GB∕T 43500-2023《安全管理体系 要求》采用的管理体系方法与基于风险管理原理应用说明表（2024-雷泽佳编制）

GB/T43500-2023《安全管理体系要求》采用的管理体系方法（过程方法）与基于风险管理原理应用说明表（雷泽佳编制，2024A0版本）安全管理体系过程预期结果（控制目标）安全管理体系过程PDCA闭环工作流程需要应对的风险描述4组织及环境4.1组织及其所处的环境确保组织理解与其宗旨和战略方向相关并能够对其实现安全管理体系预期结果的能力产生正面或负面影响的外部和内部因素；对可能影响组织安全管理体系的重要外部和内部因素确立高层次（例如：战略性）的理解；指导安全管理体系的策划、实施、运行和改进，确保其适宜性和有效性。开始→确定组织的目标和战略方向→界定内外部环境因素类别→确定信息源→收集内外部环境初始数据和信息→分析和处理（筛选、提炼、对比、分类、组合）环境信息→评审和理解环境信息→识别和确定内外部因素→组织环境应用（环境预测和安全战略规划）→监视和评审内外部环境因素→更新环境信息→结束组织环境理解与分析风险：指在理解和分析组织所处环境时可能出现的不确定性和潜在问题。这些风险可能会影响组织对环境的准确认知，从而影响决策和战略制定。以下是组织环境理解与分析风险的一些主要方面：信息收集不全风险：在环境分析过程中，如果信息收集不全面或不准确，可能导致对环境的误解和误判；分析方法选择风险：不同的分析方法可能导致不同的结论，选择合适的分析方法对于准确理解环境至关重要；对组织安全管理体系有效性产生重大影响的内外部因素识别不全面，有重大漏项；环境变化快速风险：组织所处环境可能快速变化，如政策调整、市场竞争态势变化等，导致原先的战略变得不再适用或失去竞争力，如果不能及时捕捉这些变化，可能导致战略决策滞后；相关方诉求变化风险：组织环境中的相关方的诉求可能发生变化，如果不能及时了解和应对这些变化，可能影响组织的稳健发展；内部认知不一致风险：组织内部不同部门或成员可能对环境的理解存在差异，导致内部决策和执行的不协调；对组织环境分析不准确，分析报告更新不及时。组织环境监视与评审风险：指在监视和评审组织环境时可能出现的不确定性和潜在问题。这些风险可能会影响组织对环境的准确评估，从而影响安全决策和持续改进。以下是组织环境监视与评审风险的一些主要方面：监视机制不完善风险：如果组织的监视机制不完善，可能导致重要环境信息的遗漏或误判，影响组织对环境的全面理解。数据不准确风险：环境监视和评审依赖于大量的数据和信息，如果数据不准确、不完整或存在偏差，可能导致错误的结论和决策。评审过程主观性风险：环境评审过程中可能存在主观性和偏见，导致评审结果的不客观和不准确。4.2相关方的需求和期望希望组织对那些已确定为与其有关的内、外部相关方所表达的需求和期望有一个总体的（即高层次非细节性的）理解，以确保组织考虑有关相关方的相关要求；使组织能够建立对每个相关方或相关方群体的适度关注，重点关注那些可能对组织提供满足要求的安全管理体系预期结果的能力产生影响的有关相关方；确定关键相关方，提高相关方满意度，优化资源配置，降低安全风险开始→制定识别和确定相关方准则→建立所有相关方清单→评估相关方对组织产品和服务、过程和活动或项目的影响→确定与安全管理体系有关的相关方→与相关方进行沟通→识别相关方的需求和期望→评审相关方的需求和期望→确定相关方的需求和期望→持续监视和评审和持续更新相关方的信息及其相关要求→应对和满足相关方需求和期望→规划相关方参与→引导相关方参与项目决策和活动→管理和监督相关方参与→评价相关方参与水平和满意程度→改进相关方参与水平和满意程度→结束。理解相关方的需求和期望风险：主要涉及组织在识别和满足其相关方需求和期望时所面临的不确定性和潜在问题。这些风险可能对组织的声誉、业务运营和长期成功产生负面影响。相关方识别风险：识别不全风险：重要相关方有遗漏、重要相关方要求识别不准确；未能全面识别项目或组织的所有相关方，导致在决策和规划过程中遗漏关键相关方，进而影响组织的安全运行；视野受限风险：由于信息来源有限或认知偏见，组织可能无法全面识别所有相关方，特别是那些隐蔽或新兴的相关方；利益相关程度评估不准确风险：组织可能对相关方的利益关联程度和影响力评估不准确，导致对其需求和期望的理解偏差。期望不一致风险：不同相关方可能对同一问题持有不同期望，导致组织在满足各方期望时面临冲突和困难；信息传递障碍风险：由于沟通不畅或信息失真，组织可能无法准确理解相关方的需求和期望，从而做出错误的安全决策；优先级冲突风险：在资源有限的情况下，满足不同相关方的需求和期望可能导致优先级冲突，使组织难以权衡和决策。短期利益与长期价值冲突风险：组织可能面临满足相关方短期利益与维护组织长期价值之间的冲突，需要谨慎平衡；法规与道德要求风险：相关方的需求和期望可能与法规或道德要求不一致，使组织陷入合规性困境。声誉损害风险：未能有效理解和满足相关方的需求和期望可能导致组织声誉受损，进而组织持续安全发展。相关方及其需求和期望监视和评审风险监视机制不完善风险：组织可能缺乏有效的监视机制，导致无法及时获取相关方的动态信息，从而错过应对机会；信息失真风险：在信息收集、传递和处理过程中，可能存在信息失真、遗漏或误解的情况，导致评审结果不准确；信息安全风险：相关方可能要求对组织的敏感信息和数据进行监视和评审，以确保其安全和保密。如果组织的信息安全管理存在漏洞，可能导致数据泄露或其他安全问题；评审标准不一致风险：组织内部或外部评审相关方时，可能采用不同的标准和方法，导致评审结果不一致或缺乏可比性；资源限制风险：由于资源有限，组织可能无法对所有相关方进行全面、深入地监视和评审，导致潜在问题被忽视；反馈机制不畅风险：组织与相关方之间的反馈机制可能不畅通，导致相关方对监视和评审结果提出异议或不满，影响合作关系；合规性风险：相关方可能要求组织遵守特定的法规、标准或政策，如果组织未能满足这些要求，可能面临法律诉讼、罚款或其他处罚。4.3安全管理体系的范围确定安全管理体系的边界和适用性，以便组织满足要求和实现安全管理体系的预期结果，降低管理的复杂性和成本开始→明确和评估组织全部范围（产品和服务/区域和场所/业务活动）和边界→确定安全管理体系边界和适用性→确定裁剪合理性及理由→形成描述体系范围的成文信息→提交领导和外部认证机构确认→保持安全管理体系范围的成文信息→调整安全管理体系的范围→结束。安全管理体系范围与组织的风险不匹配，或者不满足重要相关方的要求和合规义务，有重大漏项；范围定义不清风险：未能明确安全管理体系的范围和边界，导致在实施过程中出现混乱和误解，可能影响安全管理体系的有效性；范围过于宽泛风险：安全管理体系的范围描述过于宽泛，涵盖了过多的过程和活动以及产品和服务类型，可能导致资源分散、管理复杂性和实施难度增加；范围过于狭窄风险：安全管理体系的范围描述过于狭窄，未能涵盖关键过程和活动以及产品和服务类型，可能导致重要风险被忽视，影响组织安全绩效、韧性和相关方满意度。4.4安全管理体系及其过程通过策划、培训、评审，改进其管理思想、方法和模式，建立、实施、保持和持续改进安全管理体系，应对与组织环境和目标相关的风险和机遇，以降低安全风险，防止人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏，改进安全绩效，保持持续安全发展；帮助组织履行合规义务促成增强相关方满意的机会证实符合规定的安全管理体系要求的能力并通过外部认证审核、监管机构执法检查和安全审计）以及第二方审核；构建良好的安全文化。开始→前期准备（成立领导小组→任命管理者代表→进行评估诊断和差异分析）→策划安全管理体系制定方针和目标→确定安全管理体系范围→建立和调整组织机构→明确和调整部门职能与职责→建立安全管理体系过程清单→确定合规义务→评估风险并策划应对风险和机遇措施→确定安全管理体系文件清单→编写安全管理体系文件→实施（试运行/正式运行）安全管理体系→保持（维护和检查）安全管理体系→审核和评审安全管理体系（内部审核和管理评审）→持续改进安全管理体系→结束。安全管理体系没有得到有效建立和运行风险策划不足：未全面考虑组织的实际情况、业务需求、利益相关方的需求等因素，可能导致安全管理体系的设计不完整或与实际需求脱节；与组织的内外部因素、价值观、目标、战略和风险不适宜；员工在执行安全管理体系的要求时可能出现偏差，导致实际操作与体系规定不一致，从而影响组织安全绩效、韧性和相关方满意度；安全管理体系中的关键过程可能因各种原因失控；安全管理体系在运行过程中可能需要适应变化的环境和需求，进行相应的变更。变更管理不当可能导致体系混乱、员工困惑或执行中断。过程方法应用风险过程识别不全：在安全管理体系建立初期，未能全面识别组织内外部环境及相关方要求所涉及的所有过程，导致过程管理存在盲区；过程接口不明确：对于跨部门或跨职能的过程，接口关系不清晰，可能导致责任推诿、资源浪费和沟通障碍；过程文件化不足：未能将过程充分文件化，或者文件与实际执行脱节，可能导致员工对过程要求理解不足，执行偏差；过程监控失效：监控机制不健全，未能定期对过程进行检查、评估和审核，导致问题无法及时发现和纠正。安全管理体系监视、测量、分析与评价风险监视和测量失效风险：由于监视和测量手段、设备和工具的不准确、不可靠或未正确使用，可能导致无法准确获取安全运行实际状态，从而无法及时发现和纠不符合；数据分析不足风险：对收集到的数据未进行充分的分析和解释，可能导致无法准确识别问题的根本原因或潜在趋势，从而影响采取有效的改进措施；评价标准不明确风险：缺乏明确、客观的评价标准，可能导致评价结果的主观性和不一致性，从而影响安全管理体系的持续改进和决策；反馈机制不畅风险：监视、测量、分析和评价的结果未能及时反馈给领导层和相关方，可能导致信息的滞后或失真，影响及时采取纠正措施和预防措施。安全管理体系持续改进风险持续改进动力不足：组织内部缺乏持续改进的文化和机制，员工对改进活动缺乏积极性和参与度，导致改进活动无法持续推进。改进目标不明确：缺乏具体、可衡量的改进目标，导致改进方向不明确，无法有效评估改进的效果。资源约束：持续改进需要投入一定的资源，包括安全投入不足可能限制改进活动的实施范围和深度，影响改进的效果。5领导作用与全员参与5.1领导作用组织最高管理者的领导作用和承诺（包括意识、响应、积极地支持和反馈）是安全管理体系成功并实现其预期结果的关键；通过强有力的领导，提出并履行承诺，促进安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进，通过在参与、促进、确保、沟通和监视安全管理体系的绩效和有效性方面发挥积极作用，证实其领导作用和承诺。开始→确定方向（使命、愿景、价值观和组织战略）→确立领导层安全理念和承诺→制定并传达安全方针和安全目标）→提供资源和支持→建立双向沟通机制→营造环境（积极的安全文化）→培养领导能力和个人发展→履行领导责任并发挥领导作用→激励团队成员并促使人员积极参与→提供指导和支持→推动改进和创新→证实领导作用和承诺→组织或领导层安全绩效评价→定期评领导力不足：领导层缺乏必要的领导技能和经验，无法有效带领团队、激发员工潜力，导致组织绩效受损；领导层不重视不积极参与管理工作，领导层未能对安全管理体系给予足够的重视和支持，导致员工对安全管理体系的认同感和执行力下降；未能以身作则：领导层未能遵守安全管理体系的要求，或者在管理问题处理上不公正，导致员工对安全管理体系的信任度下降；组织领导层未能以身作则，践行安全文化，导致员工对安全文化的信任度和认同感降低。没有形成良好的安全文化：没有有效措施和计划推动安全文化建设；组织未能建立有效的奖励机制来激励员工积极参与安全文化建设，导致员工对改进的积极性不高；安全投入不足：领导层未能为安全管理体系提供足够的资源，导致安全管理体系的建立和实施过程受到限制；安全沟通障碍：领导层未能与员工建立有效的内外部沟通机制，导致安全信息传递不畅、误解和信任危机，影响安全决策以及全员参与和执行力。5.2安全方针通过制定和实施安全方针来凝聚和调动组织所有力量向确定的方向努力，为目标的制定提供依据与框架，使员工和相关方充分理解和认同，确保方针得到有效贯彻落实。开始→制定、批准和发布安全方针→沟通和理解安全方针→实施和执行安全方针→监督检查安全方针落实情况并针对不符合采取纠正措施→定期评审和更新安全方针→结束。安全方针的制定应征求各级管理者及员工代表的意见；安全方针未体现组织的安全风险的特性；安全方针未能为制定安全目标提供框架，安全方针与安全目标相脱节；安全方针未包括所有应作出的安全承诺；安全政策未通过简报、培训、会议等形式与全体员工进行沟通，各级人员不知晓和理解本单位安全方针；每年至少一次对安全方针的充分性和适宜性进行评审并视情修订。5.3组织结构、职责和权限通过确定适宜的组织结构，明确其角色（岗位）、安全职责和权限，以保证安全管理体系的有效运行并实现预期结果确保组织人员理解、知晓和履行各自安全职责开始→确定组织结构→梳理和优化安全职责→制定安全责任制（确定领导安全职责、部门安全职责）→分解制定岗位安全职责→签订安全责任书→沟通和宣贯安全职责→匹配职责和能力→履行安全职责→监督检查和考核安全职责履行情况→（失职）责任追究（问责）→评审和调整安全职责→结束。组织架构设计与运行风险：组织架构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下；组织架构存在的缺陷未及时发现和调整，导致组织架构不能有效运行。安全管理机构或者配备管理人员设置、配置、履职不符合规定：未建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络等；未设置安全总监；未设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员；未设置注册安全工程师从事安全生产管理工作；未建立全员安全生产责任制，全员安全生产责任制与各岗位不相匹配，未建立安全生产责任制考核机制；未明确安委会或领导小组和管理部门的安全职责；主要负责人未履行法律规定的安全生产管理职责：主要负责人没有严格履行安全生产第一责任人责任，未对本单位的安全生产工作全面负责；其他负责人和安全生产管理人员未履行法律规定的安全生产管理职责，安全管理机构或者管理人员履行职责或者不完全履行职责；高危生产经营单位未执行单位负责人现场带班制度。分管安全生产的负责人或者安全总监，安全生产管理人员不具备相应的安全生产知识和管理能力，未依法履行职责；各级负责人不能熟知其职责范围内的安全风险及其管控措施，也未告知全体从业人员。5.4全员参与确保所有相关人员在安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施等过程中有效参与和协商，以实现以下目的：建立对话和交换意见的双向沟通机制，及时向工作人员提供必要信息，以使其给出知情的反馈意见，供组织在做出决策前加以考虑；使工作人员为与安全绩效测量和变更建议有关的决策过程做出贡献；促进组织的民主管理，促进组织与员工之间的理解，改善组织内的劳动关系，提高员工满意度；员工参与管理不仅能够增强员工的主人翁意识，激发员工的主动性和创造性，更能融合不同的利益关系，提高组织的包容性，提高组织内部的凝聚力和向心力，提高组织的核心竞争力。开始→明确协商目标和议题（发出要约）→确定参与协商的人员（协商代表/员工代表）→收集相关资料和信息→制定协商计划和流程→准备协商材料→召开协商会议→争议处理→达成共识→做好协商会议记录和会议纪要并签字确认→制定实施方案→跟踪验证实施方案的执行情况→及时向全体职工公布协商结果→结束。没有为全员积极参与创造必要的条件和良好氛围，未建立激励约束机制，员工参与积极性不高；存在妨碍参与的障碍或壁垒的因素，影响全员参与积极性和参与机会；制定的安全生产以及与员工利益密切相关的规章制度，未听取工会的意见；工会未对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督，提出意见；工会未依法参加事故调查；组织存在因从业人员对本单位安全生产工作提出批评、检举、控告或者拒绝违章指挥、强令冒险作业而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同等情况；组织未为协商和参与提供机制、时间、培训和资源；组织未及时提供对明确的、易理解的职业健康安全管理体系信息的访问途径。‍‍班组安全活动：班组安全管理松散，班组安全工作不实，没有把安全管理真正植根于班组中；活动形式化、缺乏实质性内容或活动内容过于单一贫乏，结合生产实际不够且缺乏创意和新意；班组安全教育培训工作没有落实到位，对安全违规的处罚力度不够；班组安全考核激励机制不完善。6策划6.1法律法规要求和其他要求的确定通过建立渠道，识别适用的合规义务，并确保组织在运营过程、在活动、产品或服务中加以落实，以实现贯彻和遵守合规义务，应对外部监管机构的检查和审查，避免行政处罚和规律风险。开始→识别合规义务信息源→获取和确认合规义务信息→确认合规义务的适用性→确定合规义务→跟踪和更新合规义务→沟通和培训合规义务→确定如何将合规义务应用于组织→在建立、实施、保持和持续改进其安全管理体系考虑合规义务→保持合规义务成文信息→策划履行合规义务措施→合规控制（合规审查/合规检查/合规咨询/利益冲突管理/合规报告/合规调查/合规沟通/合规评估和审核→不合规或违规处理→结束。资质证照管理风险：安全生产许可证未取得安全生产许可证擅自进行生产；取得安全生产许可证的单位，发现其不再具备规定的安全生产条件；单位及其有关人员未依法办理安全生产许可证书变更手续，单位转让安全生产许可证，接受转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证；单位在安全使用许可证有效期届满后未办理延期手续；单位在安全使用许可证有效期内未提出安全使用许可证变更申请；向未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动的单位提供生产经营场所、运输、保管、仓储条件。缺少资质证照：未取得营业执照，未取得危化品登记证书，未取得消防验收（备案）文件，未取得防雷装置竣工验收文件，新、改、扩项目未取得安全设施“三同时”批复文件，未取得安全生产许可证，未取得工业产品许可证，未取得易制毒品备案登记证，未取得应急预案备案证明；资质证照未合法有效：营业执照名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项与实际不符合，安全生产许可证书不是合法有效，危化品登记证书不是合法有效，工业产品许可证不是合法有效。合规义务确定风险未建立获取法律法规标准的渠道；未及时和充分地识别、获取和更新适用有效的法律法规、规章、标准、规范性文件和上级文件；合规义务识别不充分，合规义务漏识别，特别是地方法规、客户的要求未识别到位，未识别相关职业健康安全标准；法律法规标准未进行适用性摘要；对相关合规义务未进行适用性评审，未能识别到合规义务中具体的适用条款；未将合规义务分发至相关部门、岗位人员；未及时对合规义务进行更新，对已修订、更新、作废的合规义务未能及时重新识别、收集、评审。未将适用的法律法规、规章、标准、规范性文件和上级文件的相关要求及时转化为本单位文件或文件内容不符合其要求；未遵守合规义务的要求。6.2应对风险的策划确保组织在策划安全管理体系及其过程时，能够确定需要应对的风险，并策划其应对措施，预防或减少不利影响，确保安全管理体系能够实现预期结果（防止人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏）并实现持续改进。开始→系统运行环境分析和描述→划分和确定风险点→明确控制目标→危险源辨识（直接辨识危险源→先辨识第一类危险源再辨识第二类危险源→重大危险源辨识→确定导致的后果→列入《安全风险辨识和管控清单》→危险源持续动态辨识）→风险分析→风险评价（判断其重要性）→风险分级（确定不可接受风险）→制定风险管控措施→风险控制措施的评审→安全风险分级管控→风险评价和控制措施策划的更新→结束。风险识别：未能及时识别安全风险：如果组织不能及时发现并识别出新出现的风险，可能会导致未预见的损失或危机。可能是由于风险识别机制不完善、信息不流通或员工风险意识不足等原因；较高风险有遗漏；风险分析和评价：风险分析和评价不准确：对风险的严重程度和可能性的评估可能不准确，导致资源分配不合理，或者对重大风险没有足够的重视。风险应对措施：风险应对策略不恰当：选择的风险应对策略可能不符合组织的实际情况，或者不能有效地控制风险。可能是由于决策者对风险的性质和影响理解不清，或者受到资源、技术、法律等限制。针对识别评估出的较高风险制定的措施不足以控制风险；应对措施不可行，没有策划如何整合，没有策划如何评估有效性，应对措施没有根据风险的变化及时进行调整；在应对一种风险时，可能会产生其他未预见的风险。风险监控失效：如果组织的风险监控机制不能有效地跟踪和评估风险的状态和变化，可能会导致风险的失控或突发。6.2.1通则6.2.2风险识别危险源辨识帮助组织认识和理解工作场所中的危险源及其对人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏，以便分析评价、优先排序并消除危险源或降低安全风险；风险识别的目的是发现、确认和描述可能有助于或妨碍组织实现目标的风险。开始→系统运行环境分析和描述→划分和确定风险点→明确控制目标→危险源辨识直接辨识危险源→先辨识第一类危险源再辨识第二类危险源→重大危险源辨识→确定导致的后果→列入《安全风险辨识和管控清单》→危险源持续动态辨识→结束。安全风险识别和分析评价风险安全风险识别（危险源辨识） 未建立安全风险分级管控制度或未建立和落实重大安全生产风险辨识、评估、管控、报告制度，未全面准确辨识评估所有设施、部位、场所和区域存在的各类安全风险；未建立安全风险管控清单，未建立安全风险档案（包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容）；危险源辨识不全面、不准确。安全风险分析和评价 未建立安全风险分析和评价准则，未建立重大风险判定准则；安全风险分析和评价方法选择不当；安全风险等级判定错误。重大危险源辨识未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确；未进行登记、建档、备案；未对重大危险源进行监控，或监控预警系统不能正常工作；危险化学品单位未按照标准对重大危险源进行辨识；对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施；危险化学品单位未按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》要求对重大危险源进行安全评估或者安全评价；危险化学品单位未按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》进行重大危险源备案或者核销。6.2.3风险分析和评价风险分析预期结果（控制目标）：帮助理解包括风险水平在内的风险性质和特征；风险分析是安全风险评价和风险应对决策的基础，为安全风险评价和风险应对提供支持。风险分析可为风险评价提供信息输入，也可为是否需要和如何应对风险，及采取最适宜的策略和方法提供信息支撑。当面对不同类别和不同等级的风险需要做出抉择时，风险分析结果可为决策提供深刻见解。风险评价预期结果（控制目标）：风险评价的目的是支持决策，风险决策及制定风险应对计划提供依据；风险评价是将风险分析结果和既定风险准则相比较，以确定是否需要采取进一步行动。开始→识别风险并确定风险种类→确定安全风险评价方法和准则→分析事故（事件）发生的可能性→分析事故（事件）后果的严重性→计算风险值（量化风险结果）→识别和考虑控制风险的现有措施→划分风险等级→编制重大安全风险清单→绘制安全风险分布电子图（标注风险等级）→持和保留风险分析和评价的成文信息→沟通风险分析和评价结果→结束。未建立安全风险分析和评价准则，未建立重大风险判定准则；安全风险分析和评价方法选择不当；安全风险等级判定错误。变更管理（安全评估）变更管理漏管失控：未将所有影响安全运行与安全绩效的临时性和永久性变更纳入变更管理；未开展变更风险评估（未评审非预期性变更的后果），未针对变更的不利影响制定落实管控措施、履行变更管理审批程序实施变更。6.2.4措施的策划应对这些安全风险，不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，并逐步降低风险，直至可以接受；对紧急情况做出准备和响应；通过对风险筛选、排序、分级控制策划，以及对特定的过程和活动进行策划，制定并实施安全管理方案，投入必要的资源，进行风险削减和管理，以实现组织的目标和指标和安全管理体系的预期结果。开始→制定风险控制措施→实施风险应对措施→评价措施的有效性→确定剩余风险是否可接受→若不可接受，采取进一步控制措施。管理方案制定风险：在制定管理方案时，可能存在信息不足、调研不充分、制定方法不当等风险。这些因素可能导致管理方案不完善、不准确，甚至存在重大漏洞，从而影响到方案的实施效果。对所有的目标、指标未能予以制定对应的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算管理方案执行风险：资源不足风险：管理方案的实施需要充足的资源支持，包括人力、物力、财力等。如果资源不足，可能导致方案执行不力，无法实现预期目标。执行不力风险：在执行管理方案时，可能存在执行力不足、监督不到位等问题。这些因素可能导致方案执行效果不佳，甚至出现偏离目标的情况。未及时评审和调整风险：未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。6.3安全目标及其实现的策划明确安全管理体系预期的结果，用于策划安全管理体系和风险控制措施；通过监视、测量目标的实现情况评价安全管理体系的有效性；通过将安全目标纳入安全绩效考核，保持和改进安全绩效。开始→制定组织总体和中长期安全目标→制定组织层面年度安全目标→分解制定职能和层次年度安全目标→沟通和宣贯安全目标→制定安全目标实施计划→执行安全目标实施计划→检查和考核安全目标及其实施计划落实情况→评审和更新（调整）安全目标及其实施计划（方案）→结束。未制定本单位中长期安全目标和年度安全目标；未制定实现安全目标的行动计划或措施，安全工作重点和方向不明确；本单位总体安全目标按照所属单位（部门）在生产经营活动中所承担的职能，将目标分解到各安全相关部门；未为实施行动计划、实现安全目标提供必要的资源支持，不能保证安全目标的实现；对安全目标未进行定期评审，未结合实际及时对安全目标进行调整或修订；未对安全目标及其实现进行检查和考核。6.3.1安全目标6.3.2实现安全目标的策划6.4变更的策划确定组织安全管理体系变更的需求，控制变更带来影响，以适应组织环境的变化或满足新的需求，并确保以受控的方式策划、引入和实施所提出的变更，实现安全管理体系预期结果；确保变更在受控的条件下进行，以最小化对业务运营的不利影响，并确保变更后的安全管理体系的完整性（即仍然符合相关的安全标准和要求）。开始→识别和确定变更需求→提出变更请求→变更风险评估→做出变更决定/批准变更（含变更控制措施及职责和权限分配或再分配和资源调整）→按所策划的方式实施所提出的变更（调整安全管理体系）→跟踪验证（验收）变更效果→形成变更成文信息并沟通和存档→结束。没有在安全管理体系变更前进行评价，变更策划及其输出不完善、不可行，未及时变更而按以前错误方法做，变更后职责和权限未进行调整；在没有经过适当授权和审批的情况下进行变更，可能导致系统的不稳定、不合规；策划不完整风险：在策划过程中，可能未能全面考虑安全管理体系的所有相关要素和部门，导致变更计划不完整或存在遗漏；目标不明确风险：变更策划的目标和期望结果可能不明确或缺乏具体性，导致变更过程缺乏明确的方向和评估标准。资源不足风险：安全管理体系变更可能需要额外的资源投入，包括人力、物力和财力等，如果资源不足，可能影响变更计划的顺利执行。沟通不畅风险：在变更策划和执行过程中，如果相关部门和人员之间沟通不畅，可能导致信息传递受阻，影响变更的顺利进行。员工抗拒风险：员工可能对变更产生抵触心理或担忧变更带来的影响，未有效管理和沟通，可能导致员工抗拒或消极应对；实施不力风险：即使变更计划制定得再好，如果在实施过程中未能得到有效执行或监控，也可能导致变更失败或达不到预期效果；在变更实施前，未进行充分的评审，可能导致潜在的问题未被及时发现，影响安全管理体系的稳定性和可靠性。7支持7.1通则（安全保障能力）通过积极建设和发展安全能力，支持安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进，从而支持实现安全管理体系的预期结果开始→安全保障能力需求分析→安全保障能力建设计划或方案→建设和发展安全能力→评价安全能力→持续改进和提高安全能力。技术风险：未及时跟进最新的安全技术和工具，可能会面临技术滞后导致的安全风险；人员风险：员工的安全意识和技能水平可能存在差异，或者缺乏必要的安全技能，这可能导致内部安全风险；资源不足风险：安全投入不足或者投入不当，可能导致不能满足安全能力建设和发展安全需求；供应链风险：与供应商和合作伙伴合作可能带来安全风险，例如供应商的安全措施不到位、合作伙伴的数据泄露等问题；安全能力不足：安全技术、安全管理、安全文化等安全保障能力以及应急物资、应急响应、应急救援等应急保障能力不足，可能影响支持实现安全管理体系的预期结果。7.2资源通过提供所需要的资源，确保组织提供建立、实施、保持和持续改进安全管理体系及其有效运行所需的资源；确保资源应当以及时和有效的方式提供，适合组织生产活动和风险控制的需要，安全风险管控和隐患排查治理等不会因资源缺乏而被搁置或受到影响，资源的分配应当考虑开始→别资源需求→确定所需资源（编制资源计划或预算）→资源所需获取→配置和提供资源→资源使用、控制（监控）和维护资源→监视、分析和评价资源绩效及充分性→资源调整和优化→资源清理（盘点）和处置→资源管理绩效评价→结束。安全管理体系部分过程或者活动所需的资源不足（充分）或不适宜，影响安全运行，并导致不能实现安全管理体系预期结果。7.2.1通则7.2.2人员确保组织具备运行和控制其过程以及有效实施安全管理体系所需的合适的人员。确定组织中可能影响相关方满意以及组织安全绩效的工作或活动所要求的能力，并确保从事这些工作或开展这些活动的人员（如管理者、在职员工、临时雇员、分包商、外包人员）具备相应的能力人员配备流程：开始→了解现有人力资源状况→确定岗位及能力要求→岗位和能力分析→制定人员配备计划（定岗、定编、定员方案及招聘计划）→岗位设置和人员配备→人员招聘、选拔和调配或业务外包→评估人员配置有效性和评审所需的人力能力→进行必要调整（人员新增、淘汰、工作轮换、调动、退休等）→结束。人员能力管理流程：开始→确定所需具备的能力（能力需求）→制定能力标准→评价岗位能力→评估现有人员能力→制定能力保持、获得和发展（培养与开发）计划和措施→提供培训和支持→评价措施的有效性（进行能力考核）→反馈和调整→激励和奖励→持续优化人员能力管理→保留适当的成文信息作为人员能力的证据→结束。人员安全意识管理流程：开始→确定安全意识培养目标→制定安全意识培养计划→营造良好氛围→培养安全意识（宣传教育/开展主题活动/鼓励人员积极参与）→调查和评估安全意识状况→提供反馈和指导→持续提升安全意识→结束。人员配备风险：（a）人员需求确定风险人员需求确定风险是指在确定组织人员需求时可能出现的不准确、不合理或不及时的风险。这种风险可能导致组织在招聘、培训、人才流失等方面面临一系列问题，从而影响组织的正常运营和发展（b）人员配置（配备）风险：未根据岗位要求合理选择与配置相应专业人才，可能导致专业化人才梯队建设缓慢，从而影响单位业绩提升与新业务板块发展；在人力资源计划实施过程中，招聘的人员与岗位要求或单位文化不够匹配，可能对单位生产运营及人才储备产生影响；随着人才市场竞争的加大，人员流动性的增强，组织面临关键岗位人员流失的风险以及后备人员不足的风险；随着业务的快速发展，高技能、专业技术或管理人才不足，影响业务的持续发展；人员冗余导致直接增加成本支出、效率低下；岗位人员配备不足，导致制定业务发展；人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全，可能导致组织发展战略难以实现人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管理不完善，可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家秘密泄露；人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或组织声誉受损。人员能力管理风险：能力需求确定风险岗位任职资格要求不满足岗位职责和风险不匹配；需求不明确风险：未明确岗位的具体能力需求，导致招聘和培训方向不明确，可能造成招聘和培训资源的浪费；需求评估不准确风险：在评估岗位能力需求时，可能因评估标准不清晰、评估方法不科学等原因导致评估结果不准确，影响人员配置和培训计划的制定；高或过低估计能力需求风险：在确定能力需求时可能过高或过低估计实际所需能力水平，导致招聘到的人员与岗位不匹配或培训内容与实际需求脱节，影响工作效率和员工满意度；需求变化风险：所处行业、市场环境和业务需求可能发生变化，导致原有能力需求不再适用，需要重新评估和调整，给组织带来额外的招聘和培训成本。能力管理风险员工能力不足风险：部分员工缺乏必要的技能和知识，无法胜任所在岗位的工作要求，导致工作质量下降和生产效率降低；知识和技能不足风险：人员缺乏必要的专业知识和技能，无法正确操作设备、理解检验和试验要求，导致结果偏差或错误；经验不足风险：人员缺乏足够的实践经验，对复杂问题或异常情况处理能力不足，可能导致错误的判断或处理。安全教育培训管理风险教育培训策划和实施未制定安全教育培训计划，未实施安全培训教育计划；未将安全培训工作纳入本单位工作计划并保证安全培训工作所需资金；从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用；管理部门、班组未按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练；没有建立和落实常态化警示教育机制，也没有定期、适时组织对全体从业人员的警示教育。未建立安全生产教育和培训档案，未如实记录安全生产教育和培训情况，未记录或未完整记录安全生产教育和培训情况，虚假记录安全生产教育和培训情况；未对培训教育效果进行评价。主要负责人和管理人员主要负责人和安全生产管理人员上岗后6个月内未参加培训考核，上岗后未取得安全培训合格证；取证后没有按年度进行培训教育或培训教育学时不够；从业人员未对从业人员进行安全生产教育和培训（包括没有对单位主要负责人、职业卫生管理人员、劳动者组织专门的职业卫生培训；对配备特种设备的安全管理人员、检测人员和作业人员组织专门的特种设备安全作业培训；未对从业人员进行安全生产风险教育培训等）未对从业人员、对新录用人员及转岗人员（含被派遣劳动者）、实习学生进行安全生产教育和培训；或者培训不合格，即上岗作业；采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，未对从业人员进行专门的安全生产教育和培训或培训不合格，即上岗作业；未对从业人员、被派遣劳动者、实习学生如实告知有关的安全生产事项；一般从业人员培训教育不足 缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗安全培训教育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求；涉生产安全责任事故单位相关人员未重新参加安全培训；没有定期对从业人员进行安全生产教育和培训，也没有做到应知应会；对从业人员安全培训的时间不符合规定，从业人员安全培训的时间少于有关标准规定；特种作业人员特种作业人员未经专门的安全作业培训并取得相应资格不上岗作业，未持证上岗；特种作业人员培训教育不符合要求，特种设备作业人员培训教育不符合要求；特种作业人员的特种作业上岗证虚假或者已过有效期；特种作业上岗证再复审、延期复审不合格或未按期复审，上岗作业；单位未建立健全特种作业人员档案特种作业人员转借、转让、冒用特种作业操作证；特种作业人员伪造、涂改特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证；单位非法印制、伪造、倒卖特种作业操作证，或者使用非法印制、伪造、倒卖的特种作业操作证。外来人员未对进入生产厂区的外来人员进行安全风险教育告知；外来人员进入作业现场前，作业现场所在单位未对其进行安全教育培训并保存记录；未对进入单位检查、参观、学习等外来人员进行安全教育。7.2.3资金加强组织安全生产费用管理，建立安全生产投入长效机制，维护组织、工作人员以及其他相关方利益，确保安全管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资金，确保安全运行。安全生产费用管理流程：开始→安全生产费用计提→制定安全生产费用预算→提出安全生产费用使用申请→审批费用使用申请→安全生产费用的投入和使用（设立专项账户→编制支出计划账户→费用支付和报销）→建立安全经费台账→安全生产费用的监督和检查→安全生产费用核算与统计→剩余费用的管理→结束。单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照规定保证安全生产所必需的资金投入，致使单位不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产设施或者安全生产条件；单位不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；安全投入不足包括：未保证本单位安全培训工作所需资金；未保证事故检查治理所需的资金，未建立资金使用专项规定；未按规定足额提取和使用安全生产费用，未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金；未使用安全生产资金投入，安全投入使用范围或使用金额不符合要求；（高危行业、领域的单位）未按规定缴纳安全生产责任保险；未购买工伤保险。7.2.4设备设施与物资组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以有效运行过程并实现安全管理体系预期结果。开始→确定和提出基础设施和物资需求→配置和提供基础设施和物资（基础设施建设与物资采购→基础设施和物资验收→基础设施和物资移交）→资产登记/标识基础设施和物资→基础设施和物资运行与使用→基础设施和物资维护保养和检维修→基础设施和物资定期检测检验→基础设施和物资更新→基础设施和物资清查盘点→基础设施拆除、报废→基础设施档案管理→结束。工程建设项目安全风险建设项目安全评价及建设项目安全设施“三同时”；已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设；非高危生产经营单位在建设项目初步设计时，未委托有相应资质的设计单位对建设项目安全设施同时进行设计，并编制安全设施设计；一般工贸行业领域建设项目安全设施设计未组织审查，并形成书面审查报告；建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未报经有关部门审查；建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工；建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格；已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设（危险化学品建设项目除外）；建设项目没有安全设施设计：建设项目安全设施设计未组织审查，并形成书面审查报告；建设项目施工单位未按照安全设施设计施工；建设项目投入生产或者使用前，安全设施未经竣工验收合格，并形成书面报告。设施设备安全风险安全设施设备使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备；未按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设备进行经常性维护、保养；未按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设备进行定期检测；关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息；机器转动部分未设置防护罩或其他防护设备；涉及可燃和有毒有害气体泄漏的场所未按国家标准设置检测报警装置；爆炸危险场所未按国家标准安装使用防爆电气设备；未对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测；单位及其主要负责人或者其他人员对被查封或者扣押的设施、设备、器材、危险物品和作业场所，擅自启封或者使用。特种设备安全管理特种设备作业人员无相应的特种设备作业资格证，或者作业资格证已经超过有效日期；在用的特种设备是未取得许可进行安装、改造、重大修理；在用的特种设备是未经检验或检验不合格的（使用资料不符合安全技术规范导致检验不合格的电梯除外）；在用特种设备超过规定参数、使用范围使用；在用的特种设备是国家明令淘汰；在用的特种设备是已经报废；在用特种设备存在必须停用修理的超标缺陷；在用特种设备是已被召回（含生产单位主动召回、政府相关部门强制召回）；使用未经取得许可生产、未经检验或者检验不合格的特种设备；使用出现故障或发生异常情况的特种设备；特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，继续使用；特种设备发生事故不予报告而继续使用；使用被责令整改而未予整改的特种设备；特种设备办理停用手续后，未办理启用手续擅自启用的；或停用一年以上，未经特种设备检验检测机构检验合格后使用；使用缺少安全附件、安全装置，或者安全附件、安全装置失灵的特种设备；检验检测机构和人员出具虚假、严重失实的检验检测结果和鉴定结论；特种设备存在严重事故隐患无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件，未依法履行报废义务，并办理使用登记证书注销手续；特种设备或者其主要部件不符合安全技术规范；使用单位不按照有关规定对电梯、客运索道、大型游乐设施进行经常性维护、检查。电梯使用单位委托不具备资质的单位承担电梯维护保养工作；未经许可从事特种设备生产、使用和检验检测；特种设备未经监督检验合格擅自出厂或者交付用户使用。人员密集场所安全管理生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口；生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口、疏散通道，或者占用、锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口、拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查；锁闭、封堵生产经营场所出口；投入使用、营业未经消防安全检查或经检查不符合消防安全要求的公众聚集场所；取得安全许可举办大型群众性活动；占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道；安全疏散通道被占用、堵塞而无法正常使用；安全出口数量不符合规定，或被封堵应设置独立的安全出口、疏散楼梯而未设置；使用易燃材料进行人员密集场所室内装修、装饰；门窗设置影响逃生和灭火救援的障碍物；损坏或擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材；（举报奖励金额2000元）使用不合格或国家明令淘汰的消防产品；不按照有关技术标准和规定安装、使用电器产品和燃气用具。安全警示标志生产经营场所出口未设置明显标志；未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志。7.2.5知识与技术保持组织所确定的为运行过程以及实现安全管理体系预期结果所必需的知识与技术，并鼓励基于变化的需求和趋势获取必要的知识与技术；通过知识与技术的创造、持续地获取、积累、储存、共享及应用，将组织积累的显性与隐性知识和专有技术转变成自己的知识和技术资产，促进组织的可持续安全发展和安全保障能力。知识管理工作流程：开始→确定知识需求、范围和类别→知识需求调研→开发知识管理系统→获取和鉴别知识→创造（加工、处理）知识→存储知识→分享和应用知识（知识学习和知识培训）→创新知识→知识保护→知识评估和更新→知识废弃→结束。技术管理工作流程：需求分析→技术规划→项目计划→技术研究和开发→测试验证→技术更改→试用→技术（成果）鉴定→正式应用→知识产权保护→运维和技术支持→技术问题和故障处理→项目总结→项目资料归档→技术维护、更新和升级→结束知识管理风险知识获取风险：在知识获取过程中，可能会面临信息来源不可靠、信息过载、信息筛选困难等问题，导致获取到的知识不完整、不准确、不完整或不可用；信息过载：在海量信息中筛选出对组织有价值的知识是一项具有挑战性的任务。信息过载可能使组织难以分辨信息的真伪和重要性，从而影响到知识的获取和利用；隐性知识难以获取：隐性知识通常存在于员工的头脑和经验中，难以通过传统的知识获取方式进行获取和传递。可能导致组织在需要时无法及时获取到这部分知识；知识传递障碍：组织内部可能存在知识传递的障碍，如部门之间的壁垒、员工之间的沟通障碍等，可能导致知识在组织内部无法有效流通和共享；知识产权风险：在获取知识的过程中，组织可能会面临知识产权风险，如侵犯他人的知识产权、泄露敏感信息等，可能对组织的声誉和法律责任产生负面影响；外部环境变化：外部环境的变化可能导致组织获取知识的难度增加，如竞争对手的封锁、政策法规的调整等，可能对组织的知识获取造成不利影响；缺少运行过程以及实现安全管理体系预期结果所必需的知识；知识保持和更新风险：知识遗忘：员工在学习新知识后，可能会因为时间推移、缺乏实践或其他原因而遗忘，导致知识的流失；知识过时：随着科技、市场和行业的快速发展，一些知识可能会迅速过时，如果组织不能及时更新这些知识，就可能丧失竞争力；知识更新阻力：部分员工可能对新知识的接受和应用存在抵触心理，认为新知识会替代他们原有的经验和技能，从而阻碍知识的更新；知识更新不同步：随着组织业务的发展和知识的不断积累，原有的知识分类体系可能需要调整。如果不能及时同步更新，可能导致知识的分类混乱；知识传递断层：当新员工加入或老员工离开时，可能会出现知识传递的断层，导致关键知识的流失；知识流失风险：可能因为员工离职、退休或疏于管理等原因，导致关键知识的流失，影响组织的正常运营和创新能力。知识的组织与分类风险知识分类体系不明确：缺乏明确的知识分类体系，导致知识存储混乱，难以快速准确地检索和使用。知识标签不准确：在对知识进行标签化时，可能因为标签选择不当或标签含义模糊，导致知识难以被正确归类和检索；知识的存储风险知识存储安全风险：在知识的存储过程中，可能因为存储媒介损坏、病毒攻击或恶意入侵等原因，导致知识的丢失或泄露；网络安全风险：在知识传播过程中，可能面临网络攻击、病毒入侵、恶意窃取等网络安全威胁，导致知识的泄露和非法获取。知识鉴别风险复杂的知识领域：某些知识领域可能非常复杂，需要深入的专业知识和经验才能准确鉴别，鉴别者可能会面临专业知识不足的风险，导致鉴别结果的偏差或不准确。知识分享风险知识私有化观念：员工可能不愿意与其他人共享自己所拥有的知识，导致知识在组织内部无法有效流通和利用；知识共享风险：知识共享可能存在核心技术的泄露风险；知识管理工具使用风险：员工可能无法经常使用知识管理系统或对其进行维护，导致知识管理系统中知识的数量和质量受到影响，从而使知识管理系统逐渐成为一个华而不实的摆设；隐性知识难以转化：显性知识可以理解成书面化的文档，而隐性知识是存放在每个人头脑中的经验和体会，可能导致这部分知识的流失。知识使用与利用风险知识使用不当：员工可能因为对知识的理解不足或偏差，导致在实际工作中的应用出现错误或偏差，影响工作效率和效果。知识浪费：组织可能投入大量资源获取和积累知识，但在实际工作中没有充分利用这些知识，导致知识的浪费和资源损失；知识泄露：组织的核心知识可能因为员工的疏忽、恶意行为或外部攻击而泄露，对组织的竞争力造成损害；知识产权纠纷：在知识使用和利用过程中，组织可能涉及知识产权的纠纷，如专利侵权、著作权问题等，给组织带来法律风险；知识依赖风险：组织可能因为过度依赖某些关键知识资源，而在这些知识资源出现问题时陷入困境，影响正常的运营和发展；知识孤岛现象：组织内部可能存在知识孤岛现象，即某些部门或团队拥有独特的知识资源，但与其他部门或团队缺乏有效地交流和合作，导致知识资源的浪费和重复投入。知识产权风险知识产权申请风险：组织在申请知识产权时，可能因为申请策略不当、申请材料准备不充分或未遵守申请流程等原因，导致申请被驳回或丧失申请资格；知识产权侵权风险：组织可能面临其他组织或个人对其知识产权的侵权行为，如专利侵权、商标侵权、著作权侵权等，导致知识产权价值受损或组织形象受损；知识产权管理风险：组织在知识产权管理过程中，可能因为管理制度不完善、管理人员缺乏经验或管理手段落后等原因，导致知识产权流失、泄露或被他人非法使用。知识产权运用风险：组织在运用知识产权时，可能因为市场变化、技术更新或法律法规调整等原因，导致知识产权的价值降低或无法转化为商业价值；知识产权合作风险：组织在与其他组织或个人进行知识产权合作时，可能因为合同条款不明确、合作方违约或合作成果归属不清等原因，导致知识产权纠纷和合作失败。知识创新风险知识创新风险：在知识创新过程中，可能会面临创新方向不明确、创新资源不足、创新成果不可持续等问题，导致创新失败或创新成果无法满足市场需求。（2）技术管理风险技术安全风险：数据泄露、网络攻击、恶意软件感染等，可能导致组织重要技术资料泄露、系统瘫痪或数据丢失，给组织带来严重损失；技术更新换代风险：不能及时跟进新技术，未维护、更新、补充现有技术，可能会导致技术落后，影响组织安全运行和保障能力；技术应用能力风险：新技术培训不足，人员未能掌握已有技术，对技术应用能力未进行评价，无法正确理解和应用新技术，导致技术应用效果不佳；技术人才流失风险：企业技术管理人才的流失可能导致技术储备不足，影响企业技术创新和发展。7.2.6外部资源通过获取和利用外部资源实现以下目的：降低运营成本：专业化服务：获得高质量的专业服务和技术支持；灵活应对需求变化，避免资源浪费和闲置；风险分散：降低自身的风险承担；聚焦核心业务，将非核心业务交给专业的外部供方处理，提升核心竞争力；引入外部的创新思维和技术，促进组织创新能力的提升。开始→外部资源调研→评估外部资源适用性和资源质量（考虑风险因素、组织现有系统和流程兼容性检查、分析成本效益）→获取和配置资源→外部资源使用、监控和反馈→制定外部资源短缺或中断应急计划→持续监控和调整资源的使用方式和策略→记录评估过程和结果并向相关方报告→结束。供应商风险：依赖外部供应商或合作伙伴可能导致供应商的质量、交付、服务等方面的风险。供应商的不稳定性、延迟交付、质量与问题等都可能对组织的业务产生负面影响；安全风险：与外部资源的合作可能涉及数据共享、信息传递等，存在数据泄露、信息安全等风险。尤其是涉及敏感数据和隐私信息时，安全风险更为突出；依赖风险：过度依赖外部资源可能会使企业对外部环境变化更为敏感，一旦外部资源出现问题，可能会对企业的正常运营造成严重影响；知识产权风险：在使用外部资源时，可能会涉及知识产权问题，如专利、商标、版权等。未经授权使用他人的知识产权可能导致法律纠纷和侵权责任；成本风险：与外部资源的合作可能需要付出一定的成本，如果合作效果不佳，可能导致投入成本无法收回。7.3安全文化组织应开展安全文化建设，构建良好安全文化氛围，强化全员安全意识，提高全员安全素质，增强人员对安全管理体系的理解和执行，以利于安全管理体系的实施、保持和持续改进开始→安全文化定位（文化现状调查评估→明确组织安全工作发展方向和期望目标→明确核心安全理念）→设定安全文化建设绩效标准→制定安全文化建设规划或计划→策划和建立安全文化管理框架和工作机制→完善安全管理制度（安全文化手册）→开展安全文化的教育与培训以提升全员安全意识→沟通与宣传安全文化建设及相关信息→加强（安全工作作风等）监督检查→开展安全文化建设评价→建立安全激励机制→持续优化改进与创新安全文化→结束。领导层对安全文化建设的重视不够，对安全文化的认识不足；缺乏完善的安全文化体系，安全文化与企业文化的融合不足，将安全文化融入生产、经营、科研和管理等各环节；偏重于“物”的投入，轻视了人在安全文化建设中的核心地位；安全文化建设流于形式，安全文化创新和个性化不够，不重视效果和内在的提高；安全文化建设与生产实情不相符，安全文化难以落地生根；未形成有效的安全文化评估机制，未评价组织的安全文化状态，未分析存在的强项、薄弱环节和趋势。7.3.1组织安全文化7.3.2个体安全文化7.4沟通确保组织建立所需的且与安全管理体系相关的内部和外部沟通机制，保证沟通及时性、主动性和高效性明确，确保信息内容及时、准确、可靠、传递无误；确保组织内部各部门和各层级以及组织外部相关方能够协调一致，加强理解，确保沟通效果。确保组织内部各部门和各层级以及组织外部相关方能够协调一致。开始→策划沟通（确定职责/沟通对象/沟通时机/沟通渠道和方式/沟通事项和内容）→实施内部沟通（员工大会/部门会议/团队讨论/内部培训/内部刊物/员工调查/合理化建议等）→实施外部沟通（客户沟通/供方沟通/合作伙伴沟通/媒体沟通/社区沟通政府沟通）→沟通前确认信息的敏感性→发送、接收、理解、反馈、答复和响应→监视和评估沟通效果→持续改进沟通→保留重要沟通成文信息→结束。安全沟通风险安全沟通渠道不畅（如缺乏有效的会议机制、报告机制等），影响信息的及时传递；安全信息传递不通畅、不及时，可能导致决策延误、工作重复或资源浪费；关键安全信息未能及时共享，可能导致部分团队或员工在决策时缺乏必要信息，影响决策质量；未建立报告和反馈机制以鼓励员工报告安全隐患和管理缺陷，对所报告信息未进行及时筛选、评价和反馈；未依法开展信息公开和公众参与，涉及公众利益的重大事项未征求相关方意见，未保障公众的知情权、参与权和监督权；未从安全沟通的通畅性、针对性、有效性等方面对安全沟通的质量和效果进行评价。安全信息管理风险：未建立安全信息程序和机制，建立安全信息分析和发布制度；配备的安全信息管理人员不符合相关条件的或数量不满足工作需要；未按规定报告安全事件（事故）信息；未按规定保护举报人合法权益；未遵守安全信息发布制度，擅自披露或者公开本单位安全信息；未按要求定期分析安全信息，未按规定开展安全警示、预警工作。7.4.1通则7.4.2内部沟通7.4.3外部沟通7.5文件化信息确保安全管理体系文件的符合性、充分性、适宜性和有效性；确保各岗位得到并保持最新有效的成文信息，防止失效或作废文件的非预期使用。开始→识别和确定成文信息需求→需求审核和批准→成文信息清单策划→确定成文信息创建和更新人员→创建和更新（编写、标识和说明）→成文信息审核和批准→成文信息发布、上传或分发→成文信息检索、使用、访问、下载与使用→成文信息存储和防护→成文信息定期评审→成文信息更改（修订与换版）控制→成文信息保留和处置→结束。文件化信息（安全管理体系文件）通用风险：未建立法律法规、规章、标准明确要求建立的规章制度；文件违反法律法规、规章、标准的明确规定；文件不符合相关的法律法规和行业标准要求，可能导致组织面临合规性风险，如罚款、法律纠纷或声誉损失；文件不完整或不准确风险：文件不完整或不准确或过时，可能会导致员工要求理解错误，可能导致误解、误操作或决策失误，从而影响安全管理有效性；发布前没有得到适当评审或批准，未文件发放到有关的工作岗位，关键岗位未获得必要的文件，失效文件仍在使用；发布版本错误风险：发布错误的文件版本，可能导致员工使用过时或无效的文件；文件被错误地分发给不相关的人员或外部实体，可能导致信息泄露或误用；未经授权的访问：没有适当的访问控制和权限管理，未经授权的人员可能访问敏感或机密文件，造成信息泄露或误用。文件保存不当或归档不完整，可能导致重要文件的丢失或损坏，给组织带来损失；文件在分发、存储或使用过程中可能丢失或损坏，导致信息不完整或无法访问；存储设备（如硬盘、服务器等）可能因自然灾害、火灾、盗窃等物理事件而损坏或丢失，导致文件数据的不可恢复性损失；未能及时对文件进行更新和修订，可能导致文件与实际工作脱节，失去指导意义；文件未经授权修改风险：恶意用户或内部员工未经授权对安全管理体系文件进行篡改，可能导致安全管理体系的失效或误导；没有适当的版本控制机制，可能导致多个版本的文件在系统中并存，造成版本混乱；文件版本控制不当，可能导致使用过时或无效的版本，导致员工使用错误或过时的版本，影响工作效率和准确性；文件试行、现行有效或过期废止标识不清，过期废止回收销毁规定不明确，文件发布后宣贯、执行检查不到位；更改历史丢失：如果没有记录文件的更改历史，可能无法追溯或理解过去的修改和决策依据，导致知识断层或重复工作；作废和失效文件没有得到妥善管理，可能会导致员工或其他人员误用这些文件，从而引发一系列问题；对于经常更新的外部成文信息（如法律法规、行业标准等）版本未进行有效控制，未能确保使用的是最新和有效的版本，可能买到使用过时或失效的信息。安全规章制度和操作规程风险：未开展安全生产标准化建设活动；安全管理制度缺失：未建立法律法规、规章、标准明确要求建立的安全生产规章制度；制度违反法律法规、规章、标准的明确规定：安全管理制度缺陷：安全生产规章制度有漏洞、不完善；安全管理制度执行不到位：管理者执行安全生产规章制度过程中不及时、不到位。安全操作规程风险：没有安全操作规程，操作规程未覆盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动；安全操作规程或不健全、漏洞、不合理。制度（文件）试行、现行有效或过期废止标识不清，过期废止回收销毁规定不明确，制度（文件）发布后宣贯、执行检查不到位；未将安全生产规章规定、安全操作规程发放到有关的工作岗位；未评审和修订安全生产管理规定和安全操作规程；文件的版本管理不当，可能导致使用过时的文件版本，从而引发误导或错误。记录管理风险：安全生产记录（台账、档案）的数量、格式、内容不明确，填写不规范。安全生产记录存在错误、遗漏或不完整的情况，导致信息不可靠，影响决策和操作的准确性。安全生产记录丢失或销毁，可能导致无法追溯相关活动和安全责任，特别是在需要证明合规性或应对法律纠纷时，给组织带来损失。记录不准确或不完整风险：记录可能存在错误、遗漏或不完整的情况，导致信息不可靠，影响决策和操作的准确性；记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存，如果未能按照规定保存和销毁记录，可能导致组织面临合规性问题或法律风险；电子记录可能面临数据损坏、病毒攻击、硬件故障或软件兼容性问题等风险。7.5.1通则7.5.2创建和更新7.5.3管理和控制8运行8.1运行的策划和控制确保组织策划、实施和控制其满足安全管理体系所需的运行过程（包括外部提供的产品和/或服务过程）任何过程处于受控状态；按照安全管理体系策划与运行策划的措施，所策划的应对合规义务、安全风险和实现安全目标方案和措施得到落实；通过运行策划和控制，消除危险源或当消除危险源不可行时将运行区域和活动的安全风险降低至最低合理可行水平，以增强安全。开始→运行策划（识别所需运行过程→确定运行过程控制要求→设计运行过程→确定应对风险和机遇的措施→确定运行潜在的变更→建立过程运行准则→对运行过程编制方案计划）→实施运行过程控制（安全风险管控→隐患排查治理→应急准备和响应）→监视和测量运行过程→优化和改进运行过程→保持和保留运行策划和控制成文信息→结束。运行策划与控制通用风险：部分风险控制措施没有整合到业务过程中；没有按照策划的要求实施；安全目标实施策划没有得到落实；变更（策划的或非预期的）产生了不利的后果，没有及时采取措施；没有对外包过程和外部提供的过程、产品和服务实施有效的控制措施。产品和服务采购风险：采购文件未充分描述所需要物项或服务及其在安全和环境等方面的要求；未对供方开展评价和再评价，未建立、维护和持续优化合格供方清单；未识别和应对供应链潜在风险，保障供应链安全、可靠、稳定地供应；未对供方提交的物项或服务进行严格验收，对安全相关产品进行关键性能验证。服务外包（发包、转包、出租）风险：承包方、承租方没有相应的资质，如钢结构工程专业承包资质；承包方、承租方不具备安全生产条件：将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人；未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议或者未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责；未对承包单位、承租单位进行过程管理；未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理；在建设项目初步设计时，没有委托有相应资质的设计单位对建设项目安全设施同时进行设计，没有编制安全设施设计。将建设项目发包给不具备安全生产条件或相应资质施工单位，所属工程专项施工方案未按规定开展编、审、批或专家论证，开展爆破、吊装、有限空间等危险作业未履行施工作业许可审批手续或无人监护。相关方安全管理风险未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质；未签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。未对常驻协作单位进行安全管理；两个以上单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调；对进入生产厂区的外来人员没有落实相应的安全管控措施；未对相关方的作业人员进行监督管理。运行变更管理风险未所有将影响安全运行与安全绩效的临时性和永久性变更纳入变更管理，导致部分变更失控；运行变更需求不明确，导致组织难以准确理解和实施运行变更；未能全面评估变更对生产和服务提供的潜在影响，重大运行变更未进行风险评估，可能导致变更实施后出现问题或不符合预期；未开展变更风险评估（未评审非预期性变更的后果），未针对变更的不利影响制定落实管控措施、履行变更管理审批程序实施变更。8.1.1通则8.1.2安全风险管控增强安全、消除危险源和降低或控制安全风险，将安全风险尽可能降低至最低合理可行水平。开始→确定风险等级→策划控制层级（选择风险控制方法）→制定安全风险管控的措施→审议重大风险控制措施（风险控制措施实施前评审）→进行分级管控→评价安全风险管控的措施实施效果→保持和保留安全风险管控的成文信息→持续改进安全风险管控的措施→结束。安全生产风险报告：未建立安全风险管控清单；未进行较大以上安全风险公示或未设置重大安全生产风险公示栏或者设置警示标志（如警示牌）；未将安全风险管控纳入年度安全生产教育培训计划或者未组织实施；未向应急管理部门报告重大安全生产风险信息；弄虚作假，漏报瞒报重大安全生产风险事项。未按照安全风险分级采取相应管控措施，未制定重大安全生产风险专项管控方案或者落实风险管控措施，安全风险漏管失控；未开展安全生产风险管控评审。8.1.3隐患排查治理组织应建立、实施和保持隐患排查治理过程，健全隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，及时发现并消除隐患，降低安全生产风险，防止和减少事故，保障相关方生命财产安全，实现安全生产和安全发展。开始→建立事故排查治理责任→建立事故隐患排查规章制度→安全风险识别和事故隐患排查重点部位的确定→事故隐患判定标准和常态化的事故隐患排查→通报隐患信息（事故隐患分类分级和公示，上报）→下发隐患整改通知→制定事故隐患治理方案措施→实施隐患治理方案措施并反馈整改情况→验收和评价事故隐患治理的效果→事故隐患排查治理台账及统计分析→结束。隐患排查风险：未建立事故隐患排查治理制度；未开展事故隐患排查工作。隐患治理风险未开展事故隐患治理工作，或事故隐患治理不彻底；未及时发现并采取措施（如未技术、管理措施）消除事故隐患；强令他人违章冒险作业，或者明知存在重大事故隐患而不排除，仍冒险组织作业；未制定事故隐患治理方案；重大事故隐患整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营。隐患排查治理信息记录与报告风险：未将事故隐患排查治理情况如实记录，存在虚假记录；未报告或上报事故隐患；未报告重大事故隐患排查治理情况，未上报事故隐患排查治理统计分析表；未将重大事故隐患排查治理情况及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告，或以信息公示栏方式向从业人员通报；单位及其主要负责人或者其他人员故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题；从业人员、管理人员发现事故隐患或者其他不安全因素不上报，或者接到报告单位有关负责人不及时处理；未建立事故隐患排查治理台账或者重大事故隐患排查治理信息档案。8.2应急准备和响应健全本单位应急管理的组织机构并明确其职责，识别潜在突发事件进行应急准备并做出响应，提高应对突发事件的能力，确保发生突发事件时应急工作能够协调、有序和高效进行，最大程度地预防和降低突发事件对生产运行造成的影响，最大限度地减少人员伤害、健康损害、人身伤害、财产损失和环境破坏开始→应急管理组织体系建设→预防与应急准备（应急预案管理→应急培训和宣传教育→应急演练）→监测与预警（监测和研判→确定预警级别以及预警的发布→调整和解除→预警措施实施）→应急处置与救援（信息报告与通报→应急处置→应急支援→信息公开→应急处置（响应）终止）→善后处理（事后恢复与重建）→应急保障（人员保障/通信与信息保障/应急物资和技术装备保障/应急经费保障/其他保障）→应急保障评价与改进（应急预案定期评审与适时修订→定期监督检查应急保障工作→应急演练评估与总结→应急保障工作改进）→结束。应急救援组织风险： 未设置应急救援组织，未设置或指定应急管理办事机构，配备应急管理人员，未建立专兼职应急救援队伍；规模较小未建立专职应急救援队伍的高危行业生产经营单位未与专业应急救援队伍签订应急救援协议；未建立应急值班制度或者配备应急值班人员。应急预案风险：在应急预案编制前未开展风险辨识、评估和应急资源调查；未按要求编制符合实际的综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案和岗位应急处置卡，应急预案不健全；未开展应急预案评审；未开展应急预案评估；未进行应急预案备案，逾期未改正；未进行应急预案修订；未将事故风险、事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知本单位人员；事故风险可能影响周边单位、人员的，生产经营单位未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员；应急预案培训不到位，未对从业人员进行应急预案培训。应急设施、装备、物资风险：未配备必要的应急救援器材、设备，配备的器材、设备与生产经营规模，环境条件不相适应；未进行经常性的检查、维护、保养和管理，应急救援器材、设备不能保证正常运转，处于不可用状态。应急演练风险： 未组织开展应急预案演练，存在重大危险源的危险化学品单位未按