发展经济学对外贸易与经济发展课件

发展经济学对外贸易与经济发展一个社会要摆脱极度贫穷，从自给自足的生产发展到更广泛的交换，是必不可少的。——PeterBauer主要内容对外贸易对经济发展的影响发展中国家对外贸易的现状发展中国家的对外贸易发展战略发展中国家发展对外贸易的共同努力一、对外贸易对经济发展的影响

有利影响不利影响1.1对外贸易对经济发展的有利影响对外贸易的静态利益对外贸易的动态利益实证研究：出口与经济增长强烈正相关1.1.1对外贸易的静态利益什么是对外贸易的静态利益对外贸易的绝对利益对外贸易的比较利益什么是对外贸易的静态利益对外贸易的静态利益是指以比较成本学说为基础的，强调的是对外贸易所带来的资源在国际间的合理配置和有效利用对外贸易的静态利益包括绝对利益和比较利益对外贸易的绝对利益亚当•斯密最早提出绝对优势商品生产专业化及交换举例，下表列出单位产品生产需要的劳动量，结论是A生产电脑，B生产大米一台电脑一袋大米A国2015B国4010对外贸易的比较利益李嘉图的比较利益论赫克歇尔——俄林的要素禀赋理论李嘉图的比较利益论绝对利益论的缺陷*李嘉图提出比较利益论，只要两国生产两种商品的相对成本不同，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得到提高举例：第222页例子赫克歇尔——俄林的要素禀赋理论李嘉图认为比较优势源于各国生产技术和劳动生产率的差异而赫克歇尔（E.Heckscher）和俄林（B.Ohlin）认为比较优势也来源于各国要素禀赋的差异*举例：孟加拉的黄麻生产、南非的钻石生产等基于要素禀赋的国际贸易也有利于资源配置效率的提高，各国获得比较利益，福利水平提高1.1.2对外贸易的动态利益规模经济剩余出路其他的动态利益规模经济国内市场存在规模经济与多样性需求的矛盾，国际贸易可以解决这样的矛盾*克鲁格曼（P.Krugman,1983）的补充：贸易并不一定来自比较优势，即使国与国之间并不存在资源或技术的差异，规模经济仍会促使各国追求生产的专业化和贸易。这一点对解释目前世界上很多要素禀赋和技术存量相似国家之间的贸易很有效图示NE’EM说明假定两国要素禀赋、技术完全一致，因而无差异曲线和生产可能性曲线也都相同，两国的均衡点都在E，根据传统的贸易理论无法开展国际贸易但如果由于某些原因，A国增加了X的生产，并且在规模经济的作用下降低了生产成本，促使A国的均衡点从E移向M，实现A的专业化生产。此时B将选择专业化生产Y，然后进行贸易。均衡点移到E’，达到更高的福利水平当然，A专业生产X和B专业生产Y并不是必然的结果，可能是因为某些历史原因，或国家产业政策，也可能是人文地理等偶然因素剩余出路缅甸经济学家明特（H.Myint）1950s提出发展中国家普遍存在资源闲置扩大对外贸易可以充分利用剩余资源，生产出更多的产品用于出口，换回更多的产品，提高发展中国家的总消费和总福利图示图示Y2Y1ABX1X2其他的动态利益刺激、培育竞争意识（鲶鱼）*获得新技术、新知识、新思想*增加获得资源流入的可能性（FDI）*提高专业化程度并导致采用更成熟的生产方法和技术*引起制度、态度等方面的改变*这些都可以使一国的传统经济得到改造，增强一国的竞争力1.1.3实证研究：出口与经济增长强烈正相关经济史的研究刘易斯的“引擎”理论克鲁格的研究钱纳里等的研究《1987年世界发展报告》的研究结论经济史的研究对19世纪经济增长的研究表明欧洲英国工业革命引起的对原材料需求的增加使原材料产地加拿大、阿根廷、南非、澳大利亚、新西兰的经济迅速增长，随贸易的发展，进入这些国家的投资也增多马歇尔（Marshall,1890）指出19世纪“决定各国经济进步的原因就是国际贸易”刘易斯的“引擎”理论刘易斯1979年在接受诺贝尔经济学奖发表演说时指出，发达国家的经济增长与发展中国家的出口增长之间存在稳定的关系，1873－1919年以及1954－1973年，发展中国家出口增长速度稳定在发达国家工业生产增长速度的0.87倍国际贸易将发达国家的经济增长动力传递到发展中国家，贸易是增长的“引擎”克鲁格的研究克鲁格研究了15个发展中国家的情况，发现实际GNP增长与出口增长间存在明显的正相关关系出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、象牙海岸等GNP增长也迅速反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长缓慢的国家，经济增长也比较缓慢钱纳里等的研究钱纳里等将39个发展中国家或地区按对外贸易发展程度分为内向型、外向型和中间型三类越开放的经济，对外贸易程度越高，经济效率也越高，TFP对经济增长的贡献越大制成品出口较多的国家，经济结构变化较快，国内外产业联系传递较大，制造业对经济增长的贡献也较大《1987年世界发展报告》的研究《报告》将41个发展中国家和地区按对外贸易和保护程度分为“强烈外向型”、“适度外向型”、“适度内向型”和“强烈内向型”四类一些经济指标见下表指标及时期强烈外向型适度外向型适度内向型强烈内向型实际GDP年平均增长1963－1973年1973－1985年9.5%7.7%4.1%2.5%实际人均GNP增长1963－1973年1973－1985年6.9%5.9%1.6%0.1%制成品出口年均增长1963－1973年1973－1985年14.8%14.2%16.1%14.5%10.3%8.5%5.7%3.7%从上表可以看出外向型经济的增长率明显高于内向型经济，尤其是以“亚洲四小龙”为代表的“强烈外向型”经济发展速度最快外向型经济与内向型经济的差距越来越大，表明内向型战略持续越久，经济增长越缓慢，在世界竞争中越处于劣势结论几乎所有的时间序列研究、国家之间的截面比较研究都表明经济增长与出口之间存在强烈的正相关关系当然，简单的两变量关系并不能正面谁是因，谁是果更多的人赞成经济增长与出口增长之间存在因果循环、相互促进的关系1.2对外贸易对经济发展的不利影响贸易条件及国际收支的恶化社会成本高昂1.2.1贸易条件及国际收支的恶化中心——外围理论发展中国家出口以初级产品为主贸易条件恶化国际收支恶化不同的声音中心——外围理论普雷维什提出世界经济的中心世界经济的外围中心与外围的分工及国际贸易格局国际分工与国际贸易的新发展发展中国家出口以初级产品为主部分发展中国家出口产品构成及主要出口品国家初级产品份额制成品份额主要出口产品埃塞俄比亚96%4%咖啡、茶、毛皮尼加拉瓜93%7%咖啡及替代品、肉类、棉花玻利维亚81%19%天然气、基本金属矿、锡布隆迪70%30%咖啡及替代品、茶危地马拉70%30%咖啡、糖及蜜、水果及坚果埃及67%33%石油、矿物燃料、纺织品哥斯达黎加67%33%蔬菜水果、咖啡哥伦比亚60%40%咖啡、石油、煤中非56%44%珍珠、宝石、咖啡发展中国家出口以初级产品为主根据《1995年世界发展报告》，虽然部分亚洲国家，如中国、菲律宾、马来西亚等出口品正向制成品转移，但大部分发展中国家仍以初级产品作为主要的出口品中国制造业出口占货物贸易出口的比例已经由1987年的不足60％上升到2002年的90％，而制造业进口占货物贸易进口的比例一直稳定在65％左右贸易条件恶化贸易条件＝出口商品价格指数/进口商品价格指数原因统计验证贸易条件恶化的原因技术差异引发的价格差异*初级产品替代品的开发和利用*生产的垄断程度差异*产品的收入弹性（食品0.6，农产品原料0.5）*贸易条件恶化的统计验证如果1876－1880年初级产品与制成品价格比为100，1936－1938年比值为641960－1979年20年，发展中国家（石油输出国除外）贸易条件下降10个百分点，而发达国家只下降2个百分点，其中美、日等国贸易条件还上升了1980年以后，发展中国家贸易条件加剧恶化，发达国家有所改善，见下表1965－1986年贸易条件的变化（%）1965－19731973－1980198119821983198419851986低收入国家0.71.6-0.9-1.80.00.7-0.8-4.3中等收入国家0.62.5-0.8-2.0-0.10.6-1.0-5.0石油输出国0.313.419.5-5.4-6.61.3-1.3-56.2发达国家-1.0-3.0-1.83.00.10.31.08.3国际收支恶化（1）贸易条件恶化将导致国际收支恶化普雷维什的例子：中心与外围国家经济增长率同为3%，制成品需求收入弹性1.3，初级产品0.8如果中心向外围出口制成品，进口初级产品，外围则反之，则有下列的结果国际收支恶化（2）假设进出口的数量不变中心的出口增长率为3%×1.3=3.9%中心的进口增长率为3%×0.8=2.4%外围的进口增长率为3%×1.3=3.9%外围的出口增长率为3%×0.8=2.4%中心发达国家国际收支出现顺差，而外围的发展中国家则会出口增长慢于进口增长，国际收支出现逆差不同的声音1969年，威尔逊（T.Wilson）等提出考虑到出口数量的变化，应区分不同的贸易条件，即商品贸易条件和收入贸易条件商品贸易条件就是普雷维什的贸易条件*而收入贸易条件是商品贸易条件与出口量变化的乘积，收入贸易条件可能会随商品贸易条件的恶化而改善*《1981年世界发展报告》就指出1970－1980年，巴基斯坦、泰国、加纳、秘鲁、孟加拉等国商品贸易条件恶化，但出口收入反而增长了1980s以后，发展中国家商品贸易条件与贸易条件都有所下降1.2.2社会成本高昂就个别企业而言，发挥自然资源禀赋优势或比较成本优势专门生产和出口初级产品是有利的，但大量企业的这种行为将使一些发展中国家集中于一种或几种初级产品的生产这种生产格局社会成本高昂：国际贸易条件恶化；产业联系很少；如为外国资本控制不利于国内资本形成和投资*国际分工与国际贸易的新发展垂直分工水平分工要素合作中国的要素聚集能力垂直分工1940s－1970s工业产品与农产品、原材料等初级产品交换的基础主要是以劳动生产率的产业差别为基础发展中国家处于低层次水平分工1970s－1990s成熟的制造业由技术主导变为成本主导跨国投资促进了发达国家制造业向发展中国家的转移分工的垂直型减弱，而水平性增强；完全产业或产品意义上的分工弱化，产业内部和产品零部件意义上的分工强化（当然还有等级差异）主要还是集中在物质产品的流动，商品贸易自由化是主线要素合作1990s至今跨过投资的大发展使要素的流动成为新阶段的特征广义的要素包括资本、技术、标准、品牌、人才、生产经营网络等生产者不再是要素的所有者各国生产要素在某些国家集聚，然后进行面向全世界的生产和销售中国的要素集聚能力要素增值的依存性：发达国家拥有资本、技术、标准、品牌、人才、生产经营网络等要素，但离开了土地和劳动力仍然不能增值中国的改革开放、市场经济、政治稳定、较高水平的廉价劳动力等形成了要素聚集能力二、发展中国家对外贸易的现状大的背景发展迅速发展速度不一与发达国家相比仍有差距警惕贸易保护主义的重新抬头2.1大的背景布雷顿森林会议及GATT的诞生此后，国际贸易自由化成为全球经济发展的一大特点，关税从1947年的40%下降到1994年的4%国际贸易的增长速度远快于同期世界经济的增长速度*1980s中期开始，随着乌拉圭回合协议的实施，WTO的筹备及运作，国际贸易在此提速（1985－1990平均4.5%，1990－2000平均6%而同期世界经济增长平均只有2.8%）2.2发展迅速出口增长率持续上升，1973－1982年均0.2%，1983－1986年均4.7%，1987－1990年均5.7%，1990－2000年均9%从1986年以来，发展中国家在世界商品贸易总额中的比重持续上升，2000年达到30%，为50年来最高发展中国家在世界制成品出口总额中的比重也逐步上升，从1990年的17%上升到2000年的27%，不过大多数发展中国家仍以初级产品出口为主2.3各国增长速度不一长期以来，亚洲，特别是东亚和东南亚国家和地区出口一直以两位数速度增长根据WTO统计，2000年世界前20名出口国家和地区中有12个发展中国家，大部分在亚洲，如中国、中国香港、韩国、中国台湾、新加坡、马来西亚、沙特、泰国、印尼、印度等非洲、东欧的一些国家和地区出口增长缓慢，甚至为负增长，见下表IMF的统计数字发展中国家出口增长率（%）地区1973－19821983－19861987－1990所有发展中国家0.24.75.7非洲－2.44.42.3亚洲9.210.511.8欧洲4.35.1－4.2中东－5.1－1.15.4西半球1.92.67.2非洲西撒哈拉－1.01.71.0亚洲四小龙13.313.411.42.4与发达国家整体仍有差距绝对量：发达国家仍占据世界商品贸易总量的大部分，即便是2000年，发达国家也还占70%增长速度：不包括中国和印度，低收入国家出口增长自1980年以来年均2%，中等收入国家4%，而发达国家超过5%产品结构：即便是2000年，发达国家仍占制成品出口总量的77%，制成品出口占出口收入的90%以上。同时，在初级产品（如粮食、石油、矿产等）供给方面，发达国家也占50%，只是发展中国家比重较高而已（60%以上）2.5警惕贸易保护主义的重新抬头虽然关税下降，但NTB上升原因后果2.5.1虽然关税下降，但NTB上升关税已经从1947年GATT成立时的45%降到目前的3.5-4%1980s以来，非关税壁垒（Non-tariffbarriers）在逐年上升包括：补偿性关税、反倾销（Anti-dumping）、进出口许可证、配额（Quotas）、自动出口限额（Voluntaryexportquotas）、没有科学依据的卫生和动植物检疫标准、过于复杂的环境、安全、健康限制、过于复杂的海关程序、进出口的国家垄断、外汇管制、国内税等*比如绿色壁垒传统的非关税壁垒在下降（WTO要求2005年1月1日取消配额和许可证，全部实行关税化，虽然实际结果大打折扣）绿色壁垒包括：绿色关税和市场准入、绿色技术标准、绿色环境标志制度、绿色包装制度、绿色卫生检疫制度、绿色补贴制度、国际环境管理系列标准、WTO中的环境条款绿色关税和市场准入对污染环境或影响生态的进口商品（电池）征收进口附加税或进行准入限制绿色技术标准比如1992年德国《食品及日用消费品法》规定禁止进口使用偶氮染料制成的纺织品绿色环境标志制度根据相关国家环保标准和规定，在指定的认证机构检测、确认并颁发标志和证书，以表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过程中都符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害，有利于资源再生和回收利用对没有环境标志的产品进口实施数量和价格限制已经实施的国家包括主要发达国家及新加坡、韩国等绿色包装制度以立法形式禁止使用某些包装材料要求某些产品的出口产品必须使用可再装或可回收的容器或包装，如矿泉水、啤酒、软饮料等绿色卫生检疫制度动植物检疫食品卫生安全标准（如农药残留）绿色补贴制度一些发展中国家的企业无力承担治理环境污染的费用，政府有时进行环境补贴但发达国家以此对这些产品征收反补贴税国际环境管理体系标准ISO14000WTO相关条款在技术性贸易壁垒协议、补贴和反补贴措施协议、实施动植物卫生检疫措施协议、农业协议、服务贸易总协定、与贸易有关的知识产权协定、政府采购协议等中都有关于环保的豁免条款中国的市场经济地位截止2006年3月17日，已有52个国家承认中国完全市场经济地位2004年4月，新西兰政府率先承认中国的市场经济地位。2005年，澳大利亚、以色列、哈萨克斯坦、乌克兰、白俄罗斯、冰岛等13个国家承认2005年11月，韩国宣布承认中国完全市场经济地位，成为中国千亿美元以上贸易伙伴中第一个承认中国完全市场经济地位的国家目前中国前三大贸易伙伴欧盟、美国和日本尚未承认中国的完全市场经济地位2.5.2原因全球性生产过剩*发达国家经济增长减速或遭遇经济衰退，进口需求下降发达国家国内成本较高的制造业优势丧失，工人失业上升引起国内矛盾激化*囚徒的困境（Prisoners’dilemma）惩罚性或报复性条款加大了贸易战的可能*利益集团的作用全球性生产过剩国际货物贸易在20世纪90年代平均增长8%，而生产的增长只有1.5%，GDP的增长只有1%1990s以来全球生产过剩，导致国际市场主要产品价格全面下跌发达国家在传统产品上的优势丧失1985－1995年，发展中国家制造业增加值占全球制造业增加值的比重由17.4%上升到19.8%发展中国家向发达国家出口中制成品比重从11.6%上升到18.5%，其中劳动密集型的服装从44.7%上升到58.7%导致发达国家某些产业衰落囚徒的困境（1）A招A不招B招B不招（－5，－5）（－10，0）（0，－10）（－1，－1）囚徒的困境（2）A国无关税A国中等关税A国高关税B国无关税B国中等关税B国高关税（100，100）（50，125）（30，80）（125，50）（70，70）（20，90）（80，30）（90，20）（40，40）利益集团的作用自由贸易虽然可能会使国家整体收益，但国家内部还面临利益的分配问题消费者会从中收益，但也会有利益集团从中受损*不同利益集团对政策制定的影响力不同，越是集中的利益集团影响力越大*利益集团对贸易保护政策的压力*2.5.3后果不利于全球贸易，尤其是发展中国家对外贸易的发展，从对外贸易中的收益将降低，贸易条件将恶化，国际收支失衡将严重，并由此带来一系列问题（经济、金融等）*中国制造问题(1)我国是世界工厂，目前有近200种产品的产量位居世界第一经济合作与发展组织（OECD）近日公布报告作出了预测：根据中国的现状和发展趋势，2010年，中国有望超过美国和德国成为世界上最大的出口国和第四大经济体。届时，来自中国的商品和服务将占国际贸易总额的10%，目前这一数字是6%。中国制造问题(2)统计表明，今年取消配额产品的出口增量中，七成是外资企业完成的，且中国出口纺织品大多是贴牌、定牌生产，中国只赚取不到１０％的加工费。业内人士分析，中美纺织品贸易争端有一部分可能属于“美国反对美国”拿我国制造的鼠标来说，到美国的售价是40美元，14美元是原材料费，专利费要付8美元，还有15美元渠道费，剩给我们的只有3美元，内中还包括水电等费用。令世界瞩目的“中国制造”现象，其驱动力并非仅仅来自中国，中国只是跨国公司在全球范围内进行产业链调整过程中的一个环节中国制造问题(3)受纺织品贸易的拉动，中国的贸易顺差不断扩大。2005年7月和8月单月贸易差额一度超过100亿美元大关。官方预测2005年中国贸易顺差将会超过1000亿美元大关。但贸易顺差过大的负面影响也开始显现。最大的负面效应就是贸易摩擦的急剧增多。2005年前三季度，我国遭遇的各类贸易摩擦涉案金额达到89亿美元，比2004年前三季度的11.1亿美元增长超过７倍。中国已经成为世界上贸易保护主义的主要受害者之一，一些主要经济体以“高失业率”为借口，实施贸易保护，对商品和其他生产要素的自由流动产生了较大不利影响

三、发展中国家的对外贸易发展战略进口替代战略出口促进战略出口替代向进口促进战略转移是总的趋势3.1进口替代战略什么是进口替代战略理论依据

进口替代的两阶段

主要政策手段

有效保护率典型案例：巴西

3.1.1什么是进口替代战略进口替代（Importsubstitution）是指用本国生产的工业制成品来替代从国外进口的工业制成品，优先发展本国的工业，是一种典型的内向型的战略进口替代战略于1950－1960s提出并首先在拉美国家，如阿根廷、巴西、哥伦比亚等国家实施，随后，南亚、中东欧的一些国家也开始发展进口替代型工业。到1960s后期，进口替代成为发展中国家的主要贸易发展战略3.1.2理论依据李斯特的保护幼稚工业理论刘易斯的无限劳动供给理论普雷维什的“中心——外围”理论赫尔希曼的联系效应理论李斯特的保护幼稚工业理论1830s由德国经济学家李斯特（F.List）提出一国在制造业发展的初期必须采取一些保护性的政策（高关税、补贴等），直到幼稚工业成熟为止*保护幼稚工业理论得到了“边干边学”理论的支持（231页图ABC线）*对保护幼稚工业理论的质疑并提出可信的（Credible）有限保护承诺（231页图AZ、AY线）*刘易斯的无限劳动供给理论二元经济中农业有相当大的劳动力属于低效率或无效率，将这些劳动力转移出来加入其他产业就是资源配置效率的帕雷托改进但城市工业要吸纳这些剩余劳动力，政府就必须采取干预和保护政策促进民族工业的发展，替代进口品普雷维什的“中心——外围”理论实行自由贸易，发展中国家的贸易条件和国际收支将会恶化，并在经济上越来越依附于发达国家政府必须采取措施限制制成品的进口，建立本国的工业体系，以本国产品替代进口品，改善贸易条件和国际收支赫尔希曼的联系效应理论各产业之间都有前向或后向的联系制造业前后向的联系效应很大*发展中国家采取保护措施，在制成品和中间产品产业实现进口替代，可以带动国内其他产业的发展，促进整体经济增长和发展3.1.3进口替代的两阶段最终消费品进口替代资本品和中间产品进口替代最终消费品进口替代通过高关税等措施限制甚至排斥进口品，建立和发展食品、服装、家电等最终消费品制造业和相关的纺织、皮革、木材加工等产业，以满足国内的需求原因一：这些产业比较适合发展中国家工业化初期的条件（技术简单、需求大、劳动密集等）原因二：这些产业存在内在的和外在的外部性（学习曲线、培训劳动力、培养企业家、技术扩散等）资本品和中间产品进口替代当最终消费品的进口替代工业发展到基本满足国内市场需求时即可以进入第二阶段进口替代转向资本品和中间产品，如机器制造、石油加工、钢铁冶炼、煤炭工业等，为全面工业化奠定基础3.1.4主要政策手段关税*进口配额*外汇管制*汇率管制（控制和配给）*对进口替代产业的国内优惠政策（利率、税收、价格、补贴）*关税和配额的福利分析关税和配额的福利分析第233页图关税的福利损失分析*配额的福利损失分析*配额a的分配问题*配额的拍卖制3.1.5关税有效保护率什么是关税的名义和有效保护率决定有效保护率的因素有效保护率一般都会高于名义保护率经济含义什么是关税的名义和有效保护率（1）科登最早指出关税也有一个结构的问题，必须区分名义和有效关税保护率名义保护率＝（税后商品价格－税前商品价格）/税前商品价格有效保护率是对增加值（产出价值－投入价值）的保护程度＝（税后增加值－税前增加值）/税前增加值什么是关税的名义和有效保护率（2）举例：家电税前价格10万，关税率10%，无关税生产该家电需8万的中间产品，中间产品进口关税5%名义保护率＝（11－10）/10＝10%有效保护率＝[10×（1＋10%）－8×（1＋5%）－（10－8）]/（10－8）＝30%决定有效保护率的因素产品关税率中间产品的关税率增加值对总产值的比率制成品关税越高，中间产品关税越低，增加值占总产值的比率越高，有效保护率就越高有效保护率一般都会高于名义保护率利特尔（Little,1970）等的研究表明，对工业制成品的平均有效保护率，阿根廷为162%，巴西是116%，巴基斯坦是271%，印度为313%格里纳韦（Greenaway,1989）的研究发现1980sLDCs有效保护率仍很高，乌拉圭387%，巴基斯坦356%，印度67%，泰国27%据世界银行统计，1990s以后，国际贸易中发达国家名义保护率只有4%，而针对发展中国家的有效保护率为30%经济含义发展中国家对所有进口品一致性削减关税率是不明智的。应调整关税结构，削减初级产品、中间产品、资本品的进口关税，调高制成品的进口关税，提高有效保护率3.1.6典型案例：巴西1940s开始实施进口替代战略，拥有巨大的国内市场1940s－1960s中期为第一阶段：严格的进口限制、外汇拍卖和国家配置、高关税、通过许可证体系给予资本品和农业机械进口优先1949－1964年，进口替代带来制造业25%的需求增长，制造业产品进口部分从1949年的14%下降到1964年的6%1970s进入第二阶段，资本品进口开始限制，对资本品的进口优惠开始撤销3.2出口促进战略历史背景主要意图出口促进战略的两阶段主要政策手段典型案例：韩国3.2.1历史背景1950s－1973年第一次石油危机以前是国际贸易环境最为有利的时期，发达国家经济持续增长，人均收入和需求也随之增长，同时发达国家普遍奉行贸易自由主义政策，且需求结构与发展中国家的出口结构相适应，由此给发展中国带来了极好的出口扩张机会韩国、新加坡、香港、台湾等亚洲国家和地区（内部市场比较狭小）抓住机遇，采取了出口促进战略，增加出口至市场水平之上3.2.2主要意图利用比较优势，获取比较利益，带动整个经济增长增加就业机会，提高人均收入，促进工业化提高技术水平和劳动生产率，促进产业结构升级改善贸易条件和国际收支维持和扩大与国外资本和先进技术联系，引进资本和技术使企业家超越国内市场的约束，通过国内和国际双重压力，提高效率，促进创新3.2.3出口促进战略的两阶段第一阶段：以轻工业产品出口替代初级产品出口（食品、纺织、服装等；起步比较容易，要素充裕，有一定的国际需求）*第二阶段：以重化工业产品出口替代轻工业产品出口，并向知识和技术密集型产品出口发展（机械、电子、石化；汽车、信息）*出口促进的两阶段是相继的产业升级的过程*3.2.4主要政策手段关税（投入品低关税）进口配额（放松）优惠政策（税收、补贴、关税返还、信贷、出口担保、出口奖励等）汇率政策（本币贬值）3.2.5典型案例：韩国韩国的出口促进战略取得骄人业绩（1962－1971GDP年均增长9%，1972－1979年均增长10%，同期出口年均增长40%和28%）相关政策包括：给予出口企业种种优惠、对出口目标每日监测、奖励先进、惩罚后进、支持大型财团等*韩国的出口促进战略促进了国内产业的升级：1960s水泥、石油和石油化工，1960s－1970s钢铁、石化，1970s造船、耐用消费品、化工，1980s电子，1990s信息产业3.2出口替代向进口促进战略转移是总的趋势实施进口替代战略的国家1970s末开始遭遇困难实施出口促进战略的国家的成功榜样进口替代与出口促进战略的相继行3.2.1实施进口替代战略的国家1970s末开始遭遇困难进口替代战略加剧了这些国家在国际收支和外债方面的困难和危机原因：高保护率导致低效率（学习曲线、利益集团）*不利于发展出口*不利于解决就业问题*加剧社会不均衡（农业受到抑制）*产业带动作用也不大（中间产品靠进口）*3.2.2实施出口促进战略的国家的成功榜样日本、中国、亚洲四小龙、亚洲四小虎等实施出口促进战略的国家和地区经济增长的成效也给实施进口替代战略的国家起到很好的示范作用3.2.3进口替代与出口促进战略的相继性在经济起飞阶段，为保护幼稚产业，实行进口替代是必要的。事实上，日本等国家1940s－1950s实施的进口替代战略为以后出口促进战略的实施奠定了基础但进口替代战略实施到一定的阶段，积累了相当的生产能力，就必须相机实施出口促进战略，以本国比较优势为基础，发展出口，进入竞争，带动经济增长在世界经济一体化的大背景下，由进口替代转向出口促进已成为大势所趋。从1970s末开始，实施进口替代战略的发展中国家开始战略调整，先是拉丁美洲，然后是非洲，1991年最后一个大国——印度也开始转向出口促进战略四、发展中国家发展对外贸易所谓共同努力联合国贸发会议争取贸易特惠发展发展中国家间的贸易订立国际商品协定设立区域自由贸易区4.1联合国贸发会议设立背景机构宗旨主要成果设立背景第二次世界大战结束后，世界上许多国家挣脱殖民统治而获得独立，但旧的国际政治经济秩序严重阻碍了它们积极发展民族经济、维护国家权益的努力。此外，发达国家在贸易上对发展中国家的歧视以及冷战期间两个超级大国对发展中国家的激烈争夺，使发展中国家的经济遭到严重损害。因此，广大发展中国家迫切要求改善国际贸易环境在发展中国家的积极推动下，联合国大会于1962年12月通过了召开贸发会议的决议。1964年3月23日至6月16日，首届贸发会议在瑞士日内瓦举行机构1964年12月，第19届联大根据首届贸发会议的建议，通过了1995号决议，决定正式成立贸发会议，并将其作为联大的常设机构之一决议还决定成立贸易和发展理事会，作为贸发会议的执行机构，总部设在日内瓦目前，贸发会议共有192个成员。现任秘书长素帕猜，2005年９月１日任职，任期４年中国于1972年参加贸发会议，目前是贸发会议、贸发理事会以及所属各主要委员会的成员宗旨贸发会议的宗旨是：为加速经济发展而促进国际贸易，特别是促进发展中国家的贸易；制订有关国际贸易和经济发展的原则和政策；推进和开展有关国际贸易和经济发展的协作活动，商订多边贸易协定；协调各国政府和区域性经济集团的有关贸易和发展政策贸发会议每４年举行一届大会，大会是贸发会议的最高决策机构。截至目前，贸发会议已先后在日内瓦、新德里、圣地亚哥、内罗毕、马尼拉、贝尔格莱德、日内瓦、卡塔赫纳（哥伦比亚）、米德兰（南非）、曼谷、圣保罗举行过11届大会主要成果贸发会议成立多年来，在促进发展中国家经济发展、推动南北对话和南南合作方面发挥了积极的作用。在贸发会议的主持下，各国经过谈判签署了一些重要的公约和协议，如《各国经济权利和义务宪章》、《班轮公会行动守则》、普遍优惠制、国际商品协定和补偿融资计划近年来，随着国际政治经济形势急剧变化，贸发会议的谈判职能有所削弱，但它在帮助发展中国家制订经济发展战略和贸易、投资、金融政策以及参与多边经贸事务等方面，仍发挥着独特而重要的作用4.2争取贸易特惠溯源洛美协定溯源普雷维什提出发展中国家应加强合作，形成压力集团，促使发达国家给予发展中国家贸易特惠，最主要的压力集团是联合国贸易与发展会议（UNCTAD），普雷维什是当时的秘书长普惠制从1964年开始谈判，1970年第25届联大采纳国际贸发会议的决议，1971年开始由欧共体首先实施，紧接着是日本，美国到1976年才实施发达国家对发展中国家实行单方面的优于最惠国待遇的优惠关税待遇洛美协定（1）1975年欧共体（现欧盟）9国与非洲、加勒比和太平洋地区46个发展中国家签署的“洛美协定”是最有意义的贸易特惠协定，核心是援助－贸易，1976年4月1日开始生效欧共体在五年内向非加太地区国家提供33·6亿欧洲货币单位（约合42亿美元）的财政援助允许上述发展中国家所有的制成品和90%的农产品自由进入欧洲市场同时由欧共体提供保证金，以稳定可可、咖啡、棉花、木材、茶叶、香蕉、铁矿石等12种产品的价格和出口国的收益洛美协定（2）洛美协定此后经过四次续签，目前执行的第五个“洛美协定”于2002年正式生效截至2002底，参加《洛美协定》的国家共92个，其中，欧盟15国，非加太地区77国(包括非洲地区48国、加勒比地区15国、太平洋地区14国)洛美协定（3）第五个“洛美协定”的主要规定是：民主、人权、法制和良政为执行该协定的基本原则，欧盟有权中止向违反上述原则的国家提供援助；欧盟逐步取消对非加太地区国家提供单向贸易优惠政策，代之以向自由贸易过渡，双方最终建立自由贸易区，完成与世贸规则接轨；欧盟将建立总额为135亿欧元的第九个欧洲发展基金，用于向非加太地区国家提供援助，并从前几个发展基金余额中拨出10亿欧元用于补贴重债穷国等4.3发展发展中国家间的贸易发达国家与发展中国家间的贸易容易出现贸易条件恶化等问题，为此，斯图亚特（M.Stewart）等提出应扩大发展中国家间的贸易为解决贸易支付问题，可以在发展中国家集团内部设立类似于IMF特别提款权的货币，或通过贸易平衡和易货贸易来解决*4.4订立国际商品协定订立国际商品协定的目的：稳定初级产品价格，保证出口收入*国际商品协定方案已经订立的国际商品协定国际商品协定方案缓冲储备方案（类似于平粜）限制产出或出口方案（类似于OPEC）价格补偿方案收入补偿方案长期价格支持（类似于OPEC）已经订立的国际商品协定1954年以来已经订立了糖、锡、橡胶、咖啡和可可五个国际商品协定，占当时发展中国家非石油出口的35%1985年，第6次国际锡协定垮台，因为支持价格的补贴太大；1983年，第4次国际糖协定垮台，因为缺乏成员国的一致支持；1988年，第4次国际可可协定在不利的市场环境中中止；1989年因生产国难以达成一致，第4次国际咖啡协定中止但目前只有国际橡胶协定还在继续实行*4.5设立区域自由贸易区自由贸易区内部低关税或无关税，实行自由贸易，但一致对外征收高关税现有的由发展中国家组成的自由贸易区有：东盟（ASEAN）、安第斯条约组织、南方共同市场、西非国家经济共同体（ECOWAS）、南部非洲发展共同体、加勒比共同体和共同市场

东盟（1）东南亚国家联盟（AssociationofSoutheastAsianNations－ASEAN）成立于1967年，最早由印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国组成，现有成员国10个（后加入文莱、越南、柬埔寨、缅甸、老挝）东盟于2003年建立东盟自由贸易区（简称AFTA）。目前6个老成员国—文莱、印尼、马来西亚、新加坡、菲律宾和泰国都已将90％以上的相互贸易商品的关税税率降至5％以下；4个新成员国—柬埔寨、老挝、缅甸和越南也在为削减关税作准备东盟（2）东盟6个老成员国将在2010年率先实行关税互免，到2015年所有成员国将实现贸易自由化，而到2020年东盟将完全实现贸易和投资自由化。2002年11月4日，《中国与东盟全面经济合作框架协议》签署，计划到2010年建成中国—东盟自由贸易区，将包括东盟10个国家和中国、18亿消费者、生产总值达2万亿美元、贸易总额为1.2万亿美元的大市场，并可望成为仅次于欧盟和北美自由贸易区的全球第三大市场2005年7月20日后，我国对文莱、印度尼西亚、马来西亚、缅甸、新加坡、泰国等6个国家实施中国-东盟自由贸易区协定税率，平价关税税率8.1%，与最惠国平均税率水平9.9%相比低1.8个百分点南方共同市场1991年3月26日，阿根廷、巴西、巴拉圭和乌拉圭4国总统在巴拉圭首都签署《亚松森条约》，宣布建立南方共同市场（MercadoComúndelSur，MERCOSUR）。该条约于当年11月29日正式生效1995年1月1日南共市正式运行，关税联盟开始生效安第斯集团（AndeanGroup—AG）

1969年5月26日，玻利维亚、哥伦比亚、智利、厄瓜多尔和秘鲁五国在哥伦比亚卡塔赫纳签署《安第斯区域一体化协定》，成立了卡塔赫纳协定委员会1969年10月16日协定生效后，改称安第斯条约组织。1973年2月13日委内瑞拉加入。1976年10月智利宣布退出，现有5个成员国：玻利维亚、哥伦比亚、厄瓜多尔、秘鲁和委内瑞拉该组织的宗旨是促进成员国之间平衡和协调地发展，取消成员国之间的关税壁垒，组成共同市场，加速经济一体化进程。

南美洲自由贸易区启动2004年4月3日，南美安第斯共同体国家哥伦比亚、厄瓜多尔和委内瑞拉同南方共同市场国家阿根廷、巴西、巴拉圭和乌拉圭的代表，在阿根廷就建立南美自由贸易区达成了协议。由于安共体的其他两个成员国玻利维亚和秘鲁已经是南共市的联系国，至此，南美自由贸易区的框架已经形成，并将于今年7月1日正式成立，将包括10个国家，即上述9国和南方共同市场联系国智利，面积近1750万平方公里，人口约3.4亿，国内生产总值近1.2万亿美元西非国家经济共同体（1）1975年5月上述15国首脑会议在尼日利亚首都拉各斯举行，签署了《拉各斯条约》，宣布西非国家经济共同体（EconomicCommunityofWestAfricanStates-ECWAS）成立，总部设在拉各斯佛得角于1977年加入该组织，毛里塔尼亚于1999年12月退出该组织，使共同体成员国有15个，包括贝宁、象牙海岸（今科特迪瓦）、几内亚、上沃尔特（今布基纳法索）、马里、尼日尔、塞内加尔、多哥、利比里亚、塞拉利昂、几内亚比绍、佛得角西非国家经济共同体（2）该组织是非洲最大的发展中国家区域性经济合作组织，成员国总面积500多万平方公里，约占非洲总面积的1/6；人口约占非洲总人口的1/3由于一些共同体国家战乱不止，因此该共同体在强化西非维和机制方面正发挥越来越重要的作用，但在降低和取消各成员国之间的关税和非关税壁垒、经济一体化及实现单一货币区等方面进展缓慢

南部非洲发展共同体（1）其前身是1980年成立的南部非洲发展协调会议1992年8月17日，南部非洲发展协调会议成员国首脑在纳米比亚首都温得和克举行会议，签署了有关建立南部非洲发展共同体（简称南共体）的条约、宣言和议定书，决定改南部非洲发展协调会议为南部非洲发展共同体现包括14个成员国家：安哥拉、博茨瓦纳、刚果民主共和国、莱索托、马拉维、毛里求斯、莫桑比克、纳米比亚、南非、塞舌尔、斯威士兰、坦桑尼亚、赞比亚和津巴布韦，拥有世界上最多人口的贫民（生活水平不足1美元/天），同时也是世界上最大的尚未被开发的市场之一南部非洲发展共同体（2）该组织为促进南部非洲地区经济一体化而建立，希望通过取消关税和非关税壁垒，以及为成员国家提供优惠贸易措施，逐步建立自由贸易区1996年8月1日，SADC全体成员国完成自由贸易协定的签署，该协议于2000年9月1日初步实施，于2001年8月1日正式开始在11个成员国内操作（不包括安哥拉、刚果民主共和国和塞舌尔）。由于南非经济发展水平明显高于SADC其它国家，因此协议的实施为南非带来的机遇和优势将十分有限，主要受益者还是除南非外的其它SADC国家该组织在安哥拉和平进程和刚果（金）冲突中也发挥了越来越大的维和作用加勒比共同体和共同市场（1）

1973年7月巴巴多斯、圭亚那、牙买加、特立尼达和多巴哥四国总理在查瓜拉马斯签订条约，宣布建立新的加勒比共同体和共同市场同年8月1日条约生效。1974年原自由贸易协会的其他成员陆续加入，从而使新组织正式地取代了原加勒比自由贸易协会目前该组织共有13个成员国，安提瓜和巴布达、巴巴多斯、巴哈马联邦、伯利兹、多米尼加联邦、格林纳达、圭亚那、圣卢西亚、圣克里斯托弗和尼维斯、圣文森特和格林纳了斯、特立尼达和多巴哥、牙买加、以及蒙特塞拉特

加勒比共同体和共同市场（1）但随着成员国经济发展的不理想，共同体内经济协调、一体化的进程停滞下来，在财政、联合发展项目方面的合作几乎全部停止，成员国又恢复到各自执行自己的、经常是彼此互相冲突的政策在贸易领域问题最严重，圭亚那、牙买加为弥补严重的外汇短缺，采取了贸易保护主义政策。1990s以来，共同体会议要求加快推进建立地区统一市场和经济一体化进程小结由发展中国家组成的自由贸易区发展的情况不一，最成功的是东盟（ASEAN）其他组织则由于各国经济发展程度差异较大、政治及稳定等原因，越来越多的发挥了维和作用，区域内的一体化进程缓慢中国出口高速增长的主要动力市场化取向的经济改革低廉的劳动力和土地成本吸引了大量的海外投资有利于扩大出口的贸易与汇率政策安排国内迅速的资本积累与技术进步出口和贸易顺差扩大的有利影响

促进了我国经济增长和就业

推动了资本积累、技术进步和国内产业升级

增加了财政收入

增加了外汇储备

出口和贸易顺差扩大带来的问题和风险

为一些西方国家遏制中国发展提供了借口

加剧了我国对外贸易摩擦（1995-2004年中国是遭受他国反倾销最多的国家）国家外汇储备大量增加，加大了货币政策操作和储备管理的难度

不利于对外经济和国内经济的协调发展

不利于内外经济的协调发展经常项目顺差意味着国民储蓄大于投资，本国消费、投资相对不足，不利于经济的长期稳定发展产品大量出口，经济资源为他国所用而不是用于国内消费和投资，一定程度上降低了本国居民的福利长期以来，中国通过税收、汇率等政策大力鼓励出口，各地热衷于发展出口加工业，资源过分向对外经济部门集中，忽视了国内其它部门的发展，服务业等非贸易部门发展相对滞后，不利于对外经济和国内经济的协调发展作为中国这样一个发展中大国，将经济增长过多的系于国外需求，面临很大的风险

双顺差使中国经济增长的基础正在弱化

中国在维持经常项目顺差的同时还维持了资本项目顺差中国是世界第一大直接投资引资国，累积直接投资量接近6000亿美元。与此同时，中国通过购买美国国库券等形式大量输出资本这种收益差距极大的对流，中国的跨代国民福利水平很可能是减少了而不是增加了。如果相信中国经济还会持续增长的话，外国的投资收益将继续保持在较高的水平上，而中国持有的美元资产连同其收益，由于美元的贬值，以购买力来衡量，现在已经越来越不值钱，将来可能更不值钱

中美贸易不平衡的主要原因（1）双方统计的不同（原产地的问题等）

贸易结构及贸易转移问题：美国已将以前对日本、韩国、东南亚的贸易逆差转移到了中国。美国进口产品中的90％，已不是在本土生产的商品，这种供求关系，决定了美国即使不从中国进口，也会从其他国家进口

中美贸易不平衡的主要原因（2）美国对华出口管制：但由于美国的出口管制，造成许多的美国高技术产品失去了进入中国市场的机会。2005年中国从欧盟进口技术的贸易额为55亿美元，同比增长63.3％，而从美国进口的技术仅有25亿美元，不仅没有增长，反而下降了10.6％

中国在扩大对美国的进口上，做了许多的努力。2004中国差不多从全球进口了280亿美元的农产品，其中从美国进口就为77亿美元，从欧洲进口的仅为15亿美元中国过高的外贸依存度及其原因中国的外贸依存度从上世纪80年代初的15%左右上升到2005年的80%左右，由此成为世界上外贸依存度最高的国家之一统计表明，从1980年到2001年，美国、日本、印度、德国的外贸依存度大体稳定在14%至20%之间中国过高的外贸依存度及其原因最主要的就是中国的加工贸易在对外贸易中占有很高的比例。如果在外贸总量中扣除加工贸易的数量，那么2005年中国的外贸依存度仅有22.9%，这一比率与美国和日本的水平大体相当

中国过高的外贸依存度及其原因实物贸易依存度是由国际货币基金组织提出的一个概念，考察的是商品贸易额与工农业增加值的比率。从该指标来看，2005年中国为117.8%，美国2004年为124.80%，2003年日本、德国、英国、法国和意大利外贸依存度分别为79.7%、239.2%、205.3%、260.5%和179.1%，2005年韩国为204.1%从商品外贸依存度和实物贸易依存度的这种差别可以看出，中国外贸依存度异常偏高，问题可能在于中国的产业结构与其他国家存在差异，事实也正是如此。中国与这些国家产业结构的明显不同之处是，中国工农业的比重明显高于这些国家，而服务业的比重明显低于这些国家

中国过高的外贸依存度及其原因中国外贸依存度偏高的原因，也可以从外贸与内贸的比率来反映。1998年，外贸进出口总额与国内批发零售贸易业销售总额的比率为47.6%，到了2004年上升到83.8%，6年之间上升了36.2个百分点。说明外贸增长比国内贸易增长要快得多。国内贸易增长相对缓慢，折射出国内消费水平提高缓慢的情况

中国的进口战略进口战略的重要性进口战略的复杂性制定进口战略应考虑的问题进口战略的重要性进口规模不断扩大。据统计，在2003年进口额达到4128亿美元的情况下，2004年我国的进口又强劲增长35.99%，大大超过同期全球贸易增长率根据商务部的预测，到2020年，我国石油的对外依存度将高达58%，铁矿52%，锰矿38%，铜82%，铜52%，锌69%，主要能源和经济资源对外依存度都很高。中国已进入到每增长一个百分点都需要国际资源支撑的时代中国在未来的15年内进口总量预计达到10万亿美元以上，而成为世界最大的买主之一，但由于缺乏系统的进口战略，在全球商品定价权方面还是默默无闻（如铁矿石）

2006年的铁矿石谈判（1）2003年，中国的铁矿石进口量就超过日本成为世界第一，2004年、2005年更是节节攀升，预计2006年将占到全球铁矿石海运量的40%左右。既然是最大买家，当然要争取话语权2005年，首次正式参与全球铁矿石价格谈判的中国钢厂，是被迫“跟着别人走”———涨幅71.5%今年的铁矿石谈判，中国钢厂第一次成为全球钢铁业的“主谈代表”。经过5轮、7个月的谈判，中国这世界上最大的铁矿石进口国和消费国又一次“被迫”接受了别人定的价，上涨19%2006年的铁矿石谈判（2）对于中国企业最有利的时机出现在2006年2月份，当时，大家对于今年中国钢铁市场的走势还不十分明朗，而且去年下半年中国钢铁市场十分低落，就有更多理由提出降价。很可惜，最好的谈判时机错过了。此后全球钢铁业反弹，中国市场复苏，钢铁价格上涨5月16日，淡水河谷公司巧妙绕开亚洲主要谈判对手，与德国最大的钢铁企业蒂森克虏伯率先签订协议，涨价19%。“德国价格”成了首发价格，钢铁巨头之间心照不宣的联盟开始松懈。此后，韩国浦项、日本新日铁、欧洲阿赛诺等大钢铁企业相继接受了这一涨幅

2006年的铁矿石谈判（3）国内铁矿石消费企业不团结。正当宝钢集合多家国内大型钢铁企业为维护全国利益而苦苦谈判之际，有些中小型钢铁企业私下与外方达成“涨价也买”的协议，在背后捅了国内同行一刀在海外投资方面，日本远远走在了前面，从上世纪50年代末起就开始投资国际铁矿石业，如今在主要产地巴西、澳大利亚等都有直接或间接控股。因此，铁矿石涨价，日本就能以股份中的盈利来冲抵进口时多付的外汇进口战略的复杂性出口战略的指导思想是“调动民间的积极性”，而进口战略则需要在加强管理和放松管制之间寻找一个平衡：一方面，中国进口的大宗产品中涉及能源、粮食等战略性物资，如果缺乏通盘考虑，势必影响到经济发展乃至国家安全；同时，也要警惕垄断部门借战略进口之名，行市场垄断之实出口战略由于是单目标，可以由一个部门单独负责，而进口战略是多重目标的，多重目标则带来利益的分化，仅此涉及多个部门之间的协调和利益平衡制定进口战略应考虑的问题战略性进口的安全性通过扩大进口促进国内改革建立健全贸易保障体系和社会保障体系改善政府管理，同时调动民间的积极性战略性进口的安全性必须对国际能源市场和原材料市场的动向进行严密的监控能源进口和原材料进口要实现多元化以分散风险必须稳定海外资源的供给，通过购买油田股份、签订产量分成协议、投资开放油田、投资有利地区的风险勘探等多种方式，参与海外油气资源的勘探开发、建立海外资源供应基地必须保证能源和原材料输送回国的运输通道安全建立战略性物资的储备制度。提高中国在关键产品上的定价权通过扩大进口促进国内改革有些国内保护程度较高的行业需要加快对外开放的步伐，比如服务业中的金融业、教育、交通运输和电信等在对外开放的同时甚至在对外开放之前要加快这些行业的对内开放，允许民营企业进入，必要时对民营企业提供优惠待遇

建立健全贸易保障体系和社会保障体系关注在对外开放过程中可能会受到损失的阶层和部门，相应地给予帮助和补偿，减少由于对外开放对国内经济带来的冲击，同时维护市场化改革和对外开放的合法性

改善政府管理，同时调动民间的积极性需要建立一个机构或平台，有利于和进口战略相关的各个政府部门之间的协调和对话建立一套制度化的渠道，让政府能够听到不同阶层和不同行业、部门的声音，确保在决策层中有各个阶层的代言人，防止利益集团“俘虏”政府决策，建立政府、行业协会、企业的沟通、合作和共同参与机制

本章的重要概念（1）对外贸易的绝对利益与比较利益对外贸易的动态利益中心——外围商品贸易条件与收入贸易条件非关税壁垒进口替代战略、出口促进战略本章的重要概念（2）关税名义有效保护率、关税有效保护率普惠制国际商品协定区域自由贸易区本章的重要内容（1）对外贸易对经济发展有那些有利的和不利的影响？对外贸易的绝对利益与比较利益的区别是什么？发展中国家商品贸易条件为什么会恶化？为什么目前发达国家贸易保护主义又有重新抬头的趋势？本章的重要内容（2）进口替代战略与出口促进战略各有哪两个阶段？发展中国家发展对外贸易可以采取哪些共同行动？——甘地环境与经济发展的关系发展中国家的环境问题可持续发展思想保护环境的行动环境及自然资源环境与经济发展的关系什么是环境什么是自然资源环境是各种天然因素以及人工创造的人类生活的多种客观条件的总体自然资源是最重要的环境要素自然资源包括：生存地、可再生性自然资源与非再生性自然资源*环境对经济发展的贡献环境质量与经济发展的关系资源利用与经济发展的关系环境的经济价值环境对人类生存提供了空间和生命支持系统环境为经济过程和生产过程提供了物质和能源投入环境吸收生产和生活过程产生的废物并在一定范围内进行净化优美的环境能提高人的生活质量环境如遭到破坏或承载过限，也会约束、制约经济发展“环境库兹涅茨曲线”假设实证检验发展中国家必须吸取教训通过对发达国家经济发展的历史分析，有些学者提出“环境库兹涅茨曲线”假设，即环境破坏与经济发展之间有“倒U型”关系经济发展初期，由于经济规模扩大，废弃物排放增加，对资源利用过度，导致环境恶化（第119页）*人均收入达到一定的水平，在许多因素综合作用下，环境质量将改善*美国出现这个拐点是在人均GDP1万美元左右另一些国家是在人均GDP6000美元时就出现了拐点世界银行（1992）年研究发现环境的三个方面与经济增长之间存在三种不同的关系饮用水清洁程度、卫生设施的改善等与经济增长呈正相关关系城市空气中颗粒物浓度、二氧化硫浓度等与经济增长呈倒U型关系由于城市人均废弃物、人均二氧化碳排放量等随经济增长而增加，温室效应则在恶化“先污染，后治理”成本巨大发达国家环境改善在一定程度上是以发展中国家环境恶化为代价的(PollutionHeavenornot)*有些环境指标一旦累积到一定的程度是无法再逆转的*可再生资源的利用非再生资源的利用可再生资源可以想象成为一个既有水流出又有水流入的水池生物学家关注的是如何从再生资源中获得最大的可持续产量*而经济学家考虑的是使长期资源的存量的社会价值最大以渔业为例，如果允许鱼的存量增加一单位，第二时期的边际社会价值的现值增加了，社会福利的增加就可以通过减少资源的利用来实现经济学上的最优不等于生物学上的最优：F’(x*)=0那些边际生产率很低，价值也不随存量减少而明显增加的物种，灭绝是经济的结果非再生资源可以被想象为初始量既定，只能流出不能流入的水池经济学家研究的是在一系列的约束条件下，如何使经济租最大*图示*推论：优先开采成本较低的资源作为全球最大的石油消费国与进口国，美国每年石油消费量为9亿多吨，占全球石油消费量的l/4以上。但为何美国经济能够在持续一年的原油价格飞升中屹立不动，直到70美元以上美国政府才释放石油储备平抑市场呢？

经过20世纪70-80年代两次石油危机的美国，已经为高油价做了大量准备：国会通过法案在高速公路上实行限速；白天的用电时间被限制；提高汽车用油效率；对那些采用其他能源比如太阳能或风能的公司免税；创建石油储备以备不时之需美国已经完成了产业结构和能源结构的调整，美国经济早已转向以高技术、服务业为主，大多数高耗能产业已经转移到中国等发展中国家经济增长对资源投入的依赖程度已经大为减弱，根据美国能源部统计，美国单位GDP产出能耗在1971年－2003年间降低近50％，由此减弱了高油价引发通货膨胀的可能性从消费者角度看，目前美国人均年收入为2.27万美元，而20年前则是1.68万美元。能源在美国经济总量中的比重，也从1981年的14%，下降到今天的7%。在美国，与石油有关的能源消耗占美国家庭总开支更是大幅下降。已从20世纪80年代的9.6%跌至2004年的4.4%，这意味高油价对美国人生活的冲击，并没有传媒渲染的那么严重。

从国际贸易的角度，由于石油出口国将利润投资到以美元计价的资产，参与所谓的“石油－美元循环”，使美国政府和金融机构都从油价上涨中得到了好处油价上涨已经使美国石油商和投机商们的财富成倍扩张，这个巨大的利益集团在政府能源政策制定和调整中从来就不缺少代言人。正因如此，面对油价从34美元一路涨到70美元，美国乐观其变，迟迟不肯运用其战略石油储备来平抑市场。美国1975年建立战略石油储备以来，已囤积了多达7亿桶的原油。如果美国总统决定释放战略石油储备，最快的释放速度可达每天400万桶，虽然这一数量只相当于美国日原油进口量的三分之一，但最少可使国际市场上的原油期货价格下降15美元左右与世界平均水平相比我国2003年人均石油消费量还很低（见下图3），但处于缓慢上升阶段。预计“十一五”期间我国石油消费总量还会有较大增长，因此人均石油消费水平会有所提高

什么是自然资本自然资本的估算方法绿色GDP环境的其他价值环境经济价值的总公式自然资本是一国或地区现存的自然资源和环境的经济价值通过自然资源或环境带来的净收益来估算对于不可交易的自然资源或环境，则采用间接的估算方法以森林为例，先计算出每年砍伐的净收益，再将砍伐期内每年的净收益折现加总即可估算森林的经济价值*类似的方法也可用于渔场、矿山等局限：仅限用于可交易的有市场价格的自然资源预防性支出间接估价（MaintenanceValuation）*以失去自然资源和良好环境的损失来间接估价*重置成本间接估价*以意愿支付给其他商品和服务的价格来间接估价（ContingentValuation，Willingness-to-pay，WTP）*上海师范大学课题组2006年3、4月进行了CVM（ContingentValuationMethod）调查发现74.2%的被访者愿意支付，25.8%的被访者不愿支付平均年支付意愿为160.24元，乘以区域内家庭数，未来三年漕河泾生态恢复价值1830万元影响支付意愿的因素包括：收入、户籍、沿河居住年限、对政府环境部门的信任度、河流生态恢复对居民生活的重要性、居住地距河边距离、受教育程度等绿色GDP指从GDP中扣除自然资本的损耗而得到的经过环境调整的国内生产总值绿色GDP能够体现经济发展的质量，弥补传统GDP统计方法高估经济规模和增长，忽视环境的缺陷橙色GDP，与绿色GDP相对而言，是以破坏环境、甚至牺牲生命为代价换取的GDP增长皮尔斯和特纳1990年提出环境还有其他四种价值值得考虑：选择价值准选择价值存在价值遗赠价值对未来利用环境的选择如生物的多样性在未来知识增加的情况下选择的可能如铀与现实或未来的使用无关只希望其存在有责任将资源和环境维持原样遗传给后代，即所谓的代际公平环境的经济价值＝私人成本＋外部成本＋租金＋选择价值＋准选择价值＋存在价值＋遗赠价值主要的环境问题原因滥用自然资源*环境污染*生产和生活过程对环境的破坏*与发达国家同样的原因发展中国家特有的原因市场失灵政府失灵市场机制不是万能的外部性共同产权无市场或市场竞争不足什么是外部性及举例（尼泊尔的放牧与孟加拉的洪水）*外部性产生的原因：生产的联合性*个人财产权的缺失*图示边际社会成本

边际私人成本外部成本需求曲线突出的例子是公地的悲剧私人的理性行为将导致公共资源的掠夺性利用（尼泊尔高原的过度放牧）*有些资源或环境的市场根本不存在或没有发育，价格为零，因而被过度利用（地下水、排污）*即使存在市场，由于垄断、各种进入障碍等，市场参与者很少，竞争不足，价格也不能有效反映市场需求，也会导致资源利用过度*环境政策失灵环境管理失灵主要指那些扭曲了环境资源利用私人成本的规章制度和政策等*集中体现在政策制定过程中没有给予生态和环境足够的重视例如对伐木、垦荒、围湖造田等的补贴*管理部门缺乏足够的信息、手段、权力，或部门之间协调不足等（如藏羚羊的保护）*环境管理中的寻租行为（或地方保护主义）*贫困工业化世界经济一体化市场发育不足制度安排不足发展中国家大量的贫困人口的生活直接依赖于自然资源*贫困也导致环境保护的资金和技术不足*贫困引发的人口增长将进一步加重环境恶化*发展中国家的工业化虽然一方面提高了人均收入，但另一方面不可避免的降低了环境质量从发达国家的经验看，环境质量与经济增长倒U型曲线的拐点出现在工业化以后，即产业结构优化以后工业化进程中的大多数发展中国家并没有吸取发达国家的教训，仍在走“先污染，后治理”的弯路在世界经济一体化进程中，相对多的污染密度较高的产业从发达国家转移到发展中国家，而发展中国家为吸引外资，不提或提出很低的环境标准*在世界经济一体化进程中，由于产权、价格、成本等原因，一些资源稀缺的发展中国家反而向资源丰富的发达国家出口资源产品（如森林资源并不充裕的洪都拉斯向森林资源充裕的美国出口木材；中国向森林资源充裕的日本出口一次性的筷子）*根据绿色和平组织的报告，发达国家以每年5000万吨的规模向发展中国家转移有毒或有害的垃圾美国、日本和欧盟纸制品消费占世界的2/3，但所有原材料几户都来自发展中国家虽然存在市场失灵，但市场机制还是可以在相对多的情况下解决资源和环境的有效利用问题。但在发展中国家，市场发育程度是很低的，价格的扭曲加剧了资源的滥用甚至浪费，造成了环境保护的激励不足*发展中国家政治、经济、法律等制度常常是不完整或落后的，寻租行为盛行麦克赛尔（R.F.Mikesell）提出在非洲许多国家，如加纳，完全没有与环境有关的法律、监管机构和机制；在土耳其等国家，虽然有“谁污染，谁治理”的法律，但无人执行和管理；在巴基斯坦等国家，有法律也有执行机构，但无法有效执法历史沿革定义和原则政策含义测度罗马俱乐部的“零增长”理论*1980年“可持续发展”概念的首次提出1987年“布伦特兰报告”中首次对“可持续发展”概念的详细阐述1992年“可持续发展”概念进入“全球21世纪议程”1980年由自然和自然资源保护国际联盟在其《世界保护战略》报告中提出1987年由世界环境与发展委员会向联合国提交的《我们共同的未来（OurCommonFuture）》中首次详细阐述又称“布伦特兰报告（BrundtlandReport）”，以该委员会主席、前挪威首相布伦特兰夫人命名1986年的切尔诺贝利核泄漏事件、1988年的阿拉斯加石油污染事件、全球气候异常等使可持续发展成为全球性的问题1992年在巴西召开的联合国环境与发展高峰会议通过了《里约热内卢环境与发展宣言》和《全球21世纪议程》，可持续发展纳入全球的共同行动纲领定义原则尚未形成统一的定义从环境、经济、生态、社会、科技等角度，都有相应的可持续发展的定义*最广为接受的定义是“布伦特兰报告”提出的“满足当前需要又不削弱子孙后代满足其需要的能力的发展”公平原则（Fairness）可持续原则（Sustainability）*共同性原则（Common）*国家范围内同代人的公平国际间公平利用有限资源代际公平满足全体人民的基本需要给予全体人民机会以满足他们要求更好生活的