2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4

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单选题（共100题，共100分）

1.关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）。

A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来

B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产

C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益

D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位

2.关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业

Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金

Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时

Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）

Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程

Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同

Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算

Ⅳ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。

A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务

B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

5.关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准

B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管

C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬

D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行

6.关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。

A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失

B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资

C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金

D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选

7.关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

B.商业银行均可以销售基金

C.基金管理公司可以开展销售业务

D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金

8.关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。

A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案

B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人

C.对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人

D.基金份额的发售由基金托管人负责

9.小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（）。

A.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定的收回风险

B.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益

C.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分

D.由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类投资理财

10.关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。

A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性

B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产

C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记

D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

11.证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（）。

A.可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析

B.为投资者带来长期稳定收益

C.可以组合投资、分散投资风险

D.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金

12.某公募证券投资基金拟披露2022年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（）之前。

A.2022年1月31日

B.2022年4月30日

C.2022年3月31日

D.2022年12月31日

13.某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（）。

A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资

B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会

C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金

14.场内申购和赎回ETF采用（）的方式。

A.份额申购、份额赎回

B.金额申购、金额赎回

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、金额赎回

15.对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。

A.保证收益率

B.财务状况

C.投资目的

D.风险承受能力

16.关于QDII基金，下列表述错误的是（）。

A.赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（含该日）内支付赎回款项

B.基金管理公司一般在T+5日内对QDII基金的申购和赎回申请的有效性进行确认

C.基金可能因超出国家外汇管理局核准的境外证券投资额度等原因而拒绝或暂停申购

D.基金申购和赎回的币种为人民币，但在不违反法律法规规定并提前公告的情况下，可接受其他币种

17.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。

A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东

B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东

18.封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

19.ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

20.下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。

A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票

B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券

C.货币市场基金可投资于股票、可转债

D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

21.审慎监管主要是针对基金管理公司（）的监管。

A.变现能力

B.营运能力

C.盈利能力

D.偿付能力

22.关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。

A.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

B.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责

C.专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险

D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

23.关于开放式基金的认购，以下表述错误的是（）。

A.投资者认购的最终结果要等基金募集期结束后才能确认

B.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请

C.开放式基金的认购采取份额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，是直接以认购数量提出申请

D.基金认购费用按净认购金额为基础收取

24.关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。

A.倡导理性的投资文化

B.防止市场的过度投机

C.推动市场价值判断体系的形成

D.能够给投资者带来超额收益

25.在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量，这属于投资者教育中的（）。

A.投资产品教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.投资决策教育

26.在基金销售机构的准入条件要求中，关于技术设施和技术系统的说法错误的是（）。

A.基金销售业务的技术系统应与中国证券登记结算有限责任公司相应的技术系统进行联网测试

B.基金销售业务的技术系统应进行联网测试，且测试结果符合国家规定的标准

C.基金销售业务的技术系统应与基金管理人相应的技术系统进行联网测试

D.基金销售机构应有安全、高效的办理基金业务的技术设施，且符合基金托管银行对基金销售业务信息管理平台的有关要求

27.根据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责终止的情形不包括（）。

A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

B.被依法取消基金托管资格

C.连续2年没有开展基金托管业务

D.被基金份额持有人大会解任

28.基金合同中载明有约束力的股票投资下限是（）的是偏股型基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

29.契约型私募基金合同的必备条款不包括（）。

A.私募基金的募集

B.私募基金的费用和税收

C.私募基金的财产

D.入股、退股和转让

30.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）。

A.具有具体性

B.具有强制性

C.具有差异性

D.具有继承性

31.对于道德与法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性

B.法律与道德的评价标准都是相同的

C.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛

D.法律的实施主要依靠他律，道德的实施主要依靠自律

32.关于私募基金的备案，以下表述错误的是（）。

A.私募基金管理人应当在私募基金开始募集前，向中国证券投资基金业协会报送基金相关材料

B.私募基金备案材料包括私募基金的名称、资本规模、投资者等基本信息

C.经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户

D.私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补充更正

33.投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有（）的特点。

A.被动操作指数基金

B.只能通过交易所进行交易

C.独特的实物申购、赎回机制

D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

34.关于基金申购和赎回的相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。

A.某ETF场内交易佣金25%归基金财产

B.某货币市场基金销售服务费只是25%归基金财产

C.某债券基金申购费至少25%归基金财产

D.某股票基金赎回费至少25%归基金财产

35.内部控制应当随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。

A.合法、合规

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

36.关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（）。

A.基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司任何岗位的工作

B.基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

C.基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

D.基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能力

37.基金上市交易公告书主要披露事项不包括（）。

A.持有人户数

B.基金投资组合报告

C.开放式基金份额变动

D.基金财务状况

38.基金托管人的信息披露义务主要涉及一下哪些环节？（）

A.基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核

B.代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监管

C.基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

D.基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

39.关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述错误的是（）。

A.期末按市值占比排序的前5名债券明细

B.期末按市值占比排序的前10只股票明细

C.投资贵金属、股指期货、国债期货等情况

D.期末基金资产组合

40.基金公司销售人员张某与代销该基公司产品的银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给与其一定回扣，该行为在职业操守上违反了（）的要求。

A.忠诚尽责

B.客户至上

C.专业审慎

D.保守秘密

41.某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。

A.本基金管理人的历史投资业绩介绍如下，请投资者知悉，管理人的历史业绩不构成今后投资的必然保证

B.本基金名称为***基金，以有限合伙形式设立，基金注册地址位于北京

C.本基金以科技相关行业为主要投资领域

D.本基金由2022年全国私募股权基金业绩最佳的A机构担任基金管理人

42.A基金公司拟开通旗下货币基金的快速赎回业务，关于此项业务，下列表述错误的是（）。

A.设置快速赎回份额的限额

B.快速赎回份额收取一定的手续费

C.赎回份额不能享受赎回当日的投资收益

D.可以将客户备付金用于基金快速赎回的垫支

43.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（）。

A.对基金托管人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.参与分配清算后的剩余基金财产

44.（）是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。

A.岗位教育

B.岗前教育

C.离岗教育

D.岗后教育

45.QDⅡ基金放开申购、赎回后，净值信息的披露要求是（）。

A.每个开放日披露份额净值，无需披露份额累计净值

B.每个开放日披露份额净值和份额累计净值

C.每个自然日披露份额净值，无需披露份额累计净值

D.每个自然日披露份额净值和份额累计净值

46.公开募集基金的基金合同约定的事项不包括（）。

A.基金资产净值的计算方法和公告方式

B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

C.基金当事人的从业年限

D.基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

47.某公募基金拟于2022年7月11日（周四）公开发售，该公募基金的基金管理公司最晚应于（）在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

A.2022年7月7日

B.2022年7月10日

C.2022年7月9日

D.2022年7月8日

48.以下对公募基金的宣传推介内容，符合法规的是（）。

A.登载单位或者个人的推荐性文字

B.承诺投资收益或者承担损失

C.宣传推介材料含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

D.合理预测基金的证券投资业绩

49.下列不符合基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员从业资格证明，无须出示身份证明

B.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

C.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

50.下列关于公平对待客户的说法，错误的是（）。

A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户

C.尊重所有客户

D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

51.某基金经理的下列行为中违反保守秘密要求的是（）。

A.向同学发送所在机构出具的行业研究报告供其学习之用

B.向潜在客户发送所在机构管理的某公募基金招募说明书

C.按规定向中国证监会的派出机构披露客户信息

D.向有关部门举报某客户的重大违法行为

52.按面值计价的货币市场基金每日分配收益，它的份额净值保持（）元不变。

A.100

B.1

C.0.01

D.0.1

53.下列关于中国证监会工作人员的说法中，正确的是（）。

A.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人

B.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

C.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长

D.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件

54.基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是（）。

A.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律

B.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

C.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识

D.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

55.关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。

A.A基金只募集一天，预购从速

B.货币基金主要投资银行存款，基本没风险

C.A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元

D.A基金分红后，净值归一，申购良机

56.下列选项中，负责确定基金公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略，对有效的风险管理承担最终责任的是（）。

A.董事会

B.高级管理层

C.审计部门

D.监事会

57.封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件不包括（）。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B.基金合同期限为3年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

58.信息技术内部控制制度不包括（）

A.内部资金对账制度

B.门禁制度

C.严格的授权制度

D.内外网分离制度

59.下列关于开放式基金赎回金额计算公式，正确的是（）。

A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

B.赎回总金额=赎回份额÷赎回日基金份额净值

C.赎回费用=赎回金额×赎回费率

D.赎回金额=赎回总金额+赎回费用

60.基金从业人员在执业活动中接触到的客户秘密主要有（）。

A.身份证信息

B.移动电话号码

C.财务状况

D.以上都是

61.控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。

A.公司治理结构

B.员工道德素质

C.经营理念和内控文化

D.公司技术系统

62.关于基金管理人研究业务的内部控制，以下说法错误的是（）。

A.应建立研究报告质量评价体系

B.应建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

C.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

63.下列关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。

A.货币市场基金是暂时存放现金的理想场所

B.风险低，流动性好

C.以短期货币市场工具为投资对象

D.增长潜力大，适合长期投资

64.综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括（）。

Ⅰ．投资决策教育

Ⅱ．资产配置教育

Ⅲ．权益保护教育

Ⅳ．收益预测教育

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

65.关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。

Ⅰ.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动

Ⅱ.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批

Ⅲ.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

66.关于基金与股票、债券的差异，如下表述正确的是（）。

Ⅰ.反映的经济关系不同

Ⅱ.所筹资金的投向不同

Ⅲ.投资收益和风险大小不同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

67.关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。

Ⅰ.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证

Ⅱ.股票是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

Ⅲ.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

Ⅳ.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，波动性较大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68.下列关于基金宣传推介材料的原则性要求，说法正确的是（）。

Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性

Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念

Ⅲ．注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

69.基金公司从专业角度设立各类委员会，下列关于该机制的表述中，正确的是（）。

Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构

Ⅱ．投资委员会是公司内非常设的议事机构

Ⅲ．投资委员会的会议，包括定期会议和临时会议

Ⅳ．风险控制委员会，负责制定估值方法的重大调整

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70.私募证券投资基金的投资范围包括（）。

Ⅰ.未公开发行的股权凭证

Ⅱ.基金

Ⅲ.债券

Ⅳ.证券衍生品种

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

71.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用？（）

Ⅰ.规范基金运作

Ⅱ.保护基金投资者利益

Ⅲ.承担基金估值的主要责任

Ⅳ.安全保管基金财产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

72.基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。

Ⅰ.法律法规

Ⅱ.自律性组织制定的有关准则

Ⅲ.公众投资者的基本需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅲ

73.关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（）。

Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定

Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查不对基金的投资价值等做出实质性判断Ⅲ基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日

Ⅳ.基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ

74.要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。

Ⅰ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平

Ⅱ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错

Ⅲ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

75.某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股票连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。以下表述正确的是（）。

A.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算

B.基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生

C.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全

D.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

76.证券投资基金可分为公司型基金和契约型基金，两者之间的划分依据为（）。

A.交易场所的不同

B.法律形式的不同

C.投资者地位的不同

D.运作方式的不同

77.关于公开募集证券投资基金募集的相关要求，以下表述正确的是（）。

Ⅰ.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集

Ⅱ.中国证监会成当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内进行审查，做出决定并通知申请人

Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件

Ⅳ.基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

78.基金的后台管理服务不包括（）。

A.基金份额的销售

B.基金会计核算和信息披露

C.基金资产的估值

D.基金份额的注册登记

79.我国A证券投资基金管理人发行了一只C股票型封闭式公募基金（以下简称C基金），以下说法正确的是（）。

A.C基金可以向不特定的投资人公开发行，投资人人数可以超过200人

B.C基金的法律形式可以采取契约制，也可以采取有限合伙制

C.C基金份额持有人可以在场外进行交易并报基金管理人备案，但不得申请赎回

D.C基金资产至少60%以上要投资于股票

80.ETF申购和赎回清单中现金替代的类型有（）。

Ⅰ.禁止现金替代

Ⅱ.全额现金替代

Ⅲ.必须现金替代

Ⅳ.可以现金替代

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

81.若契约型基金已有198名投资者，则该基金还可接受（）作为投资者（假设均满足合格投资者条件）。

A.6名合伙人的有限合伙企业

B.15名股东的有限责任公司

C.3名自然人投资者

D.10名自然人投资者成立的契约型基金

82.封闭式基金与开放式基金的区别包括（）。

Ⅰ.期限不同

Ⅱ.份额限制不同

Ⅲ.交易场所不同

Ⅳ.价格形成方式不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83.关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。

Ⅰ.公司实缴注册资本为2亿元

Ⅱ.公司主要股东最近2年没有违法记录

Ⅲ.公司拟设独立董事3人，占董事会成员人数的1/3

Ⅳ.公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

84.证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）。

A.销售费用分配的比例和方式

B.对基金持有人的持续服务责任

C.反洗钱义务的履行及责任划分

D.基金投资收益的分配方式

85.关于ETF的场内申购和赎回，以下表述正确的是（）。

Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式

Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式

Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

86.负责召集基金份额持有人大会的组织或机构是（）。

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份额持有人

87.根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，某基公司在其门户网站上发布新基金宣传材料。关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。

A.基金公司向公众分发、公布的宣传材料应与提供给销售机构的材料一致

B.该材料只需要经督察长检查，出具合规意见书并报送监管部门

C.该材料内容应与基金合同、基金招募说明书相符

D.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字

88.基金注册登记机构的职责不包括（）。

A.确认基金交易

B.披露基金份额净值

C.建立投资者基金份额账户

D.保管持有人名册

89.关于有限责任公司董事会的职权，以下表述正确的是（）。

A.确认公司的经营方针和投资计划

B.审议和批准公司财务预