投资顾问工作平台使用手册

新时代投顾工作平台使用手册2011年11月目录1 首页 51.1 绩效考核成绩 51.2 我的客户 51.3 工作能力 61.4 新闻 61.5 客户重仓股、自选股 71.6 早盘必读 81.7 代办事件 91.8 提醒事件 92 资讯 92.1 首页 92.2 资讯 102.3 我的收藏 123 客户 123.1 我的客户 123.1.1 筛选客户 133.1.2 发送邮件 173.1.3 发送短信 183.2 潜在客户 193.2.1 登记潜在客户 193.2.2 修改客户资料 193.2.3 跟踪评价 203.2.4 短信邮件发送 203.3 客户分析 203.3.1 客户概况 203.3.2 价值度分析 213.3.3 持仓分析 223.3.4 资产流入流出 223.3.5 个股交易分析 233.3.6 交易量排行 243.3.7 盈亏排行 243.4 荐股 253.4.1 个股龙虎榜 253.4.2 当前荐股查询 253.4.3 历史荐股查询 263.4.4 我的荐股 263.4.5 我的荐股统计 283.5 股票池 293.5.1 公司股票池 293.5.2 营业部股票池 293.6 模拟账户 303.7 服务记录 303.7.1 客户留言 303.7.2 服务记录 303.7.3 信息发送记录 313.8 服务签约 313.8.1 查询签约记录 313.8.2 协议到期查询 313.9 客户报告 323.9.1 客户报告申请 323.9.2 客户报告撰写 323.9.3 客户报告审核 333.9.4 客户报告任务管理 333.10 日常工作 333.10.1 服务提醒 333.10.2 服务任务 343.10.3 流程中心 353.10.4 工作日志 353.10.5 工作月报 353.11 绩效 363.11.1 绩效仪表板 363.11.2 薪酬 364 产品 374.1 基金 374.1.1 首页 374.1.2 基金资讯 384.1.3 基金一览 384.1.4 基金信息 38首页绩效考核成绩（绩效考核第二阶段实现）功能：展示当前投资顾问上月的绩效考核成绩得分。点击，可链接查询每个月份的当前投资顾问的绩效考核得分及对应的每项考核指标的得分。我的客户功能：展示当前投资顾问的服务客户及签约客户的总体情况，包含服务客户数，流失客户数，签约客户数，解约客户数，本月新签客户数，到期客户数，本月的佣金，平均佣金率等。在输入客户号/客户姓名，后点击放大镜，可查询该客户的全景信息，包含：客户的基本信息，账户信息，服务信息，客户的资产配置情况等等。工作能力功能：展示当前投资顾问本月的工作情况，主要体现：投顾的签约客户资产，本月的新增资产，本月的交易量，本月的周转率等信息。新闻功能：分类展示每日最新的资讯信息，便于投资顾问掌握各方面的最新动态信息。点击具体资讯，投顾可以对该资讯信息进行评论。点击“更多”可以看到所有的公司公告，同时如果有该权限的话，可以填写与发布公司公告。点击“新增”弹出窗口，如下图所示；选择新闻类别，格式，填写标题，内容，上传附件，确认无误后，点击确定，即可展示在对应新闻类型的公司公告上。【注】“*”表示必填客户重仓股、自选股功能：客户重仓股展示的是当前投资顾问明下的客户持仓排行前10的股票信息，同时支持邮件短线发送。点击可对持有该股票的客户进行手工邮件及短信的发送。点击可对该重仓股票进行持仓分析。如下图所示：点击“详细信息”或者客户姓名将链接到该客户的全景。客户重仓股资讯：展示的是客户重仓股所对应的各类资讯信息。自选股：展示的是当前投资顾问的个人投资组合中的股票信息。同时也支持短信邮件发送及持仓分析。操作：在自选框中输入股票代码，让后选择，点击“+自选”如下图所示：自选股资讯：展示的是当前投资顾问的自选股所对应的资讯信息。早盘必读功能：早盘必读对应的是资讯栏目的今日必读，展示每日中国证券报，上海证券报，证券时报，新华社等信息。点击，“早盘必读”或者“证券时报”将链接到资讯的早盘必须栏目内容中。待办事项功能：展示需当前投资顾问处理的代办流程及代办的任务信息。对投顾日常服务工作需要处理的任务、流程、待办事项等进行提醒，及时处理响应工作，方便投顾的工作。提醒事件功能：展示当前投资顾问名下客户相关的一些提醒信息，包含：客户生日提醒，客户的签约到期提醒，客户大额取款提醒，客户大额存款提醒，客户级别变动提醒等等。资讯首页功能：展示最近的各类资讯信息。首页模块重点展示了今日必读、权威媒体、财经新闻、行业、股票、其他市场、热点追踪、研究报告、我的收藏、热点资讯等最新的几条信息。要查看该栏目的全部信息，点击进入查看。资讯浏览系统将各类资讯分为今日必读、权威媒体、财经新闻、行业、股票、其他市场、热点追踪、研究报告、我的收藏、热点资讯等栏目，点击具体栏目列表后可详细查看该栏目的资讯信息。【注】首页，我的收藏，热点资讯是固定的栏目。其他的栏目可以根据事迹情况，在‘管理平台’的资讯栏目编辑。详细参考管理平台手册资讯搜索：支持标题，股票代码，机构，作者及资讯发布的开始日期及结束日期范围的多条件的资讯搜索。资讯转发功能：发掘有用的资讯，转发给名下的客户，提供资讯服务。

【客户如果已经定制了套餐，或者服务包含了部分资讯服务，系统将会自动发送】选择一条资讯，点击，阅读详细信息。排版左边是该资讯的正文，右边系统提供了，短信邮件转发，收藏等操作。以及，资讯相关的客户数，资讯内容，资讯附件，资讯排行榜等信息。如下图所示操作：短信转发：点击“短信发送”弹出入下窗口。短信内容会自动读取该资讯的摘要部分；收件人自动读取与该资讯有关的客户信息。点击“更多”可以自定义要发送的客户。可以根据客户级别，客户群等条件筛选。双击客户，即可选中该客户；多选可以在打勾，再点击“加入目标客户客户”。编辑完短信内容，选好客户，然后点击发送即可。【注】1．如果加入的目标客户，没有手机，或者设置了免打扰，短信将不会发送给该客户。2如果短信类型需要审核的，会进入管理平台的“群发审核”，审核通过才会发送到客户。邮件转发，操作与短息发送雷同。我的收藏功能：投顾在查看各类资讯信息的时候，可将资讯列为收藏，方便下次查看。点击加入收藏，就自动加入收藏夹中。后在我的收藏模块就可查询到该资讯信息。选择具体资讯信息后，点击删除可将收藏的资讯删除。资讯找客户在资讯正文页，如果某条资讯是关于某只股票或某个行业的资讯，系统会显示出该资讯对应的行业、个股，然后找出名下客户持否这支股票或者这个行业股票的客户数，如下图：点客户数，进入持有该股票的客户列表，同首页中查询哪些客户重仓界面，并对这些客户进行服务（群发短信、邮件、电话等）。资讯排行榜系统统计每条资讯的点击次数、收藏次数、评论次数、推送次数、推荐人数，并按日、周、月排名，在浏览某条资讯时，可以了解大家关注度比较高的资讯。如下图：点击排行榜“更多”即可链接到热文排行榜，查看详细信息客户我的客户功能：我的客户是指登录人直属服务关系的客户。这个页面展现了‘我的客户’的相关客户信息。【注】支持排序：点击“”对应的栏目对客户信息按照所选择的列排序。筛选客户a.按客户级别筛选点击全部，界面下方即显示全部的我的客户信息。如下图所示，客户级别条件选择‘成长客户’，其他筛选条件都为‘全部’，客户群界面下方的客户基本信息即显示我的客户中属于成长客户级别的客户信息。b.按关系类型筛选c.按客户特征筛选d.按客户群筛选客户群筛选是为系统用户提供的个性化客户分组、筛选管理，投资顾问可以按照自己的规则定义群组划分。此功能中包括了群组定义、群组的客户组成、筛选、清除功能，其中利用群组服务功能可以给定义的某个群组发送邮件、短信、定制服务等，即给群组所包含的客户提供上述服务。设置客户群：点击“添加”，选择“添加客户群”，然后选择一个客户，点击“添加到群”，选择所有添加的群，点击“确定”。e.按保存的查询条件筛选投资顾问可以根据自己的客户特征、习惯、经常操作性自定义查询的条件。见如下操作：f.快速查询投资顾问可以通过此处输入要查询的客户号或者客户姓名的关键字：发送邮件通过上面的搜索功能，可以对搜索出的客户，进行发送邮件服务。可以通过“邮件发送”按钮，给名下的客户发送邮件发送短信可以通过“短信发送”按钮，给名下的客户发送短信。服务记录功能：记录客户服务的信息。服务产品定制功能：为客户定制服务，变更服务渠道，退订等功能。窗口“服务产品列表”，展示出，管理平台设置的免费策略产品，该客户级别可以定制的服务产品的信息窗口“以定制的产品”，展示该客户定制的服务产品列表信息，以及拒绝服务，取消已拒绝服务产品等功能。如图所示：操作：点击“服务产品定制”。选择对应服务，点击“开通”，选择服务渠道。即可开通。【注】如果该产品风险登机较高不适合该客户，会提示，该产品风险较高，是否定制该服务产品。已经开通的服务显示如下：可以进行变更，取消等操作，以及查看定制情况。在窗口“已定制的产品”中可以看到刚才定制的产品信息修改信息功能：修改客户背景信息，联系信息操作：维护背景信息。点击“”，修改相应信息，确定即可修改联系信息：点击“”修改联系方式就，确定，即可账户分析功能：分析客户账户概括，投资比例，持仓分布，收益情况等客户全景功能：显示所选择客户所有的详细信息，账户信息，资产信息等右上方快捷选择“我的客户”，快速查看该投资顾问明细客户信息。客户群组功能：将客户按照某种特征，归类成各个群组，方便管理，以及查找。支持，新增群，修改群，增加客户到xx群，修改群客户，共享群客户等新增群。在我的客户群，或者营业部群目录下“右击”选择“直接创建”，将建立一个空白群。如果选择“迭代创建”可以创建“属于”某个群的子群。“不属于”某群的客户添加群客户，可以多选客户，直接用鼠标拖动到，目标群中出现提示框，确定即可生效。当然可以点击“添加到群”选择目标群。【注】如果两个群是“不属于”关系那么，从一个群众，拖到另一个群，会从该群众删除，添加到目标群中。如果两个是独立的话，那么在是直接在目标群中添加该客户潜在客户功能：登记及管理当前投资顾问的潜在客户信息，并能对客户进行后续的跟踪及评价，发送短信及邮件信息对客户进行服务，最终目的将该客户转化为正式的开户客户。登记潜在客户功能：登记潜在客户的基本信息。修改客户资料点击，对该潜在客户的基本信息进行修改及完善。跟踪评价点击，对当前潜在客户的开发状态，客户投资意向等进行跟踪及评价，便于对不同的客户，不同开发状态的潜在客户开展不同形式的服务。短信邮件发送点击，可对当前潜在客户进行手工的短信及邮件的发送。客户分析客户概况功能：展示当期投顾名下的客户的总体情况，包含客户数量、客户资产、客户交易，服务覆盖、服务评价等信息价值度分析功能：通过柱状及饼状图展示投顾名下的签约及服务客户的佣金率分布图及周转率分布图。并支持通过佣金率，周转率及资产等组合条件查询客户的交易，周转率，资产增加率等情况。持仓分析功能：通过柱状图展示投顾名下的签约及服务客户的持仓市值占比前10名的股票和客户持股人数前10名得股票，并支持通过客户群及股票代码查询具体的股票的占比，市值，持有客户数，价格和持有的客户明细等。点击可查看持有该股票的客户的明细信息。资产流入流出功能：通过柱状图展示投顾名下的签约及服务客户的近6个月的资产变化趋势图。并可通过月份的对比查询客户的资产的流入流出情况。个股交易分析功能：通过柱状图展示投顾名下的签约及服务客户的时间段内的成交前十名的股票及对应的客户的交易情况。点击，可查看具体的交易的客户信息。交易量排行功能：通过柱状图展示投顾名下的签约及服务客户的近6个月的交易量变化趋势图。并可通过月份，客户级别，客户群等多种条件查询客户的交易量，佣金，股票市值等。盈亏排行功能：通过月份，客户级别，客户群等多种条件查询客户的盈亏排行情况，同时展示期初资产，期末资产，盈亏金额，盈亏比例等。产品定制分析功能：统计产品定制情况，定制明细等情况工作产品研发会议室功能：提供会议室的连接地址。【注】在管理平台添加对应的连接地址，即可在平台中显示出来参考管理平台手册，会议室管理荐股投顾龙虎榜按推荐人的关键指标平均值，查询排名前10或后10名的推荐人。投顾可输入推荐日期范围以及排名方式进行查询，还可点击记录后面相应的‘查看’进行查看荐股信息。个股龙虎榜按个股关键指标，查询排名靠前的几个股票。投顾可输入所要查询的条件，点击查询，即可查询出符合查询条件的记录。当前荐股查询功能：通过多条件的组合查询本营业部的所有投资顾问的未截止的荐股信息。历史荐股查询功能：通过多条件的组合查询本营业部的所有投资顾问的已截止的历史荐股信息。我的荐股我的荐股主要是投资顾问对名下客户推荐股票以及跟踪评价股票。并且发送跟踪评价信息到客户手机。操作包含新增荐股，操作建议，结束荐股，查看历史荐股，发送短信等等。新增操作：当一只股票结束荐股后，会在历史荐股中查看得到，如图所示：在页面下方，用户还可进行查看当前股票的信息，如图所示：在新增操作建议后，可直接对名下的客户进行短信发送。系统会产生群发短信审核信息，在审核通过后，将自动发送给客户。我的荐股统计投顾可查询自己在某个时间范围内的荐股只数，盈利只数，亏损只数，超大盘只数，准确度，平均收益率等统计信息。股票池根据市场、客户需求，财富管理中心统一建立、维护各类核心股票池。股票池作为对投资顾问的支持产品，并不作为投顾推荐股票的范围限制。股票池由专人在投顾管理平台进行维护，投资顾问可以在此工作平台浏览股票池功能：展示公司最近主推的股票池信息。分为行业股票池，策略股票池，风格股票池三个类型。当前股票：显示股票池中当前股票信息历史股票：记录该特定股票池相关的历史操作记录。操作记录的范围包括：股票入池，出池，跟踪信息的更新，推荐/取消推荐。保留每一次操作后个股的详细明细。跟踪评价：记录该特定股票池相关的历史评价记录。模拟账户目前公司提供的模拟账户主要为财富中心提供的。财富中心的投资组合由财富中心投资顾问团队负责维护，所有投资顾问都能查看；我的模拟账户主要是对投顾自己的模拟账户信息进行查看以及增、删、改、作废等操作。点击‘添加’，进入创建账户的页面，填写各项信息后，点击确定，即完成新账户的创建，且该账户处于发布中状态。在该账户发生买卖前，投顾还可对该账户进行修改，若已经发生买卖，则不能进行修改。若要作废某个账户，只需选中该账户，然后点击作废即可。添加组合观点按照模板格式，系统提供提取组合账户和操作信息，组合维护人员还可以编写自己的观点。投顾可以上传投资组合报告，点击‘生成报告’，上传组合报告。

账户‘账户’标签下，主要是供投顾查询账户概况、持仓股票、操作流水、历史盈亏、账户报告、账户提醒、历史委托等信息。买入买入股票时，可直接在右边的列表中，点击所要买的股票后面的‘买’，然后在左边输入买入价位和买入数量，点击下单，即完成该股票的买入操作。卖出卖出目前持仓中的股票，可直接在我的持仓股列表中，点击后面的卖，然后在左边输入卖的价位以及数量，点击下单，即完成该股票的卖出操作。战绩排行显示该账户的收益排名信息。公司模拟账户特定投资组合可以查看明细，收益曲线和股票列表和历史记录。组合报告审核组合维护者可以定期根据自定义模板，系统自动生成投资组合报告（模版格式由新时代提供），生成内容可以再编辑修改，报告撰写后，经过审批进入产品库。组合审批通过后，组合或浏览组合的人员，可把组合报告内容转发给自己管辖的目标客户群。组合观点审核根据组合操作来生成组合短信内容，组合维护人可以编辑短信内容，并经过审批后才发布。这些内容作为购买组合产品的服务项目，可以给产品购买人按定制关系来配送，也可以由投顾给目标客户人工转发。客户服务客户留言投顾可在此页面中，查看客户通过客户端给投顾发送的留言信息，并回复客户的留言。输入各项查询条件后，点击查询，即可查出符合条件的留言信息，点击‘重置’，即清空查询条件，显示出所有的留言信息。投顾可点击所要回复的留言信息下面的‘回复’按钮，输入回复信息后，点击确定，即回复成功。服务记录该模块以图表结合的方式，展示服务记录，便于投顾把握服务执行效率。投顾可查询自己某段时间内各类服务流水，包括客户请求、投诉处理、客户回访等有明细信息的服务记录。输入所要查询的条件，点击‘查询’按钮，即可查出符合条件的记录。点击‘批量填写服务记录’，可同时对多个客户进行批量填写服务记录，输入各项信息后，点击确定，即完成批量填写。点击列表中记录后面的操作‘详情’，即弹出该条服务记录的详细信息页面。信息发送记录该模块显示投顾的信息发送记录概况、本月短信配额信息以及某段时间内给客户发送的各类信息记录。在群发信息页面中，投顾可输入查询条件，点击‘查询’按钮，即查出符合条件的记录。点击记录右边的‘详情’按钮，就弹出该群发信息的详细信息。服务签约提供投顾人员查询与客户的签约情况。签约的申请流程由中台相关业务岗位进行提交与审核，在审核无误后确定协议生效。整体过程体现了流程化管理控制。查询签约记录功能：查询当前投顾名下的不同时间内的各种签约模式的客户信息。协议到期查询功能：查询当前投资顾问名下的客户的签约协议的到期情况。客户报告客户报告申请功能：申请发起进行客户的账户诊断报告。此申请也可由客户自动发起。发起报告申请的方式:客户报告申请单：客户可以通过自助服务终端，发起账户诊断等报告申请，申请提交后，一般情况，客户报告由自己专属的投资顾问来撰写，但也可以通过改派功能，由其他人来给这个客户撰写报告。投资顾问根据客户的请求发起申请跟踪：申请人可以对报告制作进行跟踪。客户报告撰写功能：对发起账户诊断的客户报告进行撰写，并支持转移给其他投顾进行撰写。客户报告审核功能：对已经撰写好的客户账户诊断报告进行审核。客户报告任务管理功能：管理客户报告的完成情况，对过期未撰写的报告进行重新分配。日常管理日常工作服务提醒功能：显示当日的客户提醒信息，并支持查询之前的客户提醒信息，并同时进行服务记录的填写。客户提醒信息包含：客户生日提醒，客户的签约到期提醒，客户大额取款提醒，客户大额存款提醒，客户级别变动提醒等等。服务任务功能：显示需当前投资顾问处理的服务任务，并支持投顾给其他人员下达服务任务。点击主题信息后，可对服务任务的完成情况进行填写流程中心功能：展示需当前投资处理的代办流程信息。工作日志功能：点击添加，填写投顾当日的工作完成情况。工作月报功能：点