企业双控体系管理制度（汇编2）

安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训考试卷（A卷）姓名车间岗位日期成绩一、填空题（20×1分）1、风险是指生产安全事故发生的可能性,与随之引发的（）和（或）（）和（或）（）的组合。2、风险辨识是识别（）所有存在的风险并确定其特性的过程。3、常用的风险评价方法有（）、（）、（)。备注：能够写出任意三个风险评价方法即可。4、风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据（）划分等级。风险分级的目的是为（）。5、省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，（）级别最高，企业原5级划分标准可参照进行调整。6、企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵（）；⑶（）。7、事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、（）和（）。8、隐患的分级是根据隐患的()、治理和()及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可一般分为一般事故隐患和重大事故隐患。9、隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、（）、治理目标、（）、（）、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。10、根据《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第303号）第三十五条规定，生产经营单位未按规定报告重大事故隐患治理方案的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以（）的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款。二、单项选择题（10×2分）1、（）是风险管控的基础。（）（A）风险分析（B）风险评价（C）排查风险点（D）风险分级2、危险和有害因素分为以下几种。（）（A）人的因素、物的因素（B）人的因素、物的因素、环境因素、管理因素（C）人的因素、物的因素、管理因素（D）人的因素、物的因素、环境因素3、（）承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。（）（A）企业（B）中介机构（C）安监部门（D）主要负责人4、1级风险（红色风险）：不可容许的，巨大风险，极其危险，（）。（）（A）无需立即整改，可以继续作业。（B）必须立即整改，可以继续作业。（C）制定整改计划后，可以继续作业。（D）必须立即整改，不能继续作业。5、各企业的风险评价准则具体内容应。（）（A）统一（B）同行业应统一（C）由各部门自己确定，无需统一（D）与企业实际情况及相关法律法规要求有关6、山东省省风险分级暂定为“（）”四级A、红、橙、黄、蓝B、红、橙、黄、绿C、红、黄、蓝、绿D、红、黄、蓝、绿7、（）是企业安全管理的核心。（）（A）事故控制（B）风险管理（C）隐患排查（D）安全培训8、工作危害分析法能够全面地分析出（）所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。（）（A）作业活动（B）设备设施（C）安全设施（D）工艺操作9、当通过作业条件危险性评价法得出企业风险的危险性分值大于（）时，属于显著危险，需要整改。（）（A）70（B）160（C）320（D）5010、风险管控和隐患排查治理属于（）机制。（A）职业健康安全管理（B）双重预防（C）标准化运行（D）安全管理三、多项选择题（10×4分，答不全者得2分，答错全扣，无倒扣分）1、各市、县（市、区）政府组织有关部门广泛发动企业，全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、矿山采空区、施工场所、（）等方面存在的风险。（）A、城市垃圾堆场B、安全管理C、环境条件D职业健康2、风险分级管控程序包括以下几个阶段（）。A、危险源识别B、风险评价C、风险管控D、风险培训。3、进行工作危害分析（JHA法）应按照以下步骤实施。（）A、确定工作危害分析的生产场所和区域，进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分。B、对每个工序进行工作内容分析，确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型。C、确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施。D、针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产的目的。4、以下各种措施哪几种属于管理措施？（）A、安全培训B、制定操作规程C、对产生或导致危害的设施或场所进行密闭D设置危险及有毒企业的排放口5、目前，针对企业开展事故隐患排查治理的途径包括。（）A、政府聘请安全专家B、政府购买社会服务C、规模以上企业自主实施D当地安监站6、隐患排查依据主要有（）。A、有关法律、法规要求B、技术标准C、事故教训经验总结D企业的安全生产目标7、隐患排查方式主要有（）。A、综合检查B专业检查C节假日检查D四季检查E日常检查8、发生事故的根本症结是（）。A、企业主体责任不落实B安全过程管理不系统C不执行规章制度D企业缺乏安全管理专业人才E企业自主安全培训薄弱9、企业隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的（）场所、环境、人员、设备设施和活动。（）A、场所B、环境C、人员D、设备设施E、活动10、企业通过“两体系”建设应完成以下成果。（）A编制两体系实施指南B、制定“两体系”创建工作实施方案C、风险评价及控制措施汇总表D、危险源辨识清单三、判断题（10×2分）1、事故发生的可能性小，而后果严重，则风险很小。（）。2、危险源一定会演变成事故隐患。（）3、企业应对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。（）4、建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制，是由以风险为重点向以事故为重点的转变。（）5、企业了解自身存在的风险即可，无须将风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。（）6、属地监管部门要将企业备案的“一企一册”中的1、2级风险点作为重大风险点进行管控（）7、5级风险（蓝色风险）：绝对安全。（）8、3级风险（黄色风险）：中度（显著）危险，无需控制整改，公司、部室（车间上级单位）应引起关注。（）9、企业通过采取风险控制措施将风险降低到自认为可以，无需验证。（）10、“两体系”建设属于企业安环部的职责，与企业其他人员无关。（）

安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训考试卷答案（A卷）姓名车间岗位日期成绩一、填空题（20×1分）1、风险是指生产安全事故发生的可能性,与随之引发的（人身伤害）和（或）（健康损害）和（或）（财产损失）的组合。2、风险辨识是识别（企业整个范围内）所有存在的风险并确定其特性的过程。3、常用的风险评价方法有（作业条件危险性分析法或者LEC法）、（作业危害分析法或者JHA法）、（危险与可操作性分析方法或者HAZOP法、风险程度分析方法或者MES法、事故树方法或者FTA法、道化学公司法或者DOW法)。备注：能够写出任意三个风险评价方法即可。4、风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据（评价结果）划分等级。风险分级的目的是为（确定风险管控的优先顺序）。5、省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，（红色）级别最高，企业原5级划分标准可参照进行调整。6、企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵（安全性）；⑶（可靠性）。7、事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、（人的不安全行为）和（管理上的缺陷）。8、隐患的分级是根据隐患的(整改)、治理和(排除的难度)及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可一般分为一般事故隐患和重大事故隐患。9、隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、（可能导致后果及其严重程度）、治理目标、（治理措施）、（职责划分）、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。10、根据《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第303号）第三十五条规定，生产经营单位未按规定报告重大事故隐患治理方案的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以（1000元以上1万元以下）的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款。二、单项选择题（10×2分）1、（）是风险管控的基础。（C）（A）风险分析（B）风险评价（C）排查风险点（D）风险分级2、危险和有害因素分为以下几种。（B）（A）人的因素、物的因素（B）人的因素、物的因素、环境因素、管理因素（C）人的因素、物的因素、管理因素（D）人的因素、物的因素、环境因素3、（）承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。（A）（A）企业（B）中介机构（C）安监部门（D）主要负责人4、1级风险（红色风险）：不可容许的，巨大风险，极其危险，（）。（D）（A）无需立即整改，可以继续作业。（B）必须立即整改，可以继续作业。（C）制定整改计划后，可以继续作业。（D）必须立即整改，不能继续作业。5、各企业的风险评价准则具体内容应。（D）（A）统一（B）同行业应统一（C）由各部门自己确定，无需统一（D）与企业实际情况及相关法律法规要求有关6、山东省省风险分级暂定为“（A）”四级A、红、橙、黄、蓝B、红、橙、黄、绿C、红、黄、蓝、绿D、红、黄、蓝、绿7、（）是企业安全管理的核心。（B）（A）事故控制（B）风险管理（C）隐患排查（D）安全培训8、工作危害分析法能够全面地分析出（）所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。（A）（A）作业活动（B）设备设施（C）安全设施（D）工艺操作9、当通过作业条件危险性评价法得出企业风险的危险性分值大于（）时，属于显著危险，需要整改。（A）（A）70（B）160（C）320（D）5010、风险管控和隐患排查治理属于（B）机制。（A）职业健康安全管理（B）双重预防（C）标准化运行（D）安全管理三、多项选择题（10×4分，答不全者得2分，答错全扣，无倒扣分）1、各市、县（市、区）政府组织有关部门广泛发动企业，全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、矿山采空区、施工场所、（）等方面存在的风险。（ABCD）A、城市垃圾堆场B、安全管理C、环境条件D职业健康2、风险分级管控程序包括以下几个阶段（ABC）。A、危险源识别B、风险评价C、风险管控D、风险培训。3、进行工作危害分析（JHA法）应按照以下步骤实施。（ABCD）A、确定工作危害分析的生产场所和区域，进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分。B、对每个工序进行工作内容分析，确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型。C、确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施。D、针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产的目的。4、以下各种措施哪几种属于管理措施？（AB）A、安全培训B、制定操作规程C、对产生或导致危害的设施或场所进行密闭D设置危险及有毒企业的排放口5、目前，针对企业开展事故隐患排查治理的途径包括。（ABCD）A、政府聘请安全专家B、政府购买社会服务C、规模以上企业自主实施D当地安监站6、隐患排查依据主要有（ABC）。A、有关法律、法规要求B、技术标准C、事故教训经验总结D企业的安全生产目标7、隐患排查方式主要有（ABCDE）。A、综合检查B专业检查C节假日检查D四季检查E日常检查8、发生事故的根本症结是（ABCDE）。A、企业主体责任不落实B安全过程管理不系统C不执行规章制度D企业缺乏安全管理专业人才E企业自主安全培训薄弱9、企业隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的（）场所、环境、人员、设备设施和活动。（ABCDE）A、场所B、环境C、人员D、设备设施E、活动10、企业通过“两体系”建设应完成以下成果。（ABCDE）A编制两体系实施指南B、制定“两体系”创建工作实施方案C、风险评价及控制措施汇总表D、危险源辨识清单三、判断题（10×2分）1、事故发生的可能性小，而后果严重，则风险很小。（×）。2、危险源一定会演变成事故隐患。（×）3、企业应对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。（√）4、建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制，是由以风险为重点向以事故为重点的转变。（×）5、企业了解自身存在的风险即可，无须将风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。（×）6、属地监管部门要将企业备案的“一企一册”中的1、2级风险点作为重大风险点进行管控（√）7、5级风险（蓝色风险）：绝对安全。（×）8、3级风险（黄色风险）：中度（显著）危险，无需控制整改，公司、部室（车间上级单位）应引起关注。（×）9、企业通过采取风险控制措施将风险降低到自认为可以，无需验证。（×）10、“两体系”建设属于企业安环部的职责，与企业其他人员无关。（×）

安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训考试卷（B卷）姓名车间岗位日期成绩一、填空题（每空3分,共36分，不填或填错不得分）1.风险点是指伴随风险的部位、（）、场所、（），以及在特定部位、设施、场所、区域实施的伴随风险的（）、作业等的总称。2.风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行（）或（）评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。3.危险有害因素分为四类，分别是()、（）、（）和()。4.危险源是指可能导致（）和（或）健康损害和（或）财产损失的（）、状态或行为，或它们的（）。二、判断题（每题3分,共30分，在括号中用√或×标出，错误的要予以纠正，未纠正或纠正错误扣2分，判断错误不得分）1.工作危害分析法（JHA）是一种定量的风险分析辨识方法。（）2.安全检查表（SCL）的编制依据包括国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。（）3.风险矩阵分析法（LS）和作业条件危险性分析法（LEC）均是半定量的风险评价方法。（）4.作业条件危险性分析法中的D值越小，说明被评价系统的危险性越大。（）5.风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。（）6.风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险的过程。（）7.风险评价是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑的过程。（）8.风险与危险源之间既有联系又有本质区别。风险是危险源的载体，没有风险就没有危险源。（）9.风险分级的目的是实现对风险的有效管控。（）10.风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级不必管控，但必须落实具体措施。（）三、单选题（每题3分,共18分，答错或多答不得分，将正确的答案序号填入括号中）1.企业在选择风险控制措施时应考虑：（）A.可行性、安全性、可靠性B.必要性、实用性、安全性C.安全性、必要性、可靠性D.经济性、安全性、实用性2.（）是风险管控的基础。A.风险分析B.风险评价C.排查风险点D.风险分级3.风险信息包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态、伴随风险大小、等级、所需管控措施和（）等一系列信息的综合。A.基层单位、责任人B.所在单位、责任人C.责任单位、责任人D.各级单位、责任人4.风险分级管控程序四个阶段包括危险源识别、危险源分级、风险控制、（）。A.效果验证B.效果验证与更新C.效果评价D.效果验证与评价5.（）承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。A.企业B.中介机构C.安监部门D.主要负责人6.各企业的风险评价准则具体内容（）A.应统一B.同行业应统一C.由各部门自己确定，无需统一D.与企业实际情况及相关法律法规要求有关四、简答题（第一题6分,第二题10分，共16分）1.工作危害分析法的定义？答：2.企业选择风险控制措施时应包括哪些措施？答：安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训考试卷答案（B卷）一、填空题（每空3分,共36分，不填或填错不得分）1.风险点是指伴随风险的部位、（设施）、场所、（区域），以及在特定部位、设施、场所、区域实施的伴随风险的（过程）、作业等的总称。2.风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行（定量）或（定性）评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。3.危险有害因素分为四类，分别是(人的因素)、（物的因素）、（环境因素）和(管理因素)。4.危险源是指可能导致（人身伤害）和（或）健康损害和（或）财产损失的（根源）、状态或行为，或它们的（组合）。二、判断题（每题3分,共30分，在括号中用√或×标出，错误的要予以纠正，未纠正或纠正错误扣2分，判断错误不得分）1.工作危害分析法（JHA）是一种定量的风险分析辨识方法。（×，定性）2.安全检查表（SCL）的编制依据包括国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。（√）3.风险矩阵分析法（LS）和作业条件危险性分析法（LEC）均是半定量的风险评价方法。（√）4.作业条件危险性分析法中的D值越小，说明被评价系统的危险性越大。（×）5.风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。（√）6.风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险的过程。（×，应为并确定其特性的过程）7.风险评价是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑的过程。（×，以及对风险是否可接受予以确定的过程）8.风险与危险源之间既有联系又有本质区别。风险是危险源的载体，没有风险就没有危险源。（×）9.风险分级的目的是实现对风险的有效管控。（√）10.风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级不必管控，但必须落实具体措施。（×）三、单选题（每题3分,共18分，答错或多答不得分，将正确的答案序号填入括号中）1.企业在选择风险控制措施时应考虑：（A）A.可行性、安全性、可靠性B.必要性、实用性、安全性C.安全性、必要性、可靠性D.经济性、安全性、实用性2.（C）是风险管控的基础。A.风险分析B.风险评价C.排查风险点D.风险分级3.风险信息包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态、伴随风险大小、等级、所需管控措施和（C）等一系列信息的综合。A.基层单位、责任人B.所在单位、责任人C.责任单位、责任人D.各级单位、责任人4.风险分级管控程序四个阶段包括危险源识别、危险源分级、风险控制、（B）。A.效果验证B.效果验证与更新C.效果评价D.效果验证与评价5.（A）承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。A.企业B.中介机构C.安监部门D.主要负责人6.各企业的风险评价准则具体内容（D）A.应统一B.同行业应统一C.由各部门自己确定，无需统一D.与企业实际情况及相关法律法规要求有关四、简答题（第一题6分,第二题10分，共16分）1.工作危害分析法的定义？答：工作危害分析法将作业活动分解为若干工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危险有害因素，对其进行风险评价和判定风险等级，并针对不同等级风险制定实施有效控制措施的全过程。该方法是一种定性风险分析方法。2.企业选择风险控制措施时应包括哪些措施？答：应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施；(5)应急处置措施等。

安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训考试卷（C卷）姓名车间岗位日期成绩一、填空题：（每题2分，共50分）1、建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现（）、精准监管、（）、科学预防。2、风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的（）和（）的组合。3、危险源是可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的（），或它们的组合。4、隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可分为（）和（）。

5、生产过程中的危险源辨识宜采用（）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的（危险源），建立作业活动清单。6、风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照（）、（）、（）等功能分区进行划分。7、制定风险控制措施时应从（）、（）、培训教育措施、（）、（）这五类中进行选择。8、企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明（）、（）、事故后果、（）、（）及报告方式等内容。9、在作业活动划分时，应以（）的阶段划分为主，也可以采取按（）划分的方法，或几种方法的有机结合。10、危险源辨识时应充分考虑（）、物的因素、（）（）等四方面的不安全因素。二、

选择题：（每题2分，共20分）1、工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立（）A风险统计表B作业活动清单C危险源统计表D设备设施清单2、我公司3级风险相对应的管控层级为（）A公司级B车间级C班组级D部门级3、采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，一般多是针对（）A作业活动B设备设施C环境因素D管理因素4、对排查出来的风险点进行分级，按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为（）级，其中（）级最危险。（）A5、1B4、1 C5、5D4、45、以下哪些风险分析方法不属于工贸企业宜选用的分析方法（）A风险矩阵分析法（LS）B作业条件危险性分析法（LEC）C风险程度分析法（MES）D可操作性分析法（HAZOP）6、在风险程度分析法（MES）中，“每天工作时间内暴露”应赋予的分值是（）A1B3C6D107、风险管控措施中，以下哪些不属于工程控制措施（）A消除或减弱危害B隔离C移开或改变方向D减少暴露时间8、应急救援预案演练属于风险管控措施中的哪一类（）A救援控制措施B管理控制措施C应急控制措施D演练控制措施9、以下隐患排查类型组织级别为班组级的是（）A日常隐患排查B综合性隐患排查C专业性隐患排查D节假日隐患排查10、综合性隐患排查应由公司级至少（）组织一次；车间结合岗位责任制排查，至少（）组织一次。（）A每月、每周B每月、每日C每季度、每月D每季度、每周三、判断题：（每题2分，共10分）1、生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。（

）

2、将识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行分级，将所有危险源按风险度分为I、II、III级。（

）

3、风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级可以不负责管控。（

）4、应急控制通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。

（

）5、风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、绿”标识。（

）四、简答题：（每题10分，共20分）1、请简述你在本次双体系建设过程中的职责2、安全生产风险分级管控体系建设的工作程序和内容主要分哪几步安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训考试卷答案（C卷）一、

填空题：（每题2分，共50分）

1、建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现（关口前移）、精准监管、（源头治理）、科学预防。2、风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的（可能性）和（严重性）的组合。3、危险源是可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的（根源、状态或行为），或它们的组合。4、隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可分为（一般隐患）和（重大隐患）。

5、生产过程中的危险源辨识宜采用（工作危害分析法（JHA））。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的（危险源），建立作业活动清单。6、风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照（原料、产品储存区域）、（生产车间或装置）、（公辅设施）等功能分区进行划分。7、制定风险控制措施时应从（工程技术措施）、（管理措施）、培训教育措施、（个体防护措施）、（应急处置措施）这五类中进行选择。8、企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明（主要安全风险）、（可能引发事故隐患类别）、事故后果、（管控措施）、（应急措施）及报告方式等内容。9、在作业活动划分时，应以（生产工艺、工作流程）的阶段划分为主，也可以采取按（地理区域、作业任务）划分的方法，或几种方法的有机结合。10、危险源辨识时应充分考虑（人的因素）、物的因素、（环境因素）（管理因素）等四方面的不安全因素。二、

选择题：（每题2分，共20分）1、工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立（A）A风险统计表B作业活动清单C危险源统计表D设备设施清单2、我公司3级风险相对应的管控层级为（B）A公司级B车间级C班组级D部门级3、采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，一般多是针对（B）A作业活动B设备设施C环境因素D管理因素4、对排查出来的风险点进行分级，按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为（）级，其中（）级最危险。（A）A5、1B4、1 C5、5D4、45、以下哪些风险分析方法不属于工贸企业宜选用的分析方法（D）A风险矩阵分析法（LS）B作业条件危险性分析法（LEC）C风险程度分析法（MES）D可操作性分析法（HAZOP）6、在风险程度分析法（MES）中，“每天工作时间内暴露”应赋予的分值是（C）A1B3C6D107、风险管控措施中，以下哪些不属于工程控制措施（D）A消除或减弱危害B隔离C移开或改变方向D减少暴露时间8、应急救援预案演练属于风险管控措施中的哪一类（C）A救援控制措施B管理控制措施C应急控制措施D演练控制措施9、以下隐患排查类型组织级别为班组级的是（A）A日常隐患排查B综合性隐患排查C专业性隐患排查D节假日隐患排查10、综合性隐患排查应由公司级至少（）组织一次；车间结合岗位责任制排查，至少（）组织一次。（C）A每月、每周B每月、每日C每季度、每月D每季度、每周三、判断题：（每题2分，共10分）1、生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。（

√

）

2、将识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行分级，将所有危险源按风险度分为I、II、III级。（

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3、风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级可以不负责管控。（

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）4、应急控制通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。

（

√

）5、风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、绿”标识。（

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）四、简答题：（每题10分，共20分）1、请简述你在本次双体系建设过程中的职责《双体系建设实施方案》中的“附件一关于成立风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设小组的通知”，根据其中的职责进行填写。2、安全生产风险分级管控体系建设的工作程序和内容主要分哪几步答：风险点划分、风险点排查、危险源辨识、风险评价、确定重大风险、风险点级别确定、风险控制措施的制定与实施、风险分级管控、风险告知

安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训考试卷（D卷）姓名车间岗位日期成绩一、填空题（每题4分，共40分）1、企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。2、企业应建立隐患排查治理组织领导机构，明确责任部门和责任人，对本单位事故隐患排查治理工作全面负责，其他负责人对所分管部门和单位的隐患排查治理工作负责，各职能部门和单位负责组织职责范围内的隐患排查治理工作。3、根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为事故隐患和事故隐患。4、事故隐患分为类隐患和类隐患。5、隐患治理是指或隐患的活动或过程。6、隐患治理应符合DB37/T2883—2016第7.4.1条的要求并保证整改措施、、、和预案“五到位”。7、企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别，一般包括公司级、、、班组级。8、企业应根据安全生产法律法规要求和企业风险管控情况，结合企业生产工艺特点开展隐患排查工作，隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，和相结合，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合。9、隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际，至少每季度开展一次；10、隐患排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查；二、选择题（每题2分，共20分）1、基础管理类隐患排查清单应依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。至少应包括（）a.基础管理名称；b.排查内容；c排查标准；d排查方法;2、生产现场类隐患排查清单应以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括（）a.与风险点对应的设备设施和作业名称；b.排查内容；c.排查标准；d.排查方法；3、隐患治理应做到方法科学、（）按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。a.资金到位b.治理及时有效c.制定整改方案d.责任到人4、企业应根据评估报告书制定重大隐患治理方案报告给当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。治理方案应当包括下列主要内容（）a.治理的目标和任务;b.采取的方法和措施;c.经费和物资的落实;防止整改期间发生事故的安全措施；d.治理的时限和要求;负责治理的机构和人员;5、重大事故隐患的判定，要把握“危害较大”和“整改难度较大”两个要点。企业的现场有（）情形之一的，可按重大事故隐患进行治理。a.仓库与员工宿舍在同一座建筑物内；b.物料管道跑、冒、滴、漏；c.爆炸和火灾危险区域内的电气设备（电机、灯具、开关等）不防爆；d.在生产区域饮水；6、以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括与风险点对应的（）a.设备设施b.排查内容c.排查标准d.作业活动7、排查内容应包括（）应急处置等全部控制措施。a.工程技术b.管理措施c.培训教育d.个体防护8、事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、（）验收等环节。a..整改材料购进计划;b.下发隐患整改通知;c.实施隐患治理;d治理情况反馈;9、对于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由企业各级（）负责人或者有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认。a.公司b.车间c.部门d.班组10、事故隐患排查方式主要包括日常隐患排查（）专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。a.综合性隐患排查b.专业性隐患排查、节假日c.政府部门执法检查d.季节性隐患排查三、简答题（共40分）1、GB/T2883中的事故隐患定义是什么？（10分）答：事故隐患的排查方式包括哪些内容？（10分）答：简述事故隐患治理要求。（10分）答：4、根据生产安全风险分级管控，简述你所在岗位的事故隐患排查治理内容。（10分）答：安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训考试卷答案（D卷）一、填空题1、风险分级管控措施2、企业主要负责人3、一般事故和重大事故4、基础管理类隐患和生产现场类隐患。5、消除；控制；6、责任、资金、时限7、部门级、车间级8、日常巡查和专业排查9、季节性10、节假日二、选择题1、abcd2、abcd3、abd4、abcd5、ac6、abcd7、abcd8、bcd9、abcd10、abd三、简答题1、企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。2、排查方式主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、节假日及季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。其中专业性隐患排查包括工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防、公用及辅助工程等。企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别，一般包括公司级、部门级、车间级、班组级。3、隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、公司治理等。隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。并保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。“安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系”建设作业指导书一、“两个体系”建设实施步骤（一）文件准备与宣贯1.编制相关文件（1）在认真学习有关文件精神、《关于推进安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设的紧急通知》、《安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系建设工作方案（试行）》、《客车运输公司安全风险辨识分级管控细则》、《集团公司安全生产检查和隐患排查治理制度》。2.进行学习宣贯（1）利用宣传栏、全员培训等形式展开宣传发动，让全体职工深刻领会“双体系建设”的重要意义、目的、工作内容、工作方式，以及“双体系建设”在安全生产工作中的重要性和防范事故的重要作用。（2）结合公司内审员，掌握必要的工具和方法，具备危险源辨识和风险管控基本能力，为深入实施打下基础。（二）“双体系建设”组织实施1.风险点排查与分级（1）确定风险点。各科室按照职责内生产组织、工艺流程、设备设施、作业不同特点确定风险点。（2）确定风险级别。各科室要根据一旦发生事故的后果严重程度和发生事故的可能性，确定风险点固有风险级别，将风险点划分为一、二、三、四、五级，一级最危险，依次降低，并根据规定明确管控措施。（3）风险点识别与分级，依据《风险分级管控实施细则》。2.全面开展隐患排查治理（1）根据文件精神，结合安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作开展，提升检查安全漏洞和隐患的能力。以“岗位、科室、单位、集团”四级隐患排查为基础，严格执行“岗位自查、科室排查、单位检查、集团督导”四级安全生产检查和隐患排查管理制度，按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的要求和“三定三不推”的原则做好层级管理和过程控制，强化监督落实，切实解决安全生产过程中存在的重点难点。（2）各科室结合本科室实际，开展好隐患排查工作，主要针对车辆的证件及相关安全设施、车场安全、履行岗位职责、设施设备、财务安全及各项规定的落实情况等进行排查，对排查出的问题能整改的要立即整改，不能立即整改必须落实整改方案、措施、责任、资金、时限；属重大隐患在不能保证安全生产的情况下，必须停止作业，待隐患整改、消除后恢复生产。（3）员工在工作中认真查找本岗位生产经营过程中存在的安全隐患，发现安全隐患及时上报科室负责人，科室负责人做好行隐患登记和消除工作，实现每日一检查、每周一汇总，将安全隐患控制在萌芽状态。3．风险告知及时向员工进行交底并严格执行风险管控措施。在重点部位、环节张贴《风险告知牌》、《岗位风险提示卡》，完成风险公示和标注，使进入该区域的人员对该区域存在的风险清晰掌握。（三）总结完善1.要认真总结体系建设阶段的工作经验和教训，为双体系及管理制度修订提供客观依据。根据隐患排查治理结果补充完善风险点及危险源辨识信息表。二、安全生产风险分级管控体系建设梳理本单位生产经营活动和其他活动，辨识、评价中存在的危险、有害因素，进行风险分析，明确管控措施、管控责任，实现生产活动各个环节与单位生产组织架构相适应，做到责任到位，对各个风险点进行科学分级管控。（一）风险辨识分级小组在“两个体系”建设领导小组的带领下，按全科负责组织、协调开展安全生产风险分级管控体系建设工作，负责组织各部门成员开展风险辨识、分级活动，确定风险管控工作开展方向。成立由内审员、安全管理人员、专业技术人员和一线管理人员组成的风险辨识分级小组，所有评价人员需有能力、资格组织各级员工开展风险点的辨识、风险评价及风险管控，并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。（二）风险辨识1、辨识对象以生产区域、作业岗位及作业步骤为划分依据，辨识各类经营活动中可能存在的造成人员伤害、财产损失和其它意外事件的危险因素，辨识对象包括：（1）所有作业活动，包括常规的和非常规的活动；（2）所有进入作业场所人员（单位的员工、工作场所内的承包方人员、单位的顾客、外来的参观访问人员等）的活动；（3）作业场所内的设施，包括单位或外部（包括顾客、供方、协议单位等）提供的设施，以及活动、材料或计划的变更；（4）其他与安全有关的活动。2、风险因素的辨识的要求（1）在进行风险因素辨识时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态。（2）机械能、电能、热能、化学能、生物因素和人机工程因素（生理、心理）。（3）应考虑在评价期限内,已有措施的适用性和效果3、作业活动信息的收集，（1）新改、扩建工程项目中的设计、施工、试运行、操作；（2）常规情况下车辆、设施的安全运行情况；（3）设施设备的维修、维护不当或结构失效及报废、废弃、拆除与处理；（5）设备、设施之间的安全距离；（6）车辆本身特点或运营方式特点；（7）（8）（9）（10）环境因素，如连续坡道、涉水路段等；（11）发生过和与该作业活动有关的事件和事故的经过。4、辨识风险根源和性质（1）风险辨识要考虑以下问题：存在什么风险(伤害源)；谁(什么)会受到伤害；伤害是怎样发生的。（2）风险辨识分级小组应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，辨识尽可能多的实际的和潜在的风险，包括：①物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和风险扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；②人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、违章操作，某些不安全行为；③可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；④管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、作业过程和操作方法等的管理。（3）在进行风险辨识时，充分考虑发生风险的根源及性质，包括但不限于：①坠落、冲击与撞击；②中毒、窒息、触电及辐射；③起火、爆炸；④暴露于化学性风险因素和物理性风险因素的工作环境；⑤人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；⑥设备的腐蚀、失效、老化；⑦有毒有害、易燃易炸物料、气体的泄露；（4）考虑可能产生的后果，包括：违反法律、法规和其它要求；火灾、爆炸；人员伤亡、财产损失；设施、设备毁坏；工作环境破坏；集团/单位形象受到损害。5、风险辨识的实施和记录风险因素辨识以事故预防，控制和减少事故发生为指导思想，采用安全检查表、现场观察、查阅记录、工作风险分析（JHA）等方法，对涉及到的全部风险因素进行辨识。各部门应组织、鼓励各级员工对运行过程中已经存在或可能存在的风险因素进行辨识、调查,进行确认，制定削减措施,填写本单位《风险点排查清单》，以此作为风险评价的基础，并定期进行修订。（三）风险评价评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和风险复杂程度，选择一种或结合多种评估方法，针对被评价的具体作业条件，由相关人员组成小组，依据过去的经验、有关知识经充分讨论，确定发生事故的可能性大小（发生事故的频率）和一旦发生事故会造成的损失、后果的分值。用打分法评估安全风险的危险程度对风险进行分级。在选择辨识方法时，应考虑：活动或作业性质；工艺过程或系统的发展阶段；所分析的系统和风险的复杂程度及规模；是否是法律法规和其它要求等。1、对照经验法：对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，凭借经验和判断直观地评价对象危险性和危害性的方法（通常可采用调查表的形式）。为弥补个人判断的不足，可采用专家会议的方式来相互启发、互相补充、使危险、危害因素的辨识更加细致、具体。2、类比方法：利用相同或相似系统或作业条件的经验和相关统计资料来类推、分析评价对象的危险、危害因素。3、工作风险分析（JHA）：是一种较细致地分析工作过程中存在风险的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，辨识每一步骤中的风险和可能的事故，设法消除风险。（1）建立安全检查表，分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。（2）分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。（3）分析差异（风险），提出改正措施建议。（四）风险分级1、风险矩阵（LS）法风险矩阵法（简称LS），R=L×S，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表D.1事故发生的可能性（L）判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表D.2事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表D.3安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录表D.4风险矩阵表后果等级5可接受中等重大巨大巨大4可接受可接受中等重大巨大3可忽略可接受中等中等重大2可忽略可接受可接受可接受中等1可忽略可忽略可忽略可接受可接受12345（五）风险控制措施的制定根据以下条件，选择适用的风险控制措施：可行性、可靠性；先进性、安全性；经济合理性；技术保证和服务。1、管理类措施：①补充、修订现有操作规程和管理制度;②编制重大风险应急方案;③定期对制度实施情况进行监测、检验、检查。④定期组织安全管理人员培训、教育、学习；⑤制定制度，检验培训、教育成果。2、工程技术类措施：①进行技术改造、隐患治理项目；②对设施、设备和防护用品更换、新增、购置；③对设备维护检修；④进行科研攻关。3、个体防护①个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；②当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；③当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；④当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。（六）风险管控根据集团公司要求，风险管控工作分为四层级，集团公司、基层单位、科室、岗位，各级按照风险等级对应管控层级开展管控工作。1、不可容许危险，集团及所属各单位没有重大危险源。2、重度风险（1级风险\红色风险）：按照管理范围由安全机务部制定相应的运行控制措施及应急预案加以控制。3、高度风险（2级风险\橙色风险）：由基层单位安全领导小组组织制定和实施预防措施来加以控制。4、中度风险（3级风险：黄色风险）：由科室负责人组织制定和实施预防措施来加以控制。5、轻度风险（4级风险：蓝色风险）：由各岗位操作人员按照各自的运行安全操作规程执行。单位的风险分级管控工作领导小组，负责本单位风险分级管控工作，并将本单位风险分级情况和管控措施汇总整理形成《客车运输公司安全生产风险辨识分级表》，及时向员工进行交底并严格执行风险管控措施。在重点部位、环节张贴《岗位风险提示卡》和《风险告知牌》，完成风险公示和标注，使每个进入该区域的人员对该区域存在的风险清晰掌握。（七）风险辨识、分级和管控的反馈和评审“两个体系”建设领导小组定期对本单位的风险因素控制和管理方案的实施情况进行督导；督导内容包括：风险辨识、风险评价和风险控制的策划的方法、要求是否适宜；风险辨识、风险评价和风险控制过程实施的有效性；对方法的适宜性和过程实施的有效性，辨识改进的需求；过程实施效果需完善时，相应的风险辨识、风险评价和风险控制的结果应记录到相关的记录表中，对原记录更新。单位应根据集团公司、本单位制定的目标及管理方案、运行控制程序、教育培训计划、应急方案与响应程序及控制等的要求，组织实施危险控制措施；定期检查风险的管控工作是否有效、到位，每月向集团“两体系”建设领导小组反馈风险管控情况。三、安全生产事故隐患排查治理体系建设以科学发展观为指导，坚持“安全第一、预防为主、落实责任、标本兼治、全员参与、持续改进”的企业安全生产方针，按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的总体要求，强化安全生产检查，狠抓隐患整改治理，建立“集团公司、基层单位、科室、岗位”四级安全生产检查和隐患排查管理体系，构建安全生产检查和隐患排查治理长效机制。（一）四级隐患排查管理体系1、单位成立安全事故隐患排查督导小组，由分管副职、相关部门、专业技术人员组成。负责本单位的每周综合检查、季节性检查、节假日检查、专项检查等。2、各部门要严格按照安全检查和隐患排查治理制度，成立组织，参照“一法三卡”工作制度的要求，结合实际每周开展一次自查自纠工作，及时发现安全管理缺陷和漏洞，消除安全隐患，并将检查情况记录在案。3、科室应结合工作实际，做好日常巡检，消除潜在的安全隐患，及时落实整改，确保每周至少汇总一次，并将检查情况记录在案。4、各岗位应按照“一岗双责”要求，结合岗位实际，做好上岗前、在岗期间，离岗时的安全检查，发现隐患及时汇报和处理，保留检查记录。（二）安全检查和隐患排查工作内容和要求1、各岗位、科室实行日检，具体检查内容：（1）现场操作过程中的安全隐患；（2）设备设施存在的安全隐患；（3）作业环境涉及的安全隐患；（4）与岗位相关的其他安全隐患。（5）基层单位实行周检，具体检查内容：（6）办公场所及区域存在的安全隐患；（7）设备设施运行过程中存在的安全隐患；（8）操作过程中存在的安全隐患；（9）劳保用品发放及使用存在的安全隐患；（10）制度措施执行过程中存在的安全隐患；（11）其他法律法规、行业标准要求检查的内容。2、单位实行周检，具体检查内容：（1）各岗位、科室隐患排查过程记录；（2）单位主要负责人、安全管理人员、特种作业人员是否按规定持证上岗；（3）从业人员是否按规定参加安全教育培训；（4）危险标志、标识、操作规程、危险告知及防范措施是否按规定悬挂和张贴；（5）各项安全管理制度、办法执行落实情况；（6）办公场所及区域的场地安全情况；（7）劳保用品配备及使用情况；（8）其他法律法规要求检查的内容。（三）隐患治理四级安全检查和隐患排查治理必须做好书面记录和台帐管理，对查出的安全隐患，按照“三定三不推”的原则进行处理。（“三定”：定整改措施、定完成时间、定整改责任人。“三不推”：查出的问题岗位能整改的不推到科室；科室能整改的不推到单位：单位能整改的不推到集团。）对上级检查指出或自查发现的一般安全隐患，能当场整改的必须立即整改，对不能立即整改的安全隐患，严格制定整改措施和方案，并组织整改到位。1、通过检查发现的重大安全隐患，及时报告单位领导及相关部门，报告主要内容：（1）事故隐患的现状及其产生原因；（2）事故隐患的危害程度和整改难易程度分析；（3）事故隐患的治理方案。2、对检查过程中发现的重大安全隐患，应制定事故隐患整改的措施和应急方案。隐患治理方案包括内容：（1）治理的目标和任务；（2）采取的方法和措施；（3）经费和物资的落实；（4）负责治理的机构和人员；（5）治理的时限和要求；（6）安全措施和应急预案。（四）报送要求单位每月对安全生产检查和隐患排查治理情况进行汇总，填写《单位安全生产检查和隐患排查治理月度汇总表》，于次月2日前经相关管理人员、单位分管安全副职、单位主要负责人签字、盖章后报集团公司安全机务部。中国石化生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理规定通用业务制度一原则类制度制度名称中国石化生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理规定制度编号JZGSH-B20201-21-058-2018-2制度文号中国石化安（2018）268号制度版本2主办部门安全监管局所属业务类别健康安全环境管理／安全生产监督管理／综合安全监督管理会签部门／下位制度制定企业制定实施类／执行类制度审核部门法律部企业改革管理部监督检查者安全监管局签发日期2018年7月3日解释权归属安全监管局生效日期2018年7月3日制定目的规范安全风险识别、评价、控制、监管和隐患排查、治理工作，预防和减少安全事故发生制定依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防泊治法》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼浴治遏制重特大事故エ作指南的通知》（安委办（2016）3号）、《安全生产事故隐患排查治理暂行办法》、《危险化学品企业隐患排查治理实施导则》、《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》、《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》、《エ贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》、《重大火灾隐患判定方法》（B35181－2017）适用范围各企事业单位、股份公司各分（子）公司涉及的相关制度《中国石化全面风险管理暂行办法》（中国石化企（2013182号）《中国石油化工集团公司职工违纪违规行为处分规定》（中国石化监〔2014）308号）废止说明原《中国石化生产安全风险管理规定（试行）》（中国石化安（2016）625号）、《中国石化隐患排查治理管理办法》（中国石化安（2015）275）、《中国石化关键装置要害（重点）部位安全管理规定（中国石化安（2011）122号）同时废止1总则1．1为了建立风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，规范风险评估管控和隐患排查治理工作，预防和减少事故发生，提高本质安全水平，特制定本规定。1．2本规定所称风险是指生产安全风险，是安全不期望事故事件概率与其可能后果严重程度的综合结果，风险分为重大、较大、一般和低风险，分别对应红、橙、黄、蓝四种颜色。重大风险和较大风险应当采取措施降低风险等级，一般风险按照最低合理可行的原则可进一步降低风险等级，低风险应当执行现有管理程序和保持现有安全措施完好有效，防止风险进一步升级。1．3本规定所称隐患是指生产安全事故隐患，是违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。按危害大小、治理难易程度和紧迫性将隐患分为一般、较大和重大隐患。1．4公共安全风险可参照本规定执行1．5管理原则1．5．1推进基于风险的安全管理。风险管理贯穿于生产经营全过程，通过持续开展风险识别、风险评价、风险控制和风险监控，防止事故发生，确保风险可接受。1．5．2树立隐患就是事故的理念。建立隐患排查、分类分级、整改治理、效果评估、验收销号的闭环管理流程，确保隐患及时排查治理。不能如期治理的隐患应当按风险管控的程序落实防范措施。1．5．3坚持谁主管谁负责原则。落实集团监管、企业主责全面覆盖和全员参与，实现全过程、常态化的风险识别管控和隐患排查治理。各级负责人应当承包本单位风险和隐患。1．5．4坚持逐级建立清单原则。风险和隐患排査管理实行清单管理，各级单位应当逐级建立基层单位、二级单位、企业和集团公司各层级的风险和隐患管理清单。2组织管理与职责2．1安全监管局是集团公司风险管理和隐患排查治理的管理责任主体。负责评估确定集团公司重大安全风险，提出年度隐患治理重点，负责集团公司重大风险管控和重大隐患治理的监管。2．2事业部、管理部和专业公司（以下简称事业部）是本板块风险管控和隐患排查治理的管理主体，负责评估本板块集团公司重大风险和重大隐患，指导企业开展风险管理和隐患治理工作，事业部负责人对本板块集团公司重大风险管控和重大隐患治理实行承包。2．3企业是风险识别管控和隐患排查治理的责任主体。负责建立风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，落实从主要负责人到基层员工的风险分级管控和隐患排查治理责任。2．3．1企业各部门、各单位对业务和属地范围内的风险识别管控和隐患排查治理工作具体负责，组织开展风险识别、风险评估和隐患排查，落实风险控制措施，实施隐患治理。2．3．2企业员工负责岗位作业活动、设备设施的风险识别和隐患排查。3风险管理的内容和要求3．1风险识别3．1．1风险识别是对可能造成人员伤害、财产损失、环境破坏和社会声誉影响事故事件的识别（包括原因、后果和现有安全措施），识别范围应当涵盖总图布置、工艺流程、设备设施（含工程施工和检维修用设备设施）、物流运输、应急泄放系统、工艺操作、工程施工和检维修作业、特殊作业、有人值守建筑物、自然灾害和外部影响等全业务、全流程中存在的风险。3．1．2企业每年至少开展一次全面风险识别。3．1．2．1基层岗位应当在基层单位管理人员的指导下对本岗位的作业活动和涉及的设备、设施等开展风险识别，建立岗位危险事件清单。3．1．2．2基层单位应当按照属地化原则对管理的对象和业务逐区域、逐装置、逐专业、逐岗位进行风险识别，做到所有危险源、作业活动和相关的设备、设施全覆盖，形成基层单位风险清单。3．1．2．3二级单位负责指导基层单位开展风险识别，二级单位的管理部门应当对基层单位上报的风险分专业进行审核，并组织相关管理人员开展分管业务范围内的风险识别，安全部门负责汇总、组织审核，形成二级单位的风险清单。3．1．2．4企业各管理部门应当对二级单位上报的风险分专业进行审核，并组织相关技术专家开展分管业务范围内的风险识别，初步形成各部门的风险清单。3．1．2．5应当结合工程建设的施工阶段和检维修作业运用JSA方法进行风险识别。3．1．3当出现以下情况时，应当及时开展风险识别：3．1．3．1装置长时间在设计上、下限运行或延长计划检修周期。3．1．3．2发生火灾爆炸或毒性气体严重泄漏事故。3．1．3．3油气圈闭（区块）第一口探井进行钻（完）井作业。3．1．3．4施工内容和方案发生重大变化。3．1．3．5安全相关法律、法规与标准规范发生重大变化时。3．2风险评价3．2．1风险评价是指对识别出的风险采用相应的评价方法和工具进行定性、定量评估，准确描述风险，确定风险等级，制定管控措施。3．2．2企业各级单位应当成立风险评价小组，实行组长负责制，组织对已识别出的风险开展风险评价，确定风险等级，制定相应的风险管控措施。3．2．2．1基层单位应当对识别出的风险进行定性评价，鼓励有能力的进行定量分析。3．2．2．2二级单位和企业各部门应当采用中国石化安全风险矩阵等工具，对识别出的风险进行评价，确定每个风险的等级和风险值，完善风险清单。3．2．2．3企业各部门应当根据各自分管的业务对二级单位风险评价结果和管控措施审核把关。对不具备能力的二