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第5页（共16页）国际技术贸易新动向及我国对策分析学生：邵文庆导师：张新平摘要：加入WTO后，我国对外贸易获得了快速发展的同时，也面临着国外技术性贸易壁垒的严重挑战。技术性贸易壁垒的技术复杂、隐蔽性强、扩散效应大、影响面广，已经成为长期制约中国出口发展的最大障碍。本文从技术标准、合格评定程序、环境标志和绿色标志等方面提出我国的应对措施，以突破国外技术性贸易壁垒对我国出口贸易的封锁，促进我国经济与对外贸易持续稳定发展。关键字技术性贸易壁垒现状对策分析一、技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（technicalbarrierstotrade，TBT）是非关税壁垒的重要组成部分，是指一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品的质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。TBT的本质是政府调整贸易利益、调控和规范市场的手段、是高新技术产品新的竞争手段，各国采取TBT的根本目的是维护本国利益。由于这类壁垒大量的以技术面目出现，因此常常会披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒。WTO关于技术性贸易壁垒的文件有两个，分别是“技术性贸易壁垒协定”（TBT协定）和“实施卫生与动植物卫生措施协定”（SanitaryandPhytoSanitary(Measures)SPS协定），于1995年1月1日WTO正式成立起开始执行。贸易技术措施涉及到贸易的各个领域和环节：农产品、食品、机电产品、纺织服装、信息产业、家电、化工医药，包括它们的初级产品、中间产品和制成品，涉及到加工、包装、运输和储存等环节。二、技术性贸易壁垒的现状分析随着关税壁垒对贸易的影响逐步减弱，技术壁垒已逐渐成为各国争相采用的维护本国利益的手段。据商务部发布的消息，2003年，世界TBT和SPS通报量大幅度增长，比2002年猛增了528件，增长速度是上年的6倍，是1995年以来通报量增长最多的一年。在此大背景下，近年来，我国相当数量的传统优势产品频繁遭遇国外技术壁垒，出口纷纷受阻，有的甚至被迫退出了市场。商务部最新调查表明，国外技术壁垒对我出口的影响日益加剧，2002年我国71%的出口企业，39%的出口产品受到国外技术壁垒的限制，造成损失170亿美元，相当于当年出口额的5.2%。2003年，商务部对2002年全国31个省、自治区、直辖市和5个计划单列市出口受国外技术壁垒影响的情况进行了调查，范围涉及食品土畜、轻工、机电、纺织、五矿化工、医保6个进出口行业、21大类进出口产品。我国的农产品、轻工、机电、纺织服装、五矿化工和医疗保健六大行业出口受到技术壁垒限制较多，其中以农产品受影响最为严重。据统计，2001年我国约有70亿美元的出口产品受到外国技术壁垒的影响。2002年，亚洲、欧洲及美洲等地区对我国农产品设置的各种技术性贸易壁垒达20余项，导致我国禽肉产品出口下降32.9%，畜产品出口下降4.1%，蜂产品出口下降16.7%。我国出口企业主要受欧盟、美国、日本、韩国等国家和地区技术壁垒的限制。在受技术壁垒限制的出口企业中，40%的企业受欧盟限制，27%受美国限制，25%受日本限制，8%受韩国等其他国家和地区限制。（一）从WTO/TBT通报的情况来看1、技术贸易壁垒呈现加速上升趋势，TBT和SPS保持持续增长态势据WTO组织统计，2008年至2011年，WTO成员总计向WTO累计通报了11972件TBT和SPS（实施动植物卫生检疫措施协议）措施。2008年TBT与SPS通报量仅为2503件，2011年增加到3385件，增长了1.3倍。其中，TBT通报量稳步增长，2008年TBT通报量为1241件，2011年达到1772件。2011年虽有所回落但仍居高不下。2012年通报了1883件TBT和1734件SPS。SPS是从TBT协定框架中分离出来的主要涉及农产品食品、环境和人身安全方面的协定。SPS通报量一直保持强劲的增长势头，这成为WTO通报的一大特点，2008年SPS的通报量仅有1241件，2011年达到1613件。至2011年底，WTO成员总计向WTO通报了12974件SPS措施。发达国家在SPS领域占有优势。表1限制,有2P5的出口产品曾受到不同程度的影响,每年中国由于技术贸易壁垒造成的损失都达200亿美元左右。另据有关调查显示:我国内地企业已经取代台湾企业,成为亚洲受到专利权打击最多的企业群体。3.技术标准异常苛刻,而且多带有明显的歧视性发达国家针对进口产品制定的许多技术性贸易壁垒极其严格,其中有些法规与我国生产该产品的要求差距甚远,这就使得我国的出口企业难以跨越这个门槛。例如:2005年日本针对进口农产品正式实施的“肯定列表制度”,内容涉及了所有农业化学品的管理,范围之广、标准之严可以说是前所未有的。其中有关于农业化学品残留的要求规定:对于没有制定“最大残留限量标准”的农业化学品和食品,就要遵从0.01mgPkg的“一律标准”。由于日本是我国农产品出口最大的市场,这一标准无疑增加了我国农产品企业的出口成本。再如,自2006年1月1日起,美国加利福尼亚州继欧盟出台环保EUP指令后也发布了TBT通报,对音、视频产品及其电源装置、数字电视适配器等三种产品分阶段实施能效法规。法规涉及的这三类产品都是我国出口的重点商品,美国又是我国出口这类产品的主要目标市场。而按照2005年电视机测试值达标的仅有6%。致使我国94%的国产电视机的出口受到了美国的技术贸易壁垒的影响。4.涉及技术贸易壁垒的争端解决时间比较长,并且有众多国家参与按照WTO的争端解决程序,WTO成员之间一旦发生贸易纠纷,争议各方首先要通过双方磋商来解决争议,磋商失败后,争端才可以提交DSB(争端解决机构),然后再设立专家小组。而专家小组提出裁决报告的期限一般是六个月,加上由于调查取证极其复杂和困难等原因经常还会导致裁决延迟,通常从一项争议的提交到最终裁决往往要耗费很长时间,有时候甚至需要几年。所以贸易争端就不可避免地会给出口方带来巨额的经济损失。三、技术性贸易壁垒的特点（一）合理性技术法规、标准、合格评定主要是为了保护本国消费者利益，而且其主要是由政府部门或权威机构制定和颁布的，所以技术性贸易壁垒具有名义上的合理性。如果是为了实现本国规定的合理目标，是可以采取适宜的壁垒措施的，如限制或禁止濒危动植物贸易，可以保护生物多样性；强制规定产品的安全标准可以保护消费者的生命健康。（二）灵活性技术性贸易壁垒的表现形式灵活多样，措施名目繁多。WOT规定，各国国内的法律、法规、标准、程序等，都可以被各国做为限制进口的理由。在激烈的市场竞争中，一些发达国家为了保护本国生产者的利益，蓄意地灵活改变商品的进口标准，致使国外厂商无法及时全面了解对方进口商品的所有技术要求，处于非常被动的局面，从而达到贸易保护的目的。（三）隐蔽性一般来说，各国实行技术性贸易壁垒都是极其隐蔽的，其制定技术法规、标准和程序，往往是打着保护消费者健康安全或生态环境的旗号，以不符合安全或卫生标准为由，把技术法规、标准作为一种贸易壁垒。因此，在传统的关税壁垒和进口配额、许可证等非关税壁垒逐渐弱化和取消之后，看似最客观、最平和的技术法规、技术标准、合格评定等必然成为影响国际贸易的最重要的因素之一。（四）复杂性技术壁垒因涉及的技术和适用范围的广泛，所以它远比配额、许可证等非关税壁垒复杂。如美国、德国、日本等国，各种技术规定及检验程序十分复杂，不仅中央政府，地方政府和民间机构也颁布了许多工业品和消费品的技术标准。（五）广泛性技术性贸易壁垒涉及法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。从产品角度看，不但包含初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和科技含量越高，所受的制约和影响也越显著；从过程角度看，涵盖了研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域角度看，覆盖了工业农业领域，金融、电信等服务领域和投资、知识产权及环境保护等各个领域。四、国际贸易中技术贸易壁垒的发展趋势（一）技术性贸易壁垒日益走向制度化由于技术创新，特别是高灵敏度检测检疫技术的快速发展，使检测设备、手段和方法更加先进，为一些国家利用技术性贸易壁垒进行国际贸易限制甚至贸易歧视提供了更加有利的条件。与此同时，发达国家利用人们对人类生命安全及环境问题的关注，对进口产品的要求越来越苛刻，其技术性贸易措施已从个别限量指标发展成为名目繁多的限制或禁止指标体系，技术性贸易壁垒在一些发达国家正在朝制度化方向发展，势必将影响我国整个出口行业及上下游产业的发展。（二）从自愿性措施向强制性技术法规转化技术性贸易壁垒措施可分为强制性措施与自愿性措施。但近年来一些自愿性措施正与强制性措施结合，并有向强制性法规方向转化的趋势。如美国规定对美国出口食品的生产企业必须建立并运行HACCP，进入美国的机电产品须获UL认证，药品须获FDA认证；进入加拿大的大部分商品须获CSA认证。从目前情况看，这个趋势正在加强，发达国家的强制性技术法规的要求也在水涨船高，这将进一步加大我国产品的出口难度。（三）从针对具体产品向生产经营全过程延伸目前技术性贸易壁垒的种类已达11792多种，不仅涉及初级产品，而且牵涉所有的中间产品和制成品，涵盖了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售、消费和处置等整个产品的生命周期。最典型的是发达国家强制推行的HACCP食品安全管理体系，以HACCP体系起源于美国，最初用于保证航天食品的安全卫生。经过40多年的发展，已在欧美发达国家被广泛应用。从人类安全和环境保护角度看，HACCP体系有其合理性，但从贸易角度看，由于中国等发展中国家经济发展水平较低，近期内很难达到要求，势必影响其产品的出口。（四）新的壁垒形式层出不穷近年来技术性贸易壁垒涌现出一些新形式和新特点：1、道德壁垒道德壁垒包括社会责任标准和动物福利标准。新近出现并被日益关注的全球首个“社会责任标准”——SA8000标准，就把贸易保护的实现转到劳工标准、保护人类健康、维护人权和社会责任上，且有很大的隐蔽性和欺骗性。2、信息技术壁垒发达国家利用在信息技术上的优势，通过制定信息技术应用标准、信息技术应用的法规体系及合格评定程序，对国际贸易的信息传递手段提出要求（如电子商务、“无纸贸易”等），从而达到贸易保护的目的。这些新的壁垒形式都给传统经济为主的发展中国家对外贸易造成障碍。五、中国应对技术性贸易壁垒的对策（一）针对性对策1、中国应对技术标准壁垒的对策（1）依靠技术转移和技术创新提高本国产品的竞争力根据熊彼特的发展理论，通过技术转移可以缩小发达国家与发展中国家之间存在着的技术鸿沟。因此，中国必须重视对先进技术的引进与吸收，通过技术外溢和后发效应的协同作用，将制成品的生产和出口提高到一个新的水平，并尽快地从比较劣势向比较优势和竞争优势转变。（2）采用国际标准和质量认证体系质量认证是国际上通行的管理产品质量的有效方法。随着中国改革开放步伐加快，国内经济形式逐渐向外向型转变，国内企业越来越多参与到国际竞争中。将中国的标准制定成国际标准或国外的先进标准，可以不断提高我国产品的质量，增加产品的技术含量，从而增强出口产品的竞争力，跨越国外的技术壁垒。（3）把本国的标准推向国际标准的基础是市场，中国拥有巨大的市场，这是中国的标准成为国际标准或实施标准得天独厚的条件。高新技术标准是当今世界技术标准争夺最为激烈的领域，也是我国最有希望实现跨越发展的领域。中国可以选择一些自己能做到而国外难以做到的技术指标，建立以自主知识产权为基础的标准体系，这样就可以在国际贸易中取得优势，先声夺人。（4）重视国际技术法规的研究广大企业对发达国家的技术法规壁垒应予高度重视，并进行深入研究。只有了解并掌握了发达国家技术法规，并通过不断提高自己的技术水平，达到规定的要求，企业才能打破发达国家设置的技术壁垒，参与国际市场竞争。2、中国应对合格评定程序壁垒的对策首先，应该鼓励企业积极参加认证，创建我国的产品认证体系，加强国际互认，为产品进入国际市场扫清道路。创建自己的产品认证、认可，推行国家标准制度；国家应该根据各产品认证委员会的实际情况，有倾向性地扶持一些产品认证机构，使其成为比较著名的标准，同时建立与国外权威认证机构的互认机制。其次，要充分行使作为WTO成员的权利，突破那些不合理的合格评定程序壁垒。争取对“合法目标”进行恰当的界定和适当的限制，落实发展中国家在TBT协议中的特殊和差别待遇，并积极利用WTO的争端解决机制，维护我国正当权益。最后，我国应该积极参与国际合格评定体系的创建工作。合格评定程序同技术法规、标准在阻碍国际贸易方面存在着密切的联系。如果技术法规和标准混乱，合格评定程序自然将成为有力的贸易壁垒。要消除合格评定程序本身对贸易的消极影响，最积极的方式莫过于促成国际合格评定程序体系的形成。3、中国应对环境标志制度壁垒的对策首先，对出口产品应大力推行环境标志认证、建立有利于生态环境的出口产品结构。在实施环境认证制度的基础上，建立和完善我国环境标准和技术法规体系，积极参与国际标准互认，鉴定多边或双边互认协议，从制度上消除摩擦。同时，通过技术创新和技术改造提升产品结构，同时要加强知识产权的保护。其次，完善环境标准技术标准体系，加强对环境标准的开发研制。环境标志产品技术要求获得环境标准的产品必须是质量优、环境行为优的双优产品。我国出口企业要积极从产品的质量标准中抽出环境要素，优选控制项目，把环境要素定量化，实现可验证、可检测，使控制项目具有明确性、可操作性、国际性。再次，出口产品实施环境标准的技术标准应尽量与国际标准接轨。在选择实施环境标准的产品名目，制定技术标准时，要以ISO14000标准为基准，同时注意国际标准化组织就统一环境标准方面的有关定义、标准和测试方法的建议公告。因为该公告对大多数国家的环境标志标准具有指导作用。最后，要加强我国环境标志评审机构与国际标准化机构间的合作。国家应积开展环境外交，与其他国家签订有关环境标准的双边和多边协定，积极参与制订新的国际环境标准，积极向世贸组织推荐我国一些成熟的、先进的、符合国家利益的环境标准，使其成为国际通行的环境标准。（四）中国应对绿色包装壁垒的对策首先，我国政府要加强对主要发达国家环保法规、标准的研究，制定与国际接轨的绿色包装法规，缩小与发达国家在环境保护水平方面的差距。建立一套能限制垃圾包装的生产和消费的约束机制。可以借鉴德国的经验，向生产者和使用者开征税项，实行谁污染谁治理的原则。加强环保教育，增强国民的绿色经济意识。政府要建立和完善我国的环境标志制度，积极开展认证工作，加强国际间的相互认证工作，向企业宣传ISO14000制度，并鼓励企业申请ISO14000认证。其次，在中小企业中扩大关于绿色产品、绿色营销、清洁生产、环境标志等概念的宣传，提高企业绿色意识，使中小企业在生产经营活动中自觉兼顾经济效益、社会效益和环境效益。积极取得发达国家的环境标志，使更多的出口商品超越“绿色壁垒”，获得产品出口的国际通行证。企业要实行清洁生产，确保包装的清洁和无污染，提高产品的竞争力，避开贸易中绿色壁垒。注意包装材料的减量化，要尽量减少包装材料的使用，不搞过度包装。加强研究制造包装废弃物回收利用的技术和设备，以加快废弃物的回收再利用工作，提高回收再利用率。（二）辩证应对技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒对国际贸易和社会发展有如此大的影响，随着我国加入WTO，与世界经济联系日愈密切，再加上我国已经是贸易总量居世界第五的贸易大国，而且是世界上最大的发展中国家，毫无疑问其将会对我国的对外贸易及社会发展产生巨大的影响：一方面，技术性贸易壁垒作为贸易保护主义的新形式，正以较快的速度在各国（尤其是发达国家盛行），对我国的对外贸易提出了巨大的挑战，处理不好，将会使我们的对外贸易利益受到严重的损失；另一方面，技术性贸易壁垒对于保护资源、环境和人类健康确实有很大的作用。客观上有利于促进我国社会、经济的可持续发展。在对技术性贸易壁垒正反两方面作用的认识的基础上，我们应结合其对我国外贸交易和社会发展的实际影响，以积极的态度进行研究，并采取正确的对策应对技术性贸易壁垒。其基本原则是：限制其不利的一面，尽量减少其对我国对外贸易的损害；利用其积极的一面，变压力为动力，大力推进我国的环保及检疫工作，实现社会的可持续发展，促进人民生活质量的提高，保障人民的健康和生命安全。1、从政府宏观角度看，我们应从以下方面着手：我国是以发展中国家的身份加入WTO的，所以在对外贸易中，我们应该充分利用WTO给予发展中国家的优惠待遇。考虑到发展中国家尤其是最不发达国家的实际情况，《WTO协定》下的许多协议都规定应给予发展中缔约方特殊的和差别的待遇。如《贸易技术壁垒协议》第12条的规定，各成员在履行该协议的过程中，应给予发展中国家成员方更优惠的待遇。如“经某一发展中国家成员方请求，贸易技术壁垒委员会可以决定免除该国履行《贸易技术壁垒协议》规定的全部或部分义务，但应同时加以具体说明和时间限制。”考虑到在很长的一段时间内，我国的生产力水平和科学技术水平与发达国家相比还存在较大的差距，所以我们应积极展开外交行动，争取到相关的优惠待遇。从而为我国的对外贸易的发展提供更大的回旋余地。根据《贸易技术壁垒协议》第11条的规定，各成员方有义务向其他成员方特别是发展中国家提供拟订技术法规、建立标准化机构、合格评定等方面的技术援助。因而，我国应该加强与各国（尤其是发达国际）的技术交流，争取他们在技术上的帮助，建立起适应各缔约方的技术法规、技术标准和合格评定制度。并在此基础上建立相互认证制度，从而降低贸易成本。在现有国际标准上，结合本国的实际情况制定本国的标准体系。我们不能被动地应付他国的技术壁垒，而应主动出击，根据WTO赋予我们的权利和相关优惠的、放宽的条款制订出能够得到各国承认的技术标准，建立起自己的标准体系。考虑到我国资金和技术的限制，我们应先抓住重点，建立起事关我国对外贸易生命线的产业的标准体系，如家电、纺织品、茶叶等。一者，这些商品在对外贸易中具有相对优势，出口较多，利润较高，资金雄厚，再加上技术成熟，所以具有制定标准的各种条件；二者，这些商品在我国对外贸易中占了很大的比重，若受到技术贸易战的冲击，将会给我国的出口带来致命的打击。就以我国的纺织品出口为例，我国是目前世界上最大的纺织品生产国和出口国，纤维加工总量达到世界的1/4，纺织品服装出口占世界的1/8以上，加入WTO后，我国纺织品服装出口面临着绿色壁垒的强烈挑战，若受到国际制裁，则国内许多生产纺织品的企业将倒闭。最近，我国制定了与国际2000版OKO—TEX100等同的JBZ30—2000标准，这是我国第一个与国际接轨的生态纺织品标准。该标准的制定大大促进了我国纺织品对外贸易的发展。目前，北京铜牛针织集团、衫衫集团公司、报喜鸟集团等18家纺织企业都先后通过了我国生态标志产品的权威认证，获得了通向国际市场的绿色通行证。积极展开“合纵”外交。在参加世贸组织举行的各种多边协定和标准的制定中，团结其他第三世界的国家，尽量争取多一些有利于我国及其他发展中国家的协议和标准。同时拒绝接受超越自身承受能力的各种条约。要熟悉WTO规则及相关法律和各种国际贸易条约及国际惯例，并以之为斗争的武器。对进口国以环保、检疫等为借口单方面设置的歧视性技术壁垒，或进口国将其国内的相关技术法规实施到境外，或进口国以隐蔽形式做出的各种技术贸易歧视。我国要依据WTO有关规定通过外交途径与进口国进行谈判，或向世贸组织的争端机构（DSB）提出起诉，进行针锋相对的斗争。在抓紧制订应对技术性贸易壁垒挑战的措施的同时，要从我国的长远利益出发，结合我国的实际国情（如生产力发展水平、科学技术水平、环境情况等）认真拟订对内进行改革的政策，实施“以开放促改革[1]”的战略。从而为实现我国的可持续发展提供条件。加强宣传工作，提高“标准”意识以及采用“标准”的紧迫感。民众意识的提高离不开广泛的宣传和教育。在对国际贸易和技术壁垒方面的宣传上，特别要注重WTO的相关协议和规定以及各国关于技术标准方面的法律法规。让企业清楚认识到国际贸易中“标准”的重要性和“标准”对人类社会发展的作用。从而主动地采取措施去应对与其切身利益相关的技术壁垒。用长远的眼光去看问题，加快立法，严格执法，将有利于我国社会健康发展和符合人民大众利益的相关“标准”纳入到我国国内法体系中，通过国家强制力量进行推广，迫使企业、生产商改变大量消耗资源、能源、污染环境的传统发展模式，推行以生态环境和人民健康为中心的绿色增长模式，走可持续发展之路。这样同时也可使我国企业生产的产品逐渐达到国际标准，有利于保护我们的对外贸易利益。据《国际经贸消息》报道，从2002年５月１号起，我国新的强制性产品认证制度[1]正式开始实施。这是我国为了适应入世要求，兑现入世谈判承诺，积极应对国际上技术标准挑战，适应国际贸易发展潮流，实现与国际通行规则接轨和促进我国社会健康发展的重大举措。运用宏观调控手段，鼓励企业及各产业部门采用国际标准。2002年7月份，国家质检总局、国家计委、国家经贸委、科技部、财政部、外经贸部、国家标准委等多个部门联合下发通知，《通知》指出，截至2001年底，我国已经批准发布的19744项国家标准中，采用国际标准和国外先进标准的占43.7%。标准体系不完善，标准水平偏低是我国企业目前面临的主要问题,也是阻碍我国对外贸易发展的一个重要原因。因此，要求各级政府和部门对采用国际标准和国外先进标准的项目和产品，实行鼓励措施。其中包括，在制定行业和地方的发展规划时，对采标项目尽可能优先安排。在确定重大技术和设备引进、技术改造和国家重点新产品计划时，采用国际标准和国外先进标准的项目和产品优先。这一决定有利于引导各行各业采用国际相关“标准”，提高产品质量，增强竞争力。国家以后应进一步采用法律、经济、行政等调控手段引导企业使用各种“标准”。从而为我国的企业进军国际市场打下基础。2、从企业微观角度上看，尤其是以外贸为主的企业更应抓住中国入世的良机积极去应对面临的挑战和机遇：（1）制订长远的企业战略计划时，从传统的数量扩张转到质量提高上来市场竞争越来越激烈，仅有数量规模无论是在国内市场还是国外市场都将难以生存。而且现在的质量标准除了包含传统的标准内容外，更倾向于环保、卫生和安全等方面。因而，建立绿色生产体系，大力提高自己的环保标准和卫生标准，生产绿色产品，进行绿色营销，这是社会发展的趋势和要求。有关专家认为，未来10年，绿色产品将主导世界市场。有资料表明，2001年全球绿色消费超过3000亿美元，比1998年猛增50％以上。在一些发达国家，绿色生态服饰已开始成为消费的首选，喜欢购买绿色产品的人超过50％。更有国际经济专家预测，在以绿色消费为消费主流的21世纪，不出50年，非绿色产品将被逐步淘汰出局。因此，绿色意识强化与否关乎企业未来命运，此说并非危言耸听。面对绿色需求的中国企业应该警觉，跟上“绿色经济的时代”。这样，既有利于企业在国际市场中站稳脚跟，不断开拓，又利于我国经济和社会的可持续发展。是一箭双雕之举。（2）积极参加各种标准认证，争取到国际市场的通行证现在国际市场中实行的认证各种各样，有国际统一标准的（如ISO9000、ISO14000、OKO—TexStandard100[1]等）、有区域性的（如欧盟的CE认证）、还有各国自己制定的各种标准认证。企业应根据自己所面对的市场尽快申请相关的认证，从