2022证券从业资格考试《投资基金》模拟试题收集

一、单项选择题C.影响价格的因素

1.基金的所有者是（）.D.收益与风险

A.基金投资者10.根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）o

B.基金管理人A.对冲基金

C.基金托管人B.套利基金

D.基金监管者C.指数基金

2.1879年，英国公布（）,投资基金脱离了原来的契约形态，开展成为股份的组织形式。D.国际基金

A.?股份法？1L根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

B.?投资基金管理方法？A.成长型基金

C.?证券法？B.收入型基金

D.?公司法？C.期权基金

3.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只（）。D.平衡型基金

A.公司型开放式基金12.按（）的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

B.封闭式基金A.组织方式

C.股票型基金B.法律方式

D.契约型基金C.规模大小

4.目前世界证券投资基金的主流产品为（）。D.募集方式

A.开放式基金13.以下不属于债券基金投资风险的是（）。

B.封闭式基金A.利率风险

C.公司型基金B.汇率风险

D.公募基金C提前赎回风险

5.上海证券交易所于（）开业。D.通胀风险

A.1990年12月14.如果某债券基金的久期是5年，如果利率下降1%,该债券基金的净值约（）o

B.1991年1月A.减少5%

C.1990年1月B.减少10%

D.1991年12月C.增加5%

6.深圳证券交易所于（）开业。D.增加10%

A.1990年12月15.以下不是货币市场工具发行主体的是（）o

B.1991年1月A.政府

C.1990年1月B.金融机构

D.1991年12月C.大型工商企业

7.我国第一只上市交易的投资基金为（）。D.中小企业

A.武汉证券投资基金16.混合基金的投资风险主要取决于（）。

B.淄博乡镇企业投资基金A.股票和债券的比例

C.深圳南山投资基金B.本钱

D.富岛基金C.收益

8.以下不属于影响投资者决策的内在因素的是（）。D.基金规模

A.动机17.根据我国?证券投资基金管理暂行方法?规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投

B.感觉资、连续盈利的时间最短应为（）年。

C.人生阶段A.1

D.社会阶层B.2

9.以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是（）。C.3

A.存续期限D.5

B.投资策略18.封闭式基金的发起人确定后，通过签订（）界定相互间的权利与义务关系。

A.基金契约A.投资管理业务

B.发起人协议B.受托业务资产管理

C.基金上市公告书C.投资咨询效劳

D.基金招募说明书D.证券研究业务

19.个人投资者开立基金账户，每个有效证件允许开设（）个基金账户。27.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务的最低净资产要求是（）亿元人民币。

A.1A.1

B.2B.2

C.3C.3

D.4D.4

20.投资者T日提交认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。28.基金管理公司的主要收益来源是（）。

A.T+1A.基金资产的投资收益

B.T+2B.买卖有价证券的价差收入

C.T+3C.基金管理费

D.T+4D.基金托管费

21.开放式基金份额的出售，由（）负责办理。29.基金投资者投资基金最主要的目的是（）o

A.基金管理人A.实现资产的保值增值

B.基金托管人B.分散风险

C.基金监管者C.躲避管理

D.基金投资者D.获得投资咨询效劳

22.某开放式基金的管理费率是1.0%,申购费是1.1%,托管费是0.25%,一投资者以10000元现金申购30.基金管理公司之间的竞争主要是（）的竞争。

该基金，如果当日基金单位净值为1.2元，那么该投资者得到的基金份额为（）。A.研究分析能力

A.8242.66B.资产配置能力

B.8250.93C.资金保管能力

C.8312.55D.投资管理能力

D.8333.3331.基金的注册登记业务属于基金管理公司（）。

23.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回A.投资管理业务

款项。B.基金运营业务

A3C.受托资产管理业务

B.5D.投资咨询效劳

C.732.（）业务的开放，使我国基金管理公司在综合资产管理公司转变迈出了一大步。

D.10A.基金运营

24.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。B.受托资产管理

A.5%C投资管理

B.10%D.投资咨询业务

C.15%33.以下不是基金管理公司主要活动的是（）。

D.20%A.基金的募集与销售

25.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进展的资产变现可能B.投资管理

使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日承受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前C.基金运营

提下，对其余赎回申请延期办理。D.与投资咨询客户约定分享投资收益

A.5%34.基金管理公司董事会在审议公司管理的基金半年度报告和年度报告时应当获得（）以上的独立董事

B.10%的通过。

C.15%A.1/2

D.20%B.1/3

26.基金管理公司最核心的业务是（）。C.2/3

D.3/5底。

35.督察长应当经（）独立董事同意。A.平安保管基金财产

A.1/3B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

B.1/2C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

C.2/3D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

D.全部44.以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是（）。

36.以下对于基金管理公司治理构造的论述中，不正确的选项是（）。A.刻制基金业务用章、财务用章

A.公司治理构造能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

B.应实行独立董事制度C.在募集完毕后承受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

C.应建立完善的内部监视和控制机制D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

D.坚持以股东利益最大化45.美国基金销售渠道中最重要的是（）。

37.基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（）。A.投资参谋渠道

A.基金管理公司董事会B.退休金方案销售

B.投资决策委员会C.直销

C.风险控制委员会D.基金超市

D.基金管理公司股东大会46.我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为（）。

38.以下部门中，负责资金资产的运作、确定基金投资策略和投资组合原那么的是（）。A.一天一次

A.投资决策委员会B.两天一次

B.风险控制委员会C.三天一次

C董事会D.一周一次

D.行政管理部47.2006年11月26日，中国证监会下发了？关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准那么〉的

39.负责定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等工作的机构是（）。通知?（证监会计字［2006J23号），规定证券投资基金自（）起执行新的?企业会计准那么？。

A.投资决策委员会A.2007年7月1日

B.风险控制委员会B.2OO7年9月12日

C.董事会C.2OO8年7月1日

D.行政管理部D.2008年9月12S

40.基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由（）承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善48.我国基金资产估值的责任人是（）0

公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。A.基金管理人

A.投资管理人员B.基金注册登记机构

B.行政管理人员C.监管机构

C.财务管理人员D.基金托管人

D.风险管理人员49.以下费用中，需要基金承担的是（）。

41.我国?证券投资基金法?规定，基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.基金申购费

A.基金管理公司B.基金托管费

B.商业银行C.基金转换费

C.证券公司D.基金赎回费

D.保险公司50.及时性原那么表达在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件

42.基金托管人的职责是以（）为根底，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清发生之日起（）日内披露临时报告。

算等方面的要求。A.7

A.份额持有人优先B.5

B.基金公司股东最大化C.2

C.平安保管基金财产D.1

D.基金财产增长51.我国债券基金的管理费率一般低于（）»

43.根据?证券投资基金法?第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以（）为根A.0.25%

B.0.5%A.10%

C.0.75%B.20%

D.l%C.30%

52.在美国等基金业兴旺的国家和地区，基金的管理年费率通常为（）左右。D.40%

A.0.5%二、多项选择题

B.0.75%61.基金行业自律机构是由（）成立的同业机构。

C.1%A.基金管理人

D.1.25%B.基金托管人

53.（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。C.基金份额出售机构

A.本期利润D.基金监管机构

B.本期已实现收益62.为基金提供效劳的（）只能按规定收取一定的托管贽、管理费，并不参与基金收益的分配。

C.期末可供分配利润A.基金管理人

D.未分配利润B.基金托管人

54.基金信息披露最根本、最重要的原那么是（）。C.基金投资者

A.真实性D.基金销售机构

B.准确性63.（）是基金设立的两个重要法律文件。

C.完整性A.基金合同

D.公平披露B.招募说明书

55.基金合同一旦终止，基金财产就进入（）程序。C.基金份额持有人名册

A.准备D.基金投资组合

B.运作64.“老基金”存在的问题主要表现在（）。

C.募集A.缺乏根本的法律标准

D.清算B.资产质量普遍不高

56.在对我国基金业的监管上负有最主要责任的机构是（）0C.不能与国际成熟市场接轨

A.中国证券业协会D.受多种因素影响，并不以上市证券为根本投资方向

B.中国证监会65.基金设立的两个最重要的法律文件是（）。

C.中国银监会A.基金合同

D.证券交易所B.基金托管协议书

57.（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。C.基金公开说明书

A.中国证监会D.基金招募说明书

B.中国证券业协会66.1998年3月27日，新成立的（）分别发起设立了两只封闭式基金，即基金金泰和基金开元。

C.证券交易所A.南方基金管理公司

D.证券登记结算公司B.国泰基金管理公司

58.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。C.嘉实基金管理公司

A.3D.大成基金管理公司

B.667.基金业在我国金融市场的作用有（）。

C.9A.为中小投资者拓宽投资渠道

D.12B.优化金融构造，促进经济增长

59.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）＜,C.有利于证券市场稳定和开展

A.10%D.完善金融体系和社保体系

B.20%68.以下关于久期的说法中，正确的选项是（）0

C.30%A.久期是指贴现现金流的加权平均时间

D.40%B.久期越大，利率对债券的影响越明显

60.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）oC.久期与到期时间有关

D.久期与贴现率无关无不良记录

69.保本基金的特点中，正确的选项是（）。77.基金管理公司应当建立健全的独立董事制度，独立董事的人数不得少于（）人，且不得少于董事会

A.此类基金锁定了亏损风险人数的（）»

B.风险较低A3

C.不追求超额收益B.2

D.适合稳健投资者C.1/3

70.国际上流行的投资组合保险策略主要有（）oD.2/3

A.对称保险策略78.董事会审议（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

B.固定比例投资组合保险策略A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

C.买人并持有策略B.聘请或者更换会计师事务所

D.恒定混合策略C.公司管理的基金的半年度报告

71.根据资产配置的不同，混合基金可分为