建设工程施工索赔与技巧

建设工程施工索赔与技巧摘要：施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，因此应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和办法的研究，认真看待和搞好工程索赔。核心字：建筑工程施工索赔索赔意向书目录引言‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥1一、索赔的概念‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥1二、引发索赔发生的起因‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥12.1、业主的行为引发的索赔‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥12.2、业主代表的不当行为引发的索赔‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.3、设计变更或设计缺点引发的索赔‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.4、合同文献的缺点引发的索赔‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.5、施工条件与施工办法的变化引发的索赔‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22.6、国家政策法规的变更引发的索赔‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥32.7、不可抗力事件引发的索赔‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥32.8、不可预见因素的发生引发的索赔‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥32.9、分包商违约引发的索赔‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥3三、索赔的原则‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥33.1、必须以合同为根据‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥33.2、及时提交索赔意向书‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥33.3、必须注意资料的累积‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥3四、索赔的具体操作环节‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥34.1、填写索赔意向书‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥34.2、同期统计‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥44.3、具体状况报告‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥44.4、最后索赔报告‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥4五、索赔的技巧‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥4结论‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥5参考文献‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥6建设工程施工索赔与技巧引言在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济赔偿行为，而非处罚。它是承包商由于非本身的因素发生合同规定以外的额外工作或损失所规定进行的费用和时间的赔偿。因此索赔是一种正当的权利规定，是应当争获得到的合理偿付，不是无理争利。在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔。也不懂应当如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于解决索赔。面对这种状况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和办法的研究，认真看待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要含有多个知识和经验的工作，因此规定参加索赔的工作人员必须含有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓多个建筑合同和建筑法规，并含有一定的财会业务知识。这样才干使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。索赔是一门“艺术”，它是一门融社会科学、自然科学为一体的边沿学科，涉及到工程技术、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等众多专业学科知识。因此在索赔过程中，一定要重视对这些知识的有机结合和综合运用。有些建筑公司在承包工程中甚至把索赔当作是盈亏成败的一大核心。下列是笔者对工程施工索赔的一点认识。一、索赔的概念索赔这个词现已越来越被人们所熟悉和接受，索赔指在经济台同的实施过程中，合同一方就对方不推行或未能全方面实际推行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的规定。与其它行业相比，工程建设行业是一种索赔多发的行业。这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。重要是由于以下几方面因素产生的：1、工程产品的特点是体形庞大（工程量大）、投资多、构造复杂、建设周期长、设备材料品种繁多、技术和质量规定高。这一特点造成在工程施工过程中，影响工程进度、质量、安全的因素多、不可预见的因素多，因而发生工程索赔的可能性大。2、工程产品的生产过程是一种复杂的系统过程，工程涉及到勘察设计、供应、施工、监理、质监、建设单位、政府执法监督等多个参建单位，且互相联系又互相影响。各方面技术和经济责任的界面经常很难明确分清。在实际工作中，一方失误不仅会造成自己的损失，并且会殃及其它合作者，影响整个工程的实施，因此，索赔事件随之而生。3、工程产品市场经营方式是工程承包合同订立时产品尚未形成，而合同是在对将来状况预测的基础上订立的，因此对在工程产品形成过程中复杂的环境和变化，合同不可能涵盖全部。况且，过程中业主可能对工程产品提出新的规定或业主管理上的疏忽等均会造成向对方索赔事件的发生。二、引发索赔发生的起因承包商在工程施工过程中,认真分析引发索赔事件发生的因素,是做好索赔工作的首要问题。引发索赔的因素多个多样,其中重要有下列几个状况。2.1业主的行为引发的索赔①因业主提供的招标文献中的错误、漏项或与实际不符,造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;②业主未按合同规定交付施工场地;③业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木赔偿、房屋拆迁、去除地面、架空和地下障碍等工作。造成施工场地不含有或不完全含有施工条件;④业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至商定地点,或虽接至商定地点但没有确保施工期间的需要;⑤业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的重要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有确保施工期间的畅通;⑥业主没有按合同的商定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料,或者提供的数据不符合真实精确的规定;⑦业主未及时办理施工所需多个证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报同意手续而影响施工;⑧业主未及时将水准点与座标控制点以书面形式交给承包商;⑨业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审,未及时向承包商进行设计交谈;⑩业主没有妥善协调解决好施工现场周边地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行;{11}业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备;{12}业主迟延承当合同规定的责任,如迟延图纸的同意、迟延隐蔽工程的验收、迟延对承包商所提问题进行回复等,造成施工延误;{13}业主未按合同规定的时间和数量支付工程款;{14}业主规定赶工;{15}业主提前占用部分永久工程;{16}因业主半途变更建设计划,如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失;{17}因业主供料无质量证明,委托承包商代为检查,或按业主规定对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用;{18}因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸,造成施工超耗而增加的量差损失;{19}因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。2.2业主代表的不当行为引发的索赔①业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前告知承包商,对施工造成影响;②业主代表发出的指令、告知有误;③业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、同意、图纸或未推行其它义务;④业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预;⑤业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的重复检查、使用与合同规定不符的检查原则进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。2.3设计变更或设计缺点引发的索赔①因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其它损失;②因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;③按图施工后发现设计错误或缺点,经业主同意采用补救方法进行技术解决所增加的额外费用;④设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其它有关工程的随机解决事宜所增加的额外费用;⑤新型、特种材料和新型特种构造的试制、实验所增加的费用。2.4合同文献的缺点引发的索赔①合同条款规定用语含糊、不够精确;②合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的状况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;③合同条款之间存在矛盾;④双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面规定过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。2.5施工条件与施工办法的变化引发的索赔①加速施工引发劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用;②因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用;③因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护。劳动保建等费用;④在执行经甲方同意的施工组织设计和进度计划时,因实际状况发生变化而引发施工办法的变化所增加的费用。2.6国家政策法规的变更引发的索赔①每季度由工程造价管理部门公布的建筑工程材料预算价格的变化;②国家调节有关建设银行贷款利率的规定;③国家有关部门有关在工程中停止使用某种设备、材料的告知;④国家有关部门有关在工程中推广某些设备、施工技术的规定;⑤国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;⑥在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能造成索赔。2.7不可抗力事件引发的索赔①因自然灾害引发的损失;②因社会动乱、暴动引发的损失;③因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。2.8不可预见因素的发生引发的索赔①因施工中发现文物、古董、古建筑基础和构造、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;②异常恶劣气候条件造成已竣工程损坏或质量达不到合格原则时的处置费、重新施工费。2.9分包商违约引发的索赔①甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约状况;②平行分包商在同一施工现场交叉干扰引发工效减少所发生的额外支出。三、索赔的原则3.1必须以合同为根据公司应认真研究合同，对合同条件、合同条款等有具体理解，遭遇索赔事件时，以合同为根据来提出索赔规定，理解合同商定的赔偿范畴、条件和办法，严格进行合同管理，为索赔提供充足的根据、论据和数据。3.2及时提交索赔意向书根据招投标文献及合同规定中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及根据、事件发生起算日期和估算损失。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工公司负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。3.3必须注意资料的积累积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工公司与建设单位研究的技术问题、进度问题和其它重大问题的会议应做好文字统计，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文献档案编号等业务统计制度，做到解决索赔时以事实和数据为根据。四、索赔的具体操作环节4.1填写索赔意向书索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（普通规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同规定抄送、抄报有关单位。索赔项目种类及起止日期计算办法：（1）延期发出图纸引发的索赔。接到中标告知书后28天之内，中标施工公司有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其它技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其有关资料，作为施工公司应根据合同提出索赔申请，接中标告知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及有关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目普通只进行工期索赔。对应施工机械进场，达成施工程度因未有具体图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。（2）恶劣的气候条件造成的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔。业主普通对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算办法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。（3）工程变更造成的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算办法：施工公司收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完毕日为索赔结束日。（4）有经验的承包商不可预见引发的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其它技术资料不全，有些项目承包商无法作对的计算，如地质状况、地基解决等，该类项目普通索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算办法：在承包商未能预见的状况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。（5）由外部环境而引发的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引发的索赔。根据监理工程师同意的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目普通进行工期及施工机械停滞费用索赔。（6）监理工程师指令造成的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完毕某项工作的日期为索赔事件结束日。（7）其它因素造成的施工公司索赔，视具体状况拟定起算和结束日期。4.2同期统计索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期统计，每天均应有统计，并有现场监理工程人员的签字。同期统计的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；造成现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；造成费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。4.3具体状况报告在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体状况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性具体状况报告，阐明索赔事件现在的损失款额、影响程度及费用索赔的根据。同时将具体状况报告抄送、抄报有关单位。4.4最后索赔报告当索赔事件所造成的影响结束后，施工公司应在合同规定的时间内向监理工程师提交最后索赔具体报告，并同时抄送、抄报有关单位。五、索赔的技巧索赔技巧是索赔获得成功的重要因素。索赔技巧是多方面的，惯用的技巧有：（1）善于运用事故因素，变被动为主动，主动发明索赔条件例如碰到影响正常施工的客观状况，不少承包商经常消极等待对方解决困难，或者发牢骚、提抗议