公务员的考核制度

第十三章、公务员的考核制度一、公务员考核与

公务员考核制度的含义及意义二、公务员考核的原则、内容和办法三、公务员考核的范围、等次和

标准、后续管理四、公务员考核的发展趋势五、对《规定》实施以来公务员

考核工作中存在的问题的思考11/23/20231第十三章、公务员的考核制度本章的教学目的和要求：通过本章的学习掌握以下内容：⑴公务员考核制度的概念⑵理解公务员考核的意义⑶全面理解国家公务员考核的原则、内容和标准⑷掌握公务员考核的方法和程序⑸了解公务员考核的发展趋势

本章的教学重点：考核制度的含义、我国公务员考核的内容、等次和标准11/23/20232一、公务员考核与

公务员考核制度的含义及意义

1、公务员考核是指国家主管机关依据有关法律法规对公务员的工作表现和工作实绩进行考察评价的行政组织活动。2、公务员的考核制度，就是国家行政机关根据有关法律法规，按照管理权限，对公务员的思想品德、工作成绩、工作能力和工作态度等进行的考察，作出评价，并以此作为对公务员进行奖惩、任用、培训、晋级增资等的依据的制度。11/23/20233

这一制度的涵义包括：（1）考核的对象是已经确立公务员身份的人员。（2）考核制度的实施主要采取定期考核的形式进行。（3）考核严格按照法律法规所规定的标准和程序进行。（4）考核结果是合理使用公务员的依据。由此可见，公务员的考核是有特定含义的。这不仅仅是说考核的对象必须是公务员，而且还有许多特定的要求。因此，要注意将公务员考核制度与对公务员的其他考核如录用考核、调入考核、晋升考核、试用期的考核、专任考核等相区别。11/23/202343、建立公务员考核制度的意义

建立科学的考核制度，对于我们建立国家公务员制度来说，具有重要的意义。

1、对公务员的劳动和贡献作出公平合理的评价，做到功过分明。

2、有利于合理使用公务员，发挥公务员的作用，调动他们的积极性。

3、为公务员的奖惩、培训以及晋级增资等提供依据，使这些工作做到科学、公平、合理。

4、鼓励先进，鞭策后进，增强公务员的工作责任感。

5、有利于对公务员实行监督。

11/23/20235二、公务员考核的原则、内容和办法（一）公务员考核的原则

公务员考核原则是指公务员考核中必须坚持的基本要点。实行公务员制度国家的公务员考核情况表明，实施公务员考核必须坚持如下原则：

1、客观公正的原则。就是要全面、准确、实事求是地反映公务员的状况，并按照统一的标准，公平地作出对公务员的评价。11/23/20236

2、民主公开的原则。就是就考核的内容、标准、方法和程序等公诸于众，公开接受群众监督，并通过征求意见、民主评议方式，让广大群众参与考核，考核结果正式通知本人。

3、注重实绩的原则。这一原则要求在公务员考核中重视被考核人的实际工作表现和工作成绩。

4、简便易行的原则。指公务员考核应当具有可操作性，不繁琐，易于推广。11/23/20237（二）公务员考核的内容从大的方面公务员考核包括德、能、勤、绩四个方面的内容。

1、德。主要包括政治思想与道德品质两个方面。政治思想又可以细化为对国家大政方针的基本态度和对事物的基本认识两大指标，道德品质优可细化为职业道德和社会公德两大指标。依此类推，这些指标都可以继续分解、细化为更具体的指标，从而将公务员在德方面的考核内容具体化。11/23/20238依据我国公务员管理的法律法规，公务员在政治思想方面的表现主要是指公务员能否贯彻以经济建设为中心、坚持四项基本原则、坚持改革开放的基本路线，能否执行党和国家的方针、政策，能否从本地区、本部门、本单位的实际情况出发将党的路线、方针、政策变为群众的自觉行动和巨大的物质财富。公务员应当遵守的基本的社会公德包括遵守宪法、法律和法规，依照国家法律、法规和政策执行公务，忠于职守，勤奋工作，尽职尽责，服从命令，保守国家机密和工作机密，密切联系群众，倾听群众意见，接受群众监督，努力为人民服务等项基本内容。

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公务员遵守的基本社会公德还包括不散布有损政府声誉的言论，不组织或者参加非法组织，不组织或者参加旨在反对政府的集会、游行、示威等活动，不参与或者支持色情、吸毒、迷信、赌博等有损国家荣誉和利益的活动，不弄虚作假、欺骗领导和群众，不滥用职权、侵犯群众的利益、损害政府和人民群众的关系，不挥霍公款、浪费国家资财等项内容。11/23/202310

2、能。能主要包括组织能力、协调能力、决策能力、执行能力、判断能力、分析能力、计划能力、应变能力、语言表达能力、文字表达能力等项基本能力，以及利用现代化设备办公的能力和某些特殊的专业技能。在知识经济一见端倪、人类已跨入21世纪的今天，还应逐步将英语会话能力、汽车驾驶能力和计算机操作能力视为公务员必须掌握的三大基本技能，将其作为公务员任用必须具备的条件并及时纳入公务员级别能力的考核内容之中。当然，考核公务员的能力应以职位所需的资格条件为准，不能面面俱到，更不能求全责备。11/23/2023113、勤。勤主要包括公务员的出勤情况和努力工作的情况。4、绩。绩主要包括公务员在履行职责中所完成的工作项目、工作质量、工作效率、工作效益等项内容。数量由论著、成果、解决实际问题和完成具体任务等的多少决定的。质量是指对上述成果的水平、难度、社会作用和经济效果等进行的评价。效率是由工作中所消耗的人力、物力、财力与所获得的劳动成果的比率。11/23/202312（三）公务员考核的办法实行公务员制度的国家在长期的公务员的考核实践中认识到，公务员的考核是正确评价公务员德才表现和工作实绩的基础，是实行公务员奖惩、培训、辞退以及调整职务、级别和工资的重要依据。纵观实行公务员制度的国家的公务员考核，可以看到客观公正是公务员考核的精髓。要做到公务员考核的客观公正就必须坚持领导以群众相结合、平时与定期相结合、定性与定量相结合等正确的考核方法。11/23/2023131、领导考核与群众考核相结合。2、平时考核与定期考核相结合。

所谓平时考核，又称为不定期考核，是指公务员管理机关或主管首长对下属的日常工作情况所进行的经常性考核，重点考核公务员履行岗位职责的情况。所谓定期考核，是指公务员管理机关或主管首长按照规定时间、程序、内容、标准等对公务员的工作表现和工作实绩作出鉴定，分出优、良、中、差等考核等次，将确定的考核等次存档，作为公务员管理和使用的重要依据。11/23/2023143、定性考核与定量相结合。

定性考核是指考核组织要对公务员的考核结果作出优、良、中、差等不同等级的考核评价，这种考核评价一般属于程序性考核动产物。定量考核是指考核组织对公务员作出优秀、良好、中、差等不同的考核评价，是按照既定考核指标和考核比重对公务员的工作表现和工作实绩进行定量分析的结果。11/23/202315三、公务员考核的范围、等次和

标准、后续管理（一）、公务员考核的范围：全员性。有以下例外的两种情况：根据补充规定，以下情况的公务员不进行年度考核：第一种印病假、事假累计超过半年的国家公务员，不进行年度考核；第二种非单位派送但经单位同意外出学习超过半年的国家公务员，不进行考核。11/23/202316（二）公务员考核的的

等次和标准：

按照1993年国务院颁发的《国家公务员暂行条例》和国家人事部1994年印发的《国家公务员考核暂行规定》，我国公务员的考核结果分为：优秀、称职、不称职三个等次。各等次的基本标准是：优秀：正确贯彻执行党和国家的路线、方针、政策，模范遵守各项规章制度，熟悉业务，工作勤奋，有改革创新精神，成绩突出。称职：正确贯彻执行党和国家的路线、方针、政策，自觉遵守各项规章制度或比较熟悉业务，工作积极，能够完成工作任务。11/23/202317

不称职：政治、业务素质较差，难以适应工作需要，或工作责任心不强，不能完成工作任务，或在工作中造成严重失误。国家公务员在年度考核中要严格坚持标准，符合实际，被确定为优秀等次的人数，一般掌握在本部门国家公务员总人数的10%以内，最多不超过15%。11/23/202318（三）公务员考核的后续管理我国从1993年建立和实行公务员制度起，就十分重视公务员考核的后续管理。并在《国家公务员暂行条例》、《国家公务员考核暂行规定》中有所体现。例如，规定

⑴、国家公务员连续三年被确定为优秀等次或连续五年确定为称职以上等次的，在本职务对应级别内晋升一级；⑵国家公务员在现任职务任期内，年度考核连续两年被确定为优秀等次的，在本职务工资标准内晋升一个工资档次；11/23/202319

⑶国家公务员连续两年被确定为优秀等次或连续三年被确定为称职以上等次的，具有晋升职务的资格；⑷凡在年度考核中被确定为优秀、称职的，可以按照规定晋升工资；⑸国家公务员年度考核被确定为称职以上等次的，以基本年度12月份基本工资额为标准，发给一个月的奖金；11/23/202320⑴国家公务员受行政处分期间，不得晋升职务和职级；⑵国家公务员除受警告以外的行政处分，不得晋升工资档次；⑶国家公务员在年度考核中被确定为不称职的，或者不胜任现职又不宜转任同级其他职务的，按照规定程序予以降职；⑷受撤职处分的，同时降低级别和职务工资；⑸国家公务员在年度考核中连续两年被确定为不称职的，予以辞退，等等。11/23/202321四、公务员考核的发展趋势1、全员优化趋势。众所周知，公务员考核的目的说到底是为了充分调动全体公务员的积极性，是每一个公务员的工作表现都很优秀、工作实绩都很突出。因此，各具体单位的公务员考核组织和主管领导就不应该人为地控制“优秀”等次的人数和比例，而应当在坚持考核标准、严格考核程序的前提下，做到有多少人符合标准就评定多少人为优秀公务员。

2、主动参与趋势。

3、目标管理趋势。

4、审计监督趋势。

5、公开监督趋势。

6、简便易行趋势。11/23/202322五、对《规定》实施以来公务员

考核工作中存在的问题的思考

存在的不足：

第一，考核中流于形式和极端民主化的现象同时并存，影响着公务员考核制度的健康发展。一些单位和部门对考核工作认识不深，宣传不力，许多人缺乏参与意识，把公务员考核等同于过去的年终评先进，优秀等次实行轮流坐庄，搞平衡，搞照顾或者搞论资排辈。11/23/202323出现两种极端的现象：一是部分单位领导虽然表面上履行了考核的规定程序，但考核中并不认真听取群众意见，而是个人说了算，凭个人的好恶搞内定，结果使考核工作流于形式、走过场；二是部分单位领导碍于情面，怕得罪人，将优秀等次的确定交由群众无记名投票表决，结果使一些政绩突出而平时不太注意人际关系的人榜上无名，相反，一些政绩平平但“人缘好”的人却评为优秀。没有真正坚持领导与群众相结合。11/23/202324

第二，只重视年度考核，而忽视平时考核，致使公务员考核结果不准确、不真实。尽管《国家公务员考核暂行规定》明确规定：“年度考核以平时考核为基础。”但目前，有关部门对公务员的平时考核如何进行并没有明确具体的规定，许多单位和部门也很不重视平时考核，自行制定的一些平时考核方法，要么比较繁琐，难懂难记，加重了工作负担，要么与年度考核相脱节，不能为其提供有效的依据，致使年度考核考之无据，考核结果不全面、不准确、不真实，缺乏权威性。11/23/202325

第三，只注重定性考核，而忽视定量测评，致使公务员考核标准不具体、不科学。《国家公务员考核暂行规定》中有关公务员考核结果等次的基本标准规定得比较原则，过于笼统。一些单位和部门在公务员考核过程中，也不愿花费太多的精力去进行调查研究，结合本单位、本部门的实际对各种考核要素进行量化，制定科学的考核指标体系，而是靠拍脑袋，随便定几条，停留在定性的基础上，缺乏操作性，致使年度考核产生失真现象，难以对各个公务员的德才表现和工作实绩进行客观公正、实事求是的评价。11/23/202326

第四，考核结果等次偏少，而且不重视考核信息的反馈，致使公务员考核的激励作用得不到应有的发挥。《国家公务员暂行条例》和《国家公务员考核暂行规定》都规定：公务员年度考核结果分为优秀、称职、不称职三个等次。但各地、各单位在公务员考核工作实践中都普遍反映偏少。特别是由于规定评为优秀的比例最多不能超过１５％，而真正不称职的也是极少数公务员，所以，绝大多数人都集中在称职这一等次上。11/23/202327这其中既包括相当一部分德才表现和工作实绩都比较好的公务员，也包括一部分德才表现和工作实绩比较差的公务员。然而，他们都享受同样的待遇，没有任何差别，难以起到奖优罚劣的激励作用。此外，一些单位和部门在公务员考核过程中虎头蛇尾，不重视考核信息的反馈，没有对每个公务员的考核结果作出有针对性的评判和分析，并提出相应的改进意见。11/23/202328

第五、考核结果的使用不当，对优秀公务员的奖励太轻，而对不称职公务员的处理似乎又太重，影响考核的公正性和合理性。年度考核中被确定为优秀的公务员和被确定为称职的公务员，在职务晋升、晋级增资和奖金发放等方面实际上没有多少区别，如根据《国家公务员考核暂行规定》：“国家公务员连续三年被确定为优秀等次或连续五年被确定为称职以上等次的，在本职务对应级别内晋升一级。”但如果某一公务员在五年考核中分别被确定为优秀、优秀、称职、优秀、优秀，那么，按照此规定也只能晋升一级，与连续五年被确定为称职的没有什么差别，显然起不到激励先进的作用。11/23/202329同时，对年度考核中不称职公务员的处理，在某种意义上甚至重于受行政处分的公务员。因为根据规定：年度考核被确定为不称职等次的公务员要予以降职。而降职通常相应地还将降低级别和工资档次，若“连续两年考核被确定为不称职等次的，按规定将予以辞退。”相反，对那些因严重违犯公务员纪律而受到记过、记大过、降级、撤职处分的人员，在受处分期限内，只是不确定考核等次，即在一定时期内（最多不超过两年）影响晋级增资而已。显然有点不公平。11/23/202330

第六，只让领导考核下级公务员，而不让下级公务员对领导进行民主评议，既不公平，也不合理。根据《国家公务员考核暂行规定》：“对担任国务院工作部门司局级以上领导职务和县级以上各人民政府工作部门领导职务的国家公务员的考核，必要时可以进行民主评议或民意测验。”究竟什么时候“必要”，什么时候“不必要”，则没有明确、具体的规定。11/23/202331而我国担任各级政府工作部门领导职务的公务员的任免，通常是由党委组织部代表同级党委进行管理的，但党委组织部门对他们的考核侧重于职务晋升方面和领导班子集体的考核，无论是考核的内容、方式，还是考核的周期、侧重点，都与公务员的考核有许多不一致的地方。所以，一些单位和部门在公务员的实际考核过程中，往往只是领导考核下级公务员，而很少通过民主评议或民意测验来对担任领导职务的公务员进行考核，无论如何说不过去。11/23/202332针对上述问题，应采取以下措施来加以解决：

第一，要提高认识，加强公务员考核的制度化建设。各级政府及有关部门的领导要充分认识到考核在公务员管理中的重要意义，通过考核，对公务员的劳动和贡献作出公平合理的评价，做到功过、是非分明，既是识人、用人的基础和依据，也能鼓励先进，鞭策后进，增强公务员的责任感。所以，必须高度重视公务员的考核工作，加强考核的制度化建设。要把考核与实行岗位目标责任制结合起来，在实行目标化管理过程中，根据公务员岗位目标完成的情况来确定考核的等次。11/23/202333

第二，要不断完善考核方法，努力使公务员的考核做到客观公正、民主公开。一方面，坚持领导与群众相结合，既要做到以领导考核为主，体现行政首长负责制，提高考核效率；又要走群众路线，领导在对某个公务员进行考核时，要进行多层次、多视角的考察，除了要听取其上级业务主管部门的意见，还要听取其管理对象的意见，增大考核的透明度，避免考核工作的神秘化。不仅要注意杜绝领导个人说了算、凭自己好恶评价公务员的现象，而且要注意防止极端民主化的倾向。11/23/202334另一方面，坚持平时与定期结合，要特别注意做好公务员的平时考核工作，认真实行公务员工作纪实手册制度和工作月报制度，详细记载公务员平时的德才表现和工作实绩，但必须抓往重点，记载那些难度大、工作量大、价值大的工作事件。在此基础上，再进行定期考核，包括进行季评和半年小结，对每个公务员的平时工作有一个客观评价，最后为年度考核提供依据，真正做到考之有据。11/23/202335此外，坚持定性与定量相结合，要侧重于定量测评，以确保公务员考核的科学性和准确性。为此，要把德、能、勤、绩四个方面的内容分解为若干不同的要素，通过具体的指标来加以表示，同时给每个指标确定一个适当的分数值，尤其要根据注重实绩的精神，增大“绩”的权数。在考评过程中，参评人员根据考核对象完成的工作情况，在各项考核指标及其等级上进行评定，然后进行综合，得出考核结果。11/23/202336实行定量测评不仅能提高考核的科学性和考核效率，而且能减少许多人为的矛盾。但关键是要注意使所选择的考核指标体系做到科学、全面、合理和便于操作，而这是一项难度较大的工作，要经过不断的实践和专门的研究来逐步完善。11/23/202337

第三，要把年度考核结果改为四个等次，并制定科学的考核标准。根据近两年来全国各地公务员考核的实践，将年度考核结果由：“优秀、称职、不称职”三个等次改为“优秀、称职、基本称职、不称职”四个等次，似乎更符合实际，更能够进行客观公正的考核。但为了维护法规的严肃性，在有关公务员考核法规修改以前，可采取一些变通的办法，即对于那些德才表现较差、工作实绩欠佳而介于称职和不称职之间的人员，可暂缓确定等次，给予3—6个月的考验期，待考验期满后，有明显改进的，确定为称职；没有明显改进的，则确定为不称职。11/23/202338目前一些单位和部门在不打破三个等次的前提下，增加一个诫勉作为“黄牌警告”，不失为一种有益的尝试。与此同时，要给各个考核等次确定宽严适当、繁简适度、公平合理的科学标准。因为考核标准是衡量、评价公务员德才表现和工作实绩的尺度，科学