风电项目案档管理监理实施细则

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档华能吐鲁番小草湖风电场一期49.5兆瓦风电项目案档管理监理实施细则编制：审批：新疆昆仑工程监理有限责任公司华能吐鲁番小草湖风电场一期49.5兆瓦风电项目监理部2015年09月02日前言本规程在修订过程中，总结了近年来监理档案编制工作的实批践经验，依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国公司法》、《建设工程质量管理条例》、国家电网公司文件国家电网办〔2010〕250号关于印发《国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）》的通知、国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）、《电力建设工程监理规范DL/T5434--2009》形成了修订稿，本规程共分五章，其内容涵概了建设工程前期决策阶段、建设工程施工阶段、建设工程保修阶段的监理档案编制。内容更加详实完整，具有较强的可操作性，体现了工程建设监理工作的服务性和应遵循守法、诚信、公正、科学的四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参与工程建设的工作成果。鉴于目前监理工作在工程勘察设计阶段尚未形成系统、成熟的经验。需要经过实践进一步研究探索，因此，本规程暂时未涉及建设工程勘察设计阶段监理档案编制。 目次1．总则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32．建设工程监理档案管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯33．建设工程决策阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯53.1监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯53.2工程质量、进度控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯63.3工程投资控制和合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯63.4监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯64．建设工程施工阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯74.1监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯74.2工程质量控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯84.3工程进度控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯94.4工程投资控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯104.5工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1104.6监理日志⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯114.7监理月报⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯114.8监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯125．建设工程保修阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯235.1监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯135.2工程质量控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯135.3工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯145.4监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14条文说明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18附录监理表示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯251总则1.0.1为促进建设工程监理工作向法制化、标准化、规范化、程序化发展，结合我省实际情况，特制定本《规程》。1.0.2《规程》适用范围是实施工程监理的建设工程。建设工程监理档案应根据建设工程委托监理合同所确定的业务范围及权限，按单位工程(或独立标段)编制。1.0.3建设工程监理档案应体现工程建设监理工作的服务性，遵循守法、诚信、公正、科学的四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参与工程建设的工作成果。1.0.4建设工程监理档案是工程建设过程的记实资料；是监理单位、建设单位、承包单位之间分清责任、解决纠纷的重要依据；是评定工程质量、合理结算工程价款、工程竣工验收备案必备的档案资料。1.0.5建设工程监理档案编制的主要依据：1国家和地方有关建设工程的法律、法规、规章；2国家有关工程建设强制性标准、规范和规程；3经有关部门批准的建设工程项目文件和设计文件；4建设单位和监理单位签订的建设工程委托监理合同；5建设单位和承包单位签订的建设工程施工合同(含专项合同)；6在工程实施过程中有关的会议记录、函电和其它文字记载以及经(总)监理工程师批准的图纸、(总)监理工程师发出的指令(通知)。1.0.6建设工程监理档案分为甲、乙类。1甲类监理档案：卷内目录(一)、卷内目录(三)、卷内目录、(四)所列内容一式二份；卷内目录(二)所列内容一式三份；2乙类监理档案：2.0.3条款所列内容。1.0.7监理单位必须在工程竣工验收前将甲类监理档案按照《建设档案卷质量规定》要求整理归档，送交建设单位一份，其中卷内目录（二）资料部分送交二份。甲、乙类档案监理单位积压自存一份。2建设工程监理档案管理2.0.1建设工程监理档案应按单位工程(或独立标段)编制。2.0.2建设工程甲类监理档案资料应包括下列内容：1建设工程委托监理合同；2建设工程咨询、施工、采购、保修合同；3建设工程监理规划、实施细则；4建设工程招投标文件；5建设工程咨询要求资料；6建设工程前期决策咨询意见、咨询方案、可行性研究报告及其评估报告；7设计文件审查意见、设计技术交底会议纪要；8施工组织设计(方案)报审、施工组织设计(方案)审查意见；9材料／构配件／设备报验、施工测量放线报验资料；10工程分项(工序)、分部(部位)、隐蔽工程、中间验收、功能检验、设备试运转、单位工程报验、工程竣工验收报审等有关资料；11工程质量评估报告、工程质量事故处理有关资料；12完成工程量／工作量报审、施工进度计划报审、工程变更报审、工程临时／最终延期申请(审批)资料；13工程开工、停工、复工报审资料；14工程预付／进度款申请、支付资料；15工程分包、工程索赔、合同争议等有关资料：16工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用说明书；17工程质量保修前期工作报审资料、单位工程交工验收证明、解除工程质量缺陷责任证书；18承包单位申请书、监理工程师通知书；19各级建设行政主管部门下达的整改令及改进结果等有关资料。2.O.3建设工程乙类监理档案资料应包括下列内容：l监理日记、监理月报、监理工作总结；2会议记录、商洽记录、会议纪要、往来函件；3专题报告、调查报告；4工程质量核验统计；5质量问题及处理情况登记；6检测部门质量信息反馈处理记录；7材料／构配件／设备质量统计；8工程质量回访记录；9监理单位设置的监理内业台帐。2.0.4凡是纳入归档范围的监理资料。应按照卷内目录顺序或类别加以系统整理，填写卷内目录.并加盖整理人印章。2.0.5在工程建设过程中，工程监理档案资料由项目监理机构专人负责收集、编制、管理、保存，并按甲类档案和乙类档案分别建立目录与档案卷宗。项目总监理工程师负责工程监理档案编制的审核.经监理单位技术负责人审查同意后向建设单位报送。2.0.6建设工程监理档案根据建设工程的类别、作用不同，划分为永久、长期(不短于建设工程的实际寿命)、短期(15年)三种保管期限。临时建设工程的监理档案为短期保存；一般的建筑工程、小型仓库工程、住宅楼工程、城乡工业构筑物工程、市政道路工程、涵洞工程、小型桥梁工程的监理档案可定为长期保存；其他建设工程的监理档案为永久保存。2.0.7建设工程监理档案表式分为A、B、C三种表式。2.O.8本《规程》没有列入表式的且须编入归档的资料，监理单位可依据相关规范和本<规程>表格样式自行制定。2.0.9在工程竣工验收前，建设单位应将施工阶段甲类监理档案卷内目录(二)中所列资料部分按有关文件规定报审，待工程竣工验收后，建设单位要按照有关规定进一步整理、规范并及时向当地城建档案馆(室)报送。甲类监理档案建设单位自存一份。2.0.10对停建、缓建的单位工程，应办理档案移交，其监理档案暂由建设单位保管；对于改建、扩建和主要部位维修工程，监理单位应据实修改、补充和完善原单位工程监理档案；凡工程结构和平面布置等有变更的.监理单位应根据实际变更重新编制单位工程建设监理档案。2.0.11建设工程监理档案是建设工程档案的重要组成部分。2.O.12对单位建筑工程规模较大或有提前使用特殊要求的。可将其能形成独立使用功能的某一部分划分为子单位工程，并单独编制监理档案，附于主单位工程监理档案之后；2.0.13建设工程监理档案可利用计算机建立图、表等系统文件，辅助监理工作和管理，也可在计算机内建立监理管理台帐；如工程材料、构配件、设备报验台帐；工程质量检测(混凝土、钢筋、水、电、暖、通等)报审台帐；分项、分部验收台帐；工程量、付款报审台帐等。3建设工程决策阶段监理档案编制3.1监理阶段划分和监理管理资料3.1.1建设工程决策阶段监理档案，指从编制《建设工程投资决策要求》文件开始直至完成建设工程可行性研究报告并经有关部门批准的阶段性监理工作中所形成的监理工作资料。3.1.2项目监理机构应根据监理合同及有关文件资料，协助建设单位编写《建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)咨询要求》，经总监理工程师审查报建设单位同意后签发。3.1.3建设工程决策阶段招标工作中，项目监理机构应收集、整理、编制以下归档资料：1工程咨询单位招标文件；2招标公告、投标资格预审通知书；3招标答疑记录；4有效投标书分析报告；5评标报告；6建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)咨询合同；7建设工程决策阶段招标监理工作总结。3.1.4会议纪要在工程咨询过程中，总监理工程师应根据实际情况定期或不定期组织召开例会，所形成的《会议纪要》经与会各方代表会签后归案。3.2工程质量、进度控制3.2.1项目监理机构应对建设工程投资决策、立项决策、可行性研究各阶段工作的实施及其进展情况定期检查并作记录。3.2.2建设工程投资决策、立项决策、可行性研究咨询单位。完成《建设工程投资决策咨询意见书》、《建设工程立项决策咨询方案》、《建设工程可行性研究报告》后，向项目监理机构填报《工程报验审核表》，并附咨询成果及有关资料。3.2.3总监理工程师应组织专家按照合同约定的期限对工程决策阶段咨询单位申报的《建设工程投资决策咨询意见书》、《建设工程立项决策咨询方案》、《建设工程可行性研究报告》进行评估，并形成《评估报告》报建设单位，征得建设单位同意后签发《工程报验审核表》.3.3工程投资控制和合同管理3.3.1建设工程决策咨询单位应根据合同约定和工作实际进度向项目监理机构填报《工程预付，进度款支付申请表》，总监理工程师应根据合同约定的期限和实际工作进度对其进行审核，并征得建设单位同意后签发《工程预付，进度款支付证书》。3.3.2工程咨询延期报审1咨询单位因某种原因至使工程延期或延误须向项目监理机构填报《工程临时／最终延期申请表》，并附有关资料。2总监理工程师应及时组织专业监理工程师对承包单位申报资料进行审核，并与建设单位和承包单位协商后签发《工程临时／最终延期审批表》。3工程咨询延期(延误)涉及索赔的，按3.3.3条款程序办理。3.3.3工程工期、费用索赔1当有关各方发生费用(工期)索赔事件时，索赔方应在索赔事件发生后于合同约定的期限内向项目监理机构填报《工程索赔意向通知书》、《工程索赔申请书》。2总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关资料，并在合同规定的期限内签发《工程索赔审批表》。3.3.4合同争议建设单位与资询单位在履行合同期间发生争议，项目监理机构应及时协商解决。当事人不愿意调解或调解不成的，可向约定的仲裁机构委员申请仲裁或向有管辖权的人民法院起诉。3.4监理工作总结建设工程决策阶段监理工作结束，项目监理机构协助建设单位向有关部门报批《建设工程可行性研究报告》，并按要求编写《建设工程决策阶段监理工作总结》报建设单位与归档。4建设工程施工阶段监理档案编制4.1监理阶段划分和监理管理资料4.1.1建设工程施工阶段监理档案，指在施工图设计文件通过建设行政主管部门审查批准后，直至工程施工全部按施工图纸及合同要求完成，并协助建设单位签发《单位工程交工验收证明》为止的阶段性监理工作中所形成的监理工作资料。4.1.2施工阶段监理档案的编制，应以合同管理为主线。以质量控制、投资控制、进度控制、监理机构内部管理资料为主要内容，侧重于反映建设工程实体的形成过程。4.1.3建设工程施工招标工作中，项目监理机构应收集、整理、编制以下归档资料：1工程施工招标文件；2招标公告、投标资格预审通知书；3招标答疑记录；4有效投标书分析报告；5评标报告；6建设工程施工(采购)合同。7建设工程施工(采购)招标监理工作总结。4.1.4会议纪要、监理日记、监理月报。1在工程施工(采购)过程中，总监理工程师应根据实际情况定期或不定期组织召开工程例会，形成的《会议纪要》经与会各方代表会签后归档。2项目监理机构人员应每天填写监理日记，其内容应记录当天发生的主要问题、处理结论及工程进展情况，经总监理工程师签阅后归档。监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。4.1.5设计文件审查和设计技术交底项目监理机构人员参加由建设单位组织的设计技术交底和图纸会审会议；总监理工程师对设计文件审查意见和设计技术交底会议纪要予以签认。4.1.6施工组织设计(方案)报审1工程项目开工前，承包单位应按约定时间向项目监理机构填报《施工组织设计(方案)报审表》，对于规模较大、工艺较复杂的工程、群体工程或分期出图的工程。经总监理工程师同意，可分报施工组织设计(方案)。对于技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包单位也应填报此表。2总监理工程师应组织专业监理工程师对承包单位申报的施工组织设计(方案)进行审查(对于重大或特殊的工程，总监理工程师应将施工组织设计(方案)报单位技术负责人审定)，并在约定期限内签发《施工组织设计(方案)报审表》。提出施工组织设计(方案)书面审查意见，总监理工程师签认后报建设单位和归案。4.1.7项目管理机构质保体系报审承包单位在工程开工前，向项目监理机构填报《承包单位申请书》并附现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系有关资料，总监理工程师对其审查后签发《监理工程师通知书》。4.1.8工程开工报审承包单位应在合同约定的开工日期前7天填报《工程开工，复工报审表》和有关资料，总监理工程师对其申报资料进行审核并征得建设单位同意后签发。4.2工程质量控制4.2.1施工测量放线报验1承包单位在完成工程定位、施工测量和工程沉降(位移、裂缝变形)观测后。应向项目监理机构填报《施工测量放线报验表》并附有关资料(设备安装前，基础及予埋件位置报验时可用此表)。2专业监理工程师收到承包单位报送的《施工测量放线报验表》后应进行必要的内、外业复核后签发。4.2.2材料，构配件，设备报验1对工程所需的材料、构配件、设备及商品混凝土等在使用前。承包单位应填报《材料，构配件，设备报验表》，对需要按有关规定进行检验、复验的，监理人员应对抽样、封样和送样进行现场见证；并依据检查、检验的结果签发亨核意见。2对未经报验或验收不合格的材料、构配件、设备及商品混凝土等，项目监理工程师应承包单位签发《监理工程师通知书》。4.2.3工程报验与审核1对承包单位报送的《工程报验审核表》(地基土承载力、隐蔽、分项(工序)、分部(部位)、单位工程、中间验收、功能检验、设备运转调试、竣工图审核等)，项目监理机构应及时按有关规范标准进行现场核验，并签署核验意见。2对未经监理工程师验收或验收不符合标准、规范、施工图设计文件的隐蔽、分项(工序)、分部(部位)、中间验收、功能检验、设备运转调试等，监理工程师应向承包单位签发《监理工程师通知书》，承包单位应按通知书要求进行(拆除、更换、修改、返工、检测，或请设计复核认证等)改正，达到标准后，再进行工程报验。4.2.4工程暂停和工程复工报审1总监理工程师对工程施工中存在重大质量隐患(可能造成质量事故或已经造成质量事故)，应向承包单位下达《工程暂停令》；在工程暂停因素消除后，承包单位填报《工程复工报审表》，总监理工程师核查后签署审批意见。2对需要返工处理或加固补强的质量事故，项目监理机构应收集、整理以下归档资料：1)承包单位报送的质量事故调查报告；2)质量事故处理方案；3)承包单位和项目监理机构提交的质量事故处理报告。4.2.5检测部门质量信息反馈处理项目监理机构在实施监理过程中，要及时掌握检测部门的质量反馈信息。反馈的质量问题信息要记录在《检测部门质量信息反馈处理记录》，并对其问题进行调查处理。4.2.6工程质量核验统计项目监理机构应及时将工程报验结果记录在《工程质量核验统计表》中，掌握工程质量动态。4.2.7材料，构配件，设备质量统计项目监理机构应及时将材料，构配件，设备质量核验情况记录在《材料，构配件，设备质量统计表》中，掌握材料，构配件，设备质量情况。4.2.8质量问题及处理情况登记项目监理机构应及时将质量问题及处理情况记在《质量问题及处理情况登记表》中，掌握质量问题及处理情况。4.2.9建设工程奖罚项目监理机构应将建设行政主管部门下达的奖罚指令、整改指令及改进结果等有关资料整理归档。4.2.10工程质量评估报告项目监理机构在建设工程施工结束后，总监理工程师组织专业监理工程师从工程的分项、分部质量情况及评定结果，单位工程质量情况几方面编制工程质量评估报告，于竣工验收前向建设单位提交经总监理工程师和监理单位技术负责人审核的《工程质量评估报告》，并存入监理档案。4.3工程进度控制4.3.1施工进度计划报审承包单位应就施工阶段进度(月、季、年)计划填报《施工进度计划报审表》。总监理工程师应组织专业监理工程师对申报资料进行审查后签发，同时报建设单位。4.3.2进度控制专业监理工程师应随时掌握工程进度的实际情况。并进行实际进度与计划进度的比较，当实际进度严重偏离计划进度时，应及时报总监理工程师，由总监理工程师签发《监理工程师(进度纠偏)通知书》；承包单位应按总监理工程师的要求采取纠偏措施，重新填报《施工进度计划报审表》，经总监理工程师审核签认后实施。4.3.3工程延期报审1项目监理机构收到承包单位报送的《工程临时延期申请表》后，总监理工程师应及时组织专业监理工程师进行审查后签发《工程临时延期审批表》。并报建设单位。2项目监理机构收到承包单位报送的《工程最终延期申请表》后，监理工程师应复查工程延期实际情况后报总监理工程师，由总监理工程师签署《工程最终延期审批表》。4.4工程投资控制4.4.1工程量／工作量报审1承包单位按约定时间向项目监理机构填报《完成工程量／工作量报审表》。2监理工程师接到报审表后应核实符合质量标准的已完成工程量，根据计量结果签署《完成工程量／工作量报审表》。4.4.2工程预付，进度款支付1承包单位依据项目监理机构所核定的工程量／工作量，向项目监理机构报送《工程预付，进度款支付申请表》。2总监理工程师组织专业监理工程师对承包单位申报的有关资料进行审核，由总监理工程师签发《工程预付，进度款支付证书》，并报建设单位。4.4.3工程竣工结算1承包单位应于工程竣工验收后28天内向项目监理机构报送《工程预付，进度款支付申请表》，并附有关结算文件。2总监理工程师组织专业监理工程师对其进行审核。并征得建设单位认可后签发《工程预付，进度款支付证书》。4.5工程合同管理4.5.1分包单位资格报审承包单位拟将部分工程分包时，应在工程分包项目开工前。向项目监理机构填报《分包单位资格报审表》，专业监理工程师对其分包条件进行审查后，由总监理工程师签认。4.5.2工程变更报审1在工程建设过程中，建设单位或承包单位提出工程设计变更，须向项目监理机构填报《工程变更报审表》，并附有关工程变更联系单。2总监理工程师对提出的工程设计变更.组织专业监理工程师对其变更、工期、费用、工程量等方面进行审查.并在征得建设单位和设计单位同意后(重大变更应经原设计审查机构审批)签发《工程变更报审表》。4.5.2工程竣工验收报审工程完工后，承包单位向项目监理机构填报《工程竣工验收报审表)。总监理工程师组织专业监理工程师对承包单位申报的竣工验收资料进行审核后，予以签发。4.5.3工程工期、费用索赔1索赔事件发生时，索赔方应在索赔事件发生后的28天内向项目监理机构提交《工程索赔意向通知书》，在提交《工程索赔意向通知书)28天内填报《工程索赔申请书》2总监理工程师应于收到《工程索赔申请书》后28天内签发《工程索赔审批表》。4.5.4合同争议建设单位与施工(采购)单位在履行合同期间发生争议。项目监理机构应及时协商解决。当事人不愿意调解或调解不成的。可向约定的仲裁委员会申请仲裁或向有管辖权的人民法院起诉。4.6监理日记4.6.1监理日记是监理单位完整的工程跟踪资料，是监理档案资料的重要组成部分。4.6.2监理日记由现场监理人员填写，监理组每个成员均可查询或提出修改补充。总监理工程师应经常查阅监理日记。每周签阅一次。4.6.3监理日记填写内容：1、天气情况：及时准确记录当日晴、阴、雨、雪、风力、温度等。2、施工情况：当日施工内容、部位、进度、质量情况；劳务人员、施工设备进出场情况。3、材料进场及使用情况：进场的材料、设备、构配件的名称、规格、数量、使用部位等及核验情况。试、化验试件的抽样及检验结果。4、监理工作情况：巡查、检查情况，发现的问题及提出的处理措施；当日签发的指令、通知、报验、审批等；建设单位提出的要求、设计变更、承包单位的申请(应记明要求人、内容、时间、地点等)；有关工程进度、质量方面会议的主要内容等，日前发现问题处理结果及当事人；信息反馈，音像录制情况。5、其它记事内容：对监理工程产生影响的事件，如法律、法规、政策变化，停电、停水、不可抗力事件等，其它需要记录的事项。4．6．4要求：1、按日详细真实记录，字迹工整，用词准确规范。2、日记填写完，监理组全体人员签字后报总监理工程师签阅。3、注意保管，及时整理归档。4．7监理月报4．7．1监理月报编制内容应包括以下内容：1、本月工程概况；2、本月工程形象进度；3、工程进度：(1)本月实际完成情况与计划进度比较；(2)对进度完成情况及采取措施效果的分析。4、工程质量：(1)本月工程质量情况分析；(2)本月采取的工程质量措施及效果。5、工程计量与工程款支付：(1)工程量审核情况；(2)工程款审批情况及月支付情况：(3)工程款支付情况分析：(4)本月采取的措施及效果。6、合同其他事项的处理情况：(1)工程变更；(2)工程延期；(3)费用索赔。7、本月监理工作小结：(1)对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；(2)本月监理工作情况；(3)有关本工程的意见和建议；(4)下月监理工作的重点。4.7.2监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。4.8监理工作总结建设工程施工阶段监理工作结束，项目监理单位协助建设单位到建设行政主管部门办理工程竣工备案，并按要求编写《建设工程施工阶段监理工作总结》报建设单位与归档。5建设工程保修阶段监理档案编制5.1监理阶段划分和监理管理资料5.1.1建设工程保修阶段监理档案，指在建设单位与监理单位签定了工程质量保修委托监理合同、与承包单位签定《工程质量保修书》后，从《单位工程交工验收证明》所标明的日期开始至总监理工程师签发《解除工程质量缺陷责任证书》为止的阶段性监理工作中所形成的监理工作资料。5.1.2工程质量保修前期工作报审l承包单位在保修期前应向项目监理机构申报《工程质量保修前期工作报审表》并附保修组织(工作)方案、《工程质量保修书》，住宅工程附建设单位提供的《住宅使用说明书》和《住宅质量保证书》等有关资料。2总监理工程师应按国家有关规定和合同约定对承包单位申报的有关资料对其保修的范围、内容、期限、责任、承诺、组织及联系方式等进行审核，符合要求后签发《工程质量保修前期工作报审表》。5.1.3会议纪要在工程保修过程中，总监理工程师应根据实际情况定期或不定期组织召开工地例会，所形成的《会议纪要》经与会各方代表会签后归档。5.2工程质量控制5.2.1工程在保修期内发现质量缺陷，监理工程师应当及时对工程质量缺陷予以确认，向承包单位签发《监理工程师通知书》。5.2.2承包单位应在《工程质量保修书》约定的时间内对工程质量缺陷予以保修。监理工程师认为有必要由承包单位报“保修方案”时，承包单位应向监理工程师报《施工组织设计(方案)报审表》并附“保修方案”，经(总)监理工程师批复后组织实施保修。保修完成后进行自检合格后向项目监理机构填报《工程报验审核表》，经(总)监理工程师核查符合要求后予以签认。5.2.3对发生需紧急抢修的事故，承包人接到事故通知后，应立即到达事故现场抢修，抢修结束后向项目监理机构填报《工程报验审核表》，(总)监理工程师核查后予以签发。5.2.4当在保修期内发生涉及结构安全的质量缺陷时：l项目监理机构应对其进行调查并以“专题报告”形式向当地建设行政主管部门报告，同时通知承包单位采取“安全措施”；2建设单位委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出“保修方案”；总监理工程师审核同意后向承包单位签发《监理工程师通知书》并附“保修方案”；3承包单位将保修情况按“分项”向监理组织机构填报《工程报验核查表》由监理工程师进行核查后签认。4保修结束，项目监理机构协助建设单位组织验收并将结果以“专题报告”的形式报当地建设行政主管部门。5.2.5对承包单位在保修时所发生的不符合要求的作业，总监理工程师可签发《监理工程师通知书》或《工程暂停令》承包单位按要求处理结束后，向项目监理机构填报《工程报验审核表》，(总)监理工程师对其进行核查后签发；对部分暂停工程，当暂停因素消除后，承包单位向项目监理机构填报《工程开工，复工报审表》，经总监理工程师核查后签发。5.2.6保修阶段中使用的材料、构配件、设备，承包单位应向项目监理机构填报《材料，构配件，设备报验表》，经监理工程师核查批准后方可使用。5.2.7工程保修期从竣工验收合格之日起，各项目具体期限为：屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙的防渗漏满五年；供热与供冷系统二个采暖期、供冷期；电气管线.给排水管道，设备安装满二年；装修工程满二年；其他项目按合同约定期限。承包单位应分阶段向总监理工程师申报《解除工程质量缺陷责任证书》和《工程预付/进度款支付申请表》。总监理工程师组织专业监理工程师对其保修期满项目进行检查，并征得建设单位意见后签发《解除工程质量缺陷责任证书》和《工程预付/进度款支付证书》。5.2.8承包单位应在工程保修期内按合同约定时限向项目监理机构报工程质量回访报告。5.3工程合同管理5.3.1建设工程质量保修原则上由原承包单位完成。5.3.2当原承包单位将保修工作委托给其他具有保修能力的单位时，需向项目监理机构填报《分包单位资格报审表》，同时附有关资审资料。总监理工程师组织专业监理工程师对其分包条件等进行审查后签认。5.3.3监理工程师应对保修阶段出现的工程质量缺陷发生的原因及责任进行分析调查，分清责任后形成“调查报告”归档。5.3.4对非承包单位原因造成的工程质量缺陷，但是由承包单位修复的，承包单位应向监理项目机构填报《工程索赔申请书》，监理工程师应对修复工作做出费用估价并报总监理工程师，由总监理工程师签发《工程索赔审批表》。5.3.5对由于承包单位原因造成的工程质量缺陷但其又不能按时到场修复时，建设单位委派其他单位（人员）进行保修所发生的工程量，由被委派的单位（人员）向项目监理机构填报《完成工程量/工作量报审表》，经（总）监理工程师核准，冲减保修预留金。5.3.6承包单位在《工程质量保修书》规定的全部保修项目期满并取得了总监理工程师签发的《解除工程质量缺陷责任证书》后，建设单位、承包单位双方在约定的时间内结清保修费。5.4监理工作总结工程质量保修阶段结束后，项目监理机构按要求编写《建设工程保修阶段监理工作总结》报建设单位与归档。建设工程监理档案编制规程条文说明目次1．总则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯182．建设工程监理档案的管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯193．建设工程决策阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯204．建设工程施工阶段的监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯225．建设工程保修期阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯241总则1.0.3建设工程监理工作的主要内容，按监理过程划分，有前期决策、施工、保修的全过程监理和不同阶段监理；按监理目标划分，有投资控制、质量控制、进度控制、合同管理多目标监理和单一目标监理。由此，一个单位工程，有可能由一个监理单位或几个监理单位同时对工程的全过程或分不同阶段实施监理。因此,本《规程》规定建设工程监理档案应根据建设工程委托监理合同所确定的业务范围及权限，按单位工程的不同阶段、不同目标进行监理档案编制。1.0.5说明建设工程监理档案与交工技术档案的区别：建设工程监理档案侧重于过程，交工技术档案侧重于结果。2建设工程监理档案的管理与归档要求2.0.1参照《昆仑宁省建筑工程竣工技术档案编制办法》和《昆仑宁省市政工程交工技术档案编制办法》中的有关条款相应制定。2.0.2纳入甲类监理档案部分的资料，主要由工程参建各方共同形成并反映建设工程监理三控制一管理监理的资料形成。2.0.3纳入乙类监理档案部分的资料，主要是项目监理机构在工程建设监理过程自身所形成的有关统计汇总、原始记录、月(季)报表、总结等资料。2.0.4编制建设工程监理档案，从准备工作开始，按照实际工作(施工)顺序与工程实际进度，及时进行编制积累，按工程管理资料、工程质量控制资料、工程进度控制、工程投资控制、工程合同管理资料顺序划分段落，每一段落按时间、进度顺序(施工阶段按工程交工技术档案编制顺序)整理归档，并填写卷内目录。2.0.6依据国家建设部文件有关条款制定。2.0.7将原《编制办法》中的附加说明引入正式条款。2.0.8这里所指的没有列入表式，是指专用表式没有、通用表式又确实不能代用的情况下，监理单位可依据本《规程》表格样式制定表格并延序排号，依据相关规范制定表内文字条款，同时经建设单位和承包单位认可后按《规程》有关条款等效使用。2.0.9建设工程监理档案分类仍保持原《编制办法》条款规定分为甲、乙类。但提交当地城建档案馆(室)的甲类档案，由原《编制办法》规定的全部甲类档案部分修订为工程交工技术档案所反映的工程管理、质量管理相一致的施工阶段中的工程管理部分、工程质量控制部分资料，其它阶段监理档案和施工阶段的工程投资控制、进度控制、合同管理部分监理档案资料只提交建设单位和监理单位自存。3建设工程决策阶段监理档案编制3.1.1对建设工程决策阶段期限的界定。3.1.3建设工程决策阶段监理，即不是监理单位替建设单位决策，更不是替政府决策。而是受建设单位或政府的委托选择咨询单位，协助建设单位或政府与咨询单位签订咨询合同，协助建设单位或政府编制建设工程咨询要求。并监督合同的履行，对咨询意见进行评估。3.1.4会议一般由总监理工程师主持召开，也可以由承包单位或建设单位提出建议，由总监理工程师视其情况主持召开，还可由总监理工程师决定就其某项技术或管理专题召开。会议记录主要包括以下内容：(1)会议地点和时间；(2)出席人的姓名和职务以及他们所代表的单位；(3)会议中发言者的姓名及发言内容；(4)会议决定事项；(5)行动由谁执行以及在何时执行。会议纪录应整理成《会议纪要》经与会各方代表签字确认后，由总监理工程师签发。这是为今后的工程评价，解决纠纷与合理的索赔提供有力的根据，还可以为改进设计提供依据。3.2.1监理工程师应对决策咨询单位的工作进度进行监理，监理的内容不仅是作出记录和报告，还应随时协调解决影响进度的各种不利因素。3.3.2工程咨询延期报审1咨询单位就其以下几种情况向项目监理机构填报《工程延期申请表》：1)额外的或附加的工作；2)异常的恶劣气候条件；3)由建设单位或监理单位造成的延误、妨碍、阻止；4)不是咨询单位的过失、违约或由其负责的其它特殊情况；5)合同中所规定的任何延期原因。2项目监理机构就其咨询单位申报的《工程延期报审表》，从以下几方面进行审核并签发：1)咨询单位提交的申请资料必须真实、齐全；2)申请延期的合同依据必须准确；3)申请的理由必须正确与充分；4)申请延期天数的计算原则与方法应恰当。项目监理机构应根据实际记录和有关资料进行审核并就其审核的结果与建设单位和咨询单位进行协商后予以签发。3.3.3工程工期、费用索赔1工程工期、费用索赔分以下三种情况：1)难以预见的情况所引起的，如异常恶劣的气候条件、外界障碍、战争、叛乱、暴乱以及其它无法预测和防范的任何一种自然力等。2)建设单位责任和监理单位责任引起的，如延误签发指令，负责提供的书面数据不准确、要求进行合同中未规定的其它事项等。以上二种情况由咨询单位向项目监理机构按规定程序进行索赔。3)由咨询单位责任引起的，建设单位通过项目监理机构向咨询单位按规定程序进行索赔。2项目监理机构就其咨询单位或建设单位申报的工期、费用索赔，从以下几方面进行审核并签发：1)索赔方提交的索赔申请资料必须真实、齐全；2)申请索赔的依据必须准确；3)申请的理由必须正确与充分；4)申请索赔数额的计算原则与方法应恰当。项目监理机构应根据实际记录和有关资料进行审核，并就其审核的结果与建设单位和咨询单位进行协商后予以签发。4建设工程施工阶段监理档案编制4.1.1对建设工程施工阶段期限的界定，如果委托《监理合同》中无施工招标等内容，其档案资料应以合同内容为准。4.1.2会议纪要是有关各方为解决施工过程中出现的具体问题，召开会议所形成的会签文件，它是合同的一部分。4.1.3《施工组织设计(方案)》是承包单位为了按合同要求完成施工任务而编制的，因此，监理机构必须对其进行审核。4.1.4为了掌握确切的开工日期和保证在合理的条件下开工，必须进行工程开工报审。4.1.5在施工过程中测量放线是最基础性工序，它的质量直接影响其后续工作乃至整个工程的质量，因此承包单位应进行施工测量放线报验。4.1.6工程实体是由材料、构配件、设备构成的。材料、构配件、设备的质量直接影响工程质量，因此，承包单位应对其进行报验。4.1.7在发生下列情况时，总监理工程师可签发《工程暂停令》：.(1)建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；(2)为了保证工程质量而需要进行停工处理时；(3)当工程施工出现安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患时；(4)发生必须暂时停止施工的紧急事件时；(5)承包单位未经许可擅自施工，或拒绝执行监理工程师指令时；总监理工程师在签发《工程暂停令》时应根据暂停工程的影响范围和影响程度，明确指出工程停工范围。由于非承包单位且非本条2、3、4、5款所示的原因时，总监理工程师在签发《工程暂停令》前应就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。由于建设单位原因，或非承包单位原因导致工程暂停时，项目监理机构应如实记录所发生的实际情强。总监理工程师应在施工暂停原因消失，具备施工条件时，及时签发《工程复工令》，指令承包单位继续施工。由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，项目监理机构应审查承包单位报送的复工申请及有关材料，同意后由总监理工程师签发《工程开工/复工令》，指令承包单位继续施工。4.1.8质量评估报告是工程备案制要求，由监理机构在工程竣工验收前向建设单位提交的工程质量评估文件。4.1.9承包单位编报的施工进度计划，应满足建设单位的工程建设总进度计划和监理机构的阶段进度计划要求。4.1.10项目监理机构在审查工程延期时，应依据下列情况确定批准工程延期的时间：1工期拖延和影响工期的事件及程度；2影响工期的事件对工期影响的量化程度。4.1.11投资控制中的工程款支付控制是实现质量、进度、投资三大目标控制的重要环节，监理机构应做好计量和质量确认工作。4.1.12工程工期、费用索赔l工程工期、费用索赔分以下三种情况：1)难以预见的情况所引起的，如异常恶劣的气候条件、外界障碍、战争、叛乱、暴乱以及其它无法预测和防范的任何一种自然力等。2)建设单位责任和监理单位责任引起的，如延误签发指令，负责提供的书面数据不准确、要求进行合同中未规定的其它事项等。以上二种情况由承包单位向项目监理机构按规定程序进行索赔。3)由承包单位责任引起的，建设单位通过项目监理机构向