证券从业资格考试基本法律法规(习题卷2)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷2)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.下列不属于原始权益人的职责是（）。A)依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B)配合并支持管理人、托管人履行职责C)配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D)办理资产支持证券发行事宜答案:D解析:考查原始权益人的相关职责。选项D属于管理人的职责。[单选题]2.ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。A)一级市场，二级市场B)二级市场，一级市场C)场内，场外D)场外，场内答案:A解析:ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。[单选题]3.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为()。A)[1.1]B)[1.12]C)[1.15]D)[1.17]答案:C解析:10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300万(股票市值);资产=2300+1000(银行存款)=3300万;负债=500+500=1000万;权益=3300万(资产)-1000万(负债)=2300万;单位净值=2300/2000(基金份额)=1.15。[单选题]4.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。Ⅰ.投资顾问Ⅱ.投资管理Ⅲ.财务顾问Ⅳ.财务管理A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。[单选题]5.设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢ答案:C解析:根据《证券法》第156条的规定，设立证券登记结算机构应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称巾应当标明证券登记结算字样。[单选题]6.当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。()A)10%;5%B)5%;10%C)10%;10%D)30%;30%答案:C解析:当代表基金份额10%1)2上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集[单选题]7.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。A)2日B)3日C)4日D)5日答案:B解析:以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。[单选题]8.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定A)香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，B)证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C)证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D)香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息答案:C解析:证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。[单选题]9.我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。A)分综合类和经济类B)分创新类和规范类C)按照业务类型D)按照规模不同答案:C解析:证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户[单选题]10.证券交易通常都必须遵循()。A)价格优先原则和时间优先原则B)时间优先原则和数量优先原则C)价格优先原则和数量优先原则D)客户优先原则和时间优先原则答案:A解析:证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则;(2)时间优先原则[单选题]11.下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。[单选题]12.《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③设立账外账④账外经营A)①②③④B)①②③C)①③④D)②③④答案:A解析:考点：本题考查持续监管方面的内容。持续监管方面，《证券公司监督管理条例》规定当证券公司出现治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。[单选题]13.根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A)1万元以上10万元以下罚款B)1万元以上30万元以下罚款C)3万元以上10万元以下罚款D)3万元以上30万元以下罚款答案:D解析:本题考查《证券投资基金法》第七十四条及第一百三十一条的规定。基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。[单选题]14.下列选项中，说法错误的是（）。A)股份有限公司可以不设董事长B)股份有限公司可以不设副董事长C)股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D)股份有限公司董事会成员可以为11人答案:A解析:本题考查股份有限公司董事会的设定。股份有限公司中，董事会设董事长1人，可以设副董事长，选项A说法错误，选项B说法正确。股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，选项C、D均正确。[单选题]15.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是()。A)监事会主席由出席监事过半数选举产生B)监事会成员可以为2人C)监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D)监事会中，职工代表的比例由公司决定答案:C解析:考点：本题考查有限责任公司监事会规定。有限责任公司监事会主席由全体监事过半数选举产生，选项A错误;监事会成员不得少于3人，选项B错误;监事会中，职工代表的比例不得低于1/3，选项D错误。[单选题]16.证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本题考查场外衍生品业务备案相关知识。[单选题]17.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A)5万元以上30万元以下B)5万元以上50万元以下C)3万元以上10万元以下D)10万元以上100万元以下答案:D解析:基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100元的，处以10万元以上100万元以下罚款。[单选题]18.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录()的专用账户。Ⅰ.资金币种Ⅱ.资金余额Ⅲ.资金变动情况Ⅳ.保证金余额A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。[单选题]19.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A)10B)20C)30D)50答案:C解析:证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。[单选题]20.2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于()。A)外国企业在中国境内发行的股票B)外国企业在中国境外发行的股票C)中国企业在境内发行的股票D)中国企业在境外发行的股票答案:D解析:2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。[单选题]21.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是()。A)融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B)客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C)融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D)信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算答案:D解析:信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。[单选题]22.（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A)中国人民银行B)中国银行间市场交易商协会C)全国银行间同业拆借中心D)中央国债登记结算有限责任公司答案:C解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。[单选题]23.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。[单选题]24.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（）。Ⅰ依法公开发行的国债Ⅱ央行票据Ⅲ短期融资券Ⅳ流动性较弱的证券A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。[单选题]25.下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是()。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案A)①②④⑤⑥B)②③④⑤C)①③④⑤⑥D)②③④⑤⑥答案:D解析:考点：本题考查有限责任公司董事会的职权。其中，②③④⑤⑥属于董事会职权，而①属于股东会职权，因此应选D。[单选题]26.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。①行为的合规性②服务的效率性③客户投诉情况④服务的适当性A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:C解析:证券公司对证券经纪业务人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。[单选题]27.下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有()。Ⅰ.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年Ⅱ.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册Ⅲ.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册Ⅳ.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ答案:C解析:交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年[单选题]28.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。[单选题]29.下列关于公司的说法不正确的是()。A)凡是依法设立的企业都是公司B)凡是依法设立的公司都是法人C)公司享有法人财产权D)公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人答案:A解析:公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。[单选题]30.证券公司同时有()情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重，存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。[单选题]31.根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:本题考查主办券商在全国股份转让系统开展业务的业务管理要求。Ⅰ项符合，主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险。Ⅱ项不符合，主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台（并非在公司网站）披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息。Ⅲ项不符合，主办券商首次推荐公司挂牌前（并非挂牌后），应接受全国股份转让系统公司的业务培训。Ⅳ项符合，未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。[单选题]32.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A)30日B)20日C)15日D)10日答案:A解析:本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。[单选题]33.下列关于委托指令的说法错误的是（）。A)客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B)证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C)客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D)客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议答案:A解析:本题考查委托指令。客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。[单选题]34.下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ．保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ．证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％Ⅳ．证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15％。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。[单选题]35.按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有()。A)发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B)发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款C)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款D)发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款答案:A解析:《证券法》第一百八十九条规定。发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款规定处罚。[单选题]36.根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A)12；40％B)6：40％C)12；50％D)6：50％答案:C解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50％以上的，应予立案追诉。[单选题]37.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是()。A)行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B)行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C)行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D)本罪侵犯的客体是复杂客体答案:D解析:选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。[单选题]38.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。A)私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B)证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C)证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D)私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则答案:D解析:私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。[单选题]39.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A)3B)6C)9D)12答案:B解析:本题考查转融通的期限。[单选题]40.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款A)ⅠⅡⅡⅠB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。[单选题]41.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A)10B)20C)30D)50答案:C解析:本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。[单选题]42.具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为()。A)百慕大期权B)障碍期权C)平均期权D)任选期权答案:D解析:具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。[单选题]43.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是()。A)当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B)证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C)证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D)未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职答案:B解析:证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。[单选题]44.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是()。Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。[单选题]45.（）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A)董事会B)自营业务部门C)投资决策机构D)股东（大）会答案:B解析:自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。[单选题]46.证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A)薪酬管理的基本制度及决策程序B)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C)薪酬延期支付和非现金薪酬情况D)对董事、高级管理人员的考核建议答案:D解析:考查证券公司与客户关系的基本原则。对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。[单选题]47.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)3倍以上5倍以下D)5倍以上10倍以下答案:B解析:未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。[单选题]48.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A)30B)10C)5D)15答案:B解析:证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。（PS：根据中国证券业协会2020年3月4日发布的《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记。但是协会只公告了考试的时候证券法按新法来，因此本题答案依旧是按照教材上的规定来的。如果在考试中出现了7日的选项则选7日，未出现7日则选择10日。）[单选题]49.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A)一家B)两家C)三家D)四家答案:B解析:证券（股票类）发行保荐业务的一般规定证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。故本题选B选项。[单选题]50.下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。I发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司Ⅱ发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。[单选题]51.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括()。A)有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B)股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C)股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D)股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可答案:A解析:有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东其认购的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责任，故选项A错误。[单选题]52.募集设立又被称为()。Ⅰ.同时设立Ⅱ.单纯设立Ⅲ.渐次设立Ⅳ.复杂设立A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:发起设立又被称为?同时设立??单纯设立?等，募集设立又被称为?渐次设立?或?复杂设立?。[单选题]53.股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A)由发行人单方面确定B)由承销的证券公司单方面确定C)由国务院证券监督管理机构确定D)由发行人与承销的证券公司协商确定答案:D解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。[单选题]54.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以3万元以上30万元以下的罚款A)ⅠⅡ..ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上倍以5下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，共处以3万元以上30万元以下的罚款。[单选题]55.()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A)《公司债发行试点办法》B)《公司债发行管理办法》C)《证券法》D)《企业债发行试点办法》答案:A解析:《公司债发行试点办法》的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。户[单选题]56.下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）。Ⅰ．是建立健全流动性风险管理体系Ⅱ．对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ．对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ．确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。[单选题]57.下列属于基金份额持有人权利的是()。Ⅰ.分享基金投资收益Ⅱ.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料Ⅲ.确定基金收益分配方案Ⅳ.按规定要求召开基金份额持有人大会A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:C解析:基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。[单选题]58.证券经纪业务中，客户的保密资料包括()。Ⅰ.客户开户的基本情况Ⅱ.客户委托的有关事项Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量Ⅳ.客户资金账户中的资金余额A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券经纪商为客户保密的资料包括：(1)客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码。(2)客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等。(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。[单选题]59.北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于()。A)1918年B)1920年C)1914年D)1872年答案:A解析:北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。[单选题]60.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A)2B)3C)5D)10答案:C解析:期货中间业务的备案规定。[单选题]61.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A)12小时B)24小时C)2天D)3天答案:B解析:私募基金投资合同。各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同，在私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。[单选题]62.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。A)1～3B)2～5C)3～5D)1～5答案:C解析:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。[单选题]63.下列有关公司的说法，错误的是（）。A)公司以营利为目的B)公司以其全部资产对外承担民事责任C)我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D)公司股东对公司承担无限连带责任答案:D解析:本题考查公司的定义。公司是指以营利为目的，由1个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人，选项D说法错误。[单选题]64.非法集资类犯罪的主体包括()Ⅰ.特殊主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.自然人IV.单位A)Ⅰ.ⅡB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:非法集资类犯罪的主体是一段主体，包括自然人和单位。[单选题]65.有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配()。A)协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B)公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C)公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D)协商确定各自的购买比例答案:C解析:有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项C说法错误。[单选题]66.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全()监管。A)每日稽核B)每月稽核C)每周稽核D)每年稽核答案:A解析:《期货交易管理条例》第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。[单选题]67.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止()的行为。Ⅰ.发布盈利预测信息Ⅱ.欺诈Ⅲ.代客交易Ⅳ.内幕交易Ⅴ.操纵证券市场A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:《证券法》第五条规定:证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。[单选题]68.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。A)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C)处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D)处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金答案:A解析:题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。[单选题]69.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A)ⅠⅡB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。[单选题]70.特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据()独立作出是否参与发行申购的决定。Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅢⅣ答案:B解析:发行人、保荐机构(主承销商)提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定[单选题]71.按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金经理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外还应()。A)市场禁入B)行政拘留C)撤销基金从业资格D)严重警告答案:C解析:基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五陪以下罚款;情节严重的，撤销基金从业资格。[单选题]72.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A)合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B)合规负责人直接对股东（大）会负责C)合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D)证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定答案:A解析:本题考查证券公司合规负责人的职责。B项，对董事会负责；C项，其他相关高级管理人员对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；D项，证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会决定。[单选题]73.下列有关法律关系的描述，错误的是()。A)人与人之间的关系也是一种法律关系B)任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据C)社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系D)没有相应法律规定，就不受法律规范的约束答案:A解析:法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。选项A说法是错误的，法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定法律规范为依据，选项B、D说法正确;一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系，选项C说法正确。[单选题]74.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A)1：1B)2：1C)3：1D)4：1答案:C解析:本题考查金融产品的分级要求。分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过3：1。[单选题]75.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A)10%B)20%C)35%D)50%答案:C解析:本题考查私募基金子公司的业务规则。[单选题]76.以下关于证券登记结算公司的说法，正确的是()。Ⅰ.证券登记结算公司的名称中应当标明?证券登记结算?字样Ⅱ.不以营利为目的的企业法人Ⅲ.证券登记计算采取全国集中统一的运营方式Ⅳ.自有资金不少于人民币一亿元A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ答案:B解析:自有资金不少于人民币2亿元[单选题]77.经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:B解析:本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。经营机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。[单选题]78.目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。①《证券市场基本法律法规》②《投资银行业务》③《金融市场基础知识》④《证券投资顾问业务》A)①②B)②④C)①③D)②③答案:C解析:本题考查证券业从业资格考试中入门考试的科目，包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。[单选题]79.证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根据新《证券法》第一百二十九条?证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第二百零七条?证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。[单选题]80.证券自营业务的范围包括（）。①一般上市证券的自营买卖②兼并收购中的自营买卖③一般非上市证券的买卖④证券承销业务中的自营买卖A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④答案:A解析:证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖。（2）-般非上市证券的买卖。（3）兼并收购中的自营买卖。（4）证券承销业务中的自营买卖。[单选题]81.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅢⅣ答案:A解析:融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。[单选题]82.公司章程对（）无约束力。A)公司法律顾问B)股东C)公司D)监事答案:A解析:本题考查公司章程的内容。公司章程是公司组织或活动的基本准则。设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。故本题选A选项。[单选题]83.下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A)另类子公司可以融资B)另类子公司不得对外提供担保C)另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D)另类子公司不得从事投资以外的业务答案:A解析:证券公司另类子公司。另类子公司不可以融资。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。[单选题]84.()依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A)中国证券业协会B)中国人民银行C)财政部D)中国证监会答案:D解析:[单选题]85.证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为.1自身持有的证券Ⅱ.法人股股东持有的股权证明Ⅲ.投资者交给其保管的证券Ⅳ.债权人持有的债券A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅣ。答案:C解析:证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为在账户记录上.由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位.采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券：证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券.[单选题]86.甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。A)内幕交易行为B)操纵市场行为C)利用未公开信息交易行为D)欺诈客户行为答案:C解析:利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。[单选题]87.下列属于证券经纪业务特点的有（）。①证券经纪商的中介性②业务对象的针对性③客户指令的权威性④客户资料的保密性A)①②B)①③④C)①②④D)①②③④答案:B解析:证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的中介性。（3）客户指令的权威性。（4）客户资料的保密性。[单选题]88.期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。A)会员B)期货交易所C)期货交易公司D)中国期货业协会答案:B解析:根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部?防火墙?的原则，建立有关隔离制度。[单选题]89.以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏③表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能④说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:B解析:本题考查以软件工具、终端设备为载体提供投资建议的规范要求。表示软件工具、终端设备可以提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能，但需要说明其方法和局限性，③错误。[单选题]90.根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为()两个阶段。Ⅰ.定价Ⅱ.初步询价Ⅲ.竞价Ⅳ.累计投标询价A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅣ答案:C解析:并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避：(1)委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;(2)委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的：(3)委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的;(4)委员本人或者其亲属(指并购重组委员会委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系.经认定可能影响委员公正履行职责的：(5)并购重组委员会会议召开前，委员曾与并购重组当事人及其他相关单位或个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的;(6)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。[单选题]91.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A)1～3年B)3～5年C)5～10年D)终身答案:D解析:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重太违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施。[单选题]92.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A)①②④B)②