信用社自查报告_第1页
信用社自查报告_第2页
信用社自查报告_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

第页共页信用社自查报告一、工作概述本次信用社自查报告是根据信用社内部控制指引和监管要求，对我社内部控制的运行情况进行全面自查，并总结自查结果及存在的问题，以便进一步优化我社的内部控制体系，提升管理水平。二、自查内容及方法1.内部控制规章制度的建立与完善。我社对内部控制体系进行了全面梳理，并结合监管要求和实际情况，制定和完善了一系列内部控制规章制度，包括风险管理制度、合规制度、内控管理制度等，确保内部控制规章制度的健全性和有效性。2.内部控制执行情况的自查。我社对内部控制规章制度的执行情况进行全面自查，包括对关键岗位人员的职责分工、授权集中制度、内部审计制度等方面的自查。3.内部控制流程与制度的合规性审核。我社对内部控制流程与制度的合规性进行了细致审核，包括流程与制度的完善性、实施性、有效性等方面的审核。三、自查结果及问题经过全面自查，我社发现以下问题存在：1.部分岗位职责分工不明确，导致内控执行不到位。特别是在风险管理、合规管理等方面，岗位责任的划分不清晰，导致风险监控、合规检查等工作存在盲区。2.部分内控流程和制度不够完善，存在执行不彻底的问题。尽管我社内部控制规章制度相对完备，但在落实执行过程中仍存在一些问题，如内部审计制度的执行不到位，风险管理流程的补充和完善等。3.内部控制执行监督机制不够完善。我社对内部控制的执行和落实缺乏有效的监督机制，对风险识别和防范的监控不够到位。四、改进计划针对以上问题，我社制定了以下改进计划：1.岗位职责分工的调整和明确。我社将对部分岗位职责进行调整，明确风险管理、合规管理等各个岗位职责的划分，确保内控执行的全面性和到位性。2.内部控制流程和制度的完善和补充。我社将对现有的内部控制流程和制度进行进一步的完善和补充，明确每个环节的责任和要求，确保流程的规范性和执行的有效性。3.建立健全内部控制执行监督机制。我社将建立一套有效的内部控制执行监督机制，包括内部审计、风险监控、合规检查等方面的职责划分和执行要求，确保内控执行的有效性和监督的全面性。五、总结本次信用社自查报告对我社内部控制的运行情况进行了全面自查，并发现了一些问题。通过制定改进计划，我社将进一步优化内部控

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 年终总结

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论