商业银行分支机构信息科技基本情况问卷

商业银行分支机构信息科技根本情况问卷■文档版本V1.0一、根本信息填写机构：填写人姓名及职位：填写人所属部门名称：填写人联系方式：填写日期：二、请根据本行目前的状况，对以下问题进行答复：第一局部：组织架构1.机构根本情况如何？资产总额：〔亿元〕，同比增加：〔%〕支行：〔个〕，同比增加：〔%〕员工人数：〔个〕，同比增加：〔%〕部门设置：〔个〕客户数：〔户〕2.行使信息科技职能部门组织结构如何？部门名称：总人数：，正式员工人数：。总人数占全行员工比例：%人员流失：%关键岗位人员培训率：%分管行长：电话：负责人：电话：下设科室：1：，人数：，职能：……N：，人数：，职能：3.是否设立信息科技内审职能部门〔岗位〕？是□否□人数：，具有专业背景的人数：报告路线：审计模式：□总行审计□分行审计□区域审计4.是否设立信息科技风险管理职能部门〔岗位〕？是□否□人数：，具有专业背景的人数：报告路线：职能：5.分行信息科技开展定位与上年度科技开展规划〔从落实总行科技开展规划角度〕如何？简要描述：6.机构电子渠道建设如何？ATM：在行式：〔台〕离行式：〔台〕其中：自动存款机：〔台〕自动取款机：〔台〕存取款一体机：〔台〕POS：〔台〕POS：〔台〕网银客户数：〔万〕，增加率：%7.信息科技投入情况如何？资产总额：〔亿元〕上年度信息科技预算投入：〔万元〕，占上年度总预算的%上年度信息科技费用：〔万元〕，主要用途：8.总行制度是否落地执行，培训是否到位？依据总行制度制定相应的细化流程：□是□否组织员工参加制度培训：□是□否培训记录：□有□无第二局部：机房管理1.机房的根本情况如何？地址：投产日期：年月日，面积：〔平米〕设计等级：□A类□B类□C类通过年检：□是□否年检内容：□电气系统□防雷接地□安防系统□消防系统□其他系统2.机房的供电情况如何？双路市电接入：□是□否双路市电来自不同变电所：□是□否发电机归属：□自有□租用发电机油料储藏可用时间：〔小时〕UPS电池满载可用时间：〔小时〕UPS实际使用率：%3.机房的空调类型如何？精密空调□吸顶空调□其他类型：4.机房的网络情况如何？至总行：线路条数〔条〕，不同运营商〔家〕，带宽使用率峰值%至支行：线路条数〔条〕，不同运营商〔家〕，带宽使用率峰值%至灾备：线路条数〔条〕，不同运营商〔家〕，带宽使用率峰值%5.机房的安保与门禁情况如何？24小时安保人员：□配备□未配备安保人员所属部门：门禁类型：□IC卡□指纹□虹膜□其他门禁记录保存时间：月6.机房值班情况如何？24小时值班人员：□配备□未配备平均值班人数：是否外包：□是□否是否专职：□是□否7.机房监控内容及报警方式如何？□环境监控，报警方式：□声音□高亮□短信□邮件□□其他□主机监控，报警方式：□声音□高亮□短信□邮件□□其他□网络监控，报警方式：□声音□高亮□短信□邮件□□其他□交易监控，报警方式：□声音□高亮□短信□邮件□□其他□网点监控，报警方式：□声音□高亮□短信□邮件□□其他第三局部：运行管理1.分行运维的主要系统情况如何？系统１：系统类型：□业务主机在总行，分行提供前置接入□分行独立运维的特色业务系统上年度交易笔数：万笔，交易金额：万元上年度因故障导致停机或切换备机次数：次，总时长：分钟方案内停机或切换备机次数：……系统Ｎ：系统类型：□业务主机在总行，分行提供前置接入□分行独立运维的特色业务系统上年度交易笔数：万笔，交易金额：万元上年度因故障导致停机或切换备机次数：次，总时长：分钟方案内停机或切换备机次数：2.分行与总行的数据大集中情况如何？现状描述：3.变更管理的情况如何？制度制定：□总行统一□分行制定□未制定审批流程：变更过程：□事先制定操作方案□事先制定回退方案□事先备份□保存操作记录□变更后签字确认4.事件管理的情况如何？制度制定：□总行统一□分行制定□未制定效劳请求事件是否登记：□是□否生产故障事件是否登记：□是□否生产故障事件分级：生产故障事件上报时限：生产故障事件上报路线：7*24小时值班人员：□配备□未配备工作时间值班人数：非工作时间值班人数：是否外包：□是□否是否专职：□是□否5.操作管理的情况如何〔可多项选择〕？科技运维岗具备的资料：□设备及系统的运维操作手册□设备及系统的应急处理手册□效劳对象及技术支持的通讯录生产用户操作：□事前审批□密码申请或授权□密码定期修改，修改周期：每月修改一次6.备份管理的情况如何？制度制定：□总行统一□分行制定□未制定备份介质存放：□机房建筑内□同城网点□异地介质存放环境：□普通橱柜□保险箱□其他，介质保存时间：月备份介质及数据的可用性验证：□不定期□定期频度：主要系统的备份特点：１：，频度：，方式〔全/增/差〕：……Ｎ：，频度：，方式〔全/增/差〕：上年度在生产环境中进行数据恢复的次数：备份数据是否进行数据清理：□不定期□定期网络设备配置信息的备份覆盖率：%7.分行维护的、主机在分行的主要系统高可用管理的情况如何？系统１：采用的高可用技术：□双机热备□双机冷备□负载均衡□存在单点内存使用峰值：%，发生时间点范围：CPU使用峰值：%，发生时间点范围：……系统Ｎ：采用的高可用技术：□双机热备□双机冷备□负载均衡□存在单点内存使用峰值：%，发生时间点范围：CPU使用峰值：%，发生时间点范围：8.关键网络设备高可用管理的情况如何？核心路由器：采用的高可用技术：□双机热备□双机冷备□负载均衡□存在单点内存使用峰值：%，CPU使用峰值：%核心交换机：采用的高可用技术：□双机热备□双机冷备□负载均衡□存在单点内存使用峰值：%，CPU使用峰值：%核心网络平安设备：采用的高可用技术：□双机热备□双机冷备□负载均衡□存在单点内存使用峰值：%，CPU使用峰值：%9.开发管理的情况如何？是否有开发职责：□是□否开发人员：□局部外包□全部外包□与运行人员职责别离开发环境与测试环境独立：□是□否10.系统平安的部署情况如何？操作系统补丁升级：□总行统一部署□分行自行部署客户端补丁更新率：%防病毒、木马攻击：□总行统一部署□分行自行部署客户端病毒库更新率：%是否未经授权安装与工作无关的软件：□是□否11.网络平安的部署情况如何？网络域划分：网络边界控制措施：ＩＰ地址的使用：□事先申请并审批□使用与规划一致□离职人员的IP及时收回互联网访问控制：□经过代理效劳器□对非法网站或软件封堵行外人员接入内网：□事先申请并审批□保存访问记录12.数据平安的部署情况如何？系统管理员密码保管与回收流程：普通用户离职后：□账户删除□账户禁用数据访问人员授权：□按需进行区分和最小必要授权□不区分，授予相同权限□无授权机制重要数据的存储介质过期后是否销毁：□否□是销毁机构名称：人员变动时办公用计算机磁盘信息是否清理或删除：□是□否13.软件正版化？效劳器操作系统软件的正版率：%桌面操作系统软件的正版率：%数据库管理系统软件的正版率：%应用系统软件的正版率：%中间件软件的正版率：%防病毒软件的正版率：%工具软件的正版率：%第四局部：业务连续性1.应急与业务连续性的制度、小组等根本情况如何？制度制定：□总行统一□分行制定□未制定业务连续性组织架构：□未建立□已建立，包含部门：应急处置组织架构：□未建立□已建立，包含部门：2.应急预案的定义与演练情况如何？□设备类，，上年度演练过〔次〕，其他部门〔含支行和第三方厂商〕的参与率：%□系统类，，上年度演练过〔次〕，其他部门〔含支行和第三方厂商〕的参与率：%□网络类，，上年度演练过〔次〕，其他部门〔含支行和第三方厂商〕的参与率：%□供电类，，上年度演练过〔次〕，其他部门〔含支行和第三方厂商〕的参与率：%□其他类，，上年度演练过〔次〕，其他部门〔含支行和第三方厂商〕的参与率：%3.应急演练的情况如何？演练记录保存：□是□否演练结果是否领导签字：□是□否参加部门：4.突发事件的情况如何？事件分级：□未建立□已建立，包含：上年度突发事件情况：内部级别１：，次数：，其中上报监管部门的次数：……内部级别Ｎ：，次数：，其中上报监管部门的次数：第五局部：外包管理1.科技外包根本情况如何？制度制定：□总行统一□分行制定□未制定是否具备外包风险评估机制：□是□否上年度外包费用占信息科技费用的比率：%2.外包合同情况如何〔可多项选择〕？