第1-2章 研究入门：规范与创新1-2

研究入门：规范与创新叶继元南京大学信息管理系2009年9月

内容提要本课程介绍知识发展谱系和研究（学术）规范的基本知识和最新进展，着重讲述学术研究、学术规范的基本概念、大学及学术系统的作用、学者治学的素质、学术忠诚与学术道德、科学研究的基本知识（问题意识、各种研究方法的使用、学术论著的撰写等）、出版与知识产权、文献包括电子文献的组织与检索和最基本的各种学术规范，尤其强调规范与创新的辩证关系。指导自主式学习，建立个人治学的“资料库”。结合授课人多年研究实践，提供研究的经验和教训，提供和评析中外文理各科学术失范与遵守规范的典型案例。本课程具有学科综合性、多学科、跨学科性，文理工科的学生均可选修。内容提要（续）本课共分为9章，包括学术规范概述、学术研究基本规范、学术程序规范、学术研究方法规范、论文尤其是学位论文与图书编撰规范、学术引文规范、作者署名及著作方式标注的规范、学术评价与学术批评规范等内容。每章都附有一定数量的思考题，旨在使学生获得基本的学术训练，提高学术素养，培养学术创新意识和能力。课程目标:

使学生获得学术研究和学术论文写作的基本原则和方式方法及技艺认清学术界存在的问题与挑战培养解决学习和研究中问题的能力理解知识社会提出的问题与挑战初步掌握主要的研究方法和解决研究、写作中有关问题的方法提高学术素养和基本学术训练，为今后大学的学习和研究打下良好基础培养学术兴趣、思维方法、创新意识和能力教学方式:

先集中讲授4学时，以普及有关概念、背景知识，激发同学的兴趣，同时为同学们自学、阅读参考书和提出问题打下基础。从第5学时开始，均由学生提问题，每人必须提2个问题以上为合格，根据学生的提问进行讲解，边讲解，可以边提问和讨论，以学生的问题主导教学内容。只要发言，不论提问是否幼稚或对错，均计分，但善于发言者加分；不发言则扣分。每个同学围绕课程主题准备专题发言提纲或PPT，全班交流，最后由教师评议、总结。每次授课，注意启发式讲课，谈话式交流，引导学生思考、发问，针对学生提问讲解，力求教学方式灵活多样、生动活泼，诸如案例分析（说故事）、网络教学等。考核方法:考勤10%；作业20%；课堂提问、表现、口头发言、书面报告30%；考试40%。

1学术规范概述1．1学术规范的界定1．2学术规范的内容1．3学术规范的目的1．4学术规范的意义

2学术研究基本规范

2．1思想独立2．2学术自由2．3积累与创新2．4平等与合作2.5求真与致用2．6道德与法律

3学术研究程序规范

3．1有关术语的界定3．2选题的要求3．3文献调研的要求

3．4形成假说或观点的要求3．5应用研究方法的要求3．6精选、分析研究资料的要求

4学术研究方法规范

4．1有关术语

4．2研究方法使用的原则4．3各种研究方法具体使用规则5论文、研究报告与图书编撰规范

5．1学术论文和学位论文的内容要求5．2学术论文和学位论文的格式要求5．3研究报告的内容要求5．4研究报告的格式要求5．5图书的内容要求5．6图书的格式要求5．7论著的修改与投稿6学术引文规范

6．1引文、注释与抄袭6．2引文的使用要求6．3引文的著录要求6．4引文的格式要求6．5参考文献表的排序

7学术署名及著作方式标注规范

7．1作者署名的要求与格式7．2著作方式种类与含义7．3致谢的要求7．4导师与学生在学术活动中的关系

8学术评价规范

8．1学术评价含义与意义8．2学术评价原则8．3学术评价的总体标准8．4学术评价具体标准8．5各类型研究成果的分类评价8．6评价的注意事项9学术批评规范

9．1学术批评含义9．2学术批评的作用9．3学术批评的要求

参考文献：叶继元.学术规范通论.上海：华东师范大学出版社，２００５．杨玉圣，张保生.学术规范导论.北京：高等教育出版社，２００４．教育部社会科学委员会秘书处．学术规范与学风建设论坛．北京：高等教育出版社，２００５．Steneck,NH.科研伦理入门．曹南燕等译．北京：清华大学出版社，２００５．教育部社科委学风建设委员会.高校人文社会科学学术规范指南.北京：高等教育出版社，2009目录

说明

1基本概念

2学术伦理

3选题与资料规范

4引用与注释规范

5成果呈现规范

6学术批评规范

7学术评价规范

8学术资源获得与权益自我保护

（美）约翰·达利，规则与潜规则：学术界的生存智慧（第2版），北京大学出版社，2008（英）托尼·比彻，保罗·特罗勒尔，学术部落及其领地——知识探索与学科文化，北京大学出版社，2008美国医学科学院，美国科学三院国家科研委员会，科研道德：倡导负责行为.北京大学出版社，2007（美）默顿．科学社会学．鲁旭东，林聚任译．北京：商务印书馆，2003（英）卡尔•波普尔．无尽的探索．南京：江苏人民出版社，2000（英）卡尔．R．波普尔．科学知识进化论．北京：生活．读书．新知三联书店出版，1987约瑟夫·吉鲍尔迪．MLA问题手册和学术出版指南．沈弘，何姝译．北京：北京大学出版社，2002周淑敏．学术论文写作．北京：中国建材工业出版计，1997杨守建．中国学术腐败批判．天津人民出版社，2001北费米奇．科学研究的艺术．北京：科学出版社，1979杨振宁．我的治学经历与体会．http://www.G/economics/ReadNews，2004-10-22王缉慈．抄袭于参考——从严格参考文献制度谈起．/jwc/jwc5/messages/17038.html，2002-03-121AustralianNationalUniversity.RulesandPolicies..au/Arts/rules_policies/plag.htm.见：大东．关于抄袭：我们知道多少？世纪沙龙，2002-01-26叶继元，许明等.岳阳宣言--遵守学术规范、推动学术发展．展/ws/ShowArticle.asp?ArticleID=1267，2004-06-03/2004-10-28李伯重.论学术与学术标准.,2005-04-12/2005-05-12美国类似课程L509:IntroductiontoResearchandStatistics(3cr.)Theresearchprocess,includingconcepts,design,conduct,andevaluation.Principlesandcharacteristicsofapproachesandmethodologiesrelevanttoresearchinthefield.Examplesofdatasourcesandintroductiontomethodsofstatisticaldescriptionandanalysis;ethicalissues.SchoolofLibrary&InformationScience

IndianaUniversity附录A科技部、教育部等五部委《关于改进科学技术评价的决定》B教育部《高等学校人文社会科学研究学术规范》（试行）C《中华人民共和国著作权法（2001年修正）》

CourseObjectivestointroducetheprinciplesandtechniquesofacademicresearchandpaperwriting;torecognizetheproblemsandchallengesofscholarlyfieldandindustry;tobegintodevelopconstructivemethodsforsolvingproblemsofstudyandreseach;tounderstandtheopportunitiesandchallengesposedbyknowledgesociety,andtointroducethemajorresearchmethodsandissuespertainingtoresearchandwriting.

Methods

Methodsofinstructionincludelecturesbytheteacher,classtimes,classdiscussion,assignedreadings,anindividualproject,andwrittenexaminations.Anumberofrequiredreadingshavebeenselectedtoprovidethebaseforlecturesandclassdiscussion.Itisimportanttoreadandstudytheserequiredreadingspriortotheclassmeetingsatwhichtheywillbediscussed.Opendiscussionwillbeheldandcriticalanalysisofthedifferingviewpointsfoundintheliteratureandamongstudentsshouldassistinunderstandingmajorissuesinacademicnorn.Theeffectivenessofclassdiscussiondependsontheactiveparticipationofallstudents.MethodEachstudentwillbeaskedtocompleteonewrittenproject.Onetestwillbegiven;dateappearonNovember.EvaluationofStudentsStudentswillbeevaluatedonthebasisofthewrittenproject,examination,and,toclassroomdiscussion.

1学术规范概述1．1学术规范的界定“学术”是指“有系统的、较专门的学问”。在英语里，学术（Academic）一词含有在高校中探索哲理、主张非实用性的意思，即“学术是由受过专业训练的人在具备专业条件的环境中进行非实用性的探索。

专门做学问的人，或学术上有一定造诣的人，通常被称为学者。在学术研究中，由于学说师承不同或以共同的学术观点为核心而形成的派别则被称为学派。有着共同学术目标、有着专门学术训练、以学术研究为职业、大体自治的学者群体组成学术共同体，亦称科学共同体（scientificcommunity）。所谓规范，意为标准，既指衡量事物的准则，也可指作为准则的事物，如语言规范。创新也是要讲究规则的。规范与法、道德既有联系，又有区别，它是界于法与道德之间的概念。规范道德法律默顿的四大规范：①普遍性②公有性③无私利性④有条理的怀疑性所谓学术规范是指学术共同体根据学术发展规律参与制定的有关各方共同遵守的有利于学术积累和创新的各种准则和要求，是整个学术共同体在长期学术活动中的经验总结和概括。从上述定义可以看出四层含义：一是学术规范的目的或精髓是要求学术积累和学术创新；二是学术规范必须是学术共同体的产物；三是学术规范的表现形式是条文化的、简明扼要的各种要求、规则等；四是学术规范的研究对象是学术活动的全过程，即研究活动的产生、结果、评价等。1.2学术规范的内容一是学术研究中的具体规则，比如引文出处，对引用成果的说明，重要的文章应对学术史有所交待等等。如果你参加学术交流，就要遵守这一规则，就像遵守足球比赛的规则一样。这种具体的规则比较容易建立。另一方面是高层次的规范，包括学术制度和学风。学术制度包括的内容很多，如职称评定制度、各种评奖制度、课题申报制度、成果评审制度等等。

1．3学术规范的目的1.3.1开展学术交流1.3.2增进学术积累1.3.3加强学术创新所谓创新就是“有中生新”，即必须在原有的基础上有所发现，强调对良好传统的守护、传承，而创造的语境则是“无中生有”。

自主创新原始创新集成创新吸收、消化创新1．4学术规范的作用1.4.1有利于整治学术生态1.4.2有利于培养学术新人1.4.3有利于增强学术自主意识1.4.4有利于提高学术研究水平1.4.5有利于提高学术国际化水平1.4.6有利于提高学术研究的效率思考题：1．什么是学术规范？目前关于学术规范的定义有几种代表性观点？2．学术自由、学术质疑能否规范？3．为什么说学术规范的灵魂和本质是创新？4．《规则不是天生的》一文中有关撑竿跳规则不断完善的例子能说明规范与创新的关系吗？5．默顿有关学术规范的论述有何意义？6．学术规范能规范什么，不能规范什么？第2章学术研究基本规范

学术研究基本规范是指所有学科的研究都必须遵守的一些公认的主要准则和要求。这些准则和要求是从长期的学术活动的经验和教训中总结出来的，既吸收了西方学者有关科学规范的内容，也包含了对学术研究有着至关重要影响力的基本理念和原则。2.1学术自由学术研究最重要的就是要具有自由的意志、独立的精神和批判意识。陈寅恪认为：“士之读书治学，盖将一脱心志于俗谛之桎梏。”没有自由思想，没有独立精神，就不能发扬真理，也谈不上学术研究。

2.1.1学术自由概念的含义学术自由思想的起源最早可追溯到古希腊哲学家的教育思想和活动。苏格拉底在2500年前就明确主张学者必须有权力探索一个论点到它可能引向的任何地方。英国的《大英百科全书》将其定义为指教师的教学与学生的学习，有免受不合理干扰和限制的权利。包括讲学自由、出版自由及信仰自由。但无论怎样解释，以下的理解是共同的，即学术自由指人们在学术的