IATF16949体系审核检查表

苏州奥杰汽车工业有限公司,,,,,,,,

体系审核检查表,,,,,,,,

,,MAJ：严重不符合MIN：一般不符合OI：持续改进项OK：符合,,,,,,

受审核过程：COP-01顾客要求识别及评审审核员：林杰审核日期：2018.11.12审核组长：丁厚军,,,,,,,,

序号,审核内容,审核方法,审核发现,审核结果,,,,备注

,,,,MAJ,MIN,OI,OK,

测量,合同评审过程是否有相应的绩效指标?如有是否进行了统计？统计结果是否表明过程得到有效执行？,统计数据/趋势图,,,,,√,

,当过程统计数据表明过程绩效未达到目标时，是否采取相应的纠正措施？,统计数据/趋势图/相关措施,,,,,√,

,当过程统计数据表明过程有潜在不合格发生时，是否采取相应的预防措施？,统计数据/趋势图/相关措施,,,,,√,

人员,有无文件规定什么条件的人员可以从事该过程的工作？,岗位说明书等文件,,,,,√,

,部门各级员工工作职责是否明确？是否理解公司质量方针？,品质方针、目标,,,,,√,

,相关人员是否接受过该岗位的培训或已掌握相关技能,了解现有人员的能与岗位要求的差距或查看培训记录,,,,,√,

,部门内及部门间是否将与质量有关的信息（如客户工程更改、客户投诉等）得以传递和沟通？,联络单/内部网/邮件,,,,,√,

资源,该过序运行必要设施与资源有哪些？管理者是否提供了过程运行必需的资源？现有的资源是否能满足过程运行的需求？过程的硬件设施是否维护并正常？,现场查看并询问,,,,,√,

输入,客户下单后业务员是否有确认订单是否与报价单内容一致？并在规定的时间内发出？,报价单/订单,,,,,√,

,"在评估生产能力时,是否充分考虑了品质、工艺、物料、量具、辅料等",合同评审单,,,,,√,

,是否对其成本、交期、订购量、交付方式进行预估分析？非常规性材料或机物料有否考虑其交付日期？,合同评审单,,,,,√,

,"确认交期时,有否正确考虑leadtime?并在规定时间内回传？",联络单,,,,,√,

输出,"是否根据生产计划的交货期对订单作最终评审？对不能满足客人要求情况下作相应处理,并在规定时间内将已审批的“订单”发给客户确认？",确认后的订单,,,,,√,

,报价单有否经指定人士复核、审批后传给客人？,合同评审单,,,,,√,

,新产品或新的项目是否有制造可行性的分析？,制造可行性分析,,,,,√,

,"有否充分理解客户交期要求,并留适当宽限期？",确认后的订单,,,,,√,

,"业务是在收到客户确认后,有否及时转化成生产通知单给生产管理？",生产通知单,,,,,√,

方法,"在公司评审过程中的任何疑问或修改建议是否得到解决,并作相关记录",合同评审单/联络单等,,,,,√,

,因组织内原因引起更改有否按规定时间与顾客联系?有否得到客户确认？且在原订单上修改并经营业主管签字确认？,MAIL、传真等,,,,,√,

,"因客户原因引起更改业务部有否通知相关部门,并作相应记录？",订单/联络单,,,,,√,

,对于客户取消订单情况是否有同客人讨论对已生产货品作出相应处理？,处理记录,,,,,√,

,是否有将客户投诉及时反馈给相关部门作分析改进？并作好如补货等相关跟进工作？,入库不良通报/纠正预防措施报告/顾客信息反馈表,,,,,√,

,客户的财产有哪些？是否妥善管理？,客户财产清单,,,,,√,

,客户财产发生丢失、损坏或者不适用时是否向客户报告？有无相关记录？,客户财产处置记录,,,,,√,

,是否通过与顾客签订的质量协议、采购协议、技术协议等资料收集顾客的特定要求？是否建立顾客特定要求清单并保持更新？,顾客特定要求清单,,,,,√,

相关支持及管理过程,文件与记录控制：,查看现场程序文件等体系文件的情况,,,,,,

,该过序运行必要文件有哪些？文件是否经过了审批？文件有无受控标识？文件是否保持清晰、易于识别并易于得到有效的版本？,,,,,,√,

,相关表单记录保持清晰、易于识别和检索？记录的保存是否符合公司规定的保存年限及法规与顾客的要求？,查看表单记录的保存状况,,,,,√,

,人力资源：,询问并查看,,,,,,

,现有岗位人员否能满足岗位的能力要求？,,,,,,√,

,有无新进或转岗人员，新进或转岗人员是否接受过上培训并考核合格？,查培训记录,,,,,√,

,本过程是否有特殊岗位，特殊岗位人员是否进行培训？是否持证上岗或有培训考核记录？,询问并查看,,,,,√,

,持续改进：,询问了解,,,,,,

,本过程是否确定一些项目进行持续改进？如有持续改进，对持续改进的项目是否确定改进的目标及完成日期？持续改进的措施是否优先考虑防错的方法？是否跟进持续改进的措施执行情况及其效果？当改进的效