GBT29490-2019知识产权贯标全套体系资料汇编(程序文件+记录范本+内部审核+管理评审)

XXX股份有限公司GBT29490-2019知识产权贯标全套体系资料汇编(程序文件+记录范本+内部审核+管理评审)第-2-知识产权管理体系内部审核报告编号：IPJL930-40A0审核时间2019年7月23至2019年7月25日审核编号NS201907审核目的针对本公司贯彻GB/T29490-2013建立的知识产权管理体系的适合性和有效性，提出纠正改进措施，以不断提升企业的知识产权管理水平。审核范围GB/T29490-2013企业知识产权管理规范标准覆盖的所有要素和部门审核依据GB/T29490-2013企业知识产权管理规范；企业知识产权管理体系文件；有关的法律法规要求。审核成员审核组长：A内审员：B、C、D内部审核综述一、审核计划实施情况：根据内部审核计划安排，审核组于2019年07月23日至25日开展了为期3天的内部审核。在审核组长的主持下召开了首次会议，参会的有审核组成员及以下部门负责人和知识产权联络员：总经理、管理者代表、知识产权部、质量部、财务部、人力资源部、研发部、生产部、采购部、市场部。之后按照审核计划，对各部门进行了现场审核，通过抽查相关工作记录及文件，并对相关岗位作业人员提问的形式审核了各部门的知识产权工作职责，并把审核过程记录在《内部审核检查表》上。对此出现的不符合项提出了《内部审核矫正通知单》，限期责任部门整改完成。现场审核完成后，由审核组长主持召开了末次会议，对本次内部审核进行了总结。通过本次审核，发现严重不符合项0项，一般不符合项2项，见下表：部门严重不符合项数量一般不符合项数量人力资源部0项0项采购部0项0项生产部0项0项财务部0项0项质量部0项0项研发部0项0项市场部0项0项知识产权部0项2项管理者代表0项0项总经理0项0项合计0项2项二、存在的主要问题：本次内审发现的主要问题还是有些部门对GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准的理解不够清晰，造成工作中具体操作未能完全符合标准要求。责任部门不符合项详见下发的《内部审核矫正通知单》。针对不符合项，责成责任部门对本部门的不符合项限期进行整改与纠正。但因个别部门不够重视，不配合参与，以致影响整个贯标的进度，这点必须予以纠正，否则的话将追究相关人员责任；另外，各部门对体系文件的要求还不太熟悉，执行力度不够彻底。在后续的工作中，应努力并严格按文件要求去执行。后续内审员将对本次出现的不符合项再进行跟踪确认，直到彻底改善。三、体系运行情况总结及有效性、符合性结论：本次审核，总体各部门知识产权管理工作开展的都比较好，能够按照GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准要求做好本部门的知识产权管理工作。同时各部门知识产权工作目标也能达成预定计划。说明我公司知识产权管理体系运行良好，符合GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准的要求，对提升公司的知识产权管理水平起到了积极推动作用，管理成效明显。需要指出的是，由于抽样等不确定因素，也不能说明没有发现问题的部门就一定不存在问题。因此，希望各部门戒骄戒躁，继续努力认真学习GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准，平时工作中认真自查自纠，不断提高完善自己部门的知识产权管理工作，使这项工作对推动公司创新发展、规避经营风险发挥更大的管理成效。报告人签名：XXX日期：2019-7-30管理者代表批准：XXX日期：2019-7-30知识产权管理体系内部审核检查表（总经理）24编号：IPJL920-38受审核部门总经理被审核人员XXX内审员A审核日期2019年7月23日序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定14.1总体要求企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件与最高管理者沟通，了解其是否掌握建立知识产权管理体系的总体要求。经沟通，总经理理解建立知识产权管理体系的总体要求。通过建立知识产权手册、程序文件和制度，并将这些要求融入到各业务中予以实施。√25.1管理职责—管理承诺a)制定知识产权方针；□《知识产权方针》已制定了知识产权方针，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》0.4章节“方针、目标”进行发布。√b)制定知识产权目标；□《知识产权目标》最高管理者是否参与有关知识产权方针和目标的制定过程？（可用相关内部联系单证明）已制定了知识产权目标，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》0.4章节“方针、目标”进行发布。√c)明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；□《管理者代表任命记录》查看管理者代表的任命书；查看管理者代表是否是企业最高管理层中成员有管理者代表任命记录，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》“0.2颁布令”进行发布。√□《知识产权管理职能结构图》3知识产权管理职能结构图，符合要求。√□《知识产权管理职能角色分配表》√□各部门知识产权工作职责最高管理者是否了解企业知识产权管理主要职责的分配？查√d)确保资源的配备；□《知识产权管理相关资源配备的批复》由知识产权部确认在实施知识产权体系时所需的资源，设备部参与所需资源的评审，并编制《知识产权管理相关资源配备的批复》，由总经理批准。√e)组织管理评审。□09-管理评审计划已编制了管理评审计划，上次管理评审的实施日期为：2017年12月28日√□10-管理评审报告最高管理者是否组织参加管理评审？已编制了管理评审报告，通过查看管理评审会议签到表，参与管理评审的有：总经理、副总经理、各部门经理√35.5管理职责—管理评审5.5.2评审输入a)知识产权方针、目标；b)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；c)企业知识产权基本情况及风险评估信息；d)技术、标准发展趋势；e)前期审核结果。5.5.3评审输出知识产权方针、目标改进建议；知识产权管理程序改进建议；资源需求。□09-管理评审计划企业是否有管理评审计划？评审输入是否具体明确？已编制了管理评审计划，依照《管理评审控制程序》和管理评审计划的要求，各部门准备管理评审的材料，在管理评审会议进行汇报和评审。√□10-管理评审报告□11-会议签到表提供一次完整的管理评审的计划及记录文件；企业管理评审中如何评价体系的适宜性和有效性；管理评审信息和资料的准备情况，管理评审报告及改进要求；改进要求的实施情况。查看2017年知识产权管理评审记录，记录包括：《管理评审计划》、各部门管理评审的准备资料、《会议签到表》、《管理评审报告》，通过查看各部门管理评审的准备资料和《管理评审报告》，有对知识产权方针、目标达成情况、内部考核和内外审核结果、企业经营策略改变、新产品、新业务规划；技术、标准发展趋势；知识产权获得和拥有情况；知识产权争议及诉讼情况；知识产权风险评估；事前管理及跟进情况；重大更正及预防措施、改进建议。查看《管理评审报告》，共有5项改进项目，均已在计划完成日期前完成了整改。√说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动知识产权管理体系内部审核检查表（管理者代表）编号：IPJL920-38A0受审核部门管理者代表被审核人员XXX内审员A审核日期2019年7月23日序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定15.4.1管理职责—职责、权限和沟通—管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授权其承担以下职责：□《管理者代表任命记录》查看管理者代表的任命书；查看管理者代表是否是企业最高管理层中成员有管理者代表任命记录，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》“0.2颁布令”进行发布。√a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；□《推进小组成立决定》有《推进小组成立决定》，管理者代表批准，通过OA在2017年3月26日在全公司发布。√□《2-文件发放回收登记表》查有《2-文件发放回收登记表》，由质量部体系文控员负责管理。√□《37-内部审核计划》查有《37-内部审核计划》，上次内审时间：2017.8.8~2017.8.10√b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；□《86-绩效考核奖惩表》查有《86-绩效考核奖惩表》，管理者代表在每月公司管理例会上向总经理、副总汇报知识产权管理绩效和改进需求。√□《40-内部审核报告》查看管理者代表的绩效汇报资料查有《40-内部审核报告》，报告日期：2017-8-15日√c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；□《方针、目标贯宣记录》查看方针、目标贯宣记录（公告、通知）查有制定2017年度《12-培训工作计划》，里面包括《方针、目标贯宣》的培训计划。√d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；e)确保知识产权外部沟通的有效性。□《相关资源配备的批复》查看相关资源配备的批复文件，是否有确保内外部沟通的资源由知识产权部确认在实施知识产权体系时所需的资源，设备部参与所需资源的评审，并编制《知识产权管理相关资源配备的批复》，由总经理批准。√25.4.3管理职责—职责、权限和沟通—内部沟通建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。□知识产权管理定期会议、汇报是否有内外部沟通机制和渠道？相关沟通记录（内部联系单、会议记录等）查有内部联系《11-会议签到表》，在每月公司管理例会上，管理者代表就知识产权体系实施的情况进行汇报√□《11-会议签到表》□《42-内部联系单》重大事项有无内部沟通记录？（贯宣文件、会议纪要等）查有内部联系《11-会议签到表》，在每月公司管理例会上，管理者代表就知识产权体系实施的情况进行汇报，对于重大事项，会在会议上确定解决方案与责任人、完成日期等。√说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动

知识产权管理体系内部审核检查表（质量部）编号：IPJL920-38A0受审核部门质量部被审核人员XXX内审员B审核日期2019年7月23日序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定14.2.1总则知识产权管理体系文件应包括：a)知识产权方针和目标；b)知识产权手册；c)本标准要求形成文件的程序和记录。□《受控文件清单》有制定，附录1《受控文件清单》和附录2《记录文件清单》√□《记录文件清单》查核文件清单及要求出示具体的文件，以了解本公司已制定了哪些文件。24.2.2知识产权管理体系—文件要求—文件控制a)发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；□文件控制程序已制订IPCX-01文件控制程序√□76-文件会审单已会审√□02-文件发放回收登记表2019.1月有发放文件，并登记在〈02-文件发放回收登记表〉√□04-文件更改单△b)文件中的相关要求明确；c)按文件类别、秘密级别进行管理；d)易于识别、取用和阅读；e)对因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。□05-文件处理审批单随机抽取各类文件，查看这些文件在发布前是否经过审核和批准，修改后的发布是否经过审核和批准。查看失效文件是否标记。△34.2.3知识产权手册a)知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；b)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；c)知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。□《知识产权手册》查核《知识产权手册》是否满足编写知识产权手册的要求有制定IPM-01《知识产权手册》√44.2.4外来文件与记录文件□外来文件和记录文件控制程序是否有规定的程序？有制定IPCX-02外来文件和记录文件控制程序√a)对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；c)外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。□08-外来文件□20-知识产权管理台账知识产权部有收集〈受理通知书〉，〈缴费通知单〉等外来文件√b)建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；c)外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。□06-记录文件清单外来文件和记录文件的保管方式？保管期限？超过保管期限的文件如何处理？附录2《记录文件清单》√99审核和改进9.1总则a)确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；b)确保知识产权管理体系的适宜性；c)持续改进知识产权管理体系，确保其有效性；□40-内部审核报告□11-会议签到表是否对实践证明成功的改进措施修正到体系文件里；内审报告结论是否合理，是否按程序发给相关部门管理者△9.2内部审核应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求□内部审核控制程序是否有内部审核控制程序文件？查看企业针对知识产权管理体系有关监控的策划和安排，对关键过程或其他因素有无进行必要的监控；内审员是否经过培训，与受审核部门是否无直接责任有制定〈内部审核控制程序〉√□37-内部审核计划有制定2019年度〈37-内部审核计划〉√□38-内部审核检查表抽查知识产权部、质量部、研发部有制定〈38-内部审核检查表〉√9.3分析和改进根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，制定和落实改进措施。□39-内部审核矫正通知单不符合项是否采取了纠正措施？是否能够评估改进措施的执行情况和效果△说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动知识产权管理体系内部审核检查表（知识产权部）编号：IPJL920-38A0受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员C+D审核日期2019年7月23日序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定15.2管理职责—知识产权方针a)符合相关法律和政策的要求；b)与企业的经营发展相适应；c)在企业内部得到有效运行；d)在持续适宜性方面得到评审；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)得到全体员工的理解。□《知识产权方针》有无书面文件？是否经最高管理者批准？有制定知识产权方针√□《相关审核、批复、贯宣文件》随机抽取员工查问是否了解和知道企业知识产权方针。IPM-010.2和0.4√□09-管理评审计划、10-管理评审报告知识产权方针是否得到定期评审？△25.3.1管理职责—策划—知识产权管理体系策划a)理解相关方的需求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求；□63-企业相关方及其知识产权需求调查表2017年11月份已调查√□45-体系运行问题采集表有无了解企业相关方在知识产权方面的需求？（相关方：股东、客户、政府、供应商、员工、管理层、行业协会等；相关方的知识产权需求；根据需求制定完善体系文件、制定任务目标；企业内部的体系运行问题采集表）△b)知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；□《知识产权管理体系受控文件清单》企业知识产权的获取、维护、运用和保护的控制过程是否清晰？（相关控制程序是否完备？）附录1受控文件清单√c)知识产权管理体系得到持续改进。□09-管理评审计划△□10-管理评审报告企业知识产权管理体系持续改进的重要环节管理评审是否召开？是否由总经理主持？准备工作是否充分？评审结论是否结合企业的经营战略？△35.3.2管理职责—策划—知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：a)形成文件并且可考核；b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。□《知识产权目标》是否有形成文件的知识产权目标？是否经最高管理者批准？有形成√□07-年度知识产权目标分解□46-年度知识产权目标考核记录目标是否分解到有关职能部门和作业层面？（各个参与部门应有自己的目标，并且可测量考核和递增改进预期）是否经最高管理者批准？有完成《07-年度知识产权目标分解》√45.3.3管理职责—策划—法律和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：□法律法规和其他要求控制程序有制定《法律法规和其他要求控制程序》√a)识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；□47-知识产权信息收集渠道列表有建立《47-知识产权信息收集渠道列表》√□08-外来文件有收集《法律和其他要求外来文件》√b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。□02-文件发放回收登记表通过台帐，抽查几份法律法规文件，查看它们是否更新以及获取更新的渠道是否满足程序文件的规定，是否及时下发通知相关部门和人员。法律法规有收集，并传达给员工√55.4.2管理职责—职责、权限和沟通—机构a)制定企业知识产权发展规划；□《知识产权工作规划》查看企业有无知识产权工作的年度发展规划。未制定2017年度《知识产权工作规划》○b)建立知识产权管理绩效评价体系；□《知识产权管理绩效考核办法》查看有无开展知识产权绩效评价体系建设和实施情况。有制定《知识产权管理绩效考核办法》√c)参与监督和考核其他相关管理机构；□85-体系运行情况考核评价表△□46-年度知识产权目标考核记录△□45-体系运行问题经验采集表△□86-绩效考核奖惩表△d)负责企业知识产权的日常管理工作；其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。□41-各部门知识产权工作职责查看各部门的职责，职责设置是否合理？有制定<各部门知识产权工作职责>√66.2资源管理—基础设施a)软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b)办公场所。□72-知识产权管理软硬件设备清单查看企业已经购买或拥有的知识产权软硬件清单，抽查其中几样软硬件产品的的使用（会用）、维护、保养情况，以及运行记录。有统计知识产权部使用的〈72-知识产权管理软硬件设备清单〉√76.4资源管理—信息资源应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：□知识产权信息资源控制程序有制定√a)建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；□47-知识产权信息收集渠道列表查看企业有无信息资源管理的程序文件，并了解企业获取信息资源的渠道来源。有建立《知识产权信息收集渠道列表》√□48-知识产权信息汇总表查看有无定期收集登记并下载所属行业领域、产品领域的专利信息、竞争对手的专利、商标信息；有建立48〈知识产权信息汇总表〉，但有收集所属领域的知识产权信息，√b)对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；□49-知识产权信息分析报告查看有无对收集的信息进行筛选和分析，形成报告，并邮件发布给相关部门利用。有对信息进行分类筛选和分析，并传达给相关人员√c)在对外信息发布之前进行相应审批；□50-对外信息发布审查报告查看体系运行以来企业网站、公众号、媒体刊物发布信息的审查记录△d)有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。△87.1基础管理—获取应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：□知识产权获取控制程序查看有无知识产权获取的程序文件有制定〈知识产权获取控制程序〉√a)根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；□51-知识产权获取工作计划表有无获取的工作计划（计划包含获取的方式和途径），指标是否与目标分解匹配？有制定2019年度《51-知识产权获取工作计划表》√b)在获取知识产权前进行必要的检索和分析；□18-知识产权检索报告检索报告可以自检也可是代理机构提供△c)保持知识产权获取记录；d)保障发明创造人员的署名权。□19-知识产权申请审批表△□43-技术交底书△□20-知识产权管理台账抽查几个知识产权获取的全过程记录，查看获取前是否进行必要的检索和分析，查看受理通知书、缴费通知书等过程记录的管理是否有效，查看以上案例中有关发明人有没有相应的署名权。有制定《20-知识产权管理台账》，管理专利和商标等信息√97.2基础管理—维护应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：□知识产权维护控制程序查看企业有无知识产权维护程序文件有制定〈知识产权维护控制程序〉√a)建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；□20-知识产权管理台账查看日常维护档案记录；现场分类保管情况；上网检索验证是否都已登记△b)知识产权评估；□26-知识产权有效性评估报告未制定〈26-知识产权有效性评估报告〉，对知识产权进行评估○c)知识产权权属变更；d)知识产权权属放弃；□25-知识产权变更、放弃申报审批表暂无变更或放弃知识产权△e)有条件的企业可对知识产权进行分级管理。□20-知识产权管理台账查看专利分级管理栏（重大、重要、普通级）△107.3.1基础管理—运用—实施、许可和转让应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：□知识产权实施、许可和转让控制程序查看企业有无知识产权实施、许可和转让控制程序有制定〈知识产权实施、许可和转让控制程序〉√a)促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对企业的贡献；□知识产权奖罚制度有制定〈知识产权奖罚制度〉√□53-知识产权实施监控记录有制定〈53-知识产权实施监控记录〉，监控知识产权的实施√□54-发明创造奖申请表△□55-发明创造奖评分表抽查实施、许可转让案例相关记录和证据，有无促进实施的文件规定。△b)知识产权实施、许可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。□52-知识产权实施、许可和转让事前调查评估表查看有无事前调查方案暂无实施、许可或转让知识产权.△117.3.2基础管理—运用—投融资投资融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。□57-知识产权尽职调查表查看企业有无投融资行为；查看已开展的投融资活动正式签约前有无开展相应的知识产权尽职调查、风险价值评估暂无投融资活动△在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。□28-输出国（地区）法律法规状况报告查看企业有无开展海外投融资活动，如有，则针对相应案例，有无对目的地知识产权法律、政策及执行情况进行风险分析△127.3.3基础管理—运用—企业重组a)企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估。□57-知识产权尽职调查表暂无企业重组△□《第三方知识产权评估报告》查看企业有无开展合并或并购业务；查看已开展的业务正式签约前有无开展相应的知识产权尽职调查、风险价值评估△b)企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。□57-知识产权尽职调查表△137.3.4基础管理—运用—标准化a)参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并作出许可承诺□《知识产权政策评估》暂无参加标准化工作。△□74-必要专利信息披露表△□75-必要专利实施许可声明表查看企业有无开展任何知识产权标准化工作，如有，则跟进查看参与哪一类型的标准化组织△b)牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。□《标准工作组的知识产权政策》△□《标准工作组的工作程序》根据企业参与的标准化组织类型，查看其有无按照标准条款要求开展相应活动，并评价其符合性、有效性。△147.3.5基础管理—运用—联盟及相关组织a)参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；□《知识产权政策评估》查看企业有无参与任何知识产权联盟或组织暂无参加联盟及相关组织活动△b)组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。□《联盟知识产权政策》△□《专利池》如有，则查看其参与的类型（参加或组建），再根据相应的条款要求查看企业的参与过程是否满足本条款的要求。△157.4.1基础管理—保护—风险管理应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：□知识产权风险管理控制程序有制定〈知识产权风险管理控制程序〉√□知识产权应急方案查看企业有无知识产权风险控制程序文件有制定〈知识产权应急方案〉√a)采取措施，避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险；□73-1生产、办公设备及软件自查表有制订《73-1生产、办公设备及软件自查表》对生产、办公设备及软件是否侵犯他人知识进行调查√□73-2生产、办公设备及软件侵权处置方案查看生产、办公设备及软件的采购合同及合同审查表；抽查重点岗位人员电脑里的应用软件正版证明材料无侵权软件√b)定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案；□27-2知识产权纠纷记录台账□27-4侵权反馈表有定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，并登记在〈27-2知识产权纠纷记录台账〉√□36-知识产权风险评估报告询问企业在售产品，并查看是否对所有产品进行监控，并进行知识产权风险识别和评价；有定期对〈36-知识产权风险评估报告〉√c)有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。/△167.4.2基础管理—保护—争议处理应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：□知识产权法律纠纷处理控制程序有制定〈知识产权法律纠纷处理控制程序〉√□知识产权应急方案查看企业有无知识产权争议处理控制程序文件，了解企业对争议的处理方式和途径。有制定〈知识产权应急方案〉√a)及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；□27-1知识产权纠纷记录台账□27-4侵权反馈表查看市场部提交的监控记录无侵权情况△b)在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。□58-被侵权法律纠纷评估报告无争议处理△□59-被控侵权法律纠纷评估报告询问有无纠纷上升为争议案件？如有，抽查企业几个知识产权争议案件是否开展相应的评估。△177.5基础管理—合同管理a)应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；□《30-合同知识产权审查表》查看企业的合同管理有对《劳动合同》《采购合同》知识产权条款进行审查√b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；□《30-合同知识产权审查表》并抽查至少三类合同（知识产权服务合同、合作开发合同以及采购合同），查看这些合同的知识产权条款的审查记录（合同知识产权审查表），评价审查的有效性；主要查看：知识产权委外合同（权属规定，保密规定）；采购合同（权属规定、许可使用范围、侵权责任承担）；△c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；□《30-合同知识产权审查表》查看委托或合作开发（知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用）；暂无此活动△d)承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。□《30-合同知识产权审查表》查看企业有无承接国家重大科技项目，如有，查看有无按照国家要求实施相应的知识产权管理。暂无此活动△187.6基础管理—保密应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：□保密管理程序有制定〈保密管理程序〉√□《知识产权管理文件》有制定√a)明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；□66-涉密人员清单有统计《66-涉密人员清单》，设定保密等级和接触权限√□《保密协议》抽查企业不同涉密人员的管理实施情况，各部门涉密人员汇报情况查看，涉密人员有签订《保密协议》√b)明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；□67-涉密设备清单有统计〈67-涉密设备清单〉√□70-涉密设备使用记录表抽查不同涉密设备的管理实施情况，要明确使用目的、人员和方式；各部门涉密设备汇报情况；各部门非授权人的涉密设备使用记录△c)明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；□68-涉密信息清单经查有统计〈68-涉密信息清单〉√□88-涉密载体收发记录表抽查涉密信息的分类管理要求，各部门涉密信息定密和汇报情况；各部门涉密信息的下发记录△d)明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。□69-涉密区域列表经查，有划分《69-涉密区域列表》√□90-涉密区域参访申请表△□71-涉密区域参访记录表抽查涉密区域的管理实施情况；各涉密区域的非授权人的参访申请、参访记录△说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动知识产权管理体系内部审核检查表（人力资源部）编号：IPJL920-38A0受审核部门人力资源部被审核人员XXX内审员A审核日期2019-7-24序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定16.1.1资源管理—人力资源—知识产权工作人员明确知识产权工作人员的任职条件； □《岗位说明书》有没有规定知识产权工作人员（专利、商标、版权）的任职条件要求，是否包括对教育、培训和经历等方面的要求抽查，有制定出知识产权工作人员的《岗位说明书》√采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。□《知识产权工作人员岗位培训证据》深入查看相关人员是否满足任职条件的要求，查看对不能完全满足任职条件人员的后续措施（调换岗、教育培训、辞退、招聘）△26.1.2教育与培训a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；□12-培训工作计划□11-会议签到表有无包括：中高层管理人员、知识产权工作人员、全体员工、研发等与知识产权密切相关人员的培训要求和内容有制定出<12-培训工作计划>，1月份有开展知识产权方面培训，并对培训效果进行〈13-培训实施情况记录〉√b)组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；□13-培训实施情况记录△c)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；□13-培训实施情况记录--△d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。□13-培训实施情况记录抽查培训计划的不同项目的培训对象，查看培训记录和培训效果评价记录，对于不够理想的培训效果有无改进措施的提出和实施？--△36.1.3人事合同通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；□《劳动合同》抽查企业不同岗位的员工，查看是否通过合同形式与企业约定有关知识产权权属事项、保密事宜，明确发明创造人员享有的权利和负有的义务抽查3份劳动合同，有增加权属事项、保密事宜，明确发明创造人员享有的权利和负有的义务等知识产权条款√必要时应约定竞业限制和补偿条款。□《保密协议》查看涉密人员是否签署《保密协议》--△46.1.4入职对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；□62-入职知识产权背景调查表抽查不同岗位的新入职员工，是否都有实施知识产权背景调查，然后再查看针对他们的调查方式和内容是否与他们的岗位特征相适应查1月份以来新进人员，有做〈62-入职知识产权背景调查表〉√对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。□《知识产权声明》抽查研发岗位的新入职员工，是否签订《知识产权声明》；抽查其他需要签订知识产权声明的岗位人员。--△56.1.5离职对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；□89-工作交接清单.抽查企业不同岗位的离职员工，离职手续是否有知识产权事项提醒的证据抽查工作交接清单，有对离职人员进行离职提醒。√涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。□《保密协议》从《涉密人员清单》中抽查几个离职员工，查看是否签订有知识产权内容的《保密协议》离职人员有签订《保密协议》√66.1.6激励明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。□知识产权奖罚制度查看企业是否有知识产权激励政策有制定〈知识产权奖罚制度〉√□54-发明创造奖申请表△□55-发明创造奖评分表△□14-知识产权奖励台账△□15-知识产权奖励表查看企业获奖名单，核实获奖情况；查看企业有无对员工因违规导致企业知识产权利益受损的处置规定，并抽查受损事件，查看有关处罚的实施情况△说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动知识产权管理体系内部审核检查表（财务部）编号：IPJL920-38A0受审核部门财务部被审核人员XXX内审员B审核日期2019-7-24序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定16.3资源管理—财务资源应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行：□《16-知识产权费用预算表》查看企业有无设立知识产权经常性预算费用有制定2019年度《16-知识产权费用预算表》√a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项□《知识产权支出记录账目》抽查预算费用的支出△b)用于知识产权管理机构运行□《知识产权支出记录账目》抽查预算费用的支出△c)用于知识产权激励；□《知识产权支出记录账目》抽查预算费用的支出△d)有条件的企业可设立知识产权风险准备金。□《知识产权风险准备金》△说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动知识产权管理体系内部审核检查表（研发部）编号：IPJL920-38A0受审核部门研发部被审核人员XXX内审员C+D审核日期2019-7-24序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定18.1实施和运行—立项a)分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；□17-知识产权检索申请表体系运行以来，新立项目1个，立项前有提检索申请，并了解该项目涉及的知识产权信息√□YFGL-03Z-06（C.1）文献检索报告抽查企业近期的几个研发项目在立项阶段有无实施有关的知识产权检索和分析，并能获取与项目有关的各个关键技术的专利数量情况、地域分布情况以及专利权人信息情况等b)通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；□YFGL-03Z-05产品市场需求说明书查看以上项目有无把知识产权分析信息和市场调研相结合，明确该项目潜在的合作伙伴和竞争对手对于新立项目有进行调研，并出具《产品市场需求说明书》√c)进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。□YFGL-03Z-01（C.1）新产品开发立项书.查看以上项目在立项阶段有无在制定项目整体预算时考虑到项目的知识产权风险评估结论及风险防范预案有对于新立项目进行风险评估，并出具〈新产品开发立项书〉√28.2实施和运行—研究开发a)对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；□17-知识产权检索申请表目前在研究开发项目***，有对该项目进行知识产权状况进行跟踪检索√□YFGL-03Z-06（C.1）文献检索报告抽取近期不同类型的研发项目，查看有无相应的领域和竞争对手的知识产权、科技文献检索和分析b)在检索分析的基础上，制定知识产权规划；□33-研发项目知识产权规划抽取近期不同类型的研发项目，查看是否根据检索分析制定相应项目的知识产权规划经查，有对***进行〈33-研发项目知识产权规划〉√c)跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；□34-跟踪检索记录--△□44-规避设计记录表针对这些抽取的样本，继续查看它们在研发阶段过程当中有无开展跟踪检索知识产权，并根据检索的知识产权情况适时调整研究开发策略和内容暂无规避设计△d)督促研究人员及时报告研究开发成果；□知识产权管理定期会议、汇报规定--△□《研究开发成果报告》--△□65-研究开发成果报告登记表查看以上研究开发项目的研发过程中，研发人员有无及时报告研究开发成果--△e)及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权□35-知识产权评估报告--△□19-知识产权申请审批表--△□43-技术交底书查看有无针对这些研发成果进行及时评估和确认，并形成相应的保护策略报告，适时形成知识产权--△f)保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。□《研发档案管理记录》查看是否对研发活动中形成的档案和记录进行管理，以使研发活动具有可追述性，并准确界定研发成果的知识产权权利归属〈文献检索报告〉〈BOM表〉〈新产品开发立项书〉归档保存。√说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动知识产权管理体系内部审核检查表（采购部）编号：IPJL920-38A0受审核部门采购部被审核人员XXX内审员C审核日期2019-7-25序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定18.3实施和运行—采购a)在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，以避免采购知识产权侵权产品，必要时应要求供方提供知识产权权属证明；□《供方知识产权权属证明》抽查两家供应商有提供权属证明√□64-供应商知识产权审查表查看以上合同中供应商的评审资料，是否针对供应商进行必要的知识产权信息收集和评审。抽查2家供应商，有对供应商进行《64-供应商知识产权审查》√b)做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；□《采购信息资料管理记录》查看采购过程中产生的商业秘密信息如何管理，并评价现场实施情况是否符合企业的保密管理要求。对〈采购合同〉、《采购单》等资料进行归档管理√c)在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。□《采购合同》□30-合同知识产权审查表抽取查看采购合同，委托生产采购合同，是否包含有关知识产权条款，（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。抽查2份《采购合同》，有增加知识产权条款，合同模板在签订前有进行合同知识产权审查。√说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动知识产权管理体系内部审核检查表（生产部）编号：IPJL920-38A0受审核部门生产部被审核人员XXX内审员B审核日期2019-7-25序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定18.4实施和运行—生产a)及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；□《技术改进和创新报告》暂未发生技术改进和创新活动△□35-知识产权评估报告查看企业在生产阶段近期有哪些技术改进和创新成果，抽取其中几个，了解它们的评估和确认记录，查看知识产权保护方式b)在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明；□《合同》□30-合同知识产权审查表体系运行以来，暂无对外协作活动△□《知识产权许可证明》查看委托加工、来料加工、贴牌生产的合同，是否包含有关知识产权条款（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）c)保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。□《生产活动记录》查看生产活动中形成的记录（不限于以上活动的记录），是否有效管理《生产工单》《入库单》《工艺作业指导书》，记录保存5年，归档保存。√说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动知识产权管理体系内部审核检查表（市场部）编号：IPJL920-38A0受审核部门市场部被审核人员XXX内审员A审核日期2019-7-25序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定17.4.3基础管理—保护—涉外贸易a)向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；□17-知识产权检索申请表暂未开展涉外贸易△□28-输出国（地区）法律法规状况报告抽查对外贸易目的地的知识产权调查实施记录，查看有无针对知识产权的风险防范预案b)向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；□42-内部联系单□19-知识产权申请审批表有无在以上目的地开展相应的知识产权申请、注册和登记c)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。□60-知识产权海关备案评估表□29-知识产权海关备案记录是否采取有关边境保护措施28.5实施和运行—销售和售后a)产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；b)在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；□17-知识产权检索申请表暂无参展活动，有对目前在售产品提出检索申请，对知识产权状况进行全面审查和分析，并制定知识产权保护和风险规避方案。√□36-知识产权风险评估报告查看企业近期有哪些新产品发布和销售，抽取几种新产品，查看在宣传、销售、会展等商业活动前有无制定相应的知识产权保护和风险规避方案c)建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；□27-1知识产权纠纷记录台账□27-4侵权反馈表查看企业有无建立产品销售市场监控程序，有无跟踪监控知识产权纠纷记录？1~3月有对商标、专利进行跟踪和调查，并登记在《27-1知识产权纠纷记录台账》，暂无侵权√d)产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新的知识产权。□87-产品升级、市场变化调查记录暂无产品升级或市场变化需求。△□35-知识产权评估报告查看有无产品升级或市场环境发生变化的情况。如果有，则追查相应的跟踪调查报告，并调整知识产权保护和风险规避方案，同时根据需要适时形成新的知识产权说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动2-知识产权管理体系内部审核矫正通知单编号：IPJL930-39A0序号：1-2受审核方及责任部门知识产权部报告编号NS201907日期2019/7/25不符合事实：FORMCHECKBOX严重不符合FORMCHECKBOX一般不符合经查，缺少2019年度《知识产权工作规划》。提出人：C+D日期：2019/7/23不符合标准要求条款：不符合GB/T29490-2013标准“5.4.2a)制定企业知识产权发展规划”条款要求。纠正期限：FORMCHECKBOX立即纠正；FORMCHECKBOX一周；FORMCHECKBOX二周；FORMCHECKBOX四周原因分析（责任部门填写）：工作不熟悉，未能及时制定知识产权工作规划。分析人：XXX日期：2019/7/26纠正措施计划：1.学习GB/T29490-2013标准5.4.2条款，加深理解和认识；2.及时制订2017年度《知识产权工作规划》3.以后每年年初及时制订此计划责任部门：知识产权部责任人：XXX提出日期：2019/7/26完成日期：2019/8/3管理者代表审批意见：同意纠正措施。管理者代表：XXX批准日期：2019/7/27验证结果：2019年8月3日经过现场核实，已对以上措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求。内审员：C+D日期：2019-8-3知识产权管理体系内部审核矫正通知单编号：IPJL930-39A0序号：2-2受审核方及责任部门知识产权部报告编号NS201907日期2019/7/25不符合事实：FORMCHECKBOX严重不符合FORMCHECKBOX一般不符合经查，未制定〈26-知识产权有效性评估报告〉未对知识产权进行评估提出人：C+D日期：2019/7/23不符合标准要求条款：不符合GB/T29490-2013标准“7.2基础管理—维护b)知识产权评估；”条款要求纠正期限：FORMCHECKBOX立即纠正；FORMCHECKBOX一周；FORMCHECKBOX二周；FORMCHECKBOX四周原因分析（责任部门填写）：未能根椐标准管理要求，对公司知识产权进行评估维护管理。分析人：XXX日期：2019/7/26纠正措施计划：1.学习GB/T29490-2013标准5.4.2条款，加深理解和认识；2.对公司现有知识产权，进行评估，并制定《26-知识产权有效性评估报告》；3.以后每年定期开展评估工作。责任部门：知识产权部责任人：XXX提出日期：2019/7/26完成日期：2019/8/6管理者代表审批意见：同意纠正措施。管理者代表：XXX批准日期：2019/7/27验证结果：2019年8月6日经过现场核实，已对以上措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求。内审员：C+D日期：2019-8-6会议签到表编号：IPJL543-11A0会议议题知识产权体系内审首次会议会议时间会议地点主持人审核组长：出席人员签到序号姓名部门序号姓名部门116217318419520621722823924102511261227132814291530会议记录会议签到表编号：IPJL543-11A0会议议题知识产权体系内审末次会议会议时间会议地点主持人审核组长：出席人员签到序号姓名部门序号姓名部门116217318419520621722823924102511261227132814291530会议记录管理评审部分本文档包括：管理评审计划+各部门提交的评审资料（含完整记录）+管理评审报告，整套记录在时间和内容上按管理评审实施的真实情况进行编排，只需修改少量内容即可直接使用。GBT29490-2013知识产权体系管理评审全套记录本文档汇编的资料截图以下是2-各部门提供评审的资料，文件夹按管理评审计划的项目号进行编号。请对照以下文件夹序号拆分本文档及建立相应文件夹。建议：为顺利通过外审，本资料所有含“批准：”的文件，请打印出来找对应领导签字保存。深圳市XXX股份有限公司管理评审计划编号：IPJL550-09A0评审目的：针对本公司贯彻GB/T29490-2013建立的知识产权管理体系的适合性和有效性，提出纠正改进措施，以不断提升企业的知识产权管理水平。会议主持：总经理参加部门：管理者代表、技术中心、市场部、采购部、知识产权部、人力资源部、财务部、生产部、体系部评审内容：知识产权方针的适宜性、有效性；管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划；知识产权管理程序改进建议、资源需求；企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；企业知识产权基本情况及风险评估信息；技术、标准发展趋势、《产品升级、市场变化调查记录》；体系（内、外部）前期审核结果以及纠正措施实施有效性；以往管理评估跟踪措施实施情况及有效性（首次管理评审此项无需报告）；绩效考核情况。评审准备工作要求：需管理者代表和各部门负责人或窗中对应人员做工作汇报。会议时间：2019年8月30日会议地点：主持人：总经理会议议程：序号内容报告部门1知识产权方针的适宜性、有效性总经理、管理者代表2管理目标的完成情况,及新一轮目标分解计划各部门3知识产权管理程序改进建议、资源需求各部门4企业经营目标、策略及新产品、新业务规划市场部5企业知识产权基本情况及风险评估信息知识产权部6技术、标准发展趋势、《产品升级、市场变化调查记录》技术中心7体系（内、外部）前期审核结果及跟踪措施情况及有效性体系部8以往管理评估跟踪措施实施情况及有效性（首次管理评审，此项无）/9绩效考核情况知识产权部、人资部编制：XXX2019-8-28审核：XXX2019-8-28批准：XXX2019-8-28总经理在管理评审会议时的讲话2019年8月30日各位同志：今天，我们依照知识产权推行计划的要求组织了首次管理评审会议。我们按照GBT29490-2013标准的要求建立了知识产权管理体系，本次管理评审会议是对公司的知识产权管理体系进行系统的评价，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。公司开展知识产权管理体系活动以来，全体员工积极参与，按照标准的要求运作，工作取得了很大进展。这次管理评审就是对近半年来的贯标工作进行全面的总结。今天的会议将听取并审议各部门提交的管理评审报告，与会同志要对这些资料或报告进行讨论，提出对管理体系的评价意见和改进建议。会议要对管理体系的运行、方针和目标的有效性做出结论，今后对管理体系的改进要做出安排，制定改进措施，配备相应的资源，明确责任，规定具体完成时间和结果验证，根据评审的结果将确定认证审核的时间。同志们，管理评审是管理体系中一项具有高层次性、全局性、战略性的重要管理活动。我要求与会同志要认真负责的参与管理评审活动，共同努力使这次管理评审圆满成功。接下来，同志们对公司已制定的知识产权方针和目标的适宜性进行评审，会议记录人记录评审结果。记录人：XXX2019-8-31总经理：XXX2019-8-31深圳市XXX股份有限公司2019年度知识产权目标考核记录编号：IPJL532-46A0考核时间：2019年8月24日序号目标指标责任部门考核评定改进承诺备注1(1)主持召开知识产权管理评审会议。不适用总经理完成持续改进首次推行2(1)主持管理体系内部审核；完成1次管理者代表完成持续改进(2)完成知识产权方针和目标的贯彻和宣传；贯宣1次完成持续改进3(1)文件管控控制率100%行政后勤部完成持续改进4(1)调查企业相关方在知识产权方面的需求；管审前完成1次行政后勤部完成持续改进(2)制定企业知识产权发展规划；管审前完成1次完成持续改进(3)实施知识产权管理绩效考核；管审前完成1次完成持续改进(4)制定年度知识产权获取工作计划；完成1次完成持续改进(5)完成存量知识产权年度维护评估；完成1次完成持续改进(6)开展知识产权风险监控汇总和评估；每月完成1次完成持续改进(7)定期收集加工分析所属领域、竞争对手知识产权信息；每月完成1次完成持续改进5(1)对合同中有关知识产权条款进行审查；审核率100%行政后勤部完成持续改进6(1)涉密人员、设备、信息、区域的管理，监督检查各部门工作的执行；内审前检查1次行政后勤部完成持续改进7(1)按年度培训计划开展知识产权教育培训工作；完成率100%行政后勤部完成持续改进8(1)设立知识产权工作专项经费的预算并实施管理；完成1次行政后勤部完成持续改进9(1)开展立项阶段知识产权管理；覆盖率100%开发部完成持续改进(2)开展研发阶段知识产权管理；覆盖率100%完成持续改进(3)研究开发过程中及时提出著作权申请；每年6个完成持续改进10(1)收集供应商相关资质资料，确认合格供应商；完成率100%行政后勤部完成持续改进(2)采购合同经合同审核合格后才可签订；达成率100%完成持续改进11(1)在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；达成率100%业务部完成持续改进(2)产品销售市场监控，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，并汇报；每月完成1次完成持续改进【考核评定】可以依据内审结果评定，也可单独抽检评定；考核平定标注“完成”或“未完成”；改进承诺由被考核部门提出并签字。考核/日期：XXX2019年8月24日管理者代表审核/日期：XXX2019年8月24日2019年度知识产权目标分解编号：IPJL532-07A0序号目标统计频次指标责任部门备注1(1)主持召开知识产权管理评审会议。每年完成1次总经理2(1)主持管理体系内部审核；每年完成1次管理者代表(2)完成知识产权方针和目标的贯彻和宣传；每年贯宣1次3(1)文件管控每月控制率100%体系部4(1)调查企业相关方在知识产权方面的需求；每年管审前完成1次知识产权部(2)制定企业知识产权发展规划；每年管审前完成1次(3)实施知识产权管理绩效考核；每年管审前完成1次(4)制定年度知识产权获取工作计划；每年完成1次(5)完成存量知识产权年度维护评估；每年完成1次(6)开展知识产权风险监控汇总和评估；每月每月完成1次(7)定期收集加工分析所属领域、竞争对手知识产权信息；每月每月完成1次5(1)对合同中有关知识产权条款进行审查；每年审核率100%知识产权部、市场部6(1)涉密人员、设备、信息、区域的管理，监督检查各部门工作的执行；每年内审前检查1次知识产权部7(1)按年度培训计划开展知识产权教育培训工作；每月完成率100%人力资源部8(1)设立知识产权工作专项经费的预算并实施管理；每年完成1次财务部9(1)开展立项阶段知识产权管理；——覆盖率100%研发部(2)开展研发阶段知识产权管理；——覆盖率100%(3)研究开发过程中及时提出专利申请；每年5个10(1)收集供应商相关资质资料，确认合格供应商；——完成率100%采购部(2)采购合同经合同审核合格后才可签订；——达成率100%11(1)对生产中的技术改造和创新提案及时登记并汇报评估；——达成率100%生产部12(1)在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；——达成率100%市场部(2)产品销售市场监控，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，并汇报；每月每月完成1次编制/日期：XXX2019-8-31管理者代表审核/日期：XXX2019-8-31总经理批准/日期：XXX2019-8-31深圳市XXX股份有限公司体系运行问题经验采集表编号：IPJL542-45A0采集部门总经理、管理者代表、技术中心、市场部、采购部、知识产权部、人力资源部、财务部、生产部、体系部采集编号：201903采集日期：2019/8/27知识产权管理体系的适宜性和有效性改进建议1知识产权方针：各部门暂无建议，按原方针继续实施2知识产权目标：各部门暂无建议，按原目标继续执行3知识产权管理程序：均为前期新编制的文件，无需修订4知识产权管理制度：均为前期新编制的文件，无需修订5知识产权记录文件：暂无6知识产权管理相关资源需求：建议对相关知识产权的检索、评估报告由研发部主导完成。7其他建议：暂无知识产权管理体系运行经验总结81.经验描述1.失误描述无2.优化进作业指导书的提案2.改进方案无3.优化进作业指导书的提案无【评定方法】差：采集到0项；良好：采集到1项；优秀：采集到2项及2项以上编制：XXX日期：2019/8/28复核：XXX日期：2019/8/28深圳市XXX股份有限公司企业经营目标、策略及新产品、新业务规划一、企业经营目标1、年度销售额≥15800万元；2、国内市场占有率≥35%。二、经营策略1、销售渠道策略A、主机厂标配；B、终端指定点单。2、市场渗透战略加强新媒体的推广宣传，在媒体平台上提高产品的曝光，增加营销推广费用支出，提高站外推广比例。3、促销战略采用产品试装或赠送方式进行市场推广。三、新产品新业务规划1、新产品规划在2019年10月前完成XX客户XX产品的新产品开发。2、新业务规划拓展XXX销售市场，重点为：客户A、客户B；拓展外贸业务：通过主机厂、贸易公司以及代理打进海外市场；市场部：XXX2019-8-28企业知识产权基本情况及风险评估信息汇总汇总日期：2019-8-24编制：XXX一、知识产权拥有情况专利数量商标数量其他知识产权发明实用新型外观1730070二、知识产权运用情况序号项目运用情况备注1专利实施率（已用在产品上）有2商标使用情况有运用3有无知识产权许可、转让他人有4有无利用知识产权检索信息制定立项规划有5有无利用知识产权检索信息指导研发工作有6有无利用知识产权进行投融资无7有无参与标准化组织或参与标准的制定有8有无参与知识产权联盟组织无三、知识产权保护情况序号项目保护情况备注1有无在商务活动（销售、宣传、展会）前分析相关知识产权风险有2有无监控知识产权被侵权事件有3有无监控产品侵犯他人知识产权有4有无发生知识产权被控侵权诉讼无5有无利用诉讼手段打击竞争对手巩固或扩大自己的市场地位有6核心涉密人员有无签订保密协议或竞业禁止协议有7对外签署合同有无进行知识产权风险审查有四、知识产权风险评估情况序号评估日期风险程度是否启动应急预案备注12019年8月20日低否23XXX技术、标准发展趋势一、技术发展趋势汽车按照大类用途通常分为乘用车和商用车，其中商用车是指用于营运（运送人员或货物）、产生商业价值的车辆，包括客车（9座以上）、货车及专用车。商用车车重范围大，从几吨到几十吨，而有些专用车甚至达到上百吨。汽车的主制动系统是摩擦式，当长时间连续制动或者频繁制动时，因摩擦发热量太大短时间难以散发出去，使得制动器温度过高，导致出现刹车力明显下降甚至刹车完全失灵的现象，汽车越重、车速越高该问题就越明显、越严重，因此重型商用车有必要安装辅助制动系统，以避免主制动系统在某些情况下的出现刹车问题，提高车辆运行安全。在欧美发达国家，XXX早已成为重型商用车的标准配置，形成了成熟的零件供应、匹配测试、技术标准等相关配套体系。在我国，随着经济实力的提高，道路条件的改善，车辆行驶速度及车辆配置都在稳步提升，人们对行驶安全的关注程度，对车辆运营效率的关注程度也在提升，因此对于重型商用车有必要，也有条件安装辅助制动装置。同时相关的国家及行业标准也相继出台，例如：《GB7258-2017机动车运行安全技术条件》中规定，9米以上的客车、12吨以上的货车、3.5吨以上危化车必须安装辅助制动装置；《JT/T1094-2016营运客车安全技术条件》中规定9米以上的营运客车应装备XXX装置；而《GB12676-2014商用车辆和挂车制动系统技术要求和试验方法》、《GB/T32692-2016商用车辆XX制动系统性能试验方法》、《JT/T721-2008客车XXXXXX装车性能要求和试验方法》、《JT/T890-2014客车XXXXX装车要求和试验方法》、《QC/TXXX-2017汽车XXXXXX总成性能要求及台架试验方法》、《QC/T1046-2016商用车辆后置XXXXX性能要求及台架试验方法》等标准则对车辆XX性能及评价方法做了进一步的规定。目前辅助制动主要包括：XXXXXX、XXXXX、排气制动器、发动机制动器、新能源车电机。其中排气制动器XX性能很低，发动机制动器在中高车速段XXX性能也不好，并且对发动机影响较大，这两种都无法单独满足重型商用车的需求；新能源车电机的XX性能主要受电机功率及动力电池当前可充容量的影响很大，从实践来看，对于大型混合动力客车，其电机的XX性能仍然不能满足实际需求，例如深圳公交、株洲公交、比亚迪等客户提出过在混合动力新能源客车上加装XXXXXX的需求。XXXXXX结构简单、维护方便，中小扭矩产品的成本较低，早已在大中型客车（包括城市公交车、城际长途客车、旅游客车）上得到了非常广泛的应用。XXXXX重量轻、扭矩性能好、连接可靠，大扭矩产品的成本相对较低，特别适合用于重型货车（包括牵引车、重型载货车、重型自卸车、矿山车，以及搅拌车、危化车、起重吊车等专用车），目前处于市场起步阶段，济南重汽、长春一汽、青岛一汽、陕汽、东风等主流厂家均有匹配XXXXX的车型供用户选购。由于XXXXX不仅仅可以提高车辆行驶安全，还能产生显而易见的经济价值，提高营运效率、提高有效载货量、节约维修成本，大概1~2年即可收回安装XXX的成本，被业内人士普遍看好。这几年受国家及地方对新能源客车的大力扶持，新能源客车发展特别快，在一、二、三线城市新增的公交车大部分都是新能源车（混合动力或纯电动），再加上一、二线城市大力发展城市轨道交通，国家在城际间发展高速铁路，受此三大因素的影响，传统动力的公交车及长途客车下滑严重，相应的缩小了XXXXXX的市场空间。综合来看，今后XXXXXX的主要市场在于：一是随着城镇化的发展，三、四、五线城市用到的7~10米公交车，以及中小城市之间的城际客车，由于新能源扶持政策的调整及地方财力问题，有可能还是以传统动力客车为主；二是随着旅游业的发展，旅游客车的需求在增加，而旅游客车基本上都是传统动力；三是向发展中国家出口的客车数量在增加，这些车也基本上都是传统动力。由于XXXXXX市场总体上在逐渐收缩，产品技术门槛较低，竞争将会更加激烈，可能会导致行业内的重组，规模化、低成本化将是必然的选择。另外值得补充的是，由于目前动力电池能量密度较低、生产成本高、电池报废处理难、充电桩少、扶持政策调整等一系列问题，纯电动客车难以大规模推广，今后相当长一段时间里新能源客车仍然会以混合动力为主，如果相关人员（包括用户、车厂、标准制定者）能够理性看待混合动力客车电机XX性能不足（原因上面已经指出）的问题，要求在混合动力客车上安装小扭矩的XXXXXX加以辅助，则XXXXXX市场有可能会迎来一个小高潮。重型货车（12吨以上）比大型客车（20座以上）的市场容量大得多，例如2017年大型客车销售9.32万辆，而重型货车的销售量达到111.69万辆，销量最少的2015年也达到了55万辆。随着物流业的发展，基础建设的稳步推进，以及“一带一路”合作拉动海外工程出口，重型货车行业仍将稳步向好发展。目前XXXXX在重型货车市场上处于起步阶段，新车安装率不超过1%，市场空间非常大。重型货车在遇到前面所述的制动问题时，都要提前大幅降低车速、提前打开淋水器（下坡淋水会带了其它安全隐患，因此官方不允许加装淋水器，都属于为非法改装）才能勉强通过，需要经常检查、维修主制动器，经常停车加水，无论是安全性还是经济性都不好，安装XXXXX是必然的选择，是发达国家的成功经验，市场潜力很大。

近八年来重型货车的销售量（单位：万辆）重型货车新能源化的道路则更长，无法预期，甚至不会走新能源路线。首先，重型货车数量大，市场化程度高，车辆分布广，很难利用政府扶持的手段强制推进。其次，重型货车载重量大，路况差异大，工况复杂，新能源化很难满足动力要求，成本也非常高，难以市场化。由于铁路的运输成本相对比较低，相关人士呼吁建设货运重型铁路干线，我个人也比较认同，但铁路建设周期长、一次性投入巨大，加上这几年我国在高铁客运建设上的透支严重，恐怕很难再有财力去建设重型货运网络，公路货运在相当一段时间仍然是运输主力。二、标准发展趋势从最早的XXXXXX在国内的研发及应用，至今已将近20年了，目前商用车辅助制动的相关标准还是比较齐全的，并且基本上都是在最近几年更新或制定的。如：车辆辅助制动性能要求有GB12676-2014，对应的详细试验方法有GB/T32692-2016；XXXXXX的产品性能要求及台架试验方法有QC/TXXX-2017，XXXXXX安装在客车上的性能要求及道路试验方法JT/T721-2008；XXXXX的产品性能要求及台架试验方法有QC/T1046-2016。另外《GB7258-2017机动车运行安全技术条件》和《JT/T1094-2016营运客车安全技术条件》又从安全的角度强调了某些车辆必须要装备XXX。因此XXX标准体系已经形成，需要各个层面去努力推进执行，同时未来需要根据实际执行情况，对一些标准细节进行优化调整即可。技术中心：XXX2019-8-15知识产权管理体系内部审核报告编号：IPJL930-40A0审核时间2019年7月23至2019年7月25日审核编号NS201907审核目的针对本公司贯彻GB/T29490-2013建立的知识产权管理体系的适合性和有效性，提出纠正改进措施，以不断提升企业的知识产权管理水平。审核范围GB/T29490-20