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文档简介
商业银行审计外包操作流程及其管理制度一、审计外包操作流程商业银行审计外包操作流程主要包括以下步骤:1.确定外包需求:商业银行首先需要明确自身审计需求,并评估是否适合外包。2.寻找合适的外包服务提供商:商业银行可以通过市场调研和招标等方式,寻找合适的外包服务提供商。3.签订合同:商业银行与外包服务提供商进行谈判,并签订合同,明确双方的权责和服务内容。4.提供信息和准备工作:商业银行需要向外包服务提供商提供相关审计信息,并进行必要的准备工作。5.外包服务执行:外包服务提供商按照合同约定的内容,进行审计工作。6.审计报告编制:外包服务提供商根据审计结果,编制审计报告,并提交给商业银行。7.审计结果确认与反馈:商业银行对审计报告进行审核,确认结果并提出反馈意见。8.合同履行评估:商业银行对外包服务提供商的履约情况进行评估。二、审计外包管理制度商业银行应建立健全的审计外包管理制度,以确保外包工作的顺利进行和高质量完成。审计外包管理制度应包括以下内容:1.外包需求评估:商业银行应对审计需求进行评估,确定是否适合外包,并进行风险评估。2.外包服务提供商选择:商业银行应制定选择外包服务提供商的标准和程序,并进行合理的评估和选择。3.合同签订与管理:商业银行应与外包服务提供商签订明确的合同,明确双方的权责和服务内容,并建立合同管理制度。4.信息安全保障:商业银行应确保外包服务商有良好的信息安全保障能力,并制定相关的信息安全管理要求。5.外包服务监督与评估:商业银行应对外包服务的执行情况进行监督和评估,并及时处理发现的问题。6.审计报告审查与反馈:商业银行应建立审计报告审查流程,确保审计结果的准确性和合规性,并向外包服务提供商提出反馈意见。7.合同履约评估与绩效考核:商业银行应对外包服务提供商的履约情况进行评估,并进
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