万科法务管理制度

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规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营风险。

二、适用范围

1）公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作；2）公司法律文件的拟订、审核工作；

3）公司所有非诉讼类法律事务工作，包括。参与项目收购、法律问题咨询、出具法律意见、纠纷处理以及法律知识培训。

三、术语/定义

对外法律文件。指以公司名义向公司外的任何一方或几方作出的涉及财产、公司商业秘密、知识产权、权利义务、要约承诺以及其它与公司财产、名誉、经营管理相关的会产生法律经济风险的书面文件。

四、职责规划4.1合规部

1）负责公司法律纠纷、诉讼的处理及跟踪；2）负责公司合同文本的法律审核；3）负责为公司重大经营决策、对外商务谈判、危机事件以及各部门日常经营活动提供法律支持，出具法律意见；

4）参与公司重大决策及与日常经营活动相关的法律文书的起草和修订工作；5）参与项目公司并/收购、项目合作开发，负责相关合同的草拟、修改与审核；6）负责审核公司各项规章制度，确保公司规章制度的合法、规范；

7）开展房地产相关法律、法规等规范性文件的收集和相关知识的培训工作；8）负责外聘律师的选择与评估；9）法律信息管理；

10）负责公司法律风险体系及风险管理准则、规范的研究与制定；

4.2诉讼涉案部门

1）参与诉讼案件工作，履行相关职责；

2）提供有关的证据资料并给予专业技术支持；

3）指定固定的案件专项负责人或联系人，承担必要的执行或执行配合工作；

4.3法律文件经办部门1）拟制法律文件；

2）提供合同或文件相关事实信息；

3）对公司法务人员审核修改后的法律文件进行修正定稿。

五、管理规定第一节总则

第一条通过对万科地产控股有限公司的法律事务工作进行梳理，规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公司经营和项目开发提供支持。第二条除非特别指出，本制度中“公司”指“万科地产控股（总部）有限公司”，“总部”指“万科地产控股（总部）有限公司总部”，“成员公司”指“万科地产控股（总部）有限公司下属全资、控股公司”，“区域公司”指“万科地产控股（总部）有限公司区域公司，目前共分为四大区域公司”，“项目公司”指“万科地产控股（总部）有限公司项目公司”。第二节案件诉讼

第三条起诉申请。由各经办部门在《诉讼申请表》中阐明起诉对象（背景）、事由、目的、希望的结果等事项，与相关证据材料一并报告公司法务人员；公司法务人员认为可以起诉的，上报合规部总经理审批同意后进入实务操作，如认为存在问题，应书面反馈，并与相关人员协商后确定是否起诉，待批准后进入实务操作程序。如属重大案件，合规部可组织相关部门开会研究。

第四条合规部总经理在《诉讼申请表》上书面签字后，由公司法务人员，展开诉前准备操作步骤：

（一）初步收集相关证据材料，经办部门应予积极配合，并提供专业及技术支持；

（二）如需要，可出具法律意见书或要求外聘律师出具法律意见书，对案件的利弊、案件未来走向、结果进行判断及预测；

（三）准备涉诉材料，提起诉讼；

（四）对起诉阶段的证据准备工作，经办部门要切实重视，认真执行。需向公司法务人员提交的基本证据材料包括相关合同、协议、双方往来信函及传真、双方或单方签署的其它文件、被起诉对象情况证明材料、起诉事项的详细经过说明、涉及该事项的其它内部资料、涉及金额的要提供金额具体数字及计算依据和方式。如公司法务人员认为需要补充的，各经办部门要根据要求及时补充。在该阶段提交的证据资料一律以复印件形式提供，并随附目录清单，清单上对每份证据要注明该证据发生的时间、是否有正本、保管部门、保管人。第五条诉讼配合：经办部门要立即指定固定的专门负责人或联系人（视具体情况确定），负责配合公司法务人员对案件处理，包括涉及本部门资料的收集、案件简要情况的说明、案件进展的跟踪、向本部门反馈案件进展情况以及其它需要配合的事项，直至案件处理完毕。

第六条应诉：

（一）公司负责收发信件的人员在接到法院邮寄送达的信件后，要立即送交公司法务人员，遇公司法务人员外出或不便接收情况，应立即将相关信件交行政办公室或合规部总经理处理；

（二）公司法务人员在接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系，了解情况后，展开应诉前期准备工作并上报合规部总经理审批；

（三）待应诉申请批准后，进入实务操作阶段。第七条审理阶段：

（一）本阶段工作主要由公司法务人员承担，各相关部门根据公司法务人员的要求给予及时、必要的配合。

（二）公司法务人员应将案件审理过程中关键性问题制作法律意见书上报合规部总经理。

（三）涉及调解：

1）公司法务人员应上报合规部总经理审批；

2）涉及调解原则或方案，应经经办部门负责人、合规部总经理审批后方可操作。

（四）关于结果。案件审理结案后，公司法务人员要即时将相关情况制作书面文件随附相关裁判告知相关部门及公司管理层。

（五）涉及执行：

1）由公司法务人员操作，各相关部门负责配合及跟踪；

2）对方拒不执行的由经办部门发起和公司法务人员会签，进入申请强制执行程序。

第八条二审阶段的基本处理程序及原则参照一审相关程序办理，可视具体情况对环节进行简化。

第九条案件的各个环节涉及经济指标的，特别是起诉和调解阶段，涉及相关数据指标计算的，由财务部门负责计算并将计算结果和相关数据提供给公司法务人员，公司法务人员将以此作为案件审理中的依据和向法庭提交的相关数据证据。遇有意见特别相反的情况时，必须以总裁批准的为最终意见。第十条

在案件举证期届满前，公司管理层可根据情况决定召开协调会针对案件进行综合评议、决定策略（公司法务人员有建议权）；举证期届满后，除非特殊情况（指二审对策研究、调解方案、重大突发事件等），一般不需召开此类会议。

第十一条特别重大案件必须在起诉立案前或接到应诉通知后七个工作日内召开专题会议。第十二条案件执行完毕后，方可视为案件终结，由公司法务人员整理案卷，归档保存。第三节法律文件审核

第十三条原则上公司对外法律文件在正式发出前，必须经公司法务人员审核，但以下情况除外：

（一）按照固定程序向政府部门报批报建的文件，视情况一般不需审核；

（二）业务流程内一般性的通知、知会；

（三）与公司之间一般性的往来文件通常不需审核；

（四）社交、礼仪性质的文书。

第十四条公司采用的规范性格式范本合同、协议以及其它书面文件，必须事先经公司法务人员审核。

第十五条审核程序：

（五）一般先由经办部门拟制初稿，由部门负责人初审后，再交由公司法务人员审核；

（六）公司法务人员审核修改后交由原经办人员修正定稿；

（七）文件需经公司正式审批（如合同、协议等）的，则进入审批流程，如不需上述环节或没有相应的流程，则由经办部门负责人、公司法务人员（视情况决定是否经管理层相关人员签署意见）在正式确定的文稿上签字同意后即可申请盖章发出。

第十六条重要文件的文稿可由公司法务人员拟订，经办部门要对相关情况进行详细说明，并根据拟稿人要求提供基础数据和资料。

第十七条下列法律文件，需公司法务人员审核，并视情况出具法律意见书：

（一）土地转让、出让合同；

（二）股权转让合同；

（三）项目合同（包括合作意向书、合作协议、拆迁协议等及其补充协议）；

（四）遗留问题处理协议；

（五）重大投诉处理的相关文件；

（六）其它与公司重大事项相关的文件。

第十八条遇特别重大或复杂情况，经办部门必须由专人提供详细情况，应避免单纯文件审核的方式。

第十九条遇有公司法务人员意见与经办部门意见不一致的情形出现，双方应采用小范围会议研究形式确定，必要时上报总裁决策。第四节聘请的顾问律师管理

第二十条公司顾问律师事务所的选择。由公司法务人员负责考察，考察结束后出具专业意见及提供顾问律师事务所信息，并由公司统一招标和签订合同。第二十一条公司常年合作事务所确立后，应由双方确定1～2名固定律师负责公司的业务。第二十二条公司聘请的顾问律师应按照公司的要求提供准确及时的法律服务。第二十三条公司法务人员负责对公司顾问律师的管理、工作衔接及业绩考核。

第二十四条每年年终，公司法务人员要根据合作伙伴的工作情况，向公司管理层提交相关的工作报告及考核评定。

第二十五条公司各部门可通过以下途径获得顾问律师的法律协助。

（一）电话、邮件咨询；

（二）通过公司法务人员，约请律师面谈；

（三）特别重大事件经公司批准后应作为专项业务处理，经办部门要指定专人和公司法务人员与律师配合，共同处理。

第二十六条对于重大疑难问题或公司专项处理的问题，视情况由顾问律师出具书面专业意见，对于一般性问题，不再由顾问律师出具书面意见，仅由公司法务人员出具内部法律意见书。

第五节法律咨询及法律意见出具

第二十七条公司法务人员有义务解答公司各部门及公司管理层的涉及公司业务和管理的法律咨询。如需公司法务人员出具书面法律意见，经办部门需提交争议事件材料及书面咨询意见。

第二十八条对一般性问题的咨询，可以立即答复的应即时给予答复；无法即时答复的，应记录在案，一般不迟于第二个工作日给予答复。

第二十九条对于经办部门提交书面咨询意见的咨询及重要咨询，公司法务人员向经办部门了解实施情况后需以书面方式解答。

第三十条需公司法务人员配合的事项（包括参与执行、参加会议、谈判等）需提前一个工作日知会公司法务人员。

第三十一条前条所述事项如属紧急事件或需要在会议即时发表意见的，组织部门应提前一个工作日将相关情况或相关资料提供给公司法务人员。

第三十二条除开庭或与其它公司事项冲突，时间确无法安排的情况外，公司法务人员必须按组织者要求准时参加；在上述除外情况下，公司法务人员也应即时与组织者联系，研究其它参与途径。

第六节法律知识培训与宣传

第三十三条公司法务人员负责公司内部相关法律知识的培训与宣传工作。第三十四条对新颁法律法规应进行培训。

第三十五条遇与公司重点业务环节相关的新法律法规出台，必须组织相关人员参加学习培训。

第三十六条应有效利用内外部资源，针对部门业务需要，展开专项法律培训。第七节项目收购

第三十七条项目收购指项目公司并/收购、土地使用权受让、项目合作开发、品牌收购等，含项目实施过程中尽职调查、签约、履约、资产移交及资金支付的全过程。第三十八条具体程序

（一）由经办部门收集项目资料，进行项目调查与初评；参与对收购项目进行资产评估、可研报告的拟定、审核及项目评审。

（二）由经办部门组织团队进行尽职调查，总部合规部配合拟定尽职调查清单、出具尽职调查报告，并配合经办部门根据资产评估、可研报告、尽职调查报告作出项目投资决策。

（三）总部合规部参与收购谈判，并负责收购合同的拟定、审核。

（四）经办部门按合同办理付款手续，并负责组织协调各专业部门跟进合同履行。第三十九条其他需要说明的事项

（一）可行性研究报告的内容应包括。市场分析、财务审计、工程评价、资产评估、经济效益测算、投资预算、法律风险等。

（二）尽职调查清单的主要内容是需要合作方提供的关于项目、项目权属人及其关联人的各类文件，一般情况下可包括：企业的组织架构文件；企业各类资产的文件；企业的各种贷款、融资文件；企业的重大合同、协议；企业的经营业务，以及所涉及的政府审批或许可；企业的各种税务文件；企业雇员的劳动文件；企业的各类保险文件；企业涉及的各类诉讼、仲裁或争议的文件。尽职调查报告的内容应包括：市场信誉、财务状况、支付能力、管理能力、资产规模、负债情况、发展前景等。

（三）在项目评审后，应形成由所有项目评审小组成员签字、并由公司领导签署评审意见的项目评审表，作为项目前期资料不可缺少的部分。第八节法律风险体系及风险管理准则、规范的制定

第四十条针对公司经营运作方式及未来发展方向，结合相关法律法规，组织相关部门建立测评监控企业法律风险的指标体系。

第四十一条针对企业法律风险测评结果，组织相关部门建立企业法律风险内部管理体系。第四十二条针对企业法律风险内部管理制度的执行情况，组织相关部门建立企业法律风险的监控体系。

第九节法律信息管理

第四十三条法律信息管理工作包括：

（一）常用法规库：收集与公司业务相关的常用法律法规；

（二）实用案例库：收集公司案例、业内其它典型案例；

（三）即时法律信息：将最新的法律动态即时反映；

（四）重大法律事项通报。保证对重大法律信息传递的及时性。第十节其它事务

第四十四条公司法务人员按照公司的要求，根据自身能力特点，积极参与公司各项业务活动，以达到预防法律风险的目的。

第四十五条公司法务人员对公司各项经营、管理业务中可能出现的法律风险有预测、监督、提醒、防范的义务，并应通过恰当、及时、有效的方式反馈和执行。

第四十六条公司法务人员负责建立维护相关的公共关系，逐步形成良性的运作模式。第十一节附则

第四十七条本规则未尽事宜或与新颁布的法律法规、其他有关规范性文件的规定冲突的，以法律法规、其他有关规范性文件的规定为准。

第四十八条本规则由合规部提出草案与修正案，由决策委员会审核，由总裁批准后发布执行。

第四十九条本制度自发布之日起生效，原有相关制度如与本制度冲突，以本制度为准。第五十条本规则的解释权属于合规部。

六、支持性文件6.1流程/指引无6.2记录/表单

1）《案件立案起诉申报单》2）《案件调解意见申报单》3）《强制执行申请单》6.3模板/标准

1）《万科地产法务工作关注指引》

第二篇：法务管理制度法务管理制度

第一章总则

第一条为把公司的各项经营治理活动纳入法制化治理轨道，规范公司法律事务治理工作，保护公司的合法权益，根据有关法律法规的规定，特制定本细则。

第二条本规定适用于公司及各合资公司。

第三条公司设立法务专员、法务员，负责公司法律事务治理工作，企业管理中心是公司的法律事务咨询与涉法事务的专职处理部门，负责处理公司的相关法律事务，包括办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同，法律知识培训，对公司的经营治理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性分析。

第四条公司各部门及合资公司必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做好法律事务治理工作，对违反本规定造成公司损失，涉嫌构成犯罪的，将依法追究其刑事责任。

第二章合同治理

第五条合同治理实行会签、审核责任制原则和安全、效益原则。公司合同须按照公司的合同汇签审核制度。原则上除其它部门会签外，均应由法务员或专员审核汇签后才能签订。

企业管理中心根据其职责权限对合同签订程序、履行情况及履行结果进行监督。

第六条合同审核的基本内容：

1、合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性；

2、合同标的合法性；

3、合同条款的合法性、完整性及存在的法律漏洞；

4、与合同业务有关的其他法律问题；

5、公司合同资料的收集、整理、保管和及时归档；

6、需审核的其他内容。

第七条承办部门在合同签订过程中须将与本合同有关的资料作为附件供会签审核参考。

第八条公司实行法务员或专员对重大合同提前参与制度，可以对重大合同的立项、签订、履行、审核进行全程参与。

第九条涉及公司重要的或标的额较大的合同谈判，应有和经济、技术等专业人员参加。

第十条合同签订之前，承办部门或承办人应将合同文本草案、及与合同有关的证明材料，一并提请会签审核。

在会签审核合同（或草案）时，可根据需要，要求承办部门或承办人提供与合同有关的补充证明材料和说明有关情况。

承办部门或承办人应对其提供材料和说明的情况的真实性负责。第十一条承办部门或承办人向提供合同（或草案）时，应预留至少2个完整工作日供其会签审核；会签审核部门因特别情况需延长会签审核时间的，应向承办部门或承办人申明理由。

各会签审核部门应在规定的会签审核时限内提交书面会签审核意见或法律意见书，逾期未提交书面会签审核意见或法律意见又不申明延期理由的，视为完全同意合同草案。

第十二条各会签审核部门在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签审核意见或法律意见中予以明示并提出修改意见；需要退改时，应连同全部文件退还承办部门或承办人。

第十三条合同承办人员对会签审核部门提出的意见必须予以采纳，但经负责合同裁定的公司总经理或平台中心负责人明确书面批示不予采纳的除外。

第十四条合同文本原件公司至少应持二份，合同文本由企业管理中心、具体业务部门各保管一份合同文本原件。

第十五条合同承办人发现合同对方不履行或不全面、不适当履行合同，或收到对方对我方履行合同提出的异议时，应立即书面报告部门负责人和法务员或专员，并在法定或约定期限内，以法定或约定方式向对方提出异议或予以答复。变更或解除合同的通知或复函须在法定或约定期限内经法务员或专员审核、备案后发出。

第十六条在合同签订或履行中发生纠纷，应首先采取协商、调解方式解决，能够达成一致意见时，应依合同签订程序修改或重新签订合同。协商、调解不能达成协议时，承办人应及时向公司负责人或签约人汇报，并报法务员或专员做好仲裁或诉讼预备。在合同纠纷处理过程中，未经法务主管部门负责人或公司领导同意，不得向合同另一方作出实质答复、提供文件资料。

第三章诉讼与非诉讼案件治理

第十七条诉讼是指以本公司为一方当事人或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包

括。民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。

第十八条非诉讼是指以本公司为一方当事人，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动。

第十九条公司负责人及案件起因人与起因部门负责人负有配合、协助处理案件中的相关问题、收集和提供案件的原始证据及相关依据的责任。

第二十条公司所有员工在经营治理活动中发现公司的利益可能或正在受到损害，有义务及时向所在部门、单位的负责人反映；部门、单位的负责人应在得知情况之日起五日内以书面形式呈报法务员或专员，需要采取紧急处置措施的，部门、单位的负责人还应及时采取紧急处置措施。

法务员或专员应在2日内对呈报单位书面答复，法务员或专员认为有必要采取诉讼措施的，应立即告知公司总裁或公司负责人，并评估诉讼风险。法务员或专员认为不需采取诉讼措施，应书面通知呈报单位并告知如何避免公司利益受损。

法务员或专员可根据案件具体情况报请领导批准对外委托律师进行法律协助。

第二十一条在案件审结后，依据人民法院的生效判决，应继续作好执行阶段的工作，对方当事人逾期不履行生效协议、裁决、判决时，承办部门或承办人应及时向公司负责人汇报，并报在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。

第二十二条案件处理完毕后，由法务员或专员负责对全案情况进行小结，形成材料向公司领导汇报，并向有关部门、人员酌情通报，条件答应可作为法制宣传教育材料加以运用。

第二十三条法务员或专员应当系统全面地对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度。

第五章法律事务咨询指导

第二十四条法务员或专员通过咨询、指导的方式，协调处理公司各职能部门及合资公司涉及的法律事务，使公司的经营治理活动符合法律法规的规定。

第二十五条公司各职能部门及公司经营治理人员对在公司经营治理活动中遇到的需要咨询的事项，应主动以口头或书面的形式向法务员或专员寻求法律咨询，并认真听取法务员或专员的法律意见。第二十六条法务员或专员有权主动对公司各职能部门及合资公司的经营治理活动提出法律意见，出具法律意见书。

第五章法律知识培训与考核

第二十七条公司为了提高公司人员的法律意识和法律素质而进行法律知识培训，由法务员或专员负责，相关部门协助。

第二十八条法律培训应结合业务工作实际，进行案例分析，解决业务工作中的重点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章，应及时组织学习、培训。

第六章附则

第二十九条本制度与有关法律、行政法规、部门规章或其他规

范性文件及公司章程有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件及公司章程执行。

第三十条本制度的解释权与修订权属于企业管理中心，本制度自公司总经理批准之日起实施。

第三篇：科万商贸管理制度石家庄科万商贸有限公司

石家庄科万商贸有限公司管理制度

第一章：员工守则

一、行为规范

为保证工作秩序，员工应遵守下列行为规范

（一）员工按照公司规定的时间上下班，不迟到、不早退；对所担负的工作，不拖延不积压，如员工无特殊原因，应迅速完成工作任务，争取时效。

（二）服从上级指挥工作，如有不同意见，应委婉相告或以书面陈述。一经上级主管决定，应立即遵照执行。

（三）恪尽职守，员工应绝对遵循公司的保密制度，未经上级批准，不得将公司的商业资料向其他人员透露。

（四）爱护公司财务，不浪费，不化公为私，因员工个人过时或故意导致公司遭受利益损害时，应负赔偿责任，不得使用公共资源做其他与工作无关的活动（例如：玩游戏，打私人电话）。

（五）员工在岗期间，不得私自经营与公司业务有关的商业或兼任公司以外的职业。

（六）在岗或外出注意维护公司形象及个人品德修养，切戒不良嗜好（如在岗期间喝酒，赌博等）

（七）同事之间，互相尊重，友善待人，耐心讲解，接听电话，语气要温柔，言语礼貌并简洁，对本部门其他员工或其他部门的电话有义务转达和告知。

（八）会议期间，专心开会，不随意走动，手机静音，踊跃发言，认真做好记录。

（九）保持个人卫生及工作环境卫生，严格遵守值日安排。

（十）严谨操守，不得收受与公司业务有关人士馈赠，贿赂，宴请，损害公司利益情节严重者，公司将保留对其追究法律责任。

二、考勤制度

（一）、每日工作时间为：上午8：30——12：00；下午13：30——18：00；

（二）、员工应自觉遵守上下班时间，实际到岗和离岗时间均以考勤记录时间为准。

（三）、迟到早退的处罚规定，迟到或早退15分钟以内罚款10元，15分钟—30分钟以内罚款20元，30—60分钟罚款50元，60分钟以上按旷工论处。

（四）、员工请假须提前一天申请，填写“请假申请单”并报办公室，审批后方为生效；否则按旷工处理，事假、病假属无薪假，即员工请假期间，不计工资；

（五）、旷工。指未经同意或按规定程序办理请假手续而未正常上班的；旷工半天扣1天工资，旷工一天扣2天工资，依次累加。

（六）未经上级允许不得擅自离岗，上班时间不准睡觉。

（七）如需外出提前向办公室说明外出原因，否则视为早退。

第二章：财务管理制度

一、原则

财务管理工作人员必须严格遵守财务纪律，以提高经济效益，壮大企业经济实力为宗旨，财务管理人员要贯彻勤俭办企业的方针政策，本着勤俭节约精打细算在企业经营中制止铺张浪费和不必要的开支，降低消耗，增加积累的原则。

二、会计守则

（一）、公司财务应协助总经理管理好财务会计工作，

（二）、出纳人员不得兼管会计档案保管及债权债务账目登记工作，

（三）、财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。记账、算账、报账必须做到手续完备、内容真实、数字准确、

账目清楚、日清月结、近期报账。

（四）、财务人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向总经理报告。

（五）、财会人员力求稳定，不随便调动。财务人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续，没有办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。

（六）、财务部要加强对资产、资金、现金及费用开支的管理，防止损失，杜绝浪费，良好运用，提高效益。

（七）、银行账户必须遵守银行的规定开设和使用。银行账户只供本单位经营业务收支结算使用，严禁借账户供外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支、转账套现。

（八）、银行账户的账号必须保密，非因业务需要不准外泄。

（九）、银行账户往来应逐笔登记入账，不准多笔汇总高收，也不准以收抵支记账。按月与银行对账单核对，未达收支，应作出调节逐笔调节平衡。

（十）、库存现金不得超过限额，不得以白条抵作现金。现金收支做到日清月结，确保库存现金的账面余款与实际库存额相符，银行存款余款与银行对账单相符，现金、银行日记账数额分别与现金、银行存款总账数额相符。

（十一）、因公出差、经总经理批准借支公款，应在回单位后七天内交清，不得拖欠。非因公事并经总经理批准，任何人不得借支公款。

（十二）、正常的办公费用开支，必须有正式发票，印章齐全，经手人、部门负责人签名，经总经理批准后方可报销付款。

（十三）、严格执行资金使用审批手续。会计人员对一切审批手续不完备的资金使用事项，都有权且必须拒绝办理。否则按违章论处并对该资金的损失负连带赔偿责任。

（十四）、所有办公用具、用品的购置统一由办公室造计划、报经领导批准后方可购

置。

（十五）、所有用具必须统一由办公室专人管理。

（十六）、个人领用的办公用品、用具要妥善保管，不得随意丢弃和外借，工作调动时，必须办理移交手续，如有遗失，照价赔偿。

第三章：人事管理制度

（一）、人员入职第一天，应按要求认真填写准员工档案，如发现所填个人资料有任何捏造、虚构等，公司将无条件开除，切公司有权拒发工资。

（二）、正式员工因特殊原因离职者，必须提前一个月向经理提出辞职申请，完成交接事宜，否则公司将不予办理工资结算等辞职手续。员工离职时，应将所有公司财物、硬件资料、设备以及钥匙归还公司。

2014年5月10日

石家庄科万商贸有限公司

第四篇：法务部管理制度广西中裕置业发展有限公司

法务部规章制度

为规范公司法律事务管理，保障公司正常运营，防范公司在经营中的法律风险，维护公司合法权益，根据本公司的具体情况制度本制度。

一、法务人员职责

1、完善、健全公司法务管理体系，指导、协调公司法律事务处理，保证其合法性、规范性和有效性，确保公司的法权益不受损害。

2、起草、审核公司中的各类合同，建立完善的合同管理制度，包括合同会签、签订权限授予、示范文本制作、合同登记，保障和促进公司各项活动的顺利进行，及时解决合同履行过程中出现的争议，做好合同变更、补充和解除手续。

3、起草、修改和审核公司出具的承诺书、保证函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件。

4、参与制作、审核公司各类劳动合同文本，协助公司人力资源部门协调劳资关系，协助人力资源部门协调并及时解决各类劳动争议。

5、参与公司重大合同、项目谈判，配合其他部门做好招标事务，进行法律论证，出具法律意见。

6、代理公司处理各类诉讼、非诉讼、仲裁案件；提出解决方案，根据事实和法律，积极维护公司权益。

7、负责公司知识产权的申请、维护，保障公司在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益。

8、协助有关部门办理公司工商注册、登记、变更等事务，保障公司的有序发展，避免可能存在的法律风险；

9、其他法律事务。

二、公司法律事务管理

1、公司法务人员根据公司的实际情况制定相应工作制度，如：合同签订制度等具体工作制度。

2、涉及公司在经营管理活动中的法律事务，经业务部门告知参与处理的法务人员，由法务人员进行分类登记，报送法务主管人员，由其根据岗位职责和工作量，制定承办人员。如需要公司出具书面法律意见书的，业务部门应交送书面情况说明及相关材料，法务人员根据业务部门提供的说明及材料出具书面法律意

见书。

3、一般法律事务由承办的法务人员提出处理方案。

4、重大、疑难的法律事务，经法务人员和其他相关人员集体讨论后，制定具体处理方案。

5、公司在对外正式签订合同（包括出具、接受承诺书、担保函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件）之前，应先由法务人员审核，并由主管人员签字后转下一程序，经会签后方能对外签订、出具或接受。需要法务人员参与起草、谈判的，业务部门应该将主要谈判内容提前告知承办法务人员。

6、公司从事招、投标活动，应在招、投标前告知法务部，法务部指派相关专业的法务人员全程参与，并出具法律意见。

7、法律事务处理完毕后，承办的法务人员应制作结案报告，并按公司档案管理规定将报告及有关材料归档封存。

8、以上法律事务涉及重大、疑难法律问题的，必须报请法律顾问单位审核。

三、公司合同管理

1、公司生产经营方面的重要合同（包括但不限于投资协议、担保合同、借款合同等）管理按本节的规定办理。公司后勤服务类合同有关部门负责起草、签订、管理，必要时法务部参与审核。

2、法务人员负责公司合同的合法性、有效性审查，并提出相应的法律意见，给业务部门按具体分工，负责合同的实际履行。

3、以公司名义对外签订合同，经办部门起草或者收到合同文本后，应当送交法务人员审查，并附送起草说明及合同形成的有关背景资料（包括电子文档），但在送交法务部门之前，主办部门必须先行对合同进行初步审核，并保证合同中内容与谈判记录相符。

4、法务人员在收到合同文本后，一般应在五个工作日内审查完毕，有特殊情况时除外。主办部门对审查时限有特殊要求的，应当说明理由，征得法务主管同意后，可以相应缩短审查期限。

5、送交法务人员审查的合同文本及有关资料，由法务人员存档，不予返还，送审部门应当自留原件。

6、以公司名义正式签订的合同，应当在合同最后一方签署后五个工作日内将复印件送交法务部备案。

7、需要公司法务部派人员参与合同谈判的，主办部门应当在谈判日前三个工

作日前以工作联系单通知法务部，并提供有关背景材料和谈判内容大纲。

四、公司规章制度管理

1、以公司或者公司各部门名义发布的规章制度，需要进行合法性及有效性审查的，主办部门起草完毕后送法务部，并附起草说明和有关背景资料。

2、法务部在收到有关材料后应当及时进行审查。

3、本节规定不适用于公司和公司各部门制度的有关生产、经营方面的技术标准和规范方面的审查。

五、公司其他法律性文件管理

1、以公司名义形成的其他法律文件，需要进行合法性、有效性审查的，在法定代表人签字或公司盖章前，送交法务部参与会审。

2、本节所指法律性文件，是指除合同、诉讼文书之外的法律文件，包括但不限于公司章程、工商登记资料、各种权利证明、授权委托书以及其他涉及公司或员工权利义务的文件等。

六、公司外聘法律中介机构的管理

1、公司法律事务确定有必要聘请社会法律中介机构的，由法务主管统一负责，并经法定代表人或者分管负责人同意。同时，法务主管应当认真监督聘用单位指派人员的工作。

2、公司具有下列情形之一的，可以聘请社会法律中介机构。

①国家有关法律、法规和规章规定必须由律师事务所等专业法律机构介入的；

②有关法律事务必须法律中介机构人员配合的；③其他确实需要聘请外部法律中介结构的。

3、聘请社会法律中介机构应当坚持能力优先、效益优先的原则，选择社会信誉良好、报价公平的法律中介机构。

4、聘请社会法律中介机构的应当与其签订聘用协议（合同）。

七、公司诉讼与仲裁案件管理

1、本节所指诉讼案件是指以本公司为一方当事人或者作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。非诉讼案件是指以本公司为一方当事人，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动。

2、公司的诉讼与非诉讼案件的处理须遵循有效维护公司合法权益和充分协

调必要关系相统一的原则。

3、案件起因人或案件涉及部门负责人有配合、协助法务部处理案件中的相关问题、收集和提供案件的原始证据及相关依据的责任。

4、在公司经营、管理或其它活动中，其它组织或个人起诉而被动参与（包括可能涉及）诉讼活动的，当事人、有关责任人和所在部门应及时向法务部报告案情并提供相关材料，以备应诉工作的顺利开展。

5、对于案件处理进程中所需要的必要条件和关系协调，案件关联部门及相关人员应积极、主动配合法务人员开展针对性工作，保证案件处理的顺利进行。

6、案件知情人应坚持保密原则，不得泄漏案件信息内容。

7.7在案件审结完后，依据人民法院的生效判决，法务人员应继续做好执行阶段的工作。对方当事人逾期不履行生效协议、裁（判）决时，承办部门或承办人应及时向公司负责人汇报，并报法务部在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。

7、法务人员应当系统全面地对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度，发挥好信息库作用。

八、公司非诉讼（仲裁）事务管理

1、需要以公司名义启动非诉讼（仲裁）活动程序的，由法务人员办理，必要时可根据本管理制度第6节的规定聘请社会法律中介机构办理。

2、办理与公司有利害关系的行政复议、听证活动等事宜。

3、非诉讼（仲裁）活动处理完毕后，法务人员应当作出结案报告，报公司领导并送交有关业务部门。

九、奖惩措施

1、公司应当对工作成绩突出或者作出重大贡献的法务人员，给予相应的奖励和（或）表彰。

2、违反本管理规定，严重损害公司形象或者造成重大经济损失的，由公司对直接责任人员和主管主管人依据公司内部管理制度进行处分，违反法律法规的，依法追究法律责任。

十、附则

本制度由公司法务部门制定，最终解释权归公司法务部。

第五篇：法务工作管理制度xxxx有限公司

法务工作管理办法

法务工作管理办法

1总则（目的、原则）

1.1为加强xxxx有限公司（下简称公司）法律事务服务与管理工作，保障公

司安全运营，防范和化解经营中的法律风险，维护公司合法权益，促进公司法制建设，特制定本办法。

1.2本办法适用于xxxx有限公司及下属子公司。

1.3各子公司应当建立、健全相应的规章制度和有效防范法律风险的机制。

1.4各子/分公司应当实施公司法律顾问制度，具备条件的公司应当设置公司

法律事务工作机构，实行总法律顾问制度。

1.5公司各部门、各成员公司应当为公司法律事务工作提供支持，设法务工

作联络人（部门行政主管或授权代表兼任），保障公司法务部和人员依法开展工作。

公司和各成员公司应当将公司法律工作的经费列入年度预算，专门用于与公司法律工作相关的各项支出，不得挪作他用。

1.6公司设法务工作由决委授权代表分管法务工作，法务部具体负责日常管

理事务，设部长，下属法务专干1人，知识产权专干1人（外联部兼），公司常设外部法律机构为法律顾问，法务部总体负责公司法务工作审定、重大诉讼及经营风险的防范，维护公司合法权益。【管理机构：主管领导（董事长、行政副总），部门设置人员机构部长法律顾问法务专员下属人员】

2法务部职责：

1）协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供

法律意见。

2）对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、

监督。

3）参与审查公司重要规章制度。

1/6

4）参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合

同谈判等重大经济活动。

5）办理公司授权委托事宜。

6）处理公司法律纠纷事务。

7）跟踪国内法律、法规、规章的修订和变化，定期收集整理、公布并适时

提出应对建议。

8）配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。

9）提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。

10）参与公司内部经济纠纷处理。

11）公司领导安排的其他法律事务。

3合同（协议）管理

3.1公司生产经营方面的重要合同（包括但不限于特许经营合同、采购合同、

借款合同等）管理按本章的规定办理，法务部发布常用合同样本文档，每年度样本合同更新一次，业务部门应主动使用公司样本合同。

公司后勤服务类合同、劳动合同和劳务合同由有关部门专项负责管理。

3.2法务部负责合同的合法性审查，并提出相应法律意见；各业务部门按具

体分工，负责合同的实际履行。

3.3以公司名义对外签订合同，主办部门起草或收到合同文本后，应当在签

订日2个工作日前送法律部审查，并附送起草说明和合同形成的有关背景及参考资料。

3.4法务部收到合同文本后，一般应当在2个工作日内审查完毕，有特殊原

因的除外。

主办部门对审查时限有特殊要求的，应当说明理由，征得法务部同意后，可以相应缩短审查期限。

3.5送法务部审查的合同文本及有关资料，评审后由送审部门保留原件，法

务部在《合同审签登记台账》上登记详细合同信息。

3.6需要公司法务部派人参与合同谈判的，主办部门应当在谈判日2个工作

日前以书面形式通知法务部并提供有关背景材料和谈判内容大纲。

4规章制度管理

4.1以公司或公司各部门名义发布的规章制度，需要进行合法性审查的，主

办部门起草完毕后送法务部，并附起草说明和有关背景资料。

4.2法务部在收到有关材料后应当及时进行审查。

4.3本章规定不适用于公司和公司各部门制定的生产方面的技术标准和规

范。

4.4本章未作规定的事项，按《湖南东方时装有限公司文件管理制度》的规

定办理。

5其他法律性文件管理

5.1以公司名义形成的其他法律性文件，需要进行合法性审查的，在法定代

表人签字或公司盖章前，送法务部审查。

5.2本章所指法律性文件，是指除合同/协议、诉讼文书以外的法律文件，包

括但不限于公司章程、工商登记资料、各种权利证明、授权委托书、品宣手册以及其他涉及公司或员工权利义务的文件等。

6外聘法律中介机构管理

6.1公司法律事务确有必要聘请社会法律中介机构的，由法务部统一负责，

并经法定代表人或分管负责人同意。

法务部应当认真监督聘用单位指派人员的工作。

6.2具有下列情形之一的，可以聘请社会法律中介机构：

1）国家有关法律、法规和规章规定必须有律师事务所等专业法律机构

介入的；

2）有关法律事务必须由法律中介机构人员配合的。

6.3聘请社会法律中介机构应当坚持能力优先、效益优先的原则，选择社会

信誉良好、报价公平的机构。

6.4聘请社会法律中介机构应当签订《聘用协议》。

7诉讼与仲裁管理

7.1公司各部门和工作人员收到以本公司作为当事人或利害关系人的诉讼或

仲裁文书，应当在收到当日送法务部。

7.2法务部收到诉讼或仲裁文书后应当及时向公司领导汇报并收集有关信息

和资料，研究对策。

7.3对在法定期限内收到的有关诉讼或仲裁文书，法务部应当在规定的期限

内依法处理。

对超过法定期限收到的诉讼或仲裁文书，法务部应当及时将有关情况向公司领导汇报，并积极采取补救措施，切实维护公司合法权益。

7.4需要以公司名义主动提起诉讼或仲裁的，应当在法律规定的时效届满前

向法务部书面说明有关情况并附送有关资料。法务部收到前款书面说明和有关资料后，应当认真分析、研究，并会同法律顾问形成具体建议方案，在公司法务工作领导小组会议上向公司领导汇报：诉讼或仲裁有利于公司的，应当依法处理；对不利于公司的，在法务工作领导小组形成一致意见后，由法务部向有关部门说明。

7.5以本公司为当事人或第三人的案件结案后，法务部应当作结案报告，报

公司领导并送有关业务部门。

7.6各成员公司应当建立法律事务资料的档案管