证券从业资格证考试练习题（第九套）

证券从业资格证考试练习题（第九套）您的姓名：[填空题]*_________________________________一、单选题1.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为（）。[单选题]*A.创业型企业B.大型成熟企业(正确答案)C.创新型企业D.成长型企业2.从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多。下列不属于按行业类型划分的企业类型是（）。[单选题]*A.传统型B.创业型C.成长型(正确答案)D.高科技型3.以下不属于我国场外市场的是（）。[单选题]*A.区域性股权交易市场B.券商柜台交易C.私募基金业务活动D.创业板市场(正确答案)4.全国中小企业股份转让系统又称（）。[单选题]*A.创业板B.二板市场C.新三板(正确答案)D.中小企业板5.（）有“宏观经济晴雨表”之称。[单选题]*A.创业板市场B.主板市场(正确答案)C.新三板市场D.中小板市场6.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。[单选题]*A.上海证券交易所;上海证券交易所B.上海证券交易所;深圳证券交易所C.深圳证券交易所;上海证券交易所D.深圳证券交易所;深圳证券交易所(正确答案)7.区域性股权市场实行的制度是（）。[单选题]*A.普通投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度(正确答案)8.相对创业板市场而言，资本市场中最重要的组成部分是（）。[单选题]*A.主板市场(正确答案)B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场9.根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。[单选题]*A.3B.4C.5(正确答案)D.1010.在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立投资基金是指（）。[单选题]*A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金业务活动(正确答案)11.2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。[单选题]*A.注册制(正确答案)B.核准制C.审批制D.备案制12.（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。[单选题]*A.主板B.科创板(正确答案)C.创业板D.新三板13.整个证券市场的核心是（）。[单选题]*A.证券发行人B.证券交易所(正确答案)C.中国证监会D.国务院14.证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。[单选题]*A.区域性股权市场B.券商柜台市场(正确答案)C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金业务活动15.我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。[单选题]*A.深圳证券交易所(正确答案)B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所16.为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。[单选题]*A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场(正确答案)D.中小企业板市场17.场外交易市场的功能不包括（）。[单选题]*A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境(正确答案)C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所D.提供风险分层的金融资产管理渠道18.深圳证券交易所于（）年正式开业。[单选题]*A.1991(正确答案)B.1996C.1989D.199319.全国中小企业股份转让系统分设（），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。[单选题]*A.创业层和成长层B.创新层和成长层C.创新层和基础层(正确答案)D.成长层和基础层20.下列与主板市场相关的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小，盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高B.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分C.主板市场很大程度上反映国家或地区的经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块(正确答案)21.下列各项中，不属于科创板上市标准的是（）。[单选题]*A.市值+收入+研发投入B.市值+收入+现金流C.市值+净利润+收入D.收入+净利润+现金流(正确答案)22.上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）。

Ⅰ新一代信息技术领域

Ⅱ高端装备领域

Ⅲ新能源领域

Ⅳ新材料领域[单选题]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ23.科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”。其中“2”指的是中国证监会发布的（）。

Ⅰ《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》

Ⅱ《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

Ⅲ《科创板股票上市委员会管理办法》

Ⅳ《科技创新咨询委员会工作规则》[单选题]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ(正确答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ24.2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布,将在（）所设立科创板并试点注册制。[单选题]*A.上海证券交易所(正确答案)B.深证证券交易所C.广州证券交易所D.北京证券交易所1.（）属于按照所交易产品品种的不同进行的资本市场分类。*A.股票市场(正确答案)B.发行市场C.基金市场(正确答案)D.场外市场2.下列属于资本市场的多层次特性的有（）。*A.投资者结构的多层次性(正确答案)B.中介机构和监管体系的多层次性(正确答案)C.交易定价的多样性(正确答案)D.交割清算方式的多样性(正确答案)3.按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）。*A.私募市场(正确答案)B.二级市场C.公募市场(正确答案)D.一级市场4.按照市场功能的不同，资本市场可以分为（）。*A.私募市场B.二级市场(正确答案)C.公募市场D.一级市场(正确答案)5.多层次资本市场的意义包括（）。*A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资(正确答案)B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型(正确答案)D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩(正确答案)6.国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。*A.直接融资(正确答案)B.间接融资(正确答案)C.银行贷款D.民间融资7.机构间私募产品报价与服务系统的理念是（）。*A.多元(正确答案)B.公平(正确答案)C.开放(正确答案)D.竞争(正确答案)8.创业板市场的功能包括（）。*A.承担风险资本的退出窗口作用(正确答案)B.优化资源配置(正确答案)C.促进产业升级(正确答案)D.为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环9.下列属于场外交易市场特征的是（）。*A.挂牌标准相对较低(正确答案)B.交易制度通常采用做市商制度(正确答案)C.信息披露要求较低，监管较为宽松(正确答案)D.有固定的、集中的交易场所10.下列关于主板市场的说法正确的是（）。*A.主板市场是独立于中小板市场之外的市场B.主板市场对发行人具有高标准要求(正确答案)C.主板市场是主要的场外市场D.在主板市场上市的企业多为成熟企业(正确答案)11.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合的条件有（）。*A.发行后股本总额不低于人民币3000万元(正确答案)B.发行后股本总额不低于人民币2000万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上D.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上(正确答案)12.关于区域性股权市场，下列说法错误的是（）。*A.可以为全国的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务(正确答案)B.由所在地的中国证监会派出机构按规定实施监管，并承担相应风险处置责任(正确答案)C.采用公开方式发行证券(正确答案)D.采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让(正确答案)13.《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件有（）。*A.符合中国证监会规定的发行条件(正确答案)B.发行后股本总额不低于人民币3000万元(正确答案)C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上(正确答案)D.市值及财务指标符合本规则规定的标准(正确答案)14.多层次资本市场按照交易产品品种分，可以分为（）。*A.股票市场(正确答案)B.债券市场(正确答案)C.衍生品证券市场(正确答案)D.基金市场(正确答案)15.《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在上海证券交易所、深圳证券交易所上市，应当符合下列条件（）。*A.股票经中国证监会核准已公开发行(正确答案)B.公司股本总额不少于人民币5000万元(正确答案)C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上(正确答案)D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载(正确答案)16.以下属于科创板类别的是（）。*A.突破关键核心技术的科技创新企业(正确答案)B.高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业(正确答案)C.互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业(正确答案)D.传统行业的企业1.相比于主板市场，创业板市场上市条件相对较高。[判断题]*对错(正确答案)2.我国创业板市场是在深交所正式启动。[判断题]*对(正确答案)错3.科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“1”是指《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》。[判断题]*对(正确答案)错4.注册制下，证券监管机构对证券的价格高低作出实质性判断。[判断题]*对错(正确答案)5.我国场内交易市场包括主板市场、科创板市场、创业板市场和证券公司柜台市场。[判断题]*对错(正确答案)6.目前，我国创业板