企业风险评估报告范文

公司风险评定报告范文公司年度风险评定报告为进一步进一步理解并掌握公司的发呈现状和加强公司风险管理，找出公司在运行管理中存在的单薄环节，增加公司的风险控制水平，董事会办公室与法务部共同组建公司风险评定小组，对00度公司面临的多个风险进行评定，并制订对应风险应对方略，实现对风险的有效控制。公司基本状况1、公司名称：XXXX2、公司地址：XXXX3、公司经营范畴：XXXX。4、公司股权架构：XXXX有限公司（注册资金：XXXX有限公司（注册资金：×万元）股东名称；投资比例股东名称；投资比例股东名称；投资比例股东名称；投资比例股东名称；投资比例股东名称；投资比例5、风险管理组织架构：00度，公司由各部门负责人共同组建理解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX，副组长XXX，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对方法，不停推动公司风险管理水平。风险管理组织架构以下图：董事会董事会审核委员会风险管理领导小组审计部董事会办公室人力资源部行政办公室信息中心法律事务部质管部设备动力部生产部营销部进出口部技术中心理财部项目运作部物流中心公司风险评定状况组织架构公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和公司内部各层级机构设立，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和有关规定通过业务流程与规章制度进行了规范。公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。发展战略公司通过第3届董事会第21次会议决策，通过表决成立了战略委员会，并审议通过了战备委员会工作细则，重要负责对公司长久发展战略和重大投资决策进行研究。人力资源公司制订了具体的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了具体的内部控制流程与制度，及时与核心岗位人员、重要岗位离职人员订立了商业保密合同。随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，公司也存在人力资源局限性的风险，公司通过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校公司联合等多个方式，不停扩大人力资源引进方略，及时保障了公司人力资源需求。社会责任公司通过质量、环境与安全管理体系，不停提高产品质量、安全生产与环保方面的管理水平，在制订具体的质量管理制度与安全生产管理制度的同时，把环保与节能降耗进一步到公司管理理念。公司定时组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到公司大家庭的温暖。公司在产品质量、安全生产方面的风险是不可避免的，但公司顺利通过船级社产品质量、职工健康安全、环境管理三体系质量认证，并进一步规范管理制度，公司质量管理方面没有发生重大客户质量索赔，生产环境没有发生重大安全生产事故与环境污染事故，有效减少了质量、环境与安全生产风险。公司文化公司这些年来始终重视公司文化建设，拥有独具特色的公司文化，树立了“鼓群志、集群智，聚众德，创众业”公司宗旨。编订了公司文化评定方法，在公司文化建设方面的成绩与局限性进行评价，加紧公司文化建设，发挥公司文化在公司发展中的重要作用，有效地规避了公司文化风险。资金活动公司通过行之有效的财务管理制度，对资金管理严格控制，在规范审批流程与付款控制的同时，加大稽查力度，确保了资金安全，提高了资金效益。公司制订了规范的融资、投资方面的决策制度，对子公司资金活动进行统一控制。公司对筹资途径与方式进行了严格控制，按照筹资额度进行逐级决策制度，严格了经理办公会、董事会与股东大会的决策权限，规范了借款、还本付息等资金收付流程。公司通过集体决策，科学拟定投资项目，建立健全投资管理台账，时刻关注被投资方经营状况，定时对投资进行了评定。公司定时制订资金运行计划，规范资金收支管理，严格控制运行资金支付权限审批，确保了运行资金安全与资金效益。通过检查评定，公司在资金活动方面未发现重大风险，采购业务公司通过《物资采购管理制度》、《固定资产管理制度》、《招标管理制度》、《付款方式及流程管理方法》等制度规范了公司采购与付款的管理，通过物资采购计划审批流程、采购价格审批流程、采购结算审批流程与付款审批流程，对采购业务进行了行之有效的控制，规避了采购计划、供应商选择、采购验收等环节风险，未发现重大采购业务风险。资产管理在资产管理方面，公司通过《存货管理制度》、《固定资产管理制度》、《低值易耗品管理制度》、《物品放行管理制度》等各项管理制度，不停加强资产管理水平，有效地控制了各类资产管理风险。存货管理方面，公司充足运用ERP公司资源管理系统，规范了出入库手续及存货检查流程控制，由理财部定时对集团公司存货进行检查盘点，每年年终都进行全方面的清查盘点工作，未发现存货方面存在较大的流失、盘亏与毁损的风险。固定资产管理方面，通过制度规范了申购、采购、验收、调拨、修理、报废等业务流程，定时对资产进行清查盘点，有效地避免了固定资产管理风险，实现了集团公司固定资产的保值、增值的管理目的。公司将价值单位价格在元下列30元以上，并且不属于重要生产设备能在较长时间内保持原有实物形态的物品介定为低值易耗品进行管理，有效提高了资产运用率。并通过加强物品放行的管理控制，确保了公司财产安全，有效避免了资产流失风险。公司及时对科技成果申请了专利，并定时对商标、品牌通过注册及延长使用期限等方式，提高了公司无形资产的有效运用。公司重视和加强品牌建设，公司品牌不停获得国内和国外客户的承认，获得了良好的社会效益。销售业务集团公司通过《销售合同生产组织管理方法》与《客户授信管理制度》，加强对销售订单生产流程的管理，确保销售合同按期交货，提高生产管理水平的同时，对各个客户进行信用评价，针对评价成果进一步采用不同的销售方略，确保公司应收账款的回收率。理财部通过加强对发出商品与应收账款的管理，对达成预警期限的商品或应收账款，及时发出督促结算或收款提示，避免呆坏账的发生。通过销售价格集体审核的方式，确保销售价格的合理性，规避了销售与收款环节的多个风险，确保了公司国内外销售业务的顺利有效实施。通过按单生产的方式，有效减少了公司商品积压的风险。研究与开发集团公司对科研项目通过立项审批进行控制，纳入技术中心工作计划与考核体系，对研发经费按照审批进行严格控制，科研成果及时进行了评价并申请了专利，确保了公司科技成果的效益性，维护了公司利益。工程项目公司制订了《工程项目管理规定》，对集团公司范畴内全部的工程项目的预算、立项、招标、施工与验收各环节都进行了规范，公司重大工程项目都有会议评议通过的立项报告、基建工程与设备的招标统计、施工统计与验收报告。通过内控检查发现，在制度执行上由于缺少专业预算员，集团公司重大基建项目只有粗略的预算报告，缺少具体的预算及审核统计，公司在工程项目招标定价过程中及时采用了控制方法，在参考各承包商提交的预算报告的同时，通过多方对比分析，采用行之有效的招标议标方略，合理防备了工程项目预算不具体的风险。随着公司发展，公司将及时配备专业预算员，按照制度规定及时执行预算及审核流程，及时规避工程项目风险。担保业务通过股东大会决策，公司除对控股子公司寿光宝隆石油器材有限公司与威海市宝隆石油专材有限公司承当一定限额的资金担保外，对外无任何担保业务，不存在担保业务方面的风险。业务外包公司由物流中心设立外协科，负责业务外包的管理工作，对较大的业务外包都通过了招投标方式选择承包单位，通过《外购、外协产品质量控制规定》与《公司产品过程检查、监督管理制度》对业务外包质量进行严格控制，委外加工产品单独设立材料与产品台账进行专门管理，并对出现的产品质量、物料发放与回收不规范的现象及时进行了追索赔偿，未发现存在业务风险。财务报告公司在财政部《公司会计准则》及《公司会计准则应用指南》的规定范畴内制订了集团公司统一的会计制度，严格会计报表编制与审核流程，定时出具会计报表与财务分析报告，提交董事会及经理层，为后期经营决策提供参考。各季度财务报告经公司审计部审计后提交董事会。年度财务报告及外聘会计师事务所注册会计师审计出具的审计报告一同提交董事会，向投资者报供。经检查不存在违反会计法律法规和国家统一的会计准则制度现象，对外提供的财务报告审核与审计严谨，不存在报告虚假与重大遗漏风险。全方面预算理财部对集团公司全方面预算的编制与分析全方面负责，根据集团公司发展战略和年度生产经营计划，通过《全方面预算管理制度》的规范规定，定时编制年度全方面预算，年度终了对年度预算执行状况进行全方面分析，准时提交董事会及管理层进行评议。人力资源部根据预算执行状况及时对各部门经理进行考核，充足贯彻预算的考核工作。公司年度预算分析报告存在不准时提交的现象，建议总经理办公会应不停加强全方面预算工作的组织领导，加强预算管理的执行与考核工作，促使公司年度全方面预算管理工作进一步规范，充足发挥全方面预算的管理作用。合同管理集团公司通过制订《合同管理制度》，借助公司内部辅助管理系统，对合同的订立与推行，合同的变更与纠纷等流程进行了规范，由法律事务部负责合同的管理工作，制订了重要类别的合同模板，对不能使用公司合同模板订立的合同进行了具体审核，具体登记合同的推行状况。审计部定时对集团公司合同推行状况进行了评定，对审计发现不准时订立合同及合同推行中的问题及时进行了责任追究，切实规避了合同的管理风险。内部信息传递公司制订了《收发文管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记与报备制度》以及《备忘录管理制度》，借助公司内部办公网络系统，对内部信息按照制度规定，根据信息的保密程度，按层级进行了良好的信息传递，确保了内部信息传递的畅通及时与商业信息保密工作。信息系统集团公司根据信息系统建设整体规划，制订开发公司信息系统计划，通过《计算机管理规定》、《机房管理制度》与《网络管理制度》，不停加强信息系统运行与维护的管理，通过顾客申请与权限审批控制，定时进行信息备份与权限检查，定时进行软件更新与病毒防备，未发现集团公司信息系统存在内部管理控制风险。内部监督在集团公司审核委员会的领导下，严格执行《内部审计制度》，根据审计工作计划，审计部在定时完毕内部控制审计的同时，准时完毕管理层离任审计。针对审计过程中发现的问题及漏洞，及时提出整治意见并监督整治，对审计发现的重大责任问题，及时进行责任追究。反舞弊机制方面，公司制订《反舞弊管理规定》，号召员工参加监督，发现问题及时进行专项审计的同时，审计部准时参加集团公司项目的招标工作，监