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文档简介

监审科管理制度一、概述为落实公司管理体系、加强公司内部控制，保证公司自身的稳定和健康发展，制定本管理制度。二、管理职责2.1监审科的职责1.进行公司内部审计，定期向公司领导汇报审计结果和问题点；2.针对公司存在的风险点进行跟踪调查；3.建立并完善公司内部控制制度，进行审核和优化管理流程；4.定期对公司重要业务进行分析，整理形成简明易懂的管理报告。2.2监管权责和合规义务监审科应当按照合规义务履行监管职能，落实全面规范的内部控制制度。管理人员应当按照内部控制制度的规定或者公司领导委托的程序和要求，对公司各项业务进行审计和检查，及时提供管理建议和改进意见。三、管理要求建立公司公正、合法、诚信的原则，配合公司所有部门，共同落实监督、管理和审计工作；定期对公司各部门及业务进行审计、抽查、盘点、统计等工作，发现问题及时进行整改；行使法律、监督职责，定期开展内部监审，明确要求公司所有部门和人员遵守规章制度。遵循法律法规，不应有违法违规情况的存在；遵循并落实公司内部控制制度，保护公司财产安全，避免纠纷产生；建立各种制度和流程，能够保证各部门、职能、人员间的有效沟通与协调。四、盘点、检查、审计监审科定期对公司经营管理情况、人员行为等制定详细调查与审计，并定期向公司领导汇报审计结果和存在的问题点。公司其他部门应当配合盘点、检查、审计的工作，并配合整改工作。五、法律责任监审科应当担负起遵纪守法、依法开展工作的责任并保证内部稳定和健康发展。违反国家法律法规的行为或者违反公司内部规章制度，发现公司部门或者工作人员存在情节严重的违法违规行为，监审科有权进行调查，对核实的违法违规行为应当及时纠正并及时上报公司领导。六、附则管理制度的解释权属于公司的领导层，监审科应当定期对各部门和人员对本管理制度内容进行教育和宣传，避免出现违规行为。同时，管理制度应当根据实际情况进行修订，以保证其产生持续而有效的作用。结语本管理制度为公司的内部控制制度，是公司组织机构、职能，重要业务、涉及费用、风险等管理方面的全流程管控，

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