教案第二章建设工程许可法规

章节名称第二章建设工程许可法规周次第1周授课方式课堂讲授（√）；课堂实践（√）教学时数：4讲授2.5学时实践1.5学时教学目的1、熟悉工程报建；2、掌握施工许可有关规定；3、理解从业单位的资质与审批；4、理解专业技术人员注册与执业。教学重点与难点重点：工程报建的范畴和内容、施工许可的范畴和条件。难点：从业单位的资质管理规定。教学内容与设计教学时数：4学时授课办法和手段：1、案例教学：通过案例分析指出实践中可能存在的某些问题以及解决方法；2、实践教学：结合工程报建和施工许可证办理的工作实际，着重解说工程报建、施工许可证办理的流程及有关表格的填写。教学基本内容纲要：2.1建设工程报建2.1.1工程报建的有关概念工程建设项目是指各类房屋建筑、土木工程、设备安装、管道线路敷设、装饰装修等固定资产投资的新建、扩建、改建以及技改等建设项目。工程建设程序是指工程建设全过程中各项工作都必须恪守的先后次序。工程报建制度，是指建设单位在工程项目通过项目建议书（可分初步可行性研究或预可行性研究）、可行性研究、编制设计任务书、选择建设地点、立项审批、规划许可等前期筹办工作结束后，向建设行政主管部门申请转入工程建设的实施阶段，由建设行政主管部门依法对建筑工程与否含有发包条件进行审查的一项制度。2.1.2建设工程报建的范畴和内容1.建设工程报建的范畴按照《工程建设项目报建管理方法》规定，凡在中华人民共和国境内投资兴建的工程建设项目，涉及外国独资、合资、合作的工程项目，都必须实施报建制度，接受本地建设行政主管部门或其授权机构的监督管理。2.建设工程报建的内容工程建设项目的报建内容重要涉及：①工程名称；②建设地点；③投资的规模；④资金来源；⑤当年投资额；⑥工程规模；⑦开工、竣工日期；⑧发包方式；⑨工程筹建状况。2.1.3建设工程报建的程序项目报建由建设单位或其代理机构申请办理，普通按下列程序进行：（1）建设单位到建设行政主管部门或其授权机构领取《工程建设项目报建表》；（2）按报建表的内容及规定认真填写；（3）向建设行政主管部门或其授权机构报送《工程建设项目报建表》及有关材料，并按规定进行招原则备。（4）接受报建的建设行政主管部门或其授权机构，对报建的文献、资料进行认真核验、审查，合格的，发给《工程发包许可证》。2.1.4建设工程报建的审批权限和职责按照《工程建设项目报建管理方法》规定，工程建设项目报建实施分级管理，分管的权限由各地自行规定。2.2建设工程施工许可2.2.1建筑施工许可的有关概念建筑许可是指建设行政主管部门或者其它有关行政主管部门准许、变更和终止公民、法人和其它组织从事建筑活动的具体行政行为。建筑施工许可制度是指由国家授权有关行政主管部门，在建筑工程施工开始以前，对该项工程与否符正当定的开工条件进行审查，对符合条件的建筑工程发给施工许可证，允许该工程开工建设的一项制度。施工许可证是指建筑工程开始施工前建设单位向建设行政主管部门申请的能够施工的证明，是建设单位能够从事建筑工程开工活动的法律凭证。2.2.2实施施工许可证的范畴根据《建筑法》第7条规定，除国务院建设行政主管部门拟定的限额下列的小型工程，以及按照国务院规定的权限和程序同意开工报告的建筑工程外，其它全部在我国境内的建筑工程均应领取施工许可证。有六类工程不需要办理：1.国务院建设行政主管部门拟定的限额下列的小型工程2.按照国务院规定的权限和程序同意开工报告的建筑工程3.抢险救灾工程和临时性建筑4.农民自建两层下列(含两层)住宅工程5.作为文物保护的建筑工程6.军用房屋建筑2.2.3申请领取施工许可证的条件1.已经办理该建筑工程用地同意手续2.在都市规划区的建筑工程，已经获得建设工程规划许可证3.施工场地已经基本含有施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工规定4.已经拟定施工公司5.有满足施工需要的施工图纸及技术资料6.有确保工程质量和安全的具体方法7.按照规定应当委托监理的工程已委托监理8.建设资金已经贯彻9.法律、行政规定的其它条件2.2.4申请办理施工许可证的程序（1）建设单位提出书面申请。建设单位向发证机关领取《建筑工程施工许可证申请表》。（2）建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的《建筑工程施工许可证申请表》，并附《建筑工程施工许可管理方法》第4条规定的证明文献，向发证机关提出申请。（3）发证机关在收到建设单位报送的《建筑工程许可证申请表》和所附证明文献后，对于符合条件的，应当自收到申请之日起15日内颁布发施工许可证。2.2.5施工许可证的管理1.施工许可证的使用期与延期建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。建设单位因客观因素不能开工的，在施工许可证期满前建设单位能够向发证机关提出延期申请，并阐明理由。延期以两次为限，每次不得超出3个月。2.施工许可证的自行废止一是既不在3个月内开工，又不向发证机关申请延期；二是超出延期的次数和时限，即建设单位在申请的延期内仍没有开工。3.中断施工与恢复施工中断施工是指建筑工程开工后，在施工过程中由于发生特殊状况而半途停止施工的一种行为。在建筑工程施工过程中，造成中断施工的特殊状况重要有：（1）地震、洪水、台风等法律规定的不可抗力事件；（2）宏观调控压缩基建规模；（3）停建缓建在建工程；（4）建设资金不到位等。恢复施工是指建筑工程中断施工后，造成中断施工的状况消除，建设单位能够继续进行施工的一种行为。建筑工程恢复施工时，中断施工不满一年的，建设单位应当向发证机关报告恢复施工的有关状况；中断施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。4.建筑工程开工报告的管理按照国务院规定的权限和程序同意开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。具体管理的内容有：（1）开工报告同意后，按照国务院有关规定同意开工报告的建筑工程，因特殊状况不能按期开工的，应当及时向同意机关报告状况。（2）在施工过程中，因发生特殊状况而半途停止施工的，建设单位应当尽快向发证机关报告中断施工的有关状况，涉及中断施工的时间、因素、施工现状、维护管理方法等。（3）因发生特殊状况而不能按期开工超出六个月的，开工报告自行失效，建设单位应当按照国务院有关规定重新向同意开工报告机关申请办理开工报告的同意手续。特别提示：对于工程报建和施工许可，应当以多媒体展示的方式展示工程报建和施工许可证的办理流程图、建设工程项目报建表、建设工程施工许可申请表以及所涉及的其它有关资料图片，并指导学生如何填写建设工程项目报建表、建设工程施工许可申请表等表格。案例分析（注意处分的法律根据、承当责任的主体、执法机关）1、河北永昌房地产开发有限公司未办理质量、安全监督手续及施工许可证私自开工建设案该公司建设的石家庄市“维多利亚-丽景园”1#-3#、5#-13#高层住宅楼工程，未办理质量、安全监督手续及施工许可证私自开工建设。该行为违反了《建筑法》第七条、《建设工程质量管理条例》第十三条、《建设工程安全生产管理条例》第十条第一款规定。根据《建筑法》第六十四条、《建设工程质量管理条例》第五十六条第六款、第五十七条、《石家庄市建设局行政处分自由裁量权执行原则》第四十八条第一款、第四十九条第一款规定，石家庄市建设局对其作出责令其改正，停止施工，罚款捌拾陆万元的行政处分，并记入河北省建设行政相对人违法行为统计系统。2、北京富河房地产开发有限责任公司张家口分公司未组织招投标未获得施工许可证私自开工建设案该公司建设的张家口市“天赐良园住宅社区”1#高层商住楼、3#高层住宅楼、6#地下车库工程在未组织招投标、未获得施工许可证的状况下即私自开工建设，其行为违反了《中华人民共和国招标投标法》第三条、《中华人民共和国建筑法》第七条规定，根据《中华人民共和国招投标法》第四十九条、《建设工程质量管理条例》第五十七条、《行政处分法》第二十七条规定，张家口市住房和城乡建设局对其作出责令改正,罚款壹拾万元的行政处分，并记入河北省建设行政相对人违法行为统计系统。施工单位重庆天字实业集团有限公司在该项目未获得施工许可证的状况下即私自施工，违反了《建筑工程施工许可管理方法》第三条的规定，根据《建筑工程施工许可管理方法》第十条、第十三条规定，张家口市住房和城乡建设局对其作出责令改正，罚款壹万元的行政处分，并记入河北省建设行政相对人违法行为统计系统。监理单位张家口建苑建设监理有限公司在该项目未获得施工许可证的状况下即私自实施监理，其行为违反了《河北省建设工程安全生产监督管理规定》第二十八条规定，根据《河北省建设工程安全生产监督管理规定》第三十九条规定，张家口市住房和城乡建设局对其作出责令改正，罚款伍千元的行政处分，并记入河北省建设行政相对人违法行为统计系统。3、邢台运输集团有限责任公司未获得施工许可证私自开工建设案该公司建设的华邢西汽车站站务楼工程在未获得施工许可证的状况下私自开工建设，其行为违反了《中华人民共和国建筑法》第七条规定。根据《建设工程质量管理条例》第五十七条规定，邢台市建设局对其作出责令改正违法行为，罚款柒万肆仟元的行政处分，并记入河北省建设行政相对人违法行为统计系统。4、保定天元同创房地产开发有限公司未办理招投标手续未获得质量监督手续和施工许可证私自开工建设案该公司建设的保定市“天元一栋”住宅楼项目地基解决工程，在未办理招投标手续、未获得质量监督手续和施工许可证的状况下，私自开工建设。该行为违反了《中华人民共和国招标投标法》第三条、《建设工程质量管理条例》第十三条、《中华人民共和国建筑法》第七条第一款规定。鉴于该工程存在减轻处分的事实，根据《建设工程质量管理条例》第五十七条和《中华人民共和国行政处分法》第二十七条第一款规定，保定市住房和城乡建设局对其作出责令停止违法行为，罚款叁仟伍佰元的行政处分，责令其改正该项目商品房户型比例不符合国家政策规定的违规行为，并记入河北省建设行政相对人违法行为统计系统。5、河北天宏建筑工程有限责任公司未获得施工许可证私自建设案该公司在保定市豪景南苑住宅楼项目未获得施工许可证的状况下，私自进场施工建设。该行为违反了《建筑工程施工许可管理方法》第三条第一款规定，根据《建筑工程施工许可管理方法》第十条、第十三条规定，保定市住房和城乡建设局对其作出责令停止违法行为，罚款壹万元的行政处分，并记入河北省建设行政相对人违法行为统计系统。6、河北科技大学违法建设案该单位在新校区三期工程建设过程中，在未经依法招标，未办理工程质量监督手续，未获得施工许可证的状况下私自进行施工，其行为违反了《招标投标法》第三条、《建设工程质量管理条例》第十三条、《建筑法》第七条、《建筑工程施工许可管理方法》第三条第一款规定。根据《建筑法》、《招标投标法》、《建设工程质量管理条例》的有关规定及《行政处分法》第二十七条规定，河北省住房和城乡建设厅对其作出罚款捌拾万元的行政处分。根据《建设工程质量管理条例》第七十三条规定，对该单位直接负责人刘树勋作出罚款肆万元的行政处分，并将上述违法行为记入河北省建设行政相对人违法行为统计系统。石家庄建设集团有限公司、河北金秋建筑工程集团有限公司、河北相浜建设工程有限公司、河北省第五建筑工程有限公司、中国兵器工业北方勘察设计研究院、河北辛建建设集团有限公司等六家建筑施工公司，在该项目未获得施工许可证的状况下，私自进场施工。此行为违反了《建筑法》第七条、《建筑工程施工许可管理方法》第三条规定。根据《建筑法》第六十四条、《建筑工程施工许可管理方法》第十条、十三条规定，河北省住房和城乡建设厅分别对六家建筑施工公司作出罚款贰万元的行政处分，并记入河北省建设行政相对人违法行为统计系统。2.3从业单位资格许可2.3.1从业单位的法定条件1.有符合国家规定的注册资本2.有与其从事的建筑活动相适应的含有法定执业资格的专业技术人员3.有从事有关建筑活动所应有的技术装备4.法律、行政法规规定的其它条件2.3.2从业单位的资质从事建筑活动的建筑施工公司、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完毕的建筑工程业绩等资质条件申请资质，经资质审查合格，划分为不同的资质等级，获得对应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范畴内从事建筑活动。2.3.3建筑业公司资质管理1.资质等级与资质原则建筑业公司资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。房屋建筑工程施工总承包公司资质分为特级、一级、二级、三级。2.资质申请与审批下列建筑业公司资质的许可，由国务院建设主管部门实施：（1）施工总承包序列特级资质、一级资质；（2）国务院国有资产管理部门直接监管的公司及其下属一层级的公司的施工总承包二级资质、三级资质；（3）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质；（4）铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质；（5）公路交通工程专业承包不分等级资质、都市轨道交通专业承包不分等级资质。下列建筑业公司资质许可，由公司工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门实施：（1）施工总承包序列二级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的公司及其下属一层级的公司的施工总承包序列二级资质）；（2）专业承包序列一级资质（不含铁路、交通、水利、信息产业、民航方面的专业承包序列一级资质）；（3）专业承包序列二级资质（不含民航、铁路方面的专业承包序列二级资质）；（4）专业承包序列不分等级资质（不含公路交通工程专业承包序列和都市轨道交通专业承包序列的不分等级资质）。下列建筑业公司资质许可，由公司工商注册所在地设区的市人民政府建设主管部门实施：（1）施工总承包序列三级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的公司及其下属一层级的公司的施工总承包三级资质）；（2）专业承包序列三级资质；（3）劳务分包序列资质；（4）燃气燃烧器具安装、维修公司资质。4.承包工程范畴获得施工总承包资质的公司，能够承接施工总承包工程。施工总承包公司能够对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也能够将专业工程或劳务作业依法分包给含有对应资质的专业承包公司或劳务分包公司。获得专业承包资质的公司，能够承接施工总承包公司分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。专业承包公司能够对所承接的专业工程全部自行施工，也能够将劳务作业依法分包给含有对应资质的劳务分包公司。获得劳务分包资质的公司，能够承接施工总承包公司或专业承包公司分包的劳务作业。5.监督与管理县级以上人民政府建设主管部门和其它有关部门应当根据有关法律、法规和本规定，加强对建筑业公司资质的监督管理。上级建设主管部门应当加强对下级建设主管部门资质管理工作的监督检查，及时纠正资质管理中的违法行为。建筑业公司违法从事建筑活动的，违法行为发生地的县级以上地方人民政府建设主管部门或者其它有关部门应当依法查处，并将违法事实、解决成果或解决建议及时告知该建筑业公司的资质许可机关。2.3.4建筑工程勘察设计公司资质1.资质等级和资质原则工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质设甲级、乙级，根据工程性质和技术特点，部分专业能够设丙级；工程勘察劳务资质不分等级。工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质。工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。2.承当任务范畴综合类工程勘察单位承当工程勘察业务范畴和地区不受限制。专业类甲级工程勘察单位承当本专业工程勘察业务范畴和地区不受限制。专业类乙级勘察单位可承当本专业工程勘察中、小型工程项目，地区不受限制。专业类丙级工程勘察单位可承当本专业工程勘察小型工程项目，承当工程勘察业务限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范畴内。劳务类工程勘察单位只能承当岩土工程治理、工程钻探、凿井等工程勘察劳务工作，承当工程勘察劳务工作的地区不受限制。获得工程设计综合资质的公司，能够承接各行业、各等级的建设工程设计业务。获得工程设计行业资质的公司，能够承接对应行业对应等级的工程设计业务及本行业范畴内同级别的对应专业、专项（设计施工一体化资质除外）工程设计业务。获得工程设计专业资质的公司，能够承接本专业对应等级的专业工程设计业务及同级别的对应专项工程设计业务（设计施工一体化资质除外）。获得工程设计专项资质的公司，能够承接本专项对应等级的专项工程设计业务。3.资质申请与审批申请工程勘察甲级资质、工程设计甲级资质，以及涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质的，应当向公司工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。工程勘察乙级及下列资质、劳务资质、工程设计乙级（涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质除外）及下列资质许可由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门实施。具体实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法拟定。4.监督与管理国务院建设主管部门对全国的建设工程勘察、设计资质实施统一的监督管理。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门对对应的行业资质进行监督管理。县级以上地方人民政府建设主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计资质实施监督管理。县级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门对对应的行业资质进行监督管理。上级建设主管部门应当加强对下级建设主管部门资质管理工作的监督检查，及时纠正资质管理中的违法行为。2.3.5建筑工程监理公司资质1.资质等级和资质原则工程监理公司资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。2.业务范畴综合资质能够承当全部专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。专业资质甲级资质可承当对应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。专业乙级资质可承当对应专业工程类别二级下列（含二级）建设工程项目的工程监理业务。专业丙级资质可承当对应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。事务所资质可承当三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实施强制监理的工程除外。3.资质申请与审批申请综合资质、专业甲级资质的，应当向公司工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。专业乙级、丙级资质和事务所资质由公司所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。工程监理公司资质证书的使用期为5年。4.监督与管理县级以上人民政府建设主管部门和其它有关部门应当根据有关法律、法规和本规定，加强对工程监理公司资质的监督管理。工程监理公司违法从事工程监理活动的，违法行为发生地的县级以上地方人民政府建设主管部门应当依法查处，并将违法事实、解决成果或解决建议及时报告该工程监理公司资质的许可机关。特别提示：对于从业单位的资质管理能够以表格的形式进行分类列举，使学生掌握其资质种类、法定条件和审批机关，并指导学生如何查询有关单位资质。2.4专业技术人员执业资格许可2.4.1注册建筑师注册建筑师，是指依法获得注册建筑师证书并从事房屋建筑设计及有关业务的人员。注册建筑师分为一级注册建筑师和二级注册建筑师。1.注册建筑师的报考条件符合下列条件之一的，能够申请参加一级注册建筑师考试：（1）获得建筑学硕士以上学位或者相近专业工学博士学位，并从事建筑设计或者有关业务2年以上的；（2）获得建筑学学士学位或者相近专业工学硕士学位，并从事建筑设计或者有关业务3年以上的；（3）含有建筑学专业大学本科毕业学历并从事建筑设计或者有关业务5年以上的，或者含有建筑学相近专业大学本科毕业学历并从事建筑设计或者有关业务7年以上的；（4）获得高级工程师技术职称并从事建筑设计或者有关业务3年以上的，或者获得工程师技术职称并从事建筑设计或者有关业务5年以上的；（5）不含有前四项规定的条件，但设计成绩突出，经全国注册建筑师管理委员会认定达成前四项规定的专业水平的。符合下列条件之一的，能够申请参加二级注册建筑师考试：（1）含有建筑学或相近专业大学本科毕业以上学历，从事建筑设计或者有关业务2年以上的；（2）含有建筑设计技术专业或者相近专业大专毕业以上学历，并从事建筑设计或者有关业务3年以上的；（3）含有建筑设计技术专业4年制中专毕业学历，并从事建筑设计或者有关业务5年以上的；（4）含有建筑设计技术相近专业中专毕业学历，并从事建筑设计或者有关业务7年以上的；（5）获得助理工程师以上技术职称，并从事建筑设计或者有关业务3年以上的。

2.注册建筑师的注册注册建筑师考试合格，获得对应的注册建筑师资格的，能够申请注册。一级注册建筑师的注册，由全国注册建筑师管理委员会负责；二级注册建筑师的注册，由省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会负责。注册建筑师注册的使用期为2年。使用期届满需要继续注册。3.注册建筑师的执业范畴4.权利和义务2.4.2注册建造师执业资格制度注册建造师是指通过考核认定或考试合格获得中华人民共和国建造师资格证书并按照规定注册，获得中华人民共和国建造师注册证书和执业印章，担任施工单位项目负责人及从事有关活动的专业技术人员。1.建造师的考试2.建造师