2023年期货从业资格继续教育考试题库及答案

2023年期货从业资格继续教育考试题库

第一部分单选题（200题）

1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，

承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

2、国际大宗商品定价的主流模式是（）方式。

A.基差定价

B.公开竞价

C.电脑自动撮合成交

D.公开喊价

【答案】：A

3、假设基金公司持有金融机构为其专门定制的上证50指数场外期权,

当市场处于下跌行情中，金融机构亏损越来越大，而基金公司为了对

冲风险并不愿意与金融机构进行提前协议平仓，使得金融机构无法止

损。这是场外产品（）的一个体现。

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.信用风险

【答案】：B

4、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】：B

5、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到纪律惩戒后,

享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

6、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为（）。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水

【答案】：B

7、在线性回归模型中，可决系数R2的取值范围是（）。

A.R2WT

B.0WR2W1

C.R221

D.TWR2W1

【答案】：B

8、下列相同条件的期权，内涵价值最大的是（）。

A.行权价为23的看涨期权的价格为3,标的资产的价格为23

B.行权价为12的看涨期权的价格为2,标的资产的价格为13。5

C.行权价为15的看涨期权的价格为2,标的资产的价格为14

D.行权价为7的看涨期权的价格为2,标的资产的价格为8

【答案】：B

9、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的

执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约，同时以10美元/吨的权

利金买入一张9月份到期的执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权合

约，9月份时，相关期货合约价格为150美元/吨，该投资人的投资结

果是（）。（每张合约1吨标的物，其他费用不计）

A,盈利10美元

B.亏损20美元

C.盈利30美元

D.盈利40美元

【答案】：B

10、下列关于FCM的表述中，正确的是（）。

A.不属于期货中介机构

B.负责执行商品基金经理发出的交易指令

C.管理期货头寸的保证金

D.不能向客户提供投资项目的业绩报告

【答案】：C

11、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会

主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

12、美国某出口企业将于3个月后收到货款1千万日元。为规避汇率

风险，该企业可在CME市场上采取（）交易策略。

A.买入1千万日元的美元兑日元期货合约进行套期保值

B.卖出1千万日元的美元兑日元期货合约进行套期保值

C.买入1千万美元的美元兑日元期货合约进行套期保值

D,卖出1千万美元的美元兑日元期货合约进行套期保值

【答案】：A

13、若投资者短期内看空市场，则可以在期货市场上（）等权益类

衍生品。

A.卖空股指期货

B.买人股指期货

C.买入国债期货

D.卖空国债期货

【答案】：A

14、对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵

后还有净盈利的情形是（）。

A.基差从-10元/吨变为20元/吨

B.基差从10元/吨变为-20元/吨

C.基差从-10元/吨变为-30元/吨

D.基差从30元/吨变为10元/吨

【答案】：A

15、点价交易是指以期货价格加上或减去（）的升贴水来确定双方买

卖现货商品价格的定价方式。？

A.结算所提供

B.交易所提供

C.公开喊价确定

D.双方协定

【答案】：D

16、（）是指持有方向相反的同一品种和同一月份合约的会员

（）协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各

自持有的合约按双方商定的期货价格（该价格一般应在交易所规定的

价格波动范围内）由交易所代为平仓，同时按双方协议价格与期货合

约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单进行交换的行为。

A.合约价值

B.股指期货

C.期权转期货

D.期货转现货

【答案】：D

17、看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得（）。

A.相关期货的空头

B.相关期货的多头

C.相关期权的空头

D.相关期权的多头

【答案】：B

18、下列企业的现货头寸中，属于空头情形的是（）。

A,企业已按固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实物

商品或资产

B.企业持有实物商品或资产，或已按固定价格约定在未来购买某商品

或资产

C.企业已按固定价格约定在未来出售持有的某商品或资产

D.持有实物商品或资产

【答案】：A

19、6月11日，菜籽油现货价格为8800元/吨。某榨油厂决定利用菜

籽油期货对其生产的菜籽油进行套期保值。当日该厂在9月份菜籽油

期货合约上建仓，成交价格为8950元/吨。至8月份，现货价格至

7950元/吨，该厂按此现货价格出售菜籽油，同时将期货合约对冲平仓。

通过套期保值该厂菜籽油实际售价是8850元/吨，则该厂期货合约对

冲平仓价格是()元/

A.8050

B.9700

C.7900

D.9850

【答案】：A

20、5月10日，大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨，

结算价格为H200元/吨，涨跌停板幅度为4%,则下一个交易日涨停价

格为()。

A.11648元/吨

B.11668元/吨

C.11780元/吨

D.11760元/吨

【答案】：A

21、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是

()O

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度

【答案】：B

22、天津“泥人张”彩塑形神具备，栩栩如生，被誉为民族艺术的奇

葩，深受中外人十喜

A.上涨不足5%

B.上涨5%以上

C.下降不足5%

D.下降5%以上

【答案】：B

23、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当

()O

A.给予多收取手续费10倍的耨款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

24、出口企业为了防止外汇风险，要()。

A.开展本币多头套期保值

B.开展本币空头套期保值

C.开展外本币多头套期保值

D.开展汇率互换

【答案】：A

25、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A,专用账户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：C

26、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓

单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A

27、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的

是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】：A

28、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B

29、9月10日，白糖现货价格为6200元/吨。某糖厂决定利用白糖期

货对其生产的白糖进行套期保值。当天以6150元/吨的价格在11月份

白糖期货合约上建仓。10月10日，白糖现货价格跌至5720元/吨，期

货价格跌至5700元/吨。该糖厂平仓后，实际白糖的卖出价格为（）

元/吨。

A.6100

B.6150

C.6170

D.6200

【答案】：C

30、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于

（）年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

31、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大

豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下

达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,

擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）

违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

32、根据我国股指期货投资者适当性制度，自然人申请开户时保证金

账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：A

33、某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条

款如表7.4所示。

A.95

B.95.3

C.95.7

D.96.2

【答案】：C

34、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准

的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

35、某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10

手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850

点，上一交易日的结算价分别为2810点和2830点，上一交易日该投

资者没有持仓。如果该投资者当日全部平仓，平仓价分别为2830点和

2870点，则其平仓盈亏（逐日盯市）为（）元。（不计手续费等费

用）

A.盈利10000

B.盈利30000

C.亏损90000

D.盈利90000

【答案】：B

36、风险管理子公司提供风险管理服务或产品时，其自然人客户必须

是可投资资产高于（）的高净值自然人客户。

A.人民币20万元

B.人民币50万元

C.人民币80万元

D.人民币100万元

【答案】：D

37、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理

人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推

荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

38、在不考虑交易费用的情况下，买进看涨期权一定盈利的情形是

（）O

A.标的物价格在损益平衡点以上

B,标的物价格在损益平衡点以下

C.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间

D.标的物价格在执行价格以上

【答案】：A

39、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：D

40、某铜管加工厂的产品销售定价每月约有750吨是按上个月现货铜

均价+加工费用来确定，而原料采购中月均只有400吨是按上海上个月

期价+380元/吨的升水确定，该企业在购销合同价格不变的情况下每

天有敞口风险（）吨。

A.750

B.400

C.350

D.100

【答案】：C

41、国家统计局根据（）的比率得出调查失业率。

A.调查失业人数与同口径经济活动人口

B.16岁至法定退休年龄的人口与同口径经济活动人口

C.调查失业人数与非农业人口

D.16岁至法定退休年龄的人口与在报告期内无业的人口

【答案】：A

42、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务,

对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，

千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业

行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

【答案】：B

43、芝加哥期货交易所交易的10年期国债期货合约面值的1%为1个点,

即1个点代表（）美元。

A.100000

B.10000

C.1000

D.100

【答案】：C

44、（）是期货业的自律性组织，发挥政府与期货业之间的桥梁和

纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益。

A.中国期货市场监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业C.中国证监会

【答案】：D

45、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,

承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规

另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

46、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部

经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其

账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉

讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】：A

47、一般来说，期货投机者在选择合约月份时，应选择（）合约，

避开（）合约。

A.交易不活跃的，交易活跃的

B.交易活跃的，交易不活跃的

C.可交易的，不可交易的

D.不可交易的，可交易的

【答案】：B

48、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误

的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制

度

C.建立健全信息隔离机制

D.保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

49、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高

的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据

以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益

冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

50、现金为王，成为投资的首选的阶段是（）。

A.衰退阶段

B.复苏阶段

C.过热阶段

D.滞涨阶段

【答案】：D

51、某股票当前价格为63.95港元，下列以该股票为标的的期权中时

间价值最低的是（）。

A.执行价格为64.50港元，权利金为1.00港元的看跌期权

B.执行价格为67.50港元，权利金为6.48港元的看跌期权

C.执行价格为67.50港元，权利金为0.81港元的看涨期权

D.执行价格为60.00港元，权利金为4.53港元的看涨期权

【答案】：A

52、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，

().

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】：C

53、在场外期权交易中，提出需求的一方，是期权的()。

A.卖方

B.买方

C.买方或者卖方

D.以上都不正确

【答案】：C

54、TF1509合约价格为97.525,若其可交割券2013年记账式附息

()国债价格为99.640,转换因子为1.0167,则该国债的基差为

()O

A.99.640-97.5251.0167

B.99.640-97.5251.0167

C.97.5251.0167-99.640

D.97.525-1.016799.640

【答案】：A

55、人民币远期利率协议于()首次推出。

A.1993年

B.2007年

C.1995年

D.1997年

【答案】：B

56、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

57、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备

金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

58、下列关于期货市场价格发现功能的说法中，错误的是（）。

A.由于期货合约是标准化的，转手便利，买卖非常频繁，所以能够不

断地产生期货价格

B.期货市场价格发现的效率较高，期货价格的权威性很强

C.期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

D.期货价格是由大户投资者商议决定的

【答案】：D

59、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损

【答案】：C

60、国际贸易中进口商为规避付汇时外汇汇率上升，则可（），进

行套期保值。

A.在现货市场上买进外汇

B.在现货市场上卖出外汇

C.在外汇期货市场上买进外汇期货合约

D.在外汇期货市场上卖出外汇期货合约

【答案】：C

61、当股指期货价格被高估时，交易者可以通过（），进行正向套

利。

A.卖出股指期货，买入对应的现货股票

B.卖出对应的现货股票，买入股指期货

C.同时买进现货股票和股指期货

D.同时卖出现货股票和股指期货

【答案】：A

62、如果基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者

基差为负值且绝对数值越来越大，则称这种基差的变化为（）。

A.走强

B.走弱

C.不变

D.趋近

【答案】：B

63、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤

勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权

益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

64、以TF09合约为例，2013年7月19日10付息债24(100024)净

化为97.8685,应计利息1.4860,转换因子1.017,TF1309合约价格

为96.336。则基差为-0.14。预计基差将扩大，买入100024,卖出国

债期货TF1309。2013年9月18日进行交割，求持有期间的利息收入

()O

A.0.5558

B.0.6125

C.0.3124

D.0.3662

【答案】：A

65、()能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本

并解决违约问题。

A.平仓后购销现货

B.远期交易

C.期转现交易

D.期货交易

【答案】：C

66、大连商品交易所滚动交割的交割结算价为（）结算价。

A.最后交割日

B.配对日

C.交割月内的所有交易日

D.最后交易日

【答案】：B

67、在持有成本理论中，假设期货价格形式为F=S+W-R,其中R指

（）O

A.保险费

B.储存费

C.基础资产给其持有者带来的收益

D.利息收益

【答案】：C

68、某投资者在上海期货交易所卖出期铜（阴极铜）10手（每手5吨），

成交价为37500元/吨，当日结算价为37400元/吨，则该投资者的当

日盈亏为（）。

A.盈利5000元

B.亏损10000元

C.盈利1000元

D.亏损2000元

【答案】：A

69、根据以下材料，回答题

A.42300

B.18300

C.-42300

D.-18300

【答案】：C

70、()可以通过对冲平仓了结其持有的期权合约部分。

A.只有期权买方

B.只有期权卖方

C.期权买方和期权卖方

D.期权买方或期权卖方

【答案】：C

71、信用风险缓释凭证实行的是()制度。

A.集中登记、集中托管、集中清算

B.分散登记、集中托管、集中清算

C.集中登记、分散托管、集中清算

D.集中登记、集中托管、分散清算

【答案】：A

72、某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项项目机会，

需要招投标，该项目若中标。则需前期投入200万欧元。考虑距离最

终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大

且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38,人

民币/欧元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190

的人民币/欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0.0009,合约

大小为人民币100万元。该公司需要()人民币/欧元看跌期权

()手。

A.买入；17

B.卖出；17

C.买入；16

D.卖出；16

【答案】：A

73、对于卖出套期保值的理解，错误的是（）。

A.只要现货市场价格下跌，卖出套期保值就能对交易实现完全保值

B.目的在于回避现货价格下跌的风险

C.避免或减少现货价格波动对套期保值者实际售价的影响

D.适用于在现货市场上将来要卖出商品的人

【答案】：A

74、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会

派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

75、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自

本办法施行之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行

【答案】：A

76、如果金融机构内部运营能力不足，无法利用场内工具对冲风险，

那么可以通过（）的方式来获得金融服务，并将其销售给客户，以

满足客户的需求。

A.福利参与

B.外部采购

C.网络推销

D.优惠折扣

【答案】：B

77、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机

构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更

换等监管措施。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

78、一般地，当其他因素不变时，市场利率下跌，利率期货价格将

（）□

A.先上涨，后下跌

B.下跌

C.先下跌，后上涨

D.上涨

【答案】：D

79、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，

投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交

易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

【答案】：C

80、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是

（）O

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作

出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益

冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设

备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一

管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

81、风险度是指（）。

A.可用资金/客户权益X100%

B.保证金占用/客户权益X100%

C.保证金占用/可用资金X100%

D.客户权益/可用资金X100%

【答案】：B

82、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：B

83、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令

或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：B

84、在现货市场和期货市场上采取方向相反的买卖行为，是（）。

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D,套期保值交易

【答案】：D

85、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证

金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗

取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款

【答案】：C

86、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节

轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理

【答案】：C

87、汽车与汽油为互补品，成品油价格的多次上调对汽车消费产生的

影响是（）

A.汽车的供给量减少

B.汽车的需求量减少

C.短期影响更为明显

D.长期影响更为明显

【答案】：C

88、上证50ETF期权合约的行权方式为（）。

A.欧式

B.美式

C.日式

D.中式

【答案】：A

89、（）自创建以来，交易稳定发展，在当今其价格依然是国际有

色金属市场的“晴雨表”。

A.芝加哥商业交易所

B.伦敦金属交易所

C.美国堪萨斯交易所

D.芝加哥期货交易

【答案】：B

90、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司监督管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

【答案】：A

91、看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得（）。

A.相关期货的空头

B.相关期货的多头

C.相关期权的空头

D.相关期权的多头

【答案】：B

92、以下不属于外汇期货跨期套利的是（）。

A.牛市套利

B.熊市套利

C.蝶式套利

D.统计和期权套利

【答案】：D

93、某投资者在国内市场以4020元/吨的价格买入10手大豆期货合约,

后以4010元/吨的价格买入10手该合约。如果此后市价反弹，只有反

弹到（）元/吨时才可以避免损失（不计交易费用）。

A.4015

B.4010

C.4020

D.4025

【答案】：A

94、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括

（）O

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

95、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1120元/吨，买入价格

为1121元/吨，前一成交价为1123元/吨，那么该合约的撮合成交

价应为（）元/吨。

A.1120

B.1121

C.1122

D.1123

【答案】：B

96、某家信用评级为AAA级的商业银行目前发行3年期有担保债券的

利率为4.26%。现该银行要发行一款保本型结构化产品，其中嵌入了一

个看涨期权的多头，产品的面值为100。而目前3年期的看涨期权的价

值为产品面值的12.68归银行在发行产品的过程中，将收取面值的0.75%

作为发行费用，且产品按照面值发行。如果将产品设计成100%保本，则

产品的参与率是（）%o

A.80.83

B.83.83

C.86.83

D.89.83

【答案】：C

97、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

98、股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具，但套

期保值过程本身也存在（），需要投资者高度关注。

A.基差风险.流动性风险和展期风险

B.现货价格风险.期货价格风险.基差风险

C.基差风险.成交量风险.持仓量风险

D.期货价格风险.成交量风险.流动性风险

【答案】：A

99、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指弓1（试行）》，经营

机构可以制作（），以了解投资者风险承受能力情况。

A,期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：D

100、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

101、假设直接报价法下，美元/日元的报价是92.60,那么1日元可

以兑换（）美元。

A.92.60

B.0.0108

C.1.0000

D.46.30

【答案】：B

102、12月1日，某油脂企业与某饲料厂签订合约，约定出售一批豆粕，

协商以下一年3月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格20元/吨

的价格作为现货交收价格。同时该油脂企业进行套期保值，以3215元

/吨的价格卖出下一年3月份豆粕期货合约。此时豆粕现货价格为3200

元/日屯。2月12日，该油脂企业实施点价，以2950元/吨的期货价格

为基准价，进行实物交收，同时将期货合约对冲平仓。此时豆粕的实

际售价相当于（）元/吨。

A.3235

B.3225

C.3215

D.2930

【答案】：A

103、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》

的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交

易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

104、假设该产品中的利息是到期一次支付的，市场利率为（）时,

发行人将会亏损。

A.5.35%

B.5.37%

C.5.39%

D.5.41%

【答案】：A

105、大豆出口的价格可以表示为：大豆出口价格=交货期内任意一个

交易日CB0T大豆近月合约期货价格+CNF升贴水价格（FOB升贴水+

运费），关于这一公式说法不正确的是（）。

A.期货价格由买方在规定时间内和规定的期货合约上自由点价

B.离岸（FOB）现货升贴水，是由买方在谈判现货贸易合同时报出

C.FOB升贴水可以为正值（升水），也可以为负值（贴水）

D.美国大豆贸易中普遍采用基差定价的交易模式

【答案】：B

106、修正久期是在麦考利久期概念的基础上发展而来的，用于表示

（）变化引起的债券价格变动的幅度。

A.票面利率

B.票面价格

C.市场利率

D.期货价格

【答案】：C

107、在期货交易中，下列肯定使持仓量增加的情形有（）。

A.空头平仓，多头平仓

B.空头平仓，空头平仓

C.多头平仓，多头平仓

D.多头开仓，空头开仓

【答案】：D

108、某榨油厂预计两个月后需要1000吨大豆作为原料，决定利用大

豆期货进行套期保值，于是在5月份大豆期货合约上建仓，成交价格

为4100元/吨。此时大豆现货价格为4050元/吨。两个月后大豆现

货价格4550元/吨，该厂以此价格购入大豆，同时以4620元/吨的

价格购入大豆，同时以4620元/吨的价格将期货合约对冲平仓。通

过套期保值操作，该厂

A.4070

B.4030

C.4100

D.4120

【答案】：B

109、现行《期货交易管理条例》自()起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

110、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是

()

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构

【答案】：C

111、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编

导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规

定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿

B.酌情予以补偿

C.予以补偿

D.以上都不对

【答案】：C

112、存款准备金是金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准

备的在（）的存款。

A.中国银行

B.中央银行

C.同业拆借银行

D.美联储

【答案】：B

113、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期

货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后

【答案】：B

114、（）是在持有某种资产的同时，购进以该资产为标的的看跌

期权。

A.备兑看涨期权策略

B,保护性看跌期权策略

C.保护性看涨期权策略

D.抛补式看涨期权策略

【答案】：B

115、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地

【答案】：B

116、A企业为美国一家进出口公司，2016年3月和法国一家贸易商达

成一项出口货物订单，约定在三个月后收取对方90万欧元的贸易货款。

当时欧元兑美元汇率为1.1306。随着英国脱欧事件发展的影响，使得

欧元面临贬值预期。A企业选择了欧元兑美元汇率期权作为风险管理的

工具，用以规避欧元兑美元汇率风险。经过分析，A企业选择买入7手

执行汇率1.1300的欧元兑美元看跌期权，付出的权利金为11550美元,

留有风险敞口25000欧元。

A.23100美元

B.22100美元

C.-21100美元

D.-11550美元

【答案】：D

117、关于期权的希腊字母，下例说法错误的是（）。

ADelta的取值范围为（T,1）

B.深度实值和深度虚值期权的Gamma值均较小，只要标的资产价格和

执行价格相近，价格的波动都会导致Delta值的剧烈变动，因此平价

期权的Gamma值最大

C.在行权价附近，Theta的绝对值最大

D.RhO随标的证券价格单调递减

【答案】：D

118、Shibor报价银行团由16家商业银行组成，其中不包括（）。

A.中国工商银行

B.中国建设银行

C.北京银行

D.天津银行

【答案】：D

119、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督

管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】：B

120、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管

理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

121、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小

麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有

的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证

券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元

/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为

79.37元/手、79.45

A.79.44元/手

B.79.69元/手

C.79.62元/手

D.79.37元/手

【答案】：A

122、()的出现，使期货市场发生了翻天覆地的变化，彻底改变

了期货市场的格局。

A.远期现货

B.商品期货

C.金融期货

D.期货期权

【答案】：C

123、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事

先通过()向中国期货业协会申请从业资格。

A.其所在期货经营机构

B.期货交易所

C.协会授权机构

D.其本人

【答案】：A

124、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申

请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

125、中国金融期货交易所推出的国债期货的最小变动价位为（）

O

A.0.02

B.0.05

C.0.002

D.0.005

【答案】：D

126、假定市场利率为5%,股票红利率为2虬8月1日，沪深300指数

3500点，9月份和12月份沪深300股指期货合约的理论价差为（）

点。

A.61.25

B.43.75

C.35

D.26.25

【答案】：D

127、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注

销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】：A

128、下列说法中，正确的是（）。

A.现货交易的目的一般不是为了获得实物商品

B.并不是所有商品都能够成为期货交易的品种

C.期货交易不受时空限制，交易灵活方便

D.期货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的

【答案】：B

129、3月中旬，某饲料厂预计两个月后将需要玉米5000吨，决定利用

玉米期货进行套期保值。该厂在7月份到期的玉米期货合约上建仓，

成交价格为2060元/吨。此时玉米现货价格为2000元/吨。至5月

中旬，玉米期货价格上涨至2190元/吨，玉米现货价格为2080元/

吨。该饲料厂按照现货价格买入5000吨玉米，同时按照期货价格将7

月份玉米期货合约对冲平仓。则套期保值的结果为（）。

A.基差不变，实现完全套期保值

B.基差走弱，不完全套期保值，存在净盈利

C.基差走强，不完全套期保值，存在净盈利

D.基差走强，不完全套期保值，存在净亏损

【答案】：B

130、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人

员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

131、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

132、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

133、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）

日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

134、技术分析三项市场假设的核心是（）。

A.市场行为反映一切信息

B.价格呈趋势变动

C.历史会重演

D,收盘价是最重要的价格

【答案】：B

135、基差的计算公式为（）。

A.基差=期货价格-现货价格

B.基差=现货价格-期货价格

C.基差=远期价格-期货价格

D.基差=期货价格-远期价格

【答案】：B

136、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取

公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示

乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，

乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A,盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

137、下列关于利率下限（）的描述中，正确的是（）。

A.如果市场参考利率低于下限利率，则买方支付两者利率差额

B.如果市场参考利率低于下限利率，则卖方支付两者利率差额

C.为保证履约，买卖双方均需要支付保证金

D.如果市场参考利率低于下限利率，则卖方不承担支付义务

【答案】：B

138、日K线实体表示的是（）的价差。

A.结算价与开盘价

B.最高价与开盘价

C.收盘价与开盘价

D.最低价与开盘价

【答案】：C

139、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从

轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的

【答案】：D

140、当香港恒生指数从16000点跌到15980点时，恒指期货合约的实

际价格波动为（）港元。

A.10

B.1000

C.799500

D.800000

【答案】：B

141、（）是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，

是已被合约占用的保证金。

A.结算准备金

B.交易准备金

C.结算保证金

D.交易保证金

【答案】：D

142、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证

监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

143、某套利者在黄金期货市场上以962美元/盎司的价格买入一份10

月的黄金期货合约，同时以951美元/盎司的价格卖出6月的黄金期

货合约。持有一段时问之后，该套利者以953美元/盎司的价格将10

月合约卖出平仓，同时以947美元/盎司的价格将6月合约买入平仓。

则10月份的黄金期货合约盈利为（）。

A.-9美元/盎司

B.9美元/盎司

C.4美元/盎司

D.-4美元/盎司

【答案】：A

144、现实中套期保值操作的效果更可能是（）。

A.两个市场均盈利

B.两个市场均亏损

C.两个市场盈亏在一定程度上相抵

D.两个市场盈亏完全相抵

【答案】：C

145、目前在我国，对某一品种某一月份合约的限仓数额规定描述正确

的是（）。

A.限仓数额根据价格变动情况而定

B.限仓数额与交割月份远近无关

C.交割月份越远的合约限仓数额越小

D.进入交割月份的合约限仓数额最小

【答案】：D

146、某投资者以55美分/蒲式耳的价格卖出执行价格为1025美分/蒲

式耳的小麦期货看涨期权，则其损益平衡点为（）美分/蒲式耳。

（不计交易费用）

A.1075

B.1080

C.970

D.1025

【答案】：B

147、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之

日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

148、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除

其职务。

A.总经理

B.董事会

C.股东大会

D.监事会

【答案】：B

149、按照国际惯例，理事会由交易所（）会员通过会员大会选举

产生。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.全体

【答案】：D

150、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公

司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司

贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，

抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，

并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说

法中，正确的是

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

151、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计

入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

152、从历史经验看，商品价格指数（）BDI指数上涨或下跌。

A.先于

B.后于

C.有时先于，有时后于

D.同时

【答案】：A

153、关于股指期货套利的说法错误的是（）。

A.增加股指期货交易的流动性

B.有利于股指期货价格的合理化

C.有利于期货合约间价差趋于合理

D.不承担价格变动风险

【答案】：D

154、根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（）。

A.当客户出现交易亏损时，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付

B.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付

C.客户保证金应与期货公司自有资产一起存放，共同管理

D.客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算

【答案】：D

155、一元线性回归模型的总体回归直线可表示为（）。

A.E（yi）=a+Bxi

B.i=+xi

C.i=+xi+ei

D.i=a+Bxi+ui

【答案】：A

156、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员

和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

157、下列属于场外期权的有（）。

A.CME集团上市的商品期货期权和金融期货期权

B.香港交易所上市的股票期权和股指期权

C.我国银行间市场交易的人民币外汇期权

D.上海证券交易所的股票期权

【答案】：C

158、如企业远期有采购计划，但预期资金紧张，可以采取的措施是

（）O

A.通过期货市场进行买入交易，建立虚拟库存

B.通过期权市场进行买入交易，建立虚拟库存

C.通过期货市场进行卖出交易，建立虚拟库存

D.通过期权市场进行卖出交易，建立虚拟库存

【答案】：A

159、某交易者7月1日卖出1手堪萨斯交易所12月份小麦合约，价

格7.40美元/蒲式耳，同时买入1手芝加哥交易所12月份小麦合约，

价格为7.50美元/蒲式耳，9月1日，该交易者买入1手堪萨斯交易所

12月份小麦合约，价格为7.30美元/蒲式耳。同时卖出1手芝加哥交

易所12月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，1手=5000蒲式耳,

则该交易者套利的结果为（）美元。

A.获利250

B.亏损300

C.获利280

D.亏损500

【答案】：A

160、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A高于100%

B.低于100%

C高于120%

D.低于120%

【答案】：B

161、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，

由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失,

由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的

扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平

仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的

损失，由丁自行承担

【答案】：C

162、8月份和9月份沪深300指数期货报价分别为3530点和3550点。

假如二者的合理价差为50点，投资者应采取的交易策略是（）。

A.同时卖出8月份合约与9月份合约

B.同时买入8月份合约与9月份合约

C.卖出8月份合约同时买入9月份合约

D,买入8月份合约同时卖出9月份合约

【答案】：C

163、依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场

的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国期货业协会

【答案】：A

164、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中

国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（）交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

【答案】：C

165、1999年，期货经纪公司最低注册资本金提高到（）万元人民

币。

A.1500

B.2000

C.2500

D.3000

【答案】：D

166、期权交易中，投资者了结的方式不包括（）。

A,对冲平仓

B.行使权利

C.放弃权利

D.实物交割

【答案】：D

167、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所

应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

168、某投资者在5月份以30元/吨权利金卖出一张9月到期，执行价

格为1200元/吨的小麦看涨期权，同时又以10元/吨权利金卖出一张9

月到期执行价格为1000元/吨的小麦看跌期权。当相应的小麦期货合

约价格为1120元/吨时，该投资者收益为（）元/吨。（每张合约1

吨标的物，其他费用不计）

A.40

B.-40

C.20

D.-80

【答案】：A

169、期货投资者保障基金启动资金的来源为（).

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金

【答案】：A

170、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股

比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净

资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

171、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股

比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于

净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

172、关于买进看跌期权的盈亏平衡点（不计交易费用），以下说法正

确的是（）o

A,盈亏平衡点=执行价格+权利金

B.盈亏平衡点=期权价格-执行价格

C.盈亏平衡点=期权价格+执行价格

D,盈亏平衡点=执行价格-权利金

【答案】：D

173、反向大豆提油套利的操作是（）。

A.买入大豆和豆油期货合约的同时卖出豆粕期货合约

B.卖出豆油期货合约的同时买入大豆和豆粕期货合约

C.卖出大豆期货合约的同时买入豆油和豆粕期货合约

D.买入大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕期货合约

【答案】：C

174、我国境内期货交易所会员可由（）组成。

A.自然人和法人

B.法人

C.境内登记注册的企业法人

D.境内登记注册的机构

【答案】：C

175、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服

务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

176、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

c.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

177、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

178、影响国债期货价值的最主要风险因子是（）。

A.外汇汇率

B.市场利率

C.股票价格

D.大宗商品价格

【答案】：B

179、在熊市阶段，投资者一般倾向于持有（）证券，尽量降低投

资风险。

A.进攻型

B.防守型

C.中立型

D.无风险

【答案】：B

180、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理

计划终止的情形有：

A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承

接

【答案】：D

181、()在利用看涨期权的杠杆作用的同时，通过货币市场工具

限制了风险。

A.90/10策略

B.备兑看涨期权策略

C.保护性看跌期权策略

D.期货加固定收益债券增值策略

【答案】：A

182、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉

尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

183、近几年来，贸易商大力倡导推行基差定价方式的主要原因是

()O

A,拥有定价的主动权和可选择权

B.增强企业参与国际市场的竞争能力

C.将货物价格波动风险转移给点价的一方

D.可以保证卖方获得合理销售利润

【答案】：D

184、公司制期货