基于博弈论的南水北调项目代建制制度寻租行为分析

基于博弈论的南水北调项目代建制制度寻租行为分析

1项目代建制原则的内涵“租赁”一词首次由美国经济学家krugo儿提出。公共选择理论的创始人塔洛夫（turov，1968）进行了关于租赁社会理论的系统研究，并在与布卡南（buchanan，1980）等人的合作著作中对租赁理论进行了系统研究。后来寻租理论被大量用于描述和解释非生产性领域中的交易行为,特别是与特权、腐败相联系的社会现象。事实上,寻租作为个人或利益集团寻求垄断特权以获得垄断利益或额外利益的直接非生产性寻利行为,其目的在于利用特殊权力寻求直接的非生产性利润它是拥有某种特权的人们的一种特殊利得。可以说,寻租与权力是共生的,是某种特权的产物,并非政府所独有。特权的存在和市场结果的扭曲产生了寻租机会,当寻租不易于被识破或往往难以追究(寻租低成本)的时候,人们就会为了高额回报而进行寻租活动。项目代建制,是指业主通过招标的方式,选择社会专业化的项目管理单位(也就是代建单位),受业主委托,代表业主对工程项目建设的组织实施(包括前期策划、可行性研究、项目定义、计划以及设计,采购施工试运行等整个过程进行全过程管理与服务,严格控制项目投资、质量、安全和工期,项目建成后交付业主使用的制度。国务院南水北调工程建设委员会出台了《南水北调工程建设管理的若干意见》,在《意见》中明确了工程建设采用代建制等建设管理模式。为了保证南水北调工程的质量和进度,应该避免在建设过程中出现代建单位的寻租行为。本文试图将南水北调工程建设中的代建制和寻租理论结合起来,综合分析业主和代建单位之间的相互关系,运用经济博弈理论建立业主和代建单位的博弈模型,对代建方和工程承包单位之间的寻租行为进行博弈分析,同时根据分析结果对如何有效预防及治理南水北调工程中可能发生的代建单位寻租行为提出政策建议。2游戏模型和分析2.1代建方的选择代建制下的南水北调工程建设参与人主要包括业主、代建方、监理方和实施方。其中代建方享有业主授予的项目管理权力,但代建方作为理性的经济人,具有自己的利益追求,那么他就有可能在自身利益最大化的驱使下,与实施方合谋进行寻租活动,发生损害业主利益的败德行为。在这种情况下,业主在委托代建方进行项目管理的同时也需要对代建方进行监督,从而形成了一个由业主和代建方参与的博弈格局。在这个博弈格局中,代建方可选择的策略有两种,寻租或不寻租;业主可选择的策略也有两种,监督或不监督,而监督的结果为查出或者未查出,一旦查出将会对代建方处以适当的处罚甚至取消对代建方的委托。假设由于南水北调工程的业主委托了代建方进行项目管理而应节省的费用(缩短工期、提高工程的质量或节约了工程投资等方面)为V,而实际节省的费用为Y,同时假定代建方的工作成效不受外界因素影响,那么,当V-Y=0时,代建方对业主尽责,而当V-Y>0,则代建方对业主没有尽责,有寻租行为,V-Y为业主的损失。再假定代建方由于发生了寻租行为而收入R,业主的监督成本为C,则:(1)当代建方具有寻租行为,且业主不监督时,代建方和业主的收入分别为R和-(V-Y);(2)当代建方具有寻租行为,业主监督但不成功时,代建方和业主的收入分别为R和-(V-Y)-C;(3)当代建方具有寻租行为,业主监督且成功时,业主会对代建方处以惩罚Y)-C+F;(4)当代建方不具有寻租行为,业主也不监督时,代建方和业主的收入分别为0和0;(5)当代建方不具有寻租行为,而业主进行了监督时,代建方和业主的收入分别为0和-C。如果假设代建方具有寻租行为的概率为Pv,业主进行监督的概率为Pc,业主进行监督且监督成功的概率为Pa。根据以上假定及分析,建立南水北调工程建设代建制下的业主和代建方的博弈模型如表1所列。2.2行监督的概率pc和代建方进行和不进行寻租活动的最优概率当给定代建方寻租的概率Pv时,南水北调工程项目业主进行监督和不进行监督的预期收入分别为:π1=Pv{[F-(V-Y)-C]Pa+(1-Pa)[-(V-Y)-C]}+(1-Pv)(-C);π2=Pv[-(V-Y)]+(1-Pv)0。令π1=π2,这时得到Pv=C/PaF。也就是说,当业主进行监督和不进行监督的期望收益没有差异时,代建方进行寻租活动的最优概率为P′v=C/PaF。若代建方以概率Pv>P′v进行寻租活动,业主的最优选择为监督;相反,若代建方以概率Pv<P′v进行寻租活动,业主的最优选择为不监督;如果代建方以概率Pv=P′v进行寻租活动,业主可随意选择监督或不监督。当给定南水北调工程项目业主监督的概率Pc时,代建方进行和不进行寻租活动的期望收入分别为:π3=Pc[Pa(R-F)+(1-Pa)R]+(1-Pc)R;π4=0。令π3=π4,这时得到Pc=R/FPa。也就是说,当代建方进行或不进行寻租活动的期望收入没有差异时,业主进行监督的最优概率为P′c=R/FPa。若业主以概率Pc>P′c选择监督时,代建方的最优选择为不进行寻租活动;相反,若业主以概率Pc<P′c选择监督时,代建方的最优选择为进行寻租活动;当业主以概率Pc=P′c选择监督时,代建方可随意选择进行或者不进行寻租活动。基于以上的分析,南水北调工程项目业主和代建方的博弈模型的混合战略纳什均衡为:(P′v,P′c)。3代建方的监督与管理对南水北调项目代建制的寻租行为的博弈分析表明,项目代建方作为理性的经济人,由于信息的非对称以及业主赋予的特有的管理权力,可能出现寻租行为。因为,为了更好地控制项目的质量、进度和投资等各方面的工作,应尽量避免出现代建方的寻租行为,那么在业主委托代建方对南水北调工程项目进行管理的同时,也必须加强对项目代建方的监督和管理。根据本文中对南水北调项目代建制寻租行为所作的博弈分析,可以发现,代建方进行寻租活动的最优概率P′v和业主进行监督的最优概率P′c均与业主监督成功的概率Pa以及对代建方寻租行为的惩罚F成反比。因而,南水北调工程项目的业主只有强化内部管理,提高监督查证的效率,同时加大对代建方寻租行为的惩罚力度才能最终减少代建方寻租行为的发生另外,由于代建方进行寻租活动的最