信息组织 第4章 传统著录法

第4章信息著录法信息组织第4章信息著录法将信息实体的有关特征著录下来，就是信息著录。有关如何著录的具体规定和具体做法就是信息著录法。按照一定的著录法对某信息实体的内容和形式特征所做的描绘就形成一条款目或记录。一条款目或记录是一种信息实体的高度概括和浓缩。有了款目或记录，才能对款目或记录进行分类、主题等各种标引，才能在标引的基础上对款目或记录进行编排，才能通过款目或记录对庞杂的信息资源进行有序的组织和控制。因此，著录出高质量的款目或记录是信息组织的基础性工作。CONTENTS教学内容01传统著录法02机读目录著录法03元数据著录法1传统著录法1.1传统著录法概述“著录”一词在我国具有悠久的历史。它的原意是指在簿籍上的记载，后来用以泛指在任何载体上的记载。在国外，著录的英文对应词为Description、Descriptive或Bibliographicaldescription（书目著录）。但长期以来，作为专业术语的“著录”的明确概念在我国一直没有形成。直到1983年《文献著录总则》（GB3792.1—1983）正式颁布，才给著录下了一个明确的定义，即：著录是指在编制文献目录时，对文献内容和形式特征进行分析、选择和记录的过程。什么是著录1从上述定义中，可以看出“著录”主要包括以下两层含义。①明确了著录的对象和内容。②明确了著录的基本方法与工作环节，即分析文献信息的特征、从中选择具有著录价值的内容、记录必要的文献目录信息。1.1传统著录法概述款目与记录是著录的结果，是目录编制的基本单元。（1）款目款目是指依据一定的规则和方法，对文献特征与编目业务信息所做的记录。其表现形式是反映文献内容特征和形式特征的著录项目的组合，包括描述项目、检索点（标目）、编目业务注记三部分信息。款目和记录2款目是组成传统目录的基本要素，其主要作用是：揭示文献的检索点（即著录标目），明确各条款目在目录中的排列位置，提供检索途径。01揭示文献的主要形式特征与内容特征，提供认识、选择文献的依据。02揭示编目业务注记，以提供文献索取、管理及款目更新、管理的依据。031.1传统著录法概述（2）记录《中国文献编目规则》（第二版）给“记录”下的定义是：记录是指表述事物的特征，具有完整的含义，从内容和使用的角度能被作为一个整体来识别的一组相关数据项的组合。在编目领域，通常将以机读形式存储于目录数据库中的目录数据称为“记录”。款目和记录2一条记录相当于手工编目中的一条“款目”，但记录所“著录”的内容更为丰富、复杂，不仅极大地扩充了“款目”上的信息，还增加了代码信息及计算机识别与处理的符号。1.1传统著录法概述著录信息源（SourceofInformation）是指款目或记录中著录信息的来源。明确著录信息源是准确、一致地进行文献著录的保障。著录信息源3著录信息源可以划分为主要信息源与参考信息源，还有更为具体的规定信息源。（1）主要信息源主要信息源是指在著录中优先选作著录信息来源的文献信息组成部分。著录信息的基本来源是文献信息本身，是被著录的整部文献信息。各类型文献信息的著录信息源，均为被著录的文献信息本身。1.1传统著录法概述（2）参考信息源参考信息源是指在著录中参考使用的信息来源，如有关工具文献与参考文献等。之所以使用参考信息源，是由于主要来自文献信息本身的著录信息源有时无法提供足够的著录信息，如文献残缺、特征不详或有误等。这时可以考虑使用文献信息本身之外的信息即参考信息源，利用各种工具文献与参考文献来解决著录中的问题，弥补主要信息源的不足。著录信息源3（3）规定信息源规定信息源是指各著录项目及其单元著录信息的特定来源。为确保著录信息选取的一致性，著录规则进一步规定了每个著录项目的著录信息源，通常为文献信息的某一个或某几个组成部分。著录各著录项目及其单元时，必须依据规定信息源规定的内容及其先后顺序来选择使用信息源。各类型文献信息著录中，规定信息源也不尽相同。1.1传统著录法概述著录项目及著录用标识符401著录项目是指用以揭示文献信息形式特征与内容特征的记录事项，如题名与责任说明项、出版发行项等。著录项目可以包括著录单元。著录单元是指著录项目的组成部分，如题名与责任说明项中的题名、责任者名等。著录项目02著录用标识符是指著录中用以识别著录项目及其单元的特定符号。一般包括著录项目标识符号与著录单元标识符号。在文献信息著录中采用标准的著录用标识符的主要作用是能跨越不同的语言文字障碍，实现国际文献目录信息的交流与共享。著录用标识符1.2文献信息著录规则文献信息著录规则是指根据文献信息本身的客观情况，结合读者检索要求而制定的一整套系统记录文献信息特征的原则和方法。著录规则是编目工作发展到一定时期的产物，是人们从长期编目工作实践总结出来的基本原则和规律，也是编目工作制度化、规范化的结果。文献信息著录规则的主要作用是：指导文献信息著录工作，处理文献信息著录中的一般性问题，使文献信息著录保持一致性，使各具特色的文献信息在目录中有相对统一的表现形式。1.2文献信息著录规则由ISBD修订委员会推荐，IFLA编目专业组常设委员会通过。与以往的著录规则相比，ISBD在编制体例上有所创新。ISBD的总则与各分则分别制定、陆续出版，是一套既紧密联系，又相对独立、自成体系的著录规则。《国际标准书目著录》1《国际标准书目著录》（ISBD）自1971年以来，先后出版了ISBD(G)与一系列著录各种不同类型文献的ISBD分则，而且从1978年开始，其版本不断修订更新。1.2文献信息著录规则ISBD是一整套文献信息著录的国际标准，主要特点如下。①编制目的明确②措施具体有效③适用范围广《国际标准书目著录》11.2文献信息著录规则ISBD具体规定了著录项目、著录项目的顺序及著录标识符，如表4-1所示。所采取的这些措施具体而有效。1.2文献信息著录规则《英美编目条例》（第2版）2《英美编目条例》（第2版）（Anglo-AmericanCatalogingRules2nded.，AACR2）由美国图书馆协会、英国图书馆协会、加拿大图书馆编目委员会、英国图书馆、美国国会图书馆联合提出，由戈尔曼（MichaelGorman）和温克勒（PaulW.Winkler）负责编辑，于1978年在芝加哥、伦敦与渥太华同时出版。1988年，修订版AACR2R出版。1998年，修订版AACR2-1998出版。2002年，修订版AACR2-2002出版。1.2文献信息著录规则AACR2是一部适用于多种类型、多种文字、多种载体的文献信息著录条例。以2002年修订版为例，它的结构如下：《英美编目条例》（第2版）21.2文献信息著录规则AACR2中各类型文献信息的主要信息源如表4-2所示。（4）AACR2的主要特点贯彻了编目标准化的原则改革了条例的组织结构和方法沿用并更新了“主要款目”标目概念和“著者原则”增强了条例使用的灵活性《英美编目条例》（第2版）21.2文献信息著录规则中国文献著录国家标准——《文献著录总则》3《文献著录总则》（GB3792.1—1983）由我国的全国文献工作标准化技术委员会提出，全国文献工作标准化技术委员会第六分委员会起草，国家标准局1983年7月2日发布，1984年4月1日起实施。之后，我国又颁布了与其配套的适合普通图书、古籍、连续性出版物、非书资料等各种类型文献著录的一系列国家标准。2009年，该标准被新的《文献著录总则》（GB/T3792.1—2009）所替代。2021年10月，《信息与文献资源描述》（GB/T3792—2021）正式实施，将各资源类型著录规则合并，增加了学位论文、拓片、手稿等资源，是一个面向各种类型资源的通用资源描述标准。1.2文献信息著录规则主要内容包括著录项目及其标识符和著录格式两部分。中国文献著录国家标准——《文献著录总则》3①第一部分，著录项目及其标识符，如表4-3所示1.2文献信息著录规则②第二部分，著录格式著录格式是指著录记录内各著录项目的记录次序和表述方式，分为书本式和卡片式两种。《文献著录总则》的书本式著录格式如下：中国文献著录国家标准——《文献著录总则》31.2文献信息著录规则《中国文献编目规则》由中国文献编目规则编撰小组编辑，全国情报文献工作标准化技术委员会、中国图书馆学会推荐使用。2005年，由国家图书馆《中国文献编目规则》修订组编辑、北京图书馆出版社出版第2版。《中国文献编目规则》4《中国文献编目规则》各章既互相衔接、有机联系，又自成系统。第2版的内容结构如下：2机读目录著录法2.1MARC在全球的发展概述MARC（MachineReadableCatalogue，机器可读目录）是以代码形式结构和特定结构记录在计算机存储载体上的、可用计算机识别与阅读的目录。美国MARC1MARC21由5部分组成。①MARC21书目数据格式（MARC21FormatforBibliographicData）②MARC21规范数据格式（MARC21FormatforAuthorityData）③MARC21馆藏数据格式（MARC21FormatforHoldingsData）④MARC21分类数据格式（MARC21FormatforClassificationData）⑤MARC21团体/社区信息格式（MARC21FormatforCommunityInformation）2.1MARC在全球的发展概述1973年，ISO在审核MARCⅡ格式后，将其格式结构定为国际标准，即《文献目录信息交换用磁带记录格式》（ISO2709）。1981年、1996年、2008年分别进行修订，改名为《信息交换格式》。国际标准化组织：ISO27092ISO2709规定了书目信息机读目录的逻辑组织原则与实施方法，制定了一个通用的格式，规定了一条机读目录记录必须由头标区、目次区及数据区三大部分构成，还规定了头标区中各固定位置的含义，目次区的构成方法及标识符和分隔符的选取。2.1MARC在全球的发展概述由于各国不同的机读编目格式造成书目记录共享障碍，为了方便不同格式之间的数据交换与共享，国际图联（TheInternationalFederationofLibraryAssociationsandInstitutions，IFLA）在1977年研制出《UNIMARC:UniversalMARCFormat》，对图书、印刷材料及各种包括音像在内的非书资料的格式进行了规范。国际图联：UNIMARC3目前最新版本是2008年发表的第3版。UNIMARC还发布了相应的规范格式、分类格式和馆藏格式手册。2.1MARC在全球的发展概述1978年，联合国教科文组织UNESCO提出开发一种图书馆、书目机构和文摘、索引机构通用的格式，并于1984年推出公共交换格式（CommonCommunicationFormat，CCF）。联合国教科文组织：CCF4CCF把文献分为目标文献和相关文献，把文献的相关关系分成纵向关系和横向关系两种。被描述的主要文献称为目标文献，而与目标文献具有各种关系的所有其他文献称为相关文献。同时，CCF引入了区段的概念，用来在描述主要文献的同时描述多个相关文献，每个区段中存放一个文献，同一区段中有关系的字段也可以连接起来。2.1MARC在全球的发展概述CNMARC（ChinaMachine-ReadableCatalogue，中国机读目录）的研制开始于20世纪70年代。于1982年通过了参考ISO2709制定的国家标准《文献目录信息交换用磁带格式》（GB2901—1982），为中文MARC格式奠定了基础；1991年2月，《中国机读目录通讯格式》正式出版；1996年2月6日，《中国机读目录格式》（ChinaMARCFormat）正式发布，1996年7月1日起实施。2004年，北京图书馆出版社出版了国家图书馆编的《新版中国机读目录格式使用手册》（NewChinaMARCFormatManual）。中国：CNMARC52.2MARC记录基本格式MARC记录由记录结构、内容标识符和数据内容组成。记录结构遵循美国国家标准InformationInterchangeFormat（ANSIZ39.2）和国际标准FormatforInformationExchange（ISO2709）；内容标识符用来识别MARC记录的数据元素，或提供有关数据元素附加信息的特殊符号或编码，包括字段标识符、字段指示符和子字段代码；数据元素内容通常遵循格式以外的其他标准，如英美编目条例（AACR）、美国国会图书馆主题词表（LCSH）。2.2MARC记录基本格式下面以武汉大学图书馆提取的一条MARC记录来说明MARC21书目数据格式，图4-1为该记录的磁盘数据格式，图4-2为按阅读习惯设计的字段数据加工表。MARC21书目数据格式由记录头标区、地址目次区和可变长字段三部分组成，每个记录均以记录终止符结束，如图4-3所示。2.2MARC记录基本格式记录头标区（Leader）位于每个记录的起始位置，是对一条记录的总体说明，由24个字符位组成固定长度，为计算机处理提供该记录的基本参数，概括了该记录各方面的特点，供计算机识别该记录使用。该区没有指示符和子字段代码。记录头标区1图4-1中头标区的值为“01756cama2200361a4500”，其含义如表4-4所示。2.2MARC记录基本格式地址目次区（Directory）紧接在记录头标区后，由若干固定长度的目次区款目项和区末的字段分隔符构成，如图4-4所示。地址目次区2地址目次区有计算机系统自动生成，每个目次区款目项共12个字符位，可以分为3个部分：字段标识符（占3个字符位）、字段长度（占4个字符位）、字段起始字符位置（占5个字符位）。将图4-1中地址目次区内容转为表4-5进行说明。2.2MARC记录基本格式可变长字段（VariableFields）由两部分构成：控制字段和数据字段。（1）控制字段（ControlFields）（2）数据字段数据字段（DataFields）包含字段指示符、子字段代码和长度不固定的子字段数据元素。其结构如图4-5所示。可变长字段3根据可变长数据字段的第一个字段标识符，可以将MARC21书目数据格式分为以下字段块，具体如表4-6所示。2.3MARC著录的优缺点MARC格式是在传统的文献编目工作中发展起来的，规范了图书馆书目信息，推动了图书馆自动化的发展，其优点如下。（1）著录信息丰富（2）实现规范控制（3）方便访问，便于计算机处理（4）便于实现资源共享（5）有专门机构进行维护和修订（6）提高图书馆工作效率MARC的优点12.3MARC著录的优缺点网络资源的剧增、新型媒介的出现及电子出版的迅速发展对现有的编目规则和MARC格式提出了新的挑战。2002年，RoyTennant曾在LibraryJournal上发文号召废止MARC，引发了MARC是废除还是保留的一场大讨论。总结起来，MARC格式有以下缺点。（1）编目人员的高要求性（2）MARC格式著录单元的限制（3）MARC的标识系统的难阅读性（4）对多媒体信息描述不够（5）使用环境和范围的限制（6）FRBR对MARC的冲击MARC的缺点13元数据著录法3.1元数据简介元数据（Metadata），又称为“描述数据”或“诠释数据”，就是“关于数据的数据”（dataaboutdata）。元数据并不是个陌生的概念。我们在日常的工作中有意或无意地使用了元数据，如地图的图例、图书目录等。元数据的定义1本书认为：元数据是按照一定的标准，规范化描述一个具体的资源对象的各项特征元素集，通过这组特征元素集实现对这个资源对象的定位、发现与获取等功能。3.1元数据简介①描述。这是元数据的最基本职能。是指通过对信息资源的描述，揭示信息资源的形式特征和内容特征。描述的详细与深入程度则根据不同元数据格式而不同。②定位。主要是指通过对信息资源的位置信息的描述，帮助人们了解信息资源所在之处的信息，方便信息资源的获取。此外，一旦确定信息资源的位置元数据后，也可以确定该信息资源在整个信息资源集合中的位置，这是定位的另一层含义。③检索。在著录过程中，通过描述信息资源的主要特征，并赋予检索点，建立信息资源之间的联系，有利于从多途径、多角度检索到该信息资源。元数据的功能23.1元数据简介④选择。通过对信息资源的描述，使用户无须浏览信息资源本身，就能对信息资源的内容有所了解、认识，结合使用环境，用户可以选择符合要求的资源。⑤评估。利用统计工具，对信息资源的版本、使用、保存管理等信息进行统计分析，方便资源的建立与管理者更好地组织资源，了解该信息资源在同类资源中的重要性。⑥管理。元数据元素除包含比较全面的著录描述信息外，还往往包括权利管理、电子签名、资源评鉴、使用管理、支付审计等管理方面的信息。⑦保存。元数据中往往包括详细的格式信息、制作信息、保护条件、转换方式、保存责任等内容，从而支持对资源的保护与长期保存。元数据的功能23.1元数据简介从资料来看，元数据的划分主要有以下方法。（1）按功能分分为较宽泛的三类：描述型元数据、结构型元数据和管理型元数据。分为四类：描述型元数据、结构型元数据、管理型元数据和保存型元数据。分为四类：内容元数据、管理元数据、负载元数据和参考元数据。分为五类：描述型元数据、管理型元数据、保存型元数据、技术型元数据和使用型元数据。元数据的类型33.1元数据简介（2）按元数据格式的结构复杂程度分登普西和希里将元数据的格式分成以下三组。全文索引：来自资源本身的全文索引派生的数据，通常情况下不使用“元数据”这一术语。简单结构化格式：如都柏林核心元数据集等。那些结构较为复杂或专业性较强的格式：如FGDC、GILS等。元数据的类型33.2都柏林核心元数据集DC元数据的基本原则1第一届DC会议中提出了DC元数据发展和设计的基本原则，具体内容如下。①“简单易用性原则”（SimplicityofCreationandMaintenance）。②“内在性原则”（Intrinsicality）③“可扩展性原则”（Extensibility）④“句法独立原则”（SyntaxIndependence）⑤“可选择性”（Optionality）⑥“可重复性”（Repeatability）⑦“可修改性”（Modifiability）⑧“1:1原则”（One-to-OnePrinciple）⑨“合适取值原则”（AppropriateValues），⑩“国际性原则”（InternationalScope）3.2都柏林核心元数据集都柏林核心标准包括15个核心元数据元素，都是可选的和可重复的，如表4-7所示。DC的核心元素构成2除了这15个元素，为了对元数据元素语义的进一步限定、细化及对元素修饰词值的理解，DCMI还定义了几十个属性（Properties）、类（Classes）、数据类型（Datatypes）和词汇编码方案（VocabularyEncodingSchemes），共同组成了DCMI元数据术语（DCMImetadataterms）。例如，属性abstract和tableofcontents就是Description元素的子属性；DDC、LCC、UDC、LCSH和MESH等就是Subject元素的词汇编码方案。3.2都柏林核心元数据集都柏林核心标准包括15个核心元数据元素，都是可选的和可重复的，如表4-7所示。除了这15个元素，为了对元数据元素语义的进一步限定、细化及对元素修饰词值的理解，DCMI还定义了几十个属性（Properties）、类（Classes）、数据类型（Datatypes）和词汇编码方案（VocabularyEncodingSchemes），共同组成了DCMI元数据术语（DCMImetadataterms）。DC的核心元素构成23.3其他元数据CDWA（TheCategoriesfortheDescriptionofWorksofArt，艺术作品描述目录）是1996年