发展经济学外部资源与经济发展课件

发展经济学外部资源与经济发展中国现在还需要外资吗？每人从一个方面进行阐述，要求深入而不是面面俱到，可以理论分析，可以案例分析，也可以两者兼备，时间不超过6分钟形式可以多元，如PPT请自备电脑关于论点的选择与预期与成绩的关系课后登记（前20－25名）外部资源对发展中国家经济发展的作用外援外国直接投资及对其的干预外债及外债问题的预防和解决钱纳里以前的理论钱纳里的“两缺口”理论“三缺口”和“四缺口”理论债务周期理论哈罗德在阐述经济增长时指出国内储蓄不足以支持理想的经济增长率时，应利用外资提高储蓄率和投资率罗斯托也指出发展中国家在经济起飞时可以利用外资来使投资率达到10%以上，满足经济起飞的条件纳克斯也指出要打破贫困恶性循环，利用外资加快资本形成是重要途径主要思想基本方程式两个缺口的调整与平衡经济含义缺陷1966年，钱纳里和斯特劳特在《外援与经济增长》一文中提出了“两缺口（Two-gap）模型”，第一次比较系统的分析了利用外资和经济增长的关系。主要思想就是发展中国家国内有效供给与资源计划需求之间存在缺口，即储蓄缺口与外汇缺口，而利用外资是填补这两个缺口的有效手段需求方面：Y=C+I+(X－M)供给方面：Y=C+S于是：I－S=M－X这就是两缺口模型的基本方程式I－S是储蓄少于投资的部分，被称为储蓄缺口M－X是出口少于进口的部分，被称为外汇缺口两缺口反映出发展中国家使用的资源超过了它实际拥有的资源，出现了发展瓶颈调整的必要性消极的调整积极的调整积极调整的三阶段正如国民收入均衡公式总供给与总需求的均衡发生在事后（expost）一样，储蓄缺口与外汇缺口的均衡也是事后的均衡在事前（exante），决定两缺口的四要素都是独立变动的，储蓄缺口不一定等于外汇缺口要使两缺口平衡，适当的调整是必要的储蓄缺口大于外汇缺口，减少国内投资或增加国内储蓄外汇缺口大于储蓄缺口，减少进口或增加出口但增加储蓄或出口在短期内难以实现，而减少投资或进口则不利于经济增长*利用外资，使两个缺口在更高的经济增长率下达到均衡如发展中国家从国外借款*再比如，一笔外资以机器设备的形式被捐赠到发展中国家*利用外资不仅能缩减两缺口，还能提高经济增长率*钱纳里的实证研究发行利用外资调整两缺口会依次经过三个阶段第一阶段：弥补吸收能力的不足*第二阶段：弥补储蓄缺口*第三阶段：弥补外汇缺口*强调了利用外资对促进发展中国家经济增长的必要性和重要作用有效利用国外资源离不开计划和政府的调节和干预*揭示了发展中国家经济改革的必要性*没有强调一个国家的借债能力和偿债能力*与哈罗德—多马一样，过分强调了资本形成的作用*没有看到利用外部资源失控也会给发展中国家的经济增长和经济发展带来负面影响*“三缺口”模型“四缺口”模型钱纳里重视后两个阶段，提出了“两缺口”模型赫尔希曼等认为还有第三个缺口，即技术、管理和企业家才能（Entrepreneurship）的缺口，也必须引进外部资源来填补具体策略：实行“一揽子”计划，注意技术、管理和企业家才能的配套引进*再加一个税收缺口，即实际税收与日益扩大的财政支出之间的差额弥补税收缺口也离不开外部资源（实际操作中的困难）*主要思想埃弗拉莫维克（Avramovic,D.）的债务周期模型费舍尔（Fisher,S.）和弗兰克尔（Frenkel,J.A.）的五阶段债务周期模型外资中除了外援和外国直接投资以外，是要还本付息的外债，外资流入的过程也是外债积累的过程债务周期理论研究了在利用外资发展经济的过程中债务的变化，弥补了“缺口”理论不重视外债的缺陷如第247页图三阶段债务周期的条件第一阶段（p.246）*第二阶段*第三阶段*边际储蓄倾向大于投资率*边际出口倾向大于边际进口倾向*利用外资建设的项目必须有较高的生产效率和经济效益，并能出口创汇*不成熟的债务人阶段成熟的债务人阶段债务减少者阶段不成熟的债权人阶段成熟的债权人阶段现实意义贸易逆差，净资本流入，利息净流出，债务上升此阶段以外资弥补外汇缺口贸易逆差下降，甚至开始有贸易顺差，净资本流入下降，利息净流出，债务积累速度递减贸易顺差上升，资本开始流出，利息净流出下降，净外债下降贸易顺差下降，甚至转为逆差，利息由净流出开始向净流入转变，拥有的外国资产净积累贸易逆差，利息净流入，净外国资产缓慢增长完成由债务人向债权人的转变“引进来”与“走出去”战略外汇的过度积累并非没有缺点（目前我国的外汇占款已经占到总货币发行量的70%。今年一季度贸易顺差再次创纪录达到230亿美元，加上资本项目流入，外汇储备增加562美元，使外汇储备达到8751亿美元，跃居世界首位，由此带来巨大的通胀和升值压力）悲惨式增长（国内资源大量流失，入不敷出，整个国家付出了沉重的生态环境、自然资源、人力资源的代价。这种只为充足外汇储备的人民币廉价战略，使外国交易者从中国拿走了更多的财富，而中国换到的却是一堆纸币或低息的美国国债）*对居民、企业换汇额度等放宽，藏汇于民有管理地部分开放资本项目，允许银行、基金、保险投资境外资本市场2005年，我国对外直接投资（非金融类）69.2亿美元，其中股本投资40.7亿美元，同比增长53.6%；经商务部批准和备案的境外中资企业1067家，同比增长28.7%2006年5月1日，国家外汇管理局宣布从即日起境内居民个人购汇实行年度总额管理，每人每年等值2万美元2006年4月13日，央行“五号公告”宣布：一，允许符合条件的银行集合境内机构和个人的人民币资金，在一定额度内购汇投资于境外固定收益类产品；二，允许符合条件的基金管理公司等证券经营机构，在一定额度内集合境内机构和个人的自有外汇，用于在境外进行的包含股票在内的组合证券投资；三，允许符合条件的保险机构购汇投资于境外固定收益类产品及货币市场工具2004年3月1日，中国四家钢铁集团（武汉钢铁(集团)公司、马鞍山钢铁股份有限公司、江苏沙钢集团公司和唐山钢铁股份有限公司）通过合资公司的方式获得BHPBillitonLtd.转租的Jimblebar铁矿石矿40%的股权。这项合资协议价值90亿美元，为期25年购买油田、森林等战略性资源

到主要消费国或贸易区并购或设立企业等日本的教训现实的障碍渣打银行资深经济师王志浩认为，由于进出口企业虚报数据等原因，中国2005年的贸易顺差远没有官方公布的1020亿美元那么多，估计实际上只有350亿美元，余下的670亿美元实际上是贸易中隐藏的非贸易资金流入

虚报数据的冲动：由于过去在中国兑换人民币有相当限制，有正当资格的进口企业往往在申报进口时高报货物价值，来兑换比所需更多的货币，而随人民币升值预期日盛，高报进口的做法日益减少反观国内的出口企业，由于资本项目上的兑换仍有限制，在升值预期下，出口企业往往会高报数据，以将更多的美元兑换为人民币什么是外援

外援的起源和现状

增加外援总量的方案

外援的定义外援的特点外援的种类外援的形式外援的动机外援的效果

国外援助，简称外援，是指为了减少贫困和促进经济发展，通过货币和实物的形式，把资源从发达国家转移到发展中国家的一切发展援助和优惠贷款非商业性具有一定的转让条件，或不需要偿还，或贷款有优惠条件无息或低息偿还期长（一般20－30年，最多50年，宽限期一般又有5－10年）*按援助主体的数目可以分为双边援助和多边援助*按援助主体的性质可以分为官方援助与非官方援助*按援助的具体方式最常见的是项目援助与计划援助，特点不一样项目援助（Projectaid）指针对特定项目的优惠贷款或赠与，援助方将比较严格地控制援助资金的使用*计划援助（Programaid）指用于某个部门或某类活动的比较广泛的贷款或赠与。受援国使用资金的自由度较大*形式多样*大类可以分为物质资本、金融资本、人力资本和知识资本人道主义*宗教信仰、人文关怀等*政治、军事动机*历史动机*经济动机*正面的效果负面的效果卡森（Cassen,1994）的一项针对孟加拉、哥伦比亚、印度、肯尼亚、马拉维、马里等国的研究表明，大多数援助项目达到了目标在满足基本生活需要和消除贫困方面，外援（如支持东南亚绿色革命、南部非洲基础设施建设的项目）起到了重要作用项目援助由于有比较严格的监督和管理的程序，效果优于计划援助*可能支持了一个实行阻碍经济发展政策的政府*加强受援国政府的权力，助长腐败、无效率和社会矛盾的激化（助纣为虐，延缓变革）*可能会鼓励受援国采取不负责任的金融政策*外援如果是无偿的，可能会鼓励受援国低效率的使用这些资源*外援的起源主要援助国家主要的外援接受国多边外援外援的援助部分估计1947年美国的马歇尔计划*欧洲和日本经济复苏后，国际经济援助重点开始转向发展中国家一些国际发展援助机构也相继建立*1960s，希腊、以色列、台湾等有效利用外援取得了经济增长和发展外援总额主要援助国家发展趋势最新数据总量增长，但1990s后增速减缓1950－1955，官方援助总计19.5亿美元1992年达到608亿美元1995年达到694亿美元主要是OECD国家，它们成立了OECD发展援助委员会DAC1995年官方外援694亿美元中，DAC国家占600亿，其中400亿是捐赠1995年提供外援绝对数最多的是日本，144.89亿美元，其次是法国，84.43亿美元，德国第三，美国第四，73.67亿美元1995年提供外援占GNP比重最高的是丹麦，0.96%，其次是挪威，0.87%，荷兰第三（0.81%），美国最低，0.10%1990s以后，外援的相对数不断下降，以DAC国家为例，1984年外援平均占GNP的0.34%，但到1995年只占0.27%（原因与发达国家经济衰退及相应的保守主义抬头有关）外援在发展中国家资本流入中所占比重也从52%下降到13%ODAtodevelopingcountriesincreasedtoUSD78.6billionin2004,itshighestlevelever.TakingintoaccountinflationandthefallintheU.S.dollar,thisrepresentsa4.6%riseinrealtermsfrom2003to2004andfollowsa4.3%increasefrom2002to2003.1995年外援的主要流向最大的外援接受国外援接受国的洲际分布50%流向了撒哈拉以南的非洲国家35%流向了亚洲国家其余的流向了南美洲、大洋洲和欧洲的发展中国家国家130多个国家和地区获得了外援，数额从5000到1.45亿（印度）不等撒哈拉以南的非洲国家平均外援占GNP的比重是16.3%，其次是南亚国家，平均1.9%，第三是拉丁美洲与加勒比地区国家，平均1.7%，东亚与太平洋地区国家平均1.1%，欧洲与中亚国家平均0.9%，中东与北非国家因石油输出基本不接受外援，并且OPEC国家开始向发展中国家提供优惠贷款获外援绝对数最多的是印度，1.45亿美元外援占GNP比重最高的是莫桑比克，占101%，其次是卢旺达，占95.9%，超过30%的国家还有布隆迪、马拉维、塞拉利昂、几内亚比绍、海地、尼加拉瓜等1995年，多边外援总支出240亿美元，其中200亿是优惠贷款主要机构是世界银行及其两个附属机构国际开发协会（IDA）和国际金融公司（IFC）以及主要的几个地区开发银行，如亚洲开发银行，非洲开发银行等IDA、世界银行介绍最主要的优惠多边援助的提供者，贷款利率低，偿还期长1960年以来，它已向90多个发展中国家和地区提供了总计超过1000亿美元的优惠贷款只有人均收入低于9000美元的国家和地区才有资格获得IDA援助，目前符合条件的国家和地区有79个，人口30亿早期和1960s支持重点是电力、运输、港口、电信、灌溉等基础设施建设1960s后期和1970s开始在农业和帮助城乡穷人方面发挥更积极的作用目前，世界银行的优惠贷款主要用于农业、教育、健康和人口控制计划IMF：

1、监督国际货币体系、促进国际货币合作

2、促进汇率稳定和成员国之间有序交换关系

3、短期和中期贷款缓解暂时国际收支困难；

4、补充、调整成员国外汇储备影响外援援助成分的因素赠与率公式经济含义目前外援的赠与率赠与还是贷款利息还贷时间宽限期F为外援数额，P为还本付息额，T为贷款偿还期，r为贴现率P等于0，赠与率为100%，外援全是商业贷款，赠与率等于0*外援的利息率越低，期限越长，宽限期越长，赠与部分越多，赠与率就越高，越有利于发展中国家赠与率与利率和贴现率（市场利率）的变动最敏感，而对期限变化的敏感度不高主要的多边援助赠与率大约为50%1972年以来，OECD的DAC要求成员国的官方援助必须达到至少84%的平均赠与率外援的实际数额在下降需求在增加如何增加外援1995年官方外援名义上与1990年相同（700亿），但由于通胀，实际减少18%DAC国家官方外援同期下降6%多边外援也是名义相同（240亿），实际下降18%外援因发达国家减少公共预算而被一再缩减，多边机构也受到成员国捐赠减少的威胁发展中国家穷人的总数在上升前苏联和东欧国家也开始争夺外援灾害救济、难民救济、粮食援助等的需求仍象以前一样尖锐总的方针：名义外援不变，偿还义务减少；或偿还条件不变，名义外援增加*途径一：提高外援在援助国国民收入中的比重，但难度越来越大*途径二：以增加国际税收的方法增加外援，避免国内争论和压力途径三：引发个人对国际外援的关心*对国际贸易和以各种方式损害人类福利的外部不经济征税和收费对没有国家拥有主权的未开发资源征税和收费征收专门国际所得税对所有或部分国际金融交易（证券、金融衍生产品等）征税对国际贸易征收一般附加税对国际武器交易征税对特殊商品（如燃料）征税对国际电信、邮政征税开展国际博彩业对国际水域矿产收取开采费对卫星收取停泊费对南极或北极勘探或开发收费对国际水域捕鱼收费对国际航空、航运收费国际污染（向海洋倾倒废物）收费发行新的特别提款权，分配给发展中国家IMF部分黄金储备销售什么是外国直接投资FDI的现状

FDI对发展中国家的有利和不利影响

发展中国家对FDI的干预政策

FDI的定义FDI的种类FDI的主要形式影响FDI的主要因素

ForeignDirectInvestment，以直接投资建立企业的方式进行的国与国之间的资源转移。目的是获取长期利润，核心是控制企业的经营管理权IMF规定，FDI必须拥有企业25%以上的有表决权的股份（优先股除外）国际间接投资（International

Indirect

Investment）是指以资本增值为目的，以取得利息或股息等为形式，以被投资国的证券为对象的跨国投资，即在国际债券市场购买中长期债券，或在外国股票市场上购买企业股票的一种投资活动。国际间接投资者并不直接参与国外企业的经营管理活动，其投资活动主要通过国际资本市场（或国际金融证券市场）进行。国际间接投资也称为对外间接投资（ForeignIndirectInvestment）。现金设备等有形资产专利权、专有技术等无形资产*合资合作独资合作开发BOT国外的企业或个人在发展中国家境内与国内的企业或个人联合投资兴办企业，合资各方按注册资本比例分享利润，同时分担风险国外的企业或个人在发展中国家境内与国内的企业或个人按合作合同约定设立企业，按合作合同约定分享利润、分担风险国外的企业或个人在发展中国家境内全额投资设立的企业主要集中在海上或陆地石油、矿产等资源的合作勘探和开发按约定比例分享利润、分担风险Build—Operate—Transfer外资投资兴建，建成后由其经营若干年限（20－30年），在整体移交给发展中国家一般在大型基础设施领域*复旦的北区研究生宿舍及光华楼BOT的其他衍生形式成本(劳动力、基础设施、税收等)*利润差别（成本、竞争不完全）*市场增长*制度（政治稳定、宏观经济、法律及执行等）*大的背景发展迅速在发展中国家分布不均主要由跨国公司完成全球经济一体化及国际分工的发展全球资本市场自由化发展中国家内部经济的自由化及开放程度的提高跨国公司的兴旺及在全球范围内追逐利润全球经济一体化使生产要素在全球的流动更加自由，生产活动也日益跨越国界国际分工体系进一步完善国际分工分为垂直型和水平型国际分工垂直型国际分工分为三种：初级产品与制成品生产、同一产业技术密集程度较高的产品与技术密集程度较低的产品生产、同一产品生产过程中技术密集程度较高的工序与技术密集程度较低的工序*垂直型分工主要表现为发达国家对发展中国家的FDI经济和技术水平相同或相近的国家之间在工业制成品生产上的分工*分为产业内水平分工和产业间水平分工*水平下国际分工发生在发达国家或发展中国家之间，在FDI上表现不多随着全球资本市场自由化，加上现代通讯和网络技术的发展，资本的国际流动更为自由和迅速，国际金融市场的交易额已经远远超过国际贸易额这也使得FDI提高在经济外向型国家的榜样作用下，越来越多的发展中国家实行对外开放政策，吸引甚至争夺外资（新加坡的港股指数期货）*国内的经济结构也正发生有利于吸引外资的变化（超国民待遇）*后资本主义时代，垄断或寡头垄断取代自由竞争由于国内市场有限，成本较高，跨国公司纷纷向海外扩张，开拓市场，降低成本FDI增速明显FDI主要发生在发达国家之间流入发展中国家的FDI绝对量是上升的1980年，国际FDI4480亿美元2000年，国际FDI超过1万亿美元

FDIinflows

FDIinwardstock

FDIoutflows

FDIoutwardstock

WorldFDIIndicators2002年世界各区域吸收FDI情况1999年，国际FDI总额8650亿美元，其中2760亿（约三分之一）流向美国流向发展中国家的只占30％尽管美国公司近年在中国的投资增长非常迅猛，实际上，从2000年至2004年，美国企业在德国和日本的投资额527亿美元仍比其在中国和印度的投资131亿美元高出３倍多。美国企业在中国每投资１美元，就在日本投入了两美元。根据OECD的统计，2005年FDI流入国前三名是英国、美国（1100亿美元）和中国（720亿美元）1980s，不到200亿今年来，每年在增长当然相对量有上有下，近期以来在下降FDI主要集中在少数几个经济开放程度较高，经济增长较快或发展水平较高的发展中国家（1997年，阿根廷、巴西、中国、墨西哥和波兰瓜分了发展中国家所获FDI的一半；近年来，中国、东南亚国家和墨西哥成为FDI的主要流入国，中国成为仅次于美国的第二大流入国）*其他的发展中国家，尤其是非洲的发展中国家获得的FDI十分有限主要因素是东道国能否满足FDI的盈利需求2001年全世界有6万多家跨国公司，下属80万家分支机构，控制90%以上的跨国FDI*中国的FDI经历了由华人资本向跨国公司的转变*有利影响不利影响促进发展中国家的资本形成FDI的生产活动有利于东道国的GDP和税收增加FDI同时带来了科学技术、管理经验和生产技能，形成溢出效应FDI将为东道国培训管理人员和熟练工人（2000万人雇佣）FDI有利于发展中国家扩大出口鲶鱼效应实证研究也证实FDI与GDP之间存在正相关关系利润汇出高于外债本利可能会延缓东道国的产出结构和出口结构升级*可能带来污染的转移*可能会加剧区域和城乡差距*可能会激发消费早熟*输入不合适的技术*国内的企业家精神受到窒息*危及发展中国家民族自主权和政治、经济独立性*掠夺性开发发展中国家的资源*吸引政策控制政策原因（FDI也是一种稀缺资源）*主要的政策措施财政激励（税收、补贴）*金融激励（贷款、担保、资助）*其他激励（基础设施、外汇使用、精神鼓励）*经济特区（出口加工区、自由贸易区和科学工业园区）*限制独资企业的数量*对合资企业外方股份规定上限*增加国产化程度*规定外资企业产品出口的最低额度*限制外资进入战略性产业*协议限制并监督履约情况*控制跨国公司的利润汇出率*制定饱和法规（Saturationlaw）（东道国入股、工资标准、培训、国产化比例）*禁止跨国公司对东道国的选举、政治活动、执法活动等施加影响*税收政策引导*其他的控制措施*外资流入有多种形式，中国是吸收FDI最多的发展中国家，但在证券投资等方面吸引的外资相当有限。

摩根斯坦利资本指数（MSCI），中国占emergingeconomies的比重为8.25%;占Asia(excludingJapan)为6.88%；占全球比重为0.4%.美国实际吸收外资总额是中国的13倍；国债总额即高达962亿美元虽然FDI数量居冠，但就经济规模而言，并不突出英国、德国的GDP总量皆超过中国，FDI比例也远远高于中国FDI对资本形成的贡献也并不突出，许多国家都为两位数，尤其以爱尔兰最为突出。人均FDI数量也不突出。

2002年人均实际利用FDI为40.5美元；全世界有28个国家吸引FDI在10美元至49美元之间，

28个国家在50美元至199美元之间；

23个国家在200美元以上。吸引FDI的结构与发达国家相比有差距

主要集中在中低端技术产业和劳动密集型产业流向高科技产业、现代服务业比重偏低

外商独资化倾向增强欧盟上升、美国下降外商投资的平均规模上升合资占23.8%，合作占2.6%，独资占73.4%，比2004年上升3.1个百分点以实际金额计算，2005年对华投资前十位的国家和地区（84.4%）为中国香港（179.49亿美元），英属维京群岛（90.22），日本（65.3），韩国（51.68），美国（30.61），新加坡（22.04），中国台湾（21.52），开曼群岛（19.48），德国（15.3），萨摩亚（13.52）原欧盟十五国投资新设企业数提高17.46%，实际使用外资金额增长22.54%；美国投资新设企业数下降4.69%，实际使用外资金额下降22.32%2004年美国出台《本土投资法》，将美国公司海外收益回国投资的所得税率由35%下降到5.25%，吸引了美资的回流美元利率的上扬也一定程度的吸引了美资回流新批外商投资项目的平均合同金额1990年为92万美元，2004年351万，2005年411万外商的大资金并购上升，如汇丰保险10.4亿美元增持平安保险股份；印度米塔尔钢铁公司3.4亿美元持有湖南华菱管线36.7％的股份斩首行动的隐患什么是外债

发展中国家外债的现状

外债对发展中国家的影响

发展中国家预防和解决外债问题的方案

外债的定义外债的种类关于外债的几个相关概念根据国际清算银行、IMF等的定义，外债是在任何特定的时期，一国居民对非居民承担的具有契约性偿还责任的负债严格的说，国际援助中需要还本付息的部分也属于外债长期外债和短期外债*外国政府外债（公共外债）、私人外债和国际金融组织外债*政府担保的私人外债具有公共外债的性质（1999年广东国际信托投资公司）*偿债率（外债当年还本付息额/当年的出口收入）债务率（外债余额/当年的出口收入）*经济债务率（外债余额/当年的GDP）偿债比率（当年还本付息额/外债总额）总体增长迅速各国外债分布不均发展中国家总体债务情况198019901995总债务（10亿美元）57312801940债务/GDP（%）284240债务/出口（%）131177151利息支出（10亿美元）476387偿债比率（%）21.120.017.01995年，外债规模最大的8个国家是墨西哥（1657亿美元），巴西（1591亿），中国（1180.9亿），印度尼西亚（1078.3亿），中非（937.6亿），阿根廷（897亿），土耳其（735.9亿），泰国（567.9亿），占当年发展中国家外债总额19400亿的44.6%而1982年，墨西哥、巴西、委内瑞拉、阿根廷和韩国5个最大的债务国就占了发展中国家总债务的53%促进作用成功案例副作用债务危机弥补两缺口*有利于资本的有效配置（边际报酬递减）*巴西奇迹汉江奇迹1960s，巴西开始大借外债，特别是短期外债1968－1974年，巴西年均经济增长10%，工业增长率更高达11.5%，人称“巴西奇迹”同期巴西的外债也由1964年的30亿美元猛增至1974年的125亿美元1960s朝鲜战争结束，外援中止，韩国大借外债，为鼓励国内企业，特别是财阀借债，政府要求所有的国有银行提供担保韩国在1980s成为世界前五大借债国1964－1984年韩国的GDP增长5倍多，年均增长8.4%，被成为“汉江奇迹”据美国经济学家Frank估计，韩国那时的经济增长中一半，4%是由外债推动的易使国内宏观经济不稳定，发生通货膨胀如果外债的增长没有带来现实的经济增长，债务负担将加重债务负担加重将引发国际收支逆差，外汇短缺，进出口进一步失调，投资下降，经济增长减速，人均收入和福利下降，影响进一步借款的信誉，甚至不能借新债还旧债债务危机起因典型案例后果发展中国家外债总额失控，结构（期限、币种、利率等）不合理，利用低效率*全球利率波动（1960s低息，但1980s初，发达国家为反通胀提高利率）*贸易保护主义抬头（外汇收入下降）*美元升值1982年8月，墨西哥成为第一个中止向私人银行系统和贷款国偿还到期债务的国家1987年巴西成为第一个中止向所有国外债权人支付利息的国家1990s俄罗斯也发生了债务危机债务危机的连锁反应发达国家向这些国家的商业性贷款完全停止，官方援助大量下降发展中国家资金流入下降外汇缺口、储蓄缺口上升，投资下降靠外债购买生活必需品的国家发生饥荒，死亡率上升拉丁美洲经济增长率和工业增长率大幅下降，1980s被称为“失去的10年”预防方法解决方案控制外债规模优化外债结构提高外债的利用效率建立全国性的外债统计和预警系统，做到不遗漏、早发现、早控制将偿债率、债务率、经济偿债率等指标控制在安全线以内偿债率20%*债务率100%*经济偿债率30%*优化期限结构（短期债务警戒线25%）*优化种类结构（政府贷款、商业贷款，其中商业贷款不宜超过60％）*优化币种结构（与出口创汇结构保持一致）*优化利率结构（固定、浮动，固定利率外债不应低于70%)*将外债用于生产性活动，保证外债利用产生较高的生产率和利润率，实现经济增长防止外债被浪费或用于非生产性活动*债务国、债权国和国际社会应共同承担解决债务危机的责任（没有谁可以轻易地置身事外，如1980s初的美国银行系统风险，国际金融、国际贸易的波动等）*具体解决债务危机的方案债务重新安排债务清偿限额债务回购债务交换（swap）用本国货币偿债长期解决方案失败的贝克尔计划布雷迪计划（Bradyplan）多伦多协议和特立尼达协议最初的尝试是发新债，给债务国以喘息之机1988年，美国提出贝克尔计划，计划为15个负债沉重、但市场化程度较高、已经有经济结构调整计划的国家提供200亿美元额外的商业银行贷款和90亿美元的多边贷款但由于商业银行拒绝，该计划破产1989年，布雷迪计划得到成功实施核心两点：世界银行和IMF提供支持；鼓励债务国以折扣购回债务墨西哥：1989年以30年的长期债券（利率稍高于市场利率，IMF提供担保），以35％折扣率换到期债务，减少了200亿美元的偿债支出菲律宾、哥斯达黎加、委内瑞拉等国也效法对于最穷的债务国，OECD国家在1988年和1990年通过多伦多协议和特立尼达协议减免了它们大多数的官方债务，延长了还款期和宽限期债务本息的偿还加重了债务国的负担，使经济增长缺乏资金，更不利于债务清偿1985年，秘鲁宣布每年偿债支出将不超过外汇收入的10%，以防止经济衰退，债务负担更重发行零息票债券，本息一并至到期日支付，平时不支付利息发展中国家债务可以折价在二级市场交易苏丹的做法（98%的折扣率）1995年秘鲁用6亿美元购回了1970s末积累的12亿美元的债务，同时节省了10亿美元的利息债权换股权（尼桑公司在墨西哥，4000万美元购买6000万美元的债务，与私有化相联系）*债权换自然（世界保护自然基金）*债权换发展（联合国儿童基金会）*债权换债券（1989年墨西哥）*发展中国家用本国货币偿还国际银行的债务，再由后者将这些货币贷给其他发展中国家来购买债务国的出口品债务国用本国货币偿还官方贷款，债权国同意以这些货币购买债务国的出口品好处是节约宝贵的外汇，同时有利于出口建立专门的担保机构加大赠与的比重改善发展中国家的贸易条件两缺口、三缺口、四缺口理论债务周期理论外援、多边外援、官方与非官方援助、项目援助与计划援助外援的赠与率FDI垂直型与水平下国际分工外债偿债率、债务率、经济债务率、偿债比率债务危机债务回购、债务交换两缺口理论与债务周期理论的主要内容及经济含义外援有哪些特征外援的“双刃剑”作用增加外援总量和外援的赠与率分别有哪些方案FDI有那些主要的形式、发展如此迅速的背景是什么FDI的“双刃剑”作用发展中国家应对FDI采取什么样的干预政策外债的“双刃剑”作用发展中国家如何预防债务危机发展中国家如何解决债务危机第七章、对外贸易与经济发展一个社会要摆脱极度贫穷，从自给自足的生产发展到更广泛的交换，是必不可少的。——PeterBauer主要内容对外贸易对经济发展的影响发展中国家对外贸易的现状发展中国家的对外贸易发展战略发展中国家发展对外贸易的共同努力一、对外贸易对经济发展的影响

有利影响不利影响1.1对外贸易对经济发展的有利影响对外贸易的静态利益对外贸易的动态利益实证研究：出口与经济增长强烈正相关1.1.1对外贸易的静态利益什么是对外贸易的静态利益对外贸易的绝对利益对外贸易的比较利益什么是对外贸易的静态利益对外贸易的静态利益是指以比较成本学说为基础的，强调的是对外贸易所带来的资源在国际间的合理配置和有效利用对外贸易的静态利益包括绝对利益和比较利益对外贸易的绝对利益亚当•斯密最早提出绝对优势商品生产专业化及交换举例，下表列出单位产品生产需要的劳动量，结论是A生产电脑，B生产大米一台电脑一袋大米A国2015B国4010对外贸易的比较利益李嘉图的比较利益论赫克歇尔——俄林的要素禀赋理论李嘉图的比较利益论绝对利益论的缺陷*李嘉图提出比较利益论，只要两国生产两种商品的相对成本不同，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得到提高举例：第222页例子赫克歇尔——俄林的要素禀赋理论李嘉图认为比较优势源于各国生产技术和劳动生产率的差异而赫克歇尔（E.Heckscher）和俄林（B.Ohlin）认为比较优势也来源于各国要素禀赋的差异*举例：孟加拉的黄麻生产、南非的钻石生产等基于要素禀赋的国际贸易也有利于资源配置效率的提高，各国获得比较利益，福利水平提高1.1.2对外贸易的动态利益规模经济剩余出路其他的动态利益规模经济国内市场存在规模经济与多样性需求的矛盾，国际贸易可以解决这样的矛盾*克鲁格曼（P.Krugman,1983）的补充：贸易并不一定来自比较优势，即使国与国之间并不存在资源或技术的差异，规模经济仍会促使各国追求生产的专业化和贸易。这一点对解释目前世界上很多要素禀赋和技术存量相似国家之间的贸易很有效图示NE’EM说明假定两国要素禀赋、技术完全一致，因而无差异曲线和生产可能性曲线也都相同，两国的均衡点都在E，根据传统的贸易理论无法开展国际贸易但如果由于某些原因，A国增加了X的生产，并且在规模经济的作用下降低了生产成本，促使A国的均衡点从E移向M，实现A的专业化生产。此时B将选择专业化生产Y，然后进行贸易。均衡点移到E’，达到更高的福利水平当然，A专业生产X和B专业生产Y并不是必然的结果，可能是因为某些历史原因，或国家产业政策，也可能是人文地理等偶然因素剩余出路缅甸经济学家明特（H.Myint）1950s提出发展中国家普遍存在资源闲置扩大对外贸易可以充分利用剩余资源，生产出更多的产品用于出口，换回更多的产品，提高发展中国家的总消费和总福利图示图示Y2Y1ABX1X2其他的动态利益刺激、培育竞争意识（鲶鱼）*获得新技术、新知识、新思想*增加获得资源流入的可能性（FDI）*提高专业化程度并导致采用更成熟的生产方法和技术*引起制度、态度等方面的改变*这些都可以使一国的传统经济得到改造，增强一国的竞争力1.1.3实证研究：出口与经济增长强烈正相关经济史的研究刘易斯的“引擎”理论克鲁格的研究钱纳里等的研究《1987年世界发展报告》的研究结论经济史的研究对19世纪经济增长的研究表明欧洲英国工业革命引起的对原材料需求的增加使原材料产地加拿大、阿根廷、南非、澳大利亚、新西兰的经济迅速增长，随贸易的发展，进入这些国家的投资也增多马歇尔（Marshall,1890）指出19世纪“决定各国经济进步的原因就是国际贸易”刘易斯的“引擎”理论刘易斯1979年在接受诺贝尔经济学奖发表演说时指出，发达国家的经济增长与发展中国家的出口增长之间存在稳定的关系，1873－1919年以及1954－1973年，发展中国家出口增长速度稳定在发达国家工业生产增长速度的0.87倍国际贸易将发达国家的经济增长动力传递到发展中国家，贸易是增长的“引擎”克鲁格的研究克鲁格研究了15个发展中国家的情况，发现实际GNP增长与出口增长间存在明显的正相关关系出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、象牙海岸等GNP增长也迅速反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长缓慢的国家，经济增长也比较缓慢钱纳里等的研究钱纳里等将39个发展中国家或地区按对外贸易发展程度分为内向型、外向型和中间型三类越开放的经济，对外贸易程度越高，经济效率也越高，TFP对经济增长的贡献越大制成品出口较多的国家，经济结构变化较快，国内外产业联系传递较大，制造业对经济增长的贡献也较大《1987年世界发展报告》的研究《报告》将41个发展中国家和地区按对外贸易和保护程度分为“强烈外向型”、“适度外向型”、“适度内向型”和“强烈内向型”四类一些经济指标见下表指标及时期强烈外向型适度外向型适度内向型强烈内向型实际GDP年平均增长1963－1973年1973－1985年9.5%7.7%4.1%2.5%实际人均GNP增长1963－1973年1973－1985年6.9%5.9%1.6%0.1%制成品出口年均增长1963－1973年1973－1985年14.8%14.2%16.1%14.5%10.3%8.5%5.7%3.7%从上表可以看出外向型经济的增长率明显高于内向型经济，尤其是以“亚洲四小龙”为代表的“强烈外向型”经济发展速度最快外向型经济与内向型经济的差距越来越大，表明内向型战略持续越久，经济增长越缓慢，在世界竞争中越处于劣势结论几乎所有的时间序列研究、国家之间的截面比较研究都表明经济增长与出口之间存在强烈的正相关关系当然，简单的两变量关系并不能正面谁是因，谁是果更多的人赞成经济增长与出口增长之间存在因果循环、相互促进的关系1.2对外贸易对经济发展的不利影响贸易条件及国际收支的恶化社会成本高昂1.2.1贸易条件及国际收支的恶化中心——外围理论发展中国家出口以初级产品为主贸易条件恶化国际收支恶化不同的声音中心——外围理论普雷维什提出世界经济的中心世界经济的外围中心与外围的分工及国际贸易格局国际分工与国际贸易的新发展发展中国家出口以初级产品为主部分发展中国家出口产品构成及主要出口品国家初级产品份额制成品份额主要出口产品埃塞俄比亚96%4%咖啡、茶、毛皮尼加拉瓜93%7%咖啡及替代品、肉类、棉花玻利维亚81%19%天然气、基本金属矿、锡布隆迪70%30%咖啡及替代品、茶危地马拉70%30%咖啡、糖及蜜、水果及坚果埃及67%33%石油、矿物燃料、纺织品哥斯达黎加67%33%蔬菜水果、咖啡哥伦比亚60%40%咖啡、石油、煤中非56%44%珍珠、宝石、咖啡发展中国家出口以初级产品为主根据《1995年世界发展报告》，虽然部分亚洲国家，如中国、菲律宾、马来西亚等出口品正向制成品转移，但大部分发展中国家仍以初级产品作为主要的出口品中国制造业出口占货物贸易出口的比例已经由1987年的不足60％上升到2002年的90％，而制造业进口占货物贸易进口的比例一直稳定在65％左右贸易条件恶化贸易条件＝出口商品价格指数/进口商品价格指数原因统计验证贸易条件恶化的原因技术差异引发的价格差异*初级产品替代品的开发和利用*生产的垄断程度差异*产品的收入弹性（食品0.6，农产品原料0.5）*贸易条件恶化的统计验证如果1876－1880年初级产品与制成品价格比为100，1936－1938年比值为641960－1979年20年，发展中国家（石油输出国除外）贸易条件下降10个百分点，而发达国家只下降2个百分点，其中美、日等国贸易条件还上升了1980年以后，发展中国家贸易条件加剧恶化，发达国家有所改善，见下表1965－1986年贸易条件的变化（%）1965－19731973－1980198119821983198419851986低收入国家0.71.6-0.9-1.80.00.7-0.8-4.3中等收入国家0.62.5-0.8-2.0-0.10.6-1.0-5.0石油输出国0.313.419.5-5.4-6.61.3-1.3-56.2发达国家-1.0-3.0-1.83.00.10.31.08.3国际收支恶化（1）贸易条件恶化将导致国际收支恶化普雷维什的例子：中心与外围国家经济增长率同为3%，制成品需求收入弹性1.3，初级产品0.8如果中心向外围出口制成品，进口初级产品，外围则反之，则有下列的结果国际收支恶化（2）假设进出口的数量不变中心的出口增长率为3%×1.3=3.9%中心的进口增长率为3%×0.8=2.4%外围的进口增长率为3%×1.3=3.9%外围的出口增长率为3%×0.8=2.4%中心发达国家国际收支出现顺差，而外围的发展中国家则会出口增长慢于进口增长，国际收支出现逆差不同的声音1969年，威尔逊（T.Wilson）等提出考虑到出口数量的变化，应区分不同的贸易条件，即商品贸易条件和收入贸易条件商品贸易条件就是普雷维什的贸易条件*而收入贸易条件是商品贸易条件与出口量变化的乘积，收入贸易条件可能会随商品贸易条件的恶化而改善*《1981年世界发展报告》就指出1970－1980年，巴基斯坦、泰国、加纳、秘鲁、孟加拉等国商品贸易条件恶化，但出口收入反而增长了1980s以后，发展中国家商品贸易条件与贸易条件都有所下降1.2.2社会成本高昂就个别企业而言，发挥自然资源禀赋优势或比较成本优势专门生产和出口初级产品是有利的，但大量企业的这种行为将使一些发展中国家集中于一种或几种初级产品的生产这种生产格局社会成本高昂：国际贸易条件恶化；产业联系很少；如为外国资本控制不利于国内资本形成和投资*国际分工与国际贸易的新发展垂直分工水平分工要素合作中国的要素聚集能力垂直分工1940s－1970s工业产品与农产品、原材料等初级产品交换的基础主要是以劳动生产率的产业差别为基础发展中国家处于低层次水平分工1970s－1990s成熟的制造业由技术主导变为成本主导跨国投资促进了发达国家制造业向发展中国家的转移分工的垂直型减弱，而水平性增强；完全产业或产品意义上的分工弱化，产业内部和产品零部件意义上的分工强化（当然还有等级差异）主要还是集中在物质产品的流动，商品贸易自由化是主线要素合作1990s至今跨过投资的大发展使要素的流动成为新阶段的特征广义的要素包括资本、技术、标准、品牌、人才、生产经营网络等生产者不再是要素的所有者各国生产要素在某些国家集聚，然后进行面向全世界的生产和销售中国的要素集聚能力要素增值的依存性：发达国家拥有资本、技术、标准、品牌、人才、生产经营网络等要素，但离开了土地和劳动力仍然不能增值中国的改革开放、市场经济、政治稳定、较高水平的廉价劳动力等形成了要素聚集能力二、发展中国家对外贸易的现状大的背景发展迅速发展速度不一与发达国家相比仍有差距警惕贸易保护主义的重新抬头2.1大的背景布雷顿森林会议及GATT的诞生此后，国际贸易自由化成为全球经济发展的一大特点，关税从1947年的40%下降到1994年的4%国际贸易的增长速度远快于同期世界经济的增长速度*1980s中期开始，随着乌拉圭回合协议的实施，WTO的筹备及运作，国际贸易在此提速（1985－1990平均4.5%，1990－2000平均6%而同期世界经济增长平均只有2.8%）2.2发展迅速出口增长率持续上升，1973－1982年均0.2%，1983－1986年均4.7%，1987－1990年均5.7%，1990－2000年均9%从1986年以来，发展中国家在世界商品贸易总额中的比重持续上升，2000年达到30%，为50年来最高发展中国家在世界制成品出口总额中的比重也逐步上升，从1990年的17%上升到2000年的27%，不过大多数发展中国家仍以初级产品出口为主2.3各国增长速度不一长期以来，亚洲，特别是东亚和东南亚国家和地区出口一直以两位数速度增长根据WTO统计，2000年世界前20名出口国家和地区中有12个发展中国家，大部分在亚洲，如中国、中国香港、韩国、中国台湾、新加坡、马来西亚、沙特、泰国、印尼、印度等非洲、东欧的一些国家和地区出口增长缓慢，甚至为负增长，见下表IMF的统计数字发展中国家出口增长率（%）地区1973－19821983－19861987－1990所有发展中国家0.24.75.7非洲－2.44.42.3亚洲9.210.511.8欧洲4.35.1－4.2中东－5.1－1.15.4西半球1.92.67.2非洲西撒哈拉－1.01.71.0亚洲四小龙13.313.411.42.4与发达国家整体仍有差距绝对量：发达国家仍占据世界商品贸易总量的大部分，即便是2000年，发达国家也还占70%增长速度：不包括中国和印度，低收入国家出口增长自1980年以来年均2%，中等收入国家4%，而发达国家超过5%产品结构：即便是2000年，发达国家仍占制成品出口总量的77%，制成品出口占出口收入的90%以上。同时，在初级产品（如粮食、石油、矿产等）供给方面，发达国家也占50%，只是发展中国家比重较高而已（60%以上）2.5警惕贸易保护主义的重新抬头虽然关税下降，但NTB上升原因后果2.5.1虽然关税下降，但NTB上升关税已经从1947年GATT成立时的45%降到目前的3.5-4%1980s以来，非关税壁垒（Non-tariffbarriers）在逐年上升包括：补偿性关税、反倾销（Anti-dumping）、进出口许可证、配额（Quotas）、自动出口限额（Voluntaryexportquotas）、没有科学依据的卫生和动植物检疫标准、过于复杂的环境、安全、健康限制、过于复杂的海关程序、进出口的国家垄断、外汇管制、国内税等*比如绿色壁垒传统的非关税壁垒在下降（WTO要求2005年1月1日取消配额和许可证，全部实行关税化，虽然实际结果大打折扣）绿色壁垒包括：绿色关税和市场准入、绿色技术标准、绿色环境标志制度、绿色包装制度、绿色卫生检疫制度、绿色补贴制度、国际环境管理系列标准、WTO中的环境条款绿色关税和市场准入对污染环境或影响生态的进口商品（电池）征收进口附加税或进行准入限制绿色技术标准比如1992年德国《食品及日用消费品法》规定禁止进口使用偶氮染料制成的纺织品绿色环境标志制度根据相关国家环保标准和规定，在指定的认证机构检测、确认并颁发标志和证书，以表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过程中都符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害，有利于资源再生和回收利用对没有环境标志的产品进口实施数量和价格限制已经实施的国家包括主要发达国家及新加坡、韩国等绿色包装制度以立法形式禁止使用某些包装材料要求某些产品的出口产品必须使用可再装或可回收的容器或包装，如矿泉水、啤酒、软饮料等绿色卫生检疫制度动植物检疫食品卫生安全标准（如农药残留）绿色补贴制度一些发展中国家的企业无力承担治理环境污染的费用，政府有时进行环境补贴但发达国家以此对这些产品征收反补贴税国际环境管理体系标准ISO14000WTO相关条款在技术性贸易壁垒协议、补贴和反补贴措施协议、实施动植物卫生检疫措施协议、农业协议、服务贸易总协定、与贸易有关的知识产权协定、政府采购协议等中都有关于环保的豁免条款中国的市场经济地位截止2006年3月17日，已有52个国家承认中国完全市场经济地位2004年4月，新西兰政府率先承认中国的市场经济地位。2005年，澳大利亚、以色列、哈萨克斯坦、乌克兰、白俄罗斯、冰岛等13个国家承认2005年11月，韩国宣布承认中国完全市场经济地位，成为中国千亿美元以上贸易伙伴中第一个承认中国完全市场经济地位的国家目前中国前三大贸易伙伴欧盟、美国和日本尚未承认中国的完全市场经济地位2.5.2原因全球性生产过剩*发达国家经济增长减速或遭遇经济衰退，进口需求下降发达国家国内成本较高的制造业优势丧失，工人失业上升引起国内矛盾激化*囚徒的困境（Prisoners’dilemma）惩罚性或报复性条款加大了贸易战的可能*利益集团的作用全球性生产过剩国际货物贸易在20世纪90年代平均增长8%，而生产的增长只有1.5%，GDP的增长只有1%1990s以来全球生产过剩，导致国际市场主要产品价格全面下跌发达国家在传统产品上的优势丧失1985－1995年，发展中国家制造业增加值占全球制造业增加值的比重由17.4%上升到19.8%发展中国家向发达国家出口中制成品比重从11.6%上升到18.5%，其中劳动密集型的服装从44.7%上升到58.7%导致发达国家某些产业衰落囚徒的困境（1）A招A不招B招B不招（－5，－5）（－10，0）（0，－10）（－1，－1）囚徒的困境（2）A国无关税A国中等关税A国高关税B国无关税B国中等关税B国高关税（100，100）（50，125）（30，80）（125，50）（70，70）（20，90）（80，30）（90，20）（40，40）利益集团的作用自由贸易虽然可能会使国家整体收益，但国家内部还面临利益的分配问题消费者会从中收益，但也会有利益集团从中受损*不同利益集团对政策制定的影响力不同，越是集中的利益集团影响力越大*利益集团对贸易保护政策的压力*2.5.3后果不利于全球贸易，尤其是发展中国家对外贸易的发展，从对外贸易中的收益将降低，贸易条件将恶化，国际收支失衡将严重，并由此带来一系列问题（经济、金融等）*中国制造问题(1)我国是世界工厂，目前有近200种产品的产量位居世界第一经济合作与发展组织（OECD）近日公布报告作出了预测：根据中国的现状和发展趋势，2010年，中国有望超过美国和德国成为世界上最大的出口国和第四大经济体。届时，来自中国的商品和服务将占国际贸易总额的10%，目前这一数字是6%。中国制造问题(2)统计表明，今年取消配额产品的出口增量中，七成是外资企业完成的，且中国出口纺织品大多是贴牌、定牌生产，中国只赚取不到１０％的加工费。业内人士分析，中美纺织品贸易争端有一部分可能属于“美国反对美国”拿我国制造的鼠标来说，到美国的售价是40美元，14美元是原材料费，专利费要付8美元，还有15美元渠道费，剩给我们的只有3美元，内中还包括水电等费用。令世界瞩目的“中国制造”现象，其驱动力并非仅仅来自中国，中国只是跨国公司在全球范围内进行产业链调整过程中的一个环节中国制造问题(3)受纺织品贸易的拉动，中国的贸易顺差不断扩大。2005年7月和8月单月贸易差额一度超过100亿美元大关。官方预测2005年中国贸易顺差将会超过1000亿美元大关。但贸易顺差过大的负面影响也开始显现。最大的负面效应就是贸易摩擦的急剧增多。2005年前三季度，我国遭遇的各类贸易摩擦涉案金额达到89亿美元，比2004年前三季度的11.1亿美元增长超过７倍。中国已经成为世界上贸易保护主义的主要受害者之一，一些主要经济体以“高失业率”为借口，实施贸易保护，对商品和其他生产要素的自由流动产生了较大不利影响

三、发展中国家的对外贸易发展战略进口替代战略出口促进战略出口替代向进口促进战略转移是总的趋势3.1进口替代战略什么是进口替代战略理论依据

进口替代的两阶段

主要政策手段

有效保护率典型案例：巴西

3.1.1什么是进口替代战略进口替代（Importsubstitution）是指用本国生产的工业制成品来替代从国外进口的工业制成品，优先发展本国的工业，是一种典型的内向型的战略进口替代战略于1950－1960s提出并首先在拉美国家，如阿根廷、巴西、哥伦比亚等国家实施，随后，南亚、中东欧的一些国家也开始发展进口替代型工业。到1960s后期，进口替代成为发展中国家的主要贸易发展战略3.1.2理论依据李斯特的保护幼稚工业理论刘易斯的无限劳动供给理论普雷维什的“中心——外围”理论赫尔希曼的联系效应理论李斯特的保护幼稚工业理论1830s由德国经济学家李斯特（F.List）提出一国在制造业发展的初期必须采取一些保护性的政策（高关税、补贴等），直到幼稚工业成熟为止*保护幼稚工业理论得到了“边干边学”理论的支持（231页图ABC线）*对保护幼稚工业理论的质疑并提出可信的（Credible）有限保护承诺（231页图AZ、AY线）*刘易斯的无限劳动供给理论二元经济中农业有相当大的劳动力属于低效率或无效率，将这些劳动力转移出来加入其他产业就是资源配置效率的帕雷托改进但城市工业要吸纳这些剩余劳动力，政府就必须采取干预和保护政策促进民族工业的发展，替代进口品普雷维什的“中心——外围”理论实行自由贸易，发展中国家的贸易条件和国际收支将会恶化，并在经济上越来越依附于发达国家政府必须采取措施限制制成品的进口，建立本国的工业体系，以本国产品替代进口品，改善贸易条件和国际收支赫尔希曼的联系效应理论各产业之间都有前向或后向的联系制造业前后向的联系效应很大*发展中国家采取保护措施，在制成品和中间产品产业实现进口替代，可以带动国内其他产业的发展，促进整体经济增长和发展3.1.3进口替代的两阶段最终消费品进口替代资本品和中间产品进口替代最终消费品进口替代通过高关税等措施限制甚至排斥进口品，建立和发展食品、服装、家电等最终消费品制造业和相关的纺织、皮革、木材加工等产业，以满足国内的需求原因一：这些产业比较适合发展中国家工业化初期的条件（技术简单、需求大、劳动密集等）原因二：这些产业存在内在的和外在的外部性（学习曲线、培训劳动力、培养企业家、技术扩散等）资本品和中间产品进口替代当最终消费品的进口替代工业发展到基本满足国内市场需求时即可以进入第二阶段进口替代转向资本品和中间产品，如机器制造、石油加工、钢铁冶炼、煤炭工业等，为全面工业化奠定基础3.1.4主要政策手段关税*进口配额*外汇管制*汇率管制（控制和配给）*对进口替代产业的国内优惠政策（利率、税收、价格、补贴）*关税和配额的福利分析关税和配额的福利分析第233页图关税的福利损失分析*配额的福利损失分析*配额a的分配问题*配额的拍卖制3.1.5关税有效保护率什么是关税的名义和有效保护率决定有效保护率的因素有效保护率一般都会高于名义保护率经济含义什么是关税的名义和有效保护率（1）科登最早指出关税也有一个结构的问题，必须区分名义和有效关税保护率名义保护率＝（税后商品价格－税前商品价格）/税前商品价格有效保护率是对增加值（产出价值－投入价值）的保护程度＝（税后增加值－税前增加值）/税前增加值什么是关税的名义和有效保护率（2）举例：家电税前价格10万，关税率10%，无关税生产该家电需8万的中间产品，中间产品进口关税5%名义保护率＝（11－10）/10＝10%有效保护率＝[10×（1＋10%）－8×（1＋5%）－（10－8）]/（10－8）＝30%决定有效保护率的因素产品关税率中间产品的关税率增加值对总产值的比率制成品关税越高，中间产品关税越低，增加值占总产值的比率越高，有效保护率就越高有效保护率一般都会高于名义保护率利特尔（Little,1970）等的研究表明，对工业制成品的平均有效保护率，阿根廷为162%，巴西是116%，巴基斯坦是271%，印度为313%格里纳韦（Greenaway,1989）的研究发现1980sLDCs有效保护率仍很高，乌拉圭387%，巴基斯坦356%，印度67%，泰国27%据世界银行统计，1990s以后，国际贸易中发达国家名义保护率只有4%，而针对发展中国家的有效保护率为30%经济含义发展中国家对所有进口品一致性削减关税率是不明智的。应调整关税结构，削减初级产品、中间产品、资本品的进口关税，调高制成品的进口关税，提高有效保护率3.1.6典型案例：巴西1940s开始实施进口替代战略，拥有巨大的国内市场1940s－1960s中期为第一阶段：严格的进口限制、外汇拍卖和国家配置、高关税、通过许可证体系给予资本品和农业机械进口优先1949－1964年，进口替代带来制造业25%的需求增长，制造业产品进口部分从1949年的14%下降到1964年的6%1970s进入第二阶段，资本品进口开始限制，对资本品的进口优惠开始撤销3.2出口促进战略历史背景主要意图出口促进战略的两阶段主要政策手段典型案例：韩国3.2.1历史背景1950s－1973年第一次石油危机以前是国际贸易环境最为有利的时期，发达国家经济持续增长，人均收入和需求也随之增长，同时发达国家普遍奉行贸易自由主义政策，且需求结构与发展中国家的出口结构相适应，由此给发展中国带来了极好的出口扩张机会韩国、新加坡、香港、台湾等亚洲国家和地区（内部市场比较狭小）抓住机遇，采取了出口促进战略，增加出口至市场水平之上3.2.2主要意图利用比较优势，获取比较利益，带动整个经济增长增加就业机会，提高人均收入，促进工业化提高技术水平和劳动生产率，促进产业结构升级改善贸易条件和国际收支维持和扩大与国外资本和先进技术联系，引进资本和技术使企业家超越国内市场的约束，通过国内和国际双重压力，提高效率，促进创新3.2.3出口促进战略的两阶段第一阶段：以轻工业产品出口替代初级产品出口（食品、纺织、服装等；起步比较容易，要素充裕，有一定的国际需求）*第二阶段：以重化工业产品出口替代轻工业产品出口，并向知识和技术密集型产品出口发展（机械、电子、石化；汽车、信息）*出口促进的两阶段是相继的产业升级的过程*3.2.4主要政策手段关税（投入品低关税）进口配额（放松）优惠政策（税收、补贴、关税返还、信贷、出口担保、出口奖励等）汇率政策（本币贬值）3.2.5典型案例：韩国韩国的出口促进战略取得骄人业绩（1962－1971GDP年均增长9%，1972－1979年均增长10%，同期出口年均增长40%和28%）相关政策包括：给予出口企业种种优惠、对出口目标每日监测、奖励先进、惩罚后进、支持大型财团等*韩国的出口促进战略促进了国内产业的升级：1960s水泥、石油和石油化工，1960s－1970s钢铁、石化，1970s造船、耐用消费品、化工，1980s电子，1990s信息产业3.2出口替代向进口促进战略转移是总的趋势实施进口替代战略的国家1970s末开始遭遇困难实施出口促进战略的国家的成功榜样进口替代与出口促进战略的相继行3.2.1实施进口替代战略的国家1970s末开始遭遇困难进口替代战略加剧了这些国家在国际收支和外债方面的困难和危机原因：高保护率导致低效率（学习曲线、利益集团）*不利于发展出口*不利于解决就业问题*加剧社会不均衡（农业受到抑制）*产业带动作用也不大（中间产品靠进口）*3.2.2实施出口促进战略的国家的成功榜样日本、中国、亚洲四小龙、亚洲四小虎等实施出口促进战略的国家和地区经济增长的成效也给实施进口替代战略的国家起到很好的示范作用3.2.3进口替代与出口促进战略的相继性在经济起飞阶段，为保护幼稚产业，实行进口替代是必要的。事实上，日本等国家1940s－1950s实施的进口替代战略为以后出口促进战略的实施奠定了基础但进口替代战略实施到一定的阶段，积累了相当的生产能力，就必须相机实施出口促进战略，以本国比较优势为基础，发展出口，进入竞争，带动经济增长在世界经济一体化的大背景下，由进口替代转向出口促进已成为大势所趋。从1970s末开始，实施进口替代战略的发展中国家开始战略调整，先是拉丁美洲，然后是非洲，1991年最后一个大国——印度也开始转向出口促进战略四、发展中国家发展对外贸易所谓共同努力联合国贸发会议争取贸易特惠发展发展中国家间的贸易订立国际商品协定设立区域自由贸易区4.1联合国贸发会议设立背景机构宗旨主要成果设立背景第二次世界大战结束后，世界上许多国家挣脱殖民统治而获得独立，但旧的国际政治经济秩序严重阻碍了它们积极发展民族经济、维护国家权益的努力。此外，发达国家在贸易上对发展中国家的歧视以及冷战期间两个超级大国对发展中国家的激烈争夺，使发展中国家的经济遭到严重损害。因此，广大发展中国家迫切要求改善国际贸易环境在发展中国家的积极推动下，联合国大会于1962年12月通过了召开贸发会议的决议。1964年3月23日至6月16日，首届贸发会议在瑞士日内瓦举行机构1964年12月，第19届联大根据首届贸发会议的建议，通过了1995号决议，决定正式成立贸发会议，并将其作为联大的常设机构之一决议还决定成立贸易和发展理事会，作为贸发会议的执行机构，总部设在日内瓦目前，贸发会议共有192个成员。现任秘书长素帕猜，2005年９月１日任职，任期４年中国于1972年参加贸发会议，目前是贸发会议、贸发理事会以及所属各主要委员会的成员宗旨贸发会议的宗旨是：为加速经济发展而促进国际贸易，特别是促进发展中国家的贸易；制订有关国际贸易和经济发展的原则和政策；推进和开展有关国际贸易和经济发展的协作活动，商订多边贸易协定；协调各国政府和区域性经济集团的有关贸易和发展政策贸发会议每４年举行一届大会，大会是贸发会议的最高决策机构。截至目前，贸发会议已先后在日内瓦、新德里、圣地亚哥、内罗毕、马尼拉、贝尔格莱德、日内瓦、卡塔赫纳（哥伦比亚）、米德兰（南非）、曼谷、圣保罗举行过11届大会主要成果贸发会议成立多年来，在促进发展中国家经济发展、推动南北对话和南南合作方面发挥了积极的作用。在贸发会议的主持下，各国经过谈判签署了一些重要的公约和协议，如《各国经济权利和义务宪章》、《班轮公会行动守则》、普遍优惠制、国际商品协定和补偿融资计划近年来，随着国际政治经济形势急剧变化，贸发会议的谈判职能有所削弱，但它在帮助发展中国