科技信息检索基础知识

第一章科技文献基础知识第一章科技文献基础知识一、概念文献：是记录有知识的一切载体。即用文字、图形、符号、音频、视频等手段记录和传播知识的载体就是文献。如：图书、期刊、磁带、录像带、胶卷、光盘等。

构成文献三大要素:

知识、载体、记录.

记录:动词，是产生文献的手段，如铸字，书写，印刷，录音等。第一章科技文献基础知识一、概念信息源：信息的来源。文献信息源:

包括印刷型文献信息源和电子型信息源，是人们获取信息的主要来源。

第一章科技文献基础知识

一、概念信息：是物质存在的反映，是人类通过感官获得的各种有用的思维活动内容。一切事物都会产生信息。信息是所有事物的存在方式和运动状态的反应.知识：是人类改造客观世界所获得的认识与经验的总结。是信息的核心。情报：来源于知识和信息。是有针对性的、有实际效用的知识或信息，是经过传递获取的。失去时效的情报又可还原为知识。知识情报信息技术图纸——知识传递情报某药厂研制出一种新药，成份是….——信息传递情报被传递的信息或知识=情报第一章科技文献基础知识

二、现代科技文献的发展特点数量急剧增长

1650年以前世界上还没有期刊杂志，到1950年科技期刊数量大约有8万种。近30年来又增加了3万多种。过去300多年间，期刊的增长与时间成指数函数关系。差不多每隔15年翻一番，一些热门和尖端学科则更快，2—3年就翻一番。

每年新出版图书80多万种，发表期刊论文600多万篇，申请的专利约100万件。第一章科技文献基础知识载体形式多样化

不限于纸质品，各种录音带、录像带、硬盘、光盘及U盘等。文献出版分散、内容交叉重复（译文、文献类型转化、多种载体形式）专业性强：土木工程是指一切和水、土、文化有关的基础建设的计划、建造和维修。现时一般的土木工作项目包括：道路、水利、渠务、防灾工程及交通等。过去曾经将一切非军事用途的民用工程项目，归类入本类，但随着工程科学日益广阔，不少原来属于土木工程范围的内容都已经独立成科

。（学科细、知识专）语种多：70-80种英文：58%；日语3%文献失效速度加快：书10-20年，期刊3-5年，报告10年甲醛

按加工深度划分(4种)一次文献

也称原始文献（或一级文献），是以作者本人的生产与科研工作成果为依据而创作并发表的文献。如专著，期刊论文、专利说明书、会议文献、科技报告。

第一章科技文献基础知识三、文献信息源类型的化分

按加工深度划分(4种)二次文献也称检索工具性文献（二级文献）。来源于一次文献，是将大量、散乱的一次文献进行整理、浓缩，并按照一定的逻辑顺序和科学体系加以编排存储，使之系统化，以便于检索利用。是对知识的再加工。如：文摘、索引、目录、题录等。第一章科技文献基础知识三、文献信息源类型的化分

按加工深度划分(4种)三次文献

也称三级文献。是指利用二次文献系统地检索出一批相关文献（一次文献），并对其内容进行综合、分析、研究和评述而编写出来的文献，如：专题评述、综述、手册、年鉴、百科全书、字辞典、文献书目指南等。零次文献（灰色文献）

未正式公开发表的最原始的文献，如书信、谈话、手稿等。第一章科技文献基础知识三、文献信息源类型的化分

按出版类型划分（十大信息源）普通文献1）科技图书图书是单册出版的公开出版物。是历史最悠久的文献类型。2）科技期刊定期或不定期的有固定名称的连续出版物。(学者杂志，法国1665，哲学会刊，英国1665.3，《察世俗每月统计传》：世界上第一份中文近代报刊1815.8.5

）第一章科技文献基础知识三、文献信息源类型的化分

按出版类型划分（十大信息源）特种文献3）科技报告是科学研究和革新成果的正式报告，或研究和试验过程中的每个阶段进展情况的实际记录。美国政府的AD、PB、NASA、DOE/DE四大报告在国际上最为著名。科技报告还有保密性的特点，因此不易获得。AD报告的密级分为：机密（AD-C）、秘密（AD-C）、内部限制发行（AD-B）、非公开发行（AD-A）。AD-D表示美军专利文献。4）会议文献在学术会议上所交流的论文，难以获取原文。学术会议兼有直接交流和间接交流的特点。第一章科技文献基础知识三、文献信息源类型的化分

按出版类型划分（十大信息源）特种文献5）专利文献专利说明书是专利发明人记述发明的新颖性、创造性和实用性(专利三性），介绍其用途、方法、设备、以及权项等。专利文献兼有技术性和法律性两种属性。知识产权：专利权、著作权、商标权专利的种类：发明专利、实用新型专利，外观设计专利专利号：CN201220226944.7；ZL201220226944.7第一章科技文献基础知识三、文献信息源类型的化分苹果和维冠为什么会有IPAD商标权之争唯冠科技注册了两个时间段的商标权2001-2011；2011-2021第一章科技文献基础知识按出版类型划分（十大信息源）特种文献6）学位论文：经过审查的原始成果、有独创性。7）标准文献：是对工农业新产品和工程建设的质量规格参数及检验方法所做的技术规定。中国国家标准（GB）、国际标准（ISO/IEC/ITU）按《中华人民共和国标准化法》规定，我国标准分为四级：即国家标准、行业标准、地方标准、和企业标准。

7）标准文献：编号：

如ISO/T16949:2002,其中ISO为国际标准化组织代号，T表示推荐性标准，16949为序号，2002为年代号；GB18030-2005,其中GB是中国国家标准代号,18030为序码,2005为年代号,如果GB后面跟着“/Z”表示国家标准指导性技术文件。各级标准文献的执行?

按出版类型划分（十大信息源）特种文献8）政府出版物：是各国政府及所属机构颁布的文件，如政府公报、会议文件和记录、法令汇编等，涉及各个知识领域，重点在政治、经济、法律、军事等方面,具有正式性和权威性的特点。科技/行政9）产品样本：产品样本是对定型产品的性能、构造、原理、用途、使用方法、产品规格等所作的具体说明。10）科技档案：设计样图、图表、照片、原始记录除上述十种主要文献类型外，还有报纸\统计资料\手稿\译文等类文献。第一章科技文献基础知识三、文献信息源类型的化分

按文献载体形式划分印刷型：以纸张为载体，以印刷为记录手段而产生的具有悠久历史的一种文献形式。缩微型：以感光材料为载体，以缩微照相为记录手段而产生的一种文献形式。缩微胶片。声像型：以磁性材料或感光材料为载体，以磁记录或光学技术为手段直接记录声音、视频图像而形成的一种文献形式。录音带、录像带。电子文献：是指以数字代码方式将图、文、声、像等信息存储到磁、光、电介质上，通过计算机或类似设备阅读使用的文献，也称机读型文献。目前电子型文献种类多、数量大、内容丰富，如各种电子图书、电子期刊、联机数据库、网络数据库、网络新闻(如Usenet,Mailinglist,BBS)、光盘数据库等。

第一章科技文献基础知识三、文献信息源类型的化分加工整理发表知识重组

知识浓缩词典名录指南手册年鉴书目等述评专著教科书论文丛集百科全书等三次文献

图书期刊论文会议论文科技报告学位论文专利说明书文献整理加工目录题录索引文摘新书通报等二次文献一次文献科技文献的系统结构—内容层次示意图零次文献非公开的灰色文献如实验记录、草稿、日记、笔记21文献类型与标志代码

在参考文献中，各类文献的著录格式电子文献载体和标志代码22参考文献通用格式著录标准执行GB/T7714-2005，各类文献格式如下：（外文文献也执行这个标准）期刊类：[序号]作者.篇名[J].刊名，出版年份，卷号(期号)：起止页码.专著类：[序号]作者.书名[M].出版地：出版社，出版年份，起止页码.报纸类：[序号]作者.篇名[N].报纸名，YYYY-MM-DD.专利：[序号]专利所有者.题名:国别,专利号[P].公告或公开日期（YYYY-MM-DD）.标准：[序号]标准编号，标准名称[S].会议录：[序号]作者.题名[C]//.会议录的编者.会议录名称,出版地点.出版社,出版年代:起止页码.学位论文：[序号]作者.题名[D].学位授予单位,授予年代.电子文献：[序号]主要责任者.电子文献题名.电子文献出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期YYYY-MM-DD.科技成果：[序号]成果完成人或完成单位.成果名称,项目编号[Z].地名:鉴定单位,发布年份.科技报告：[序号]报告起草人或起草单位.题名,报告代码及编号[R].地名:责任单位(审批单位),发布年份.实例文献出版类型识别方法图书图书著录的特征除书名、著者外，还有出版社、出版地、总页数，有时还有ＩＳＢＮ号。例：①DigitalFiltersandtheirApplications.②AcademicPress,③London,England,1978,④393pp⑤(0-12-159250-2)

说明：①书名②出版社③出版地、出版年④图书总页数⑤国际标准书号，ISBN必定是十位数，“０”有时省去,它表示英语地区出版的图书，这些特征是其它类型文献所没有的。(978-0-12-159250-2）文献出版类型识别方法期刊期刊的刊名一般都采用缩写并以斜体印刷，刊名后著录有卷期号。有的著录国际标准刊号ISSN（八位数）如：0851-767x。例：①Appl.Sol.Energy,②V.15,n6,1979,③P34-35

说明：①刊名②出版年、卷、期号③论文所在页数文献出版类型识别方法会议文献

通常，会议文献会出现这样一些词，如：

Conference,congress（会议）

Society,Association（机构）

Paper（会前出版物，论文）

Proceedings,Symposium（会后出版物，会议录、专题论文集）文献出版类型识别方法例：Damgatediagnosingadvisor-anexpertsystemforsteelstructures①Taranto.T;Sinhala.Y;Matsui.S;Nakamura.H.②,ArtificialIntelligenceforIndustrialApplications,1998.IEEEAI’98,③Proceedingsoftheinternationalworkshopon25-27May1998④page(s):129-134⑤说明：①论文题目②作者及合作者③会议名称④会议录名称及会议召开的时间、地点⑤论文所在页码

文献出版类型识别方法专利文献

专利文献的特征为：有特征词Patent(P)，且专利号前面必须有国别代号。例：U.S.Patent3,101,6451991WO9009246-A

说明：U.S.表示美国（BE表示比利时，GB表示英国，CN表示中国）；Patent后面的号码为顺序号，表示1991年的美国专利，专利号为3,101,645

，根据这些特征可以判断上面文献来源为美国专利。文献出版类型识别方法科技报告

科技报告一般有报告编写单位代码，它的特征词为ReportorRep。例1：RepInvestUSBurMines8959198514p

说明：8959为报告号，前面为报告编写单位代码，1985为报告发表年份，14p为总页数例2：PB80-215783;LA-8098-MS1979说明：PB原为美国出版局收集的一套PB报告的代号,现为NTIS-美国国家情报服务处的入藏代号,LA则为报告编写单位LosAlamosScientificLab.的代号。文献出版类型识别方法学位论文学位论文一般有表示学位论文的特征词Thesis、Dissertation和表示学位的Ph.D、Master、LittD等例：Ph.D.Dissertation,StanfordUniv.,Stanford,CA2005

学位论文的特征就是在篇名后著录有学位和学位论文的名称，以及授予学位的大学名称、地点与授予年份等。文献类型主要识别特征

馆藏单位图书

出版地、出版商、ISBN、总页码

各类型图书馆、省级以上信息研究所

期刊论文刊名、年、卷、期、ISSN、起止页码

各类型图书馆、省级以上信息研究所

会议文献会议名称、会址、会期、举办单位

专业性图书馆、省级以上信息研究所、中国科技信息研究所

科技报告

报告提交单位、报告号

国家图书馆等大型图书馆、省级以上信息研究所

专利文献

发明名称、专利号

各国专利局网站、专利局的专利文献馆、省级以上信息研究所

学位论文

学位名称、学位授予单位

学位授予单位的图书馆、档案室，中国科技信息研究所标准文献

标准号、颁布日期、实施日期

省级以上技术监督部门、图书馆(以书出版的标准文献汇编)，强制性标准可在标准所网站上免费获得。技术档案

归档号各级档案馆、各单位的档案室32

作业2：判断下列文献类型，并用代码标注在正确的位置上1.昂温G,昂温PS.外国出版史.陈生铮,译.北京:中国书籍出版社,1988.2.全国文献工作标准化技术委员会第七分委员会.GB/T5795-1986中国标准书号.北京:中国标准出版社,1986.3.辛希孟.信息技术与信息服务国际研讨会论文集:A集.北京:中国社会科学出版社,1994.4.赵耀东.新时代的工业工程师.台北:天下文化出版社,1998[1998-09-26].http://www..tw/info/ie.newie.htm(Big5).5.PIGGOTTM.Thecataloguer'swaythroughAACR2;fromdocumentreceipttodocumentretrieval.London:TheLibraryAssociation,1990.6.YUFINSA.Geoecologyandcomputers:proceedingsoftheThirdInternationalConferenceonAdvancesofComputerMethodsinGeotechnfealandGeoenvironmentalEngineering,Moscow,Russia,February1-4,2000.Rotterdam:A.A.Balkema,2000.7.U.S.DepartmentofTransportationFederalHighwayAdministration.Guidelinesforhandlingexcavatedacid-producingmaterials,PB91-194001.Springfield:U.S.DepartmentofCommerceNationalInformationService,1990.8.杜兵,杜蔚,杜迎涛.基于光纤弯曲损耗的弹簧型高精度光纤传感器:CN201020245857.7,2011-01-05.9.HopkinsonA.UNIMARCandmetadata:DublinCore.[1999-12-08]./IV/ifla64/138-16le.htm.10.WatsonCl,CandelaGT,GrotherPJ.ComparisonofFTFfingerprintfilteringMethodsforNeuralNetworkClassifieation.NISTTeeh.Rep.NISTIR5493,AdvaneedsystemDiv.,ImageReeognitionGroup,1994.第二章信息检索概要概念

信息检索就是在文献信息集合中查找所需文献或文献中包含的信息内容的过程。广义的信息检索包括存贮和检索两个方面，本课程所涉及的信息检索概念仅局限于查找的概念。按照检索对象不同可分为三种：文献检索、事实检索、数据检索。概念检索工具（二次文献、三次文献）

是报道、存贮和查找文献线索的工具。检索工具基本类型

检索工具按内容划分为：目录、题录、文摘、索引四种形式。目录(Catalogue):目录是编排最简单、查找最方便的一种检索工具。它以整本的图书、期刊和资料为报导单元，并将著录的款目按一定规则编排而成的检索工具。题录(Citation):题录是在目录的基础上发展起来的，以出版物中的“篇”作为著录单元的检索工具。检索工具基本类型文摘(Abstracts):题录加上摘要即构成文摘型检索工具。索引（Index)：将文献中具有检索意义的特征，如：题名、著者、主题、人名、地名、引用文献、文献编码、分子式等，根据一定需要分析、摘录出来，注明出处，按一定规则和排列方式系统编排而成的一种检索工具。

局域网一点通:办公室、家庭、网吧、宿舍管网实务/王群,李馥娟编著.--第3版.--北京:人民邮电出版社,2004

328页:图;26cm,图;

ISBN:7-115-10922-2:CNY29.00

II.①王群李馥娟III.①局部网络Ⅳ.①73.974/W35f

TP332.3-43/3

书名与责任者项:ControlLogix系统水泥行业自动化应用培训教程/钱晓龙出版者:机械工业出版社统一书号:CN标准书号:978-7-111-26077-6例:目录题录

040513488计算机领域若干发展动向/倪光南（中国科学院盾牌技术研究所，100080）//控制工程（沈阳）.─2004,11(1),-1-4索引高重阳040500463高子淳040503275

例:题录\索引文献检索语言检索语言：是保证存储和检索一致的一种共同的人工语言，它把文献的存储与检索联系起来，使文献的标引人员和检索人员有了共同语言，从而实现检索。如分类号、主题词都是检索语言。特点：检索语言是一种专门的人工语言。它表达的概念具有唯一性，即一个词只表达一个概念，一个概念只用一个词表达，不能一词多义或多词一义（假肢、义肢）。文献检索语言的种类

常用的检索语言只有体系分类语言和主题词语言。分类语言主题词语言体系分类语言及分类法体系分类语言：是一种直接表达知识分类等级概念的标识系统，它是对概括文献内容的概念进行逻辑划分和系统排列而构成的检索语言。分类法是体系分类语言的直观反映形式。一部分类法实质上就是一套概念标识系统。体系分类法:采取对文献论述的事物概念进行层层划分、层层隶属的办法来形成一系列专指的分类标识，按照科学体系将分类标识组织成具有隶属、并列关系的概念等级标识系统。国内外主要分类法《中国图书馆图书分类法》（中图法）

P2测绘学TU建筑科学

P6地质、矿产普查与勘探（勘查）TD8

矿山开采

《中国科学院图书馆图书分类法》（科图法）56.1测绘学74.3采矿工程86土木建筑工程86.2结构工程86.3房屋建筑工程《国际十进分类法》（UDC）

621.3Electricalengineering《美国国会图书馆图书分类法》(LCC)

SB191.P64《杜威十进分类法》（DDC）813.54分类法的缺点分类法虽然比较具有学科的系统性，但它所能反映的这种科学系统性，只是在一定的限度之内。现代科学由于边缘学科、交叉学科的出现，各门学科互相渗透，互相结合，日益使直线序列的分类法难以反映多元性的知识空间，因而不能确切地代表科学体系。主题检索语言主题检索语言是直接以代表文献内容特征和科学概念作为检索标识,并按其外部形式(字顺)组织起来的一种检索语言。主题语言的标识符号是主题词。主题语言种类很多，如：关键词语言、单元词语言、标题词语言、叙词语言等，它们有不同的主题词表。主题词表达概念本身，在主题词表中通过参照系统来指示词汇之间的关系。关键词语言关键词：从文献标题（书名、篇名）、摘要或正文中抽取出来的，表达文献主题，具有实质意义的词汇，作为标引文献内容特征的语言。因为这些具有实质意义的词汇，对能否检索到这篇文献起着关键性的作用，所以称为关键词。关键词语言与其他主题语言区别

有一个明显的不同点，就是标题词语言、单元词语言、叙词语言是受词表控制的经过规范化处理的自然语言，而关键词则是不受词表控制的未经规范化处理或只少量规范化处理的自然语言。这是关键词语言的最基本特征。能够用计算机自动抽词。非关键词

是指那些没有实际意义和没有独立检索意义的词。主要包括：①冠词、②连词、③介词、④代词、⑤助动词、⑥、某些副词、⑦某些形容词、⑧通用词、（如理论、设计、应用、方法、报告等）。如何做好科技文献检索1:认真分析课题(透彻）

在进行文献检索时，首先必须对课题进行认真的分析研究，并掌握有关的基本知识，详细摸清课题所需资料的范围、要求和深度，努力了解有关的名词、术语等，编制检索策略，为实施检索做好准备。（根据词的同类、隶属、相关等关系，针对每个概念要列出一系列词，并考虑到这些词的同义词、近义词、学名、俗名，尽可能较全面地选择具有同一关系的检索词。）例：基于物联网技术的矿山井下安全避险信息系统研究避险——预警、预报、预测、监测、监控（相关关系）变温条件下煤层损伤与瓦斯运移的热流固耦合模型

变温-非等温（同义词）用稻草和硅粉合成碳化硅晶须

2:选择合适的数据库（全面）（1）合适的主题范畴（社科、工程技术、化学、医学…）（2）数据库类型包括的文献类型要全面（专利、标准、期刊、书…）数据库的选择以检索型、综合性数据库为主，全文型数据库为辅综合性数据库:文献的学科范围一般都较宽，适应面广（如CNKI中国知网、全国报刊索引）；专业性数据库。

:仅收录一门学科及其相邻学科的文献，适用面窄（如土木工程数据库）。文献类型与检索要求匹配原则：利用单一型检索工具，只能查找一种类型的文献（如DII专利、维普期刊），综合性，专业性数据库则包含多种文献类型（如EI、万方、CNKI等），所以要根据课题需要选择。如果是科研立项、成果鉴定或报奖，就要全面检索各种类型的数据库,以免遗漏文献。而不应该只检索一两个数据库。3:选择检索途径（多角度）书名途径：一般可用于查找馆藏图书和期刊。著者途径：根据已知作者姓名，查找该著者发表的文献。主题途径：根据课题提供的主题内容来查找，能将与课题有关，而又分散在各学科资料集中在一个主题词下。分类途径：根据课题所属类别，查找分类目录等。序号途径：根据文献特有编号，来进行检索，如报告号、合同号、收藏号、标准号、专利号。分子式途径：以化学物质分子式作检索标识进行查找，辅助途径。4:编制检索策略（合适、正确）运用各种逻辑算符，截词符、屏蔽符，位置算符，将表达各种概念的检索词组织起来，表达你的检索意愿。如：矿山井下安全避险方法研究，可表达为：((矿山or煤矿or金矿or铁矿)and井下or矿井)

and(避险or避难or预警or监测or监控)5:保存检索结果（全记录）

上述步骤完成后，即可开始具体检索工作。在检索型数据库中能查到的实际上只是文献的线索或一些相关文献的出处，参阅文摘后，确认有一定参考价值的，需要查阅文献的全文。6:索取原始文献

获取原始文献（全文）是检索文献的最后一个步骤，也是至关重要的一步。期刊：1.首先用本单位馆藏目录（纸本的、电子的）查找是否有收藏，如没有，再用联合目录(CCC)，查找到收藏单位后，借阅或复制原始文献。

2.