法理学教学课件-(第八讲)

第十章法律行为第一节法律行为的概念第二节法律行为的结构第三节法律行为的根本分类第十章法律行为课前提示：通过本章学习掌握法律行为的概念，特征掌握法律行为的结构了解法律行为的根本分类第一节法律行为的概念一、法律行为理论研究的意义关于法律行为理论研究的意义，西方学者很早就指出法律的调整对象是，且应该是行为，而且也指明了法律与行为之间有着天然的联系，行为构成法律的雏形和渊源。第一节法律行为的概念↗马克思曾指出“对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象。我的行为就是我同法律打交道的唯一领域，因为行为就是我为之要求生存权利，要求现实权利的唯一东西，而且因此我才受到现行法的支配。〞↗恩格斯也指出“在社会开展某个很早的阶段，产生了这样一种需要，把每天重复着的生产分配和交换产品的行为用一个共同规那么概括起来，设法使个人服从生产和交换的一般条件，这个规那么首先表现为习惯，后来使成了法律。〞↗美国法学家弗里德曼指出：“我们一直花费大量时间研究法律规那么及其结构，以制定和执行规那么。但需要强调指出，法律系统并非仅指规那么及其结构。……在任何法律系统中，决定性的因素是行为，即人们实际上做什么。如果没有人们的行为，规那么不过是一堆词句，结构也不过是被遗忘的缺乏生命力的空架子。除非我们将注意力放在被称之为“法律行为〞的问题上，否那么就无法理解任何法律系统，包括我们自己的法律系统在内。〞↗富勒也把法定义为“使人类的行为服从规那么治理的事业。〞↗行为主义法学代表人物布莱克的名言“法存在于人们可以观察到的行为中，而非存在于规那么中〞，对法律行为的重要性一语中的，法就是对人们行为的扬弃、确认和保护。第一节法律行为的概念在我国，学者们注意到，在以往的法学研究中，存在着重视静态法律标准的研究，相对无视动态法律行为研究的倾向，导致学者们关注于法律规那么的选择与制定，而无视法律规那么在社会生活中的运作。随着对法律行为认识的深入以及行为法学传入中国，我国学者转而关注并重视法律行为理论的研究。第一节法律行为的概念主要从以下几个方面阐述法律行为理论的研究意义。1、法律的调整对象是行为。法律的目的在于影响〔指引、约束、整合〕人的行为或行为倾向，使人们的行为到达法律规那么和原那么所预设、所表达的行为模式，进而实现它的价值目标。2、法律行为体系是动态的法律现实。作为权利和义务体系的法律制度是模式化的行为体系，法定权利义务向行为体系的转化，使法律成为社会生活的现实。3、法律所表达的国家意志和价值目标是借助于主体的法律行为实现的。法是统治阶级的国家意志和价值目标的表达，设定在法中的国家意志和价值目标尚处于主观状态，要使之变为现实，需要人们的积极活动。4、法学是关于人们行为的标准的科学。5、市场行为就是法律行为，把市场经济纳入法治轨道，实质就是用法律来标准、引导、制约市场行为。6，可以加深对法学的其他范畴如法标准、法意识、法关系、法责任等的认识，从而丰富和深化我国的法理学研究。7、从法理学的角度研究法律行为的一般理论，可以为部门法学提供理论指导，促进和深化部门法学对法律行为的研究。8、研究法律行为，就是要重视法的操作和运行，就是要把本本上的法转化为行动中的法，分析法的实效及障碍因素，逐步纠正我国目前重立法轻执法、司法与守法的倾向。第一节法律行为的概念综上，法律行为理论的研究在法学领域中有着极其重要的意义。国家制定或认可法律的目的，不仅是使其成为观念上的法，更重要的是使其运行于社会现实生活中。而观念上的法必须依赖于主体的行为才能转化为社会现实，表达其本质，实现其价值。第一节法律行为的概念↗从这个意义上讲法律是一个动态的运行过程。法律行为理论在法律运行过程中处于中介作用，在观念法与现实法律关系之间架起桥梁，没有法律行为，法律秩序无从建立，权利义务落不到实处、法律价值无法实现。↗因此，把法律行为研究作为法学研究的主要任务和核心内容当属法学研究的应有之义。第一节法律行为的概念二、法律行为释义〔一〕对行为的理解学者们认为法律行为是从一般行为中别离出来的特殊行为，对法律行为的理解，必须首先明确行为的含义。第一节法律行为的概念对于行为的概念，学者们虽定义各异，但大体可分为二类：1、主张行为是受主体的思想、意志支配的举动。↗哲学家认为“意志作为主观或道德的意志表现于外时，就是行为〞。中国古代哲学家一般认为行必果，行那么思义，行就是表示人的有意思、有目的、有情感的行为。↗心理学家认为，行为是有机体在环境影响下所引起的内在生理和心理变化的外在反响，并依据该定义建立了“刺激—反响---行为〞的模式。↗社会学家认为人类行为是指两人或两人以上的交往与互动的行为。行为科学家认为，行为是为了满足个人和社会的需要，人们进行的一定的活动。↗伦理学家认为“单纯动作并不直接等于行为。人的行为可以区分为无意识的本能动作和有意识的理性动作，称作行为的是后者。〞以上定义虽字面表述不同，但学者们的认识根本是一致的，都认为行为与人的意识、思想密切相关，是“受思想支配而表现在外面的活动〞第一节法律行为的概念2、主张行为与意志无关，行为即包括有意行为也包括无意行为。有学者认为行为是人所进行的一切具有直接社会意义的动作〔表现为身体上的动与静〕，而对行为者在做出该动作时是有意识的还是无意识的，在所不问。第一节法律行为的概念↗我们认为，人的行为是对社会和环境做出的外在反响，不可能不受人的思想意识的支配，这亦是人的行为与动物的动作之根本区别所在，“正是通过意志的表现，行为获得了人的行为的性质。〞。↗因此，关于行为的定义，我们采用大多数学者的观点，即行为是有意识的、受人的思想支配的活动。第一节法律行为的概念〔二〕法律行为的概念从法律行为的起源看：↗德国18世纪法学家丹尼尔·奈特尔布拉德首先用法律行为一词指称“与权利义务相关的行为〞，↗其后，古斯塔夫·胡果首创德文“法律行为人〞，↗而后，胡果的学生，德国“学说编纂〞体系的创始人海泽明确使用了后被译为“法律行为〞的德文Rechtsgeschaft。↗著名法学家萨维尼将法律行为理论发扬光大，在《当代罗马法体系》中将“法律行为〞与“意思表示〞相提并论，对后世民法理论及立法产生了深远的影响。↗随着日本学者把Rechtsgeschaft译为中文的“法律行为〞，我国学者也广泛地使用法律行为一词，并认为法律行为应是各种部门法律行为及各类别法律行为的最上位概念。第一节法律行为的概念↗由于德语“Rechts〞兼有“公平〞、“合法〞等意思，所以法律行为的原初语义是合法的表意行为，在民法学中，“民事法律行为〞大都是在这种意义上使用的。↗但法律行为理论其后的开展却说明：这是一个广义的概念，而不限于合法的表意行为，但对法律行为的概念究竟应如何定义，国内外学者看法各异，归纳起来，主要有五种观点：第一节法律行为的概念1、从法律行为的内容来看，此类定义主要强调行为人的主观状态，即意思与意志是法律行为的必备要素，无意识即无行为。↗法国法学家狄骥认为“法律行为是一种意志行为〞，“对法律行为所能作的最简单同时又最正确的定义是这样的：一切有成心参与的意志行为，在其产生时就对存在的法律命令起有变化，或将对未来一定时期内存在的法律命令起变化，那么这种意志行为就是法律行为。〞↗前苏联学者杰尼索夫认为“凡国家、国家机关、公务员、法人、有行为能力的公民的意志之结果的法律事实，名曰法律行为。〞↗我国大多数学者也是从这个角度对法律行为加以定义。第一节法律行为的概念例如，定义一，“行为是受心理支配，能发生法律上效力的人们的意志行为，即根据当事人的个人意愿形成的一种有单调的活动，它是在社会生活中引起法律关系产生、变更和消灭的最经常的事实。〞定义二，“法定主体在自己意志支配下实施法律所控制的具有社会意志的行为，包括合法行为与违法行为。〞定义三，“能发生法律效力的人们的意志行为。法律行为乃基于意思表示，而发生法律上效力之行为也。〞定义四，“具有合法权能的人所做的、能够产生特定法律后果的或产生法律上可能且允许的后果的意思表示或意愿宣告。〞定义五，“我们可以把法律行为看成是由法律所调整的法律关系的主体在一定的法律心理支配下所实施的，能够引起法律关系产生、存续、变更和消灭的社会行为。〞第一节法律行为的概念↗这一定义强调意思或意志是法律行为的必备要素。从这一定义中的结论是：无意识即无法律行为，这一定义深刻揭示了法律行为的本质属性——意志性，符合法律行为的原初之义——表意行为。↗行为是人所实施的行为，反映了人们对一定社会价值的认同，因此行为必然受人的意志的支配，在法律行为中，只有意志强弱之分，而无意识有无之分。完全无意识的行为，在法律上，不能认定为法律行为，只能是法律事件。第一节法律行为的概念2、从法律行为的性质方面入手，强调行为的法律性。↗凯尔森认为“行为之所以成为法律行为正因为它是由法律标准所决定的。行为的法律性质等于行为与法律标准的关系。行为只是因为它是由法律标准决定并且也只有在这一范围内才是一个“法律〞行为。〞↗在我国，有的学者主张“法律行为，是由法律标准所规定和调整的行为〞，↗还有学者认为“法律行为，是具有法律意义，可以运用法律标准来调整的作为、不作为〞，“只有那些由法律加以调整和作出评价的行为，才是法律上有意义的行为即法律行为。〞第一节法律行为的概念这一定义的合理性在于揭示了法律行为区别于其他行为的特性——法律性，并非所有的社会行为都是法律行为，只有它们由法律标准调整时，才具有法律性。第一节法律行为的概念3、明确指出法律行为不考虑行为人的主观状态，即不以意思或意志为其必备要素，强调只要引起法律后果的行为，就是法律行为。且基于此观点认为法律行为乃是一事实判断。↗这一定义把有意识的行为和无意识的动作都界定为法律行为，其缺陷是否认了行为的本质属性——意志性，法律行为不仅是事实判断亦是责任判断。↗无意识的动作对行为人自己是不产生法律意义的，未到达刑事责任年龄及精神病人的无意行为均被各国法律排除在承担法律责任范围之外，足可以说明这一点。第一节法律行为的概念4、主张用其他概念取代法律行为。有的主张用“涉法行为〞〔指与法律有关和具有法律意义的行为〕取代法律行为，有的主张用“法律行为〞〔狭义〕和“法律上的行为〞两个概念分别表示具有法律意义的行为。↗其原因在于我国《民法通那么》规定民事法律行为是合法行为，这些学者便疑心“法律行为〞概念确实切性，担忧继续使用法律行为一词会造成不必要的混乱。↗由于我国民事立法不适当地把民事法律行为限定为合法行为，导致了认识上的混乱，一些法理学者深受其影响，典型的例子就是在一些法理学教材中设专章阐述法律行为以后，又另辟章节对违法行为专门进行分析。但这并不能成为“法律行为〞一词被替换的充足理由。第一节法律行为的概念5、对“法律行为〞做另类解释。法律行为是任何掌权者在法律制度范围内采取的行动。法律行为有各种形式，有的是言语，有的是行动，口头法律行为具有特殊意义，它给行为人及公众一般指示，非口头行为总的是给没有听到的人的。有三类根本的口头法律行为：决定、命令和规那么。由于该定义实质上将法律行为等同于法律标准，已不再是通常意义上法律行为，故而，我们将这一定义当然排除。第一节法律行为的概念综上，我们倾向于第一种定义和第二种定义，并综合二种定义，认为法律行为是行为主体在自己意志支配下所实施的一切有法律意义和属性的行为。所谓法律行为，就是人们所实施的、能够发生法律上效力、产生一定法律效果的行为。第一节法律行为的概念三、法律行为的特征：一元论主张引起法律关系产生、变更和消灭是法律行为的最根本的特征。二元论中有的主张法律行为的特征是法律性和意志性。有的主张法律性、标准性是法律行为的特征。三元论主张法律行为的特征是社会性、法律性、意志性。四元论中主张社会性，法律性、可控性、价值性，这一主张为大多数学者接受。第一节法律行为的概念1、法律行为是具有社会意义的行为。社会意义：指法律行为能产生社会效果，造成社会影响，具有交互性。是一种社会指向的行为。人的社会性本质决定了他的活动的和行为的社会性，这种社会性既可能表现为社会有益性，也可能表现为社会危害性。2、法律行为具有法律性。法律性：指法律行为由法律规定、受法律调整、能够发生法律效力或产生法律效果。首先，法律行为由法律调整和规定。法律对那些具有重要社会意义的行为纳入调整范围。其次，法律行为是能够发生法律效力或产生法律效果的行为。3、法律行为具有意志性。意志性是行为以至法律行为区别于动物或其他事物的特征。行为受主体意志的支配，无意志的外部举动，不属于行为当然也就不属于法律行为。第一节法律行为的概念4、法律行为具有价值性。相对于其他行为，法律行为的价值性更为突出。首先，行为在本质上有价值，行为人总是会基于自己的价值判断，决定是否实施某一行为；其次，法律行为是主体为了满足某种需要、实现某种利益而认识和改造客体的行为；再次，法律行为是一定社会价值的载体，人们对法律行为的实施情况，用好坏、善恶来评判。由于法律行为具有价值性，所以，可以通过对法律行为的价值评价，引导法律对行为的调整。第一节法律行为的概念四、法律行为与非法律行为↗法律行为作为一个法学范畴，其所对应的范畴是“非法律行为〞。所谓非法律行为是指那些不具有法律意义的行为，即不受法律调整、不发生法律效力、不产生法律效果的行为。↗法律作用的有限性，决定了法律不可能，也没有必要把人的一切行为都纳入调整范围之内。分清法律行为与非法律行为，就是要将法律行为与纯粹的经济行为，政治行为，道德行为和宗教行为等区别开来。↗判断一个行为的法律性质和类别，除了看有没有法律规定和由什么样的部门法规定以外，还应当参考以下标准：行为的主体，行为的程序，行为的实效。这些都涉及对法律行为结构及其要件的认识和分析。第二节法律行为的结构↗判断一行为是否为法律行为，要看它是否符合法律行为的构成要件，比较而言，民法、刑法对本部门法律行为的构成要件研究得较深入、具体。↗法理学上法律行为构成要件的分析，主要是为各部门法学的分析提供理论根底。因而，大多数学者都是从运作过程和结构来分析的。第二节法律行为的结构从运作过程上看，学者们根本达成共识，即法律行为分为三个阶段：法律行为的动机形成与目确实定阶段、法律行为的实施阶段、法律行为的效果阶段或者发动阶段、实施阶段、完成阶段。法律行为的结构上大多数学者采用二分法，但具体的划分方法和内容又有所不同，比较典型的有以下几种：第二节法律行为的结构1、认为法律行为由表层结构和深层结构组成。表层结构由三个要素构成：法律行为的主体、法律行为主体所指向的由法律所规定的对象以及相应的法律标准。深层结构即从动机到结果的动态结构，由三个要素构成：以动机形式出现的意志、行动的手段及法律行为的后果。2、法律行为由内在方面和外在方面〔也有学者称为主观要件和客观要件〕构成。【教材】内在方面包括动机、目的和认知能力。外在方面包括行动、手段和效果。在法律行为的结构中，外在方面具有决定意义。第二节法律行为的结构3、法行为的构成要素可分为两类：一是内在要素，也可以称为主体要素，主要包括法行为的动机，法行为能力，法律意识——法律心理、法律思想、法律知识等。二是外在因素，也可以称为环境因素，主要包括自然环境和社会环境。↗我们赞同第1种及第2种结构观，理由是：这两种结构观虽然表述上有所不同，但其实质是相同的。这两种结构从不同侧面深刻地揭示了法律行为的各组成局部之间的有机联系，即反映了法律行为结构内容的层次性——内在方面和外在方面，又反映了法律行为结构内容的次序性——需要激发人的动机。动机是人行为的起始力量，人的动机一旦确定后，会推动他去做出某种行为并鼓励他朝着这一方向努力，力求到达目的。为实现目的，行为人通过一定的手段将动机转化为有形的行动，从而对身外物质世界产生一定的物质性或精神性的影响。↗第3种结构观虽然注重了环境因素在法行为结构中的地位，有着极大的意义。因为对于法律行为来说，环境因素是十分重要的外部条件。任何行为都是在一定的环境中发生的，关注环境因素在法律行为结构中的地位，无疑对建设法治环境有着积极意义。但其致命缺陷是无视了法律行为的外在表现形式，即行动、手段、效果，假设没有外在表现形式，那么不是法律行为。第二节法律行为的结构一、法律行为的内在方面〔主观要件〕法律行为构成之心素，是法律行为内在表现的一切方面。他们是行为主体在实施行为时一切心理活动、精神状态及认知能力的总和。主要包括三方面：1、动机。2、目的。3、认知能力。二、法律行为的外在方面〔客观要件〕法律行为构成之体素，是法律行为外在表现的一切方面。包括三个要素：1、行为〔行动〕2、手段3、结果第二节法律行为的结构一、法律行为的内在方面〔主观要件〕1、动机。直接推动行为人去行动以到达一定目的的内在动力或动因。↗人的需要引起动机，动机产生行为↗动机不同法律后果不同↗动机形成多种因素↗动机善恶与行为正当合法与否不一一对应↗刑法中动机不影响定罪，只影响量刑第二节法律行为的结构一、法律行为的内在方面〔主观要件〕2、目的。行为人通过实施一定的行为到达或力求实现某种目标和结果的主观意图。↗目的的研究在部门法当中很有必要。刑法中，有无犯罪目的区分是否属于犯罪，是成心还是过失，是此罪还是彼罪。民法中，意思表示〔民事法律行为〕重要的一方面就是目的意思。第二节法律行为的结构例题：教授甲举办学术讲座时，在礼堂外的张贴栏中公告其一部新著的书名及价格，告知有意购置者在门口的签字簿上签名。学生乙未留意该公告，以为签字薄是为签到而设，遂在上面签名。对乙的行为如何认定？A乙的行为可推定为购置甲新著的意思表示B乙的行为构成重大误解，在此根底上成立的买卖合同可撤销C甲的行为属于要约，乙的行为属于附条件承诺，二者之间成立买卖合同，但需乙最后确认D乙的行为并非意思表示，在甲乙之间并未成立买卖合同第二节法律行为的结构一、法律行为的内在方面〔主观要件〕3、认知能力。行为人对自己行为的法律意义和后果的认识能力。↗根据人的认知能力的有无和强弱，将自然人分为有行为能力人、限制行为能力人和无行为能力人。↗认识错误。〔事实错误，法律错误〕民法中〔重大误解〕刑法中〔法律认识错误——幻觉犯/本来构成犯罪，认为不构成/对实施的犯罪行为在罪名、罪数、量刑方面有误解，不影响定罪量刑〕〔事实认识错误——对象错误)第二节法律行为的结构二、法律行为的外在方面