工程技术资料及档案管理

16工程技术资料及档案管理16.1目的为进一步提高工程管理部门资料管理原则，使工程文献资料管理做到精细化《工程资料员工作原则》的基础上，制订本制度。16.2合用范畴合用于万邦集团的全部项目16.3施工技术资料文献管理职责16.3.1工程管理部资料员负责本部门施工技术资料文献收集、整顿、归档工作。16.3.2工程管理部工程分管人员负责所负责工程标段施工管理资料文献的日常管理工作，并及时报送资料员进行整顿归档。16.3.3在招投标阶段，应将施工技术资料管理规定列入招标文献、施工合同中；工程开工前，资料员应将施工技术资料管理规定以书面形式告知施工单位和监理单位，并将施工技术资料整顿交纳状况作为工程款支付的重要考核根据。16.4管理原则16.4.1《工程资料员工作原则》。16.4.2施工技术资料文献的管理，应符合项目所在地建设主管部门的规定。16.4.3全部来往文献均由工程管理部资料员进行收发，工程部经理签发。工程管理部拟文发其它部门或单位的联系函、指令等文献均由资料员统一编号后签发，全部发文电子档、文本档各一份存档。16.4.4收文传阅：全部收文经工程管理部经理审视后传有关工程师进行传阅登记并进行有关事情解决。16.4.5归档文献查阅：归档文献查阅应进行查阅登记，属受控文献未经工程部经理同意，不能复印和自行保存。借出查阅的文献要在规定时间内偿还，销除查阅登记。16.4.6文献签发流程跟进：涉及签证类、材料计划类、材料报价类及分包工程验收类需多方人员多部门共同签发的文献资料，资料员必须跟踪文献签发状况，及时传递资料并分发登记。16.4.7图纸、变更、工具书及合同查阅：图纸、变更、工具书及合同类文献查阅需在资料员处登记，并及时偿还有关资料，做销除登记。16.4.8归档文献及时进行整顿及目录更新，按项目分期（分标段）建立独立的工程资料库，确保资料的完整性、时效性。16.4.9归档文献移交、销毁：工程竣工后，竣工资料应由总承包单位收集、整顿完整，经监理及工程管理部审核后档案馆、物管公司各移交一套，工程部自留一套，待项目结束后移交至项目公司综管部。过程文献，定时进行清理，按文献保存期限进行销毁。16.4.10施工技术资料文献归档范畴和保管期限表见附表《建设工程文献归档范畴和保管期限表》。施工技术资料文献归档范畴和保管期限应根据本地档案馆的规定进行整顿、归档。16.5施工技术资料报送时间规定16.5.1经监理、设计单位复核确认的桩基控制点、桩位测量复核资料，桩基施工前一天抄送监理、工程管理部。16.5.2经监理、设计单位复核确认的工程定位测量复核资料，施工单位在基坑开挖前二天抄送监理、工程管理部。16.5.3经总监理工程师签认盖章的隐蔽工程验收统计，施工单位在浇捣混凝土前（或下道工序施工前）抄送监理、工程部。16.5.4混凝土强度等级，混凝土浇筑令，浇捣混凝土前抄送监理、项目部，砂浆级配单砌墙前抄送监理、工程部。16.5.5混凝土、砂浆抗压实验报告出来后，必须在2天内抄送监理、工程管理部。16.5.6钢材质量证明书及复试报告，钢筋焊接报告施工单位在浇捣混凝土前抄送监理、工程管理部。16.5.7其它各类施工统计，测试报告，实验报告、材质质量证明等施工单位等按有关规定时间抄送监理、工程管理部。16.5.8技术、质量、安全交底统计、分部分项技术复核统计和分部分项工程自检互检、质量评定、质量核验等，施工单位必须随工程进展收集、整顿好，每月30日前各施工单位资料员将本单位施工技术资料进行汇总整顿，由工程部资料员对各施工单位资料员所整顿的施工技术资料进行检查，检查结束两天内将检查状况反馈于各施工单位，并建立奖惩制度。16.5.9桩基工程、基础工程、主体构造、单位工程验收通过后一周内，施工单位的施工技术资料文献根据建设工程归档原则汇总整顿后，由工程管理部组织监理、工程管理部有关人员对施工技术资料文献进行阶段性检查，对不符合规定规定的施工技术资料文献以书面形式告知施工单位限期整治。16.5.10施工单位竣工图按基础工程完毕、主体构造工程完毕、竣工验收后分三个阶段由施工单位汇总整顿后，工程管理部组织监理、工程管理部有关人员对竣工图进行阶段性检查，对不符合规定规定的竣工图以书面形式告知施工单位限期整治。16.5.11在项目竣工验收通过15天内，施工单位根据本地建设主管部门及万邦集团工程资料管理有关规定将竣工资料及竣工图整顿汇总后，上交至工程部，由工程管理部组织监理、工程管理部有关人员对竣工资料及竣工图进行全方面检查，竣工资料、竣工图套数按合同商定。对不符合规定规定的竣工资料、竣工图以书面形式告知施工单位限期整治。16.6对施工单位与监理、工程管理部来往的文献规定16.6.1全部送至监理、工程管理部文献必须电脑打印。16.6.2送至监理、工程管理部的全部文献必须有项目经理签字和单位盖章。16.6.3送至监理、工程管理部的全部文献应分类别，并编制序号，方便后来查寻和归档。16.6.4施工单位与监理、工程管理部文献来往过程中，必须统计备案，收发人员必须签收，严禁以任何理由拒收。16.6.5施工单位文献发送与接受必须授权专人负责，并以书面形式告知监理及工程管理部。16.6.6施工单位文献发送与接受要及时，不可延误。16.6.7施工单位要确保所送文献整洁。16.6.8由施工单位发包的劳务、单项分包单位的文献监理、工程管理部不予接收（项目部指定分包除外）16.7工程档案管理流程（后续）16.8建筑建设工程文献归档范畴和保管期限表工程准备阶段文件一立项文献1项目建议书永久∨2项目建议书审批意见及前期工作告知书永久∨3可行性研究报告及附件永久∨4可行性研究报告审批意见永久∨5有关立项有关的会议纪要、领导讲话永久∨6专家建议文献永久∨7调查资料及项目评定研究材料长久∨二建设用地、征地、拆迁文献1选址申请及选址规划意见告知书永久∨2用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地同意书永久∨3拆迁安置意见、合同、方案等长久∨4建设用地规划许可证及其附件永久∨5划拨建设用地文献永久∨6国有土地使用证永久∨三勘察、测绘、设计文献1工程地质勘察报告永久永久∨2水文地质勘察报告、自然条件、地震调查永久永久∨3建设用地钉桩告知单（书）永久∨4地形测量和拨地测量成果报告永久永久∨5申报的规划设计条件和规划设计条件告知书永久长久∨6初步设计图纸和阐明长久长久7技术设计图纸和阐明长久长久8审定设计方案告知书及审查意见长久长久∨9有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）同意文献或获得的有关合同永久∨10施工图及其阐明长久长久11设计计算书长久长久12政府有关部门对施工图设计文献的审批意见永久长久∨四招投标文献-序号归档文件保存单位和保管期限城建档案馆1勘察设计招投标文献长久2勘察设计承包合同长久长久∨3施工招投标文献长久4施工承包合同长久长久∨5工程监理招标文献长久6监理委托合同长久∨五开工审批文献1建设项目列入年度计划的申报文献永久∨2建设项目列入年度计划的批文献或年度计划项目表永久∨3规划审批申报表及报送的文献和图纸永久4建设工程规划许可证及其附件永久∨5建设工程开工审查表永久6建设工程施工许可证永久∨7投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明长久∨8工程质量监督手续长久∨六财务文献1工程投资估算材料短期2工程设计概算材料短期3施工图预算材料短期4施工预算短期七建设、施工、监理机构及负责人1工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单长久∨2工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单长久长久∨3工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单长久∨监理文件1监理规划①监理规划长久短期∨②监理实施细则长久短期∨③监理部总控制计划等长久短期2监理月报中的有关质量问题长久长久∨3监理睬议纪要中的有关质量问题长久长久∨4进度控制①工程开工／复工审批表长久长久∨城建档案馆②工程开工／复工暂停令长久长久∨5质量控制①不合格项目告知长久长久∨②质量事故报告及解决意见长久长久6造价控制①预付款报审与支付短期②月付款报审与支付短期③设计变更、洽商费用报审与签认长久④工程竣工决算审核意见书长久∨7分包资质①分包单位资质材料长久②供货单位资质材料长久③实验等单位资质材料长久8监理告知①有关进度控制的监理告知长久长久②有关质量控制的监理告知长久长久③有关造价控制的监理告知长久长久9合同与其它事项管理①工程延期报告及审批永久长久∨②费用索赔报告及审批长久长久③合同争议、违约报告及解决意见永久长久∨④合同变更材料长久长久∨10监理工作总结①专项总结长久短期②月报总结长久短期③工程竣工总结长久长久∨④质量评价意见报告长久长久∨施工文件一建筑安装工程(一)土建（建筑与构造）工程1施工技术准备文献①施工组织设计长久②技术交底长久长久③图纸会审统计长久长久长久∨2施工现场准备①控制网设立资料长久长久∨②工程定位测量资料长久长久∨③基槽开挖线测量资料长久长久∨④施工安全方法短期短期⑤施工环保方法短期短期3地基解决统计①地基钎控统计和钎探平面布点图永久长久∨②验槽统计和地基解决统计永久长久∨③桩基施工统计永久长久∨④试桩统计长久长久∨4工程图纸变更统计①设计会议会审统计永久长久长久∨②设计变更统计永久长久长久∨③工程洽商统计永久长久长久∨5施工材料预制构件质量证明文献及复实验报告①砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料实验汇总表长久∨②砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料、铝合金门窗材料出厂证明文献长久∨③砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料、焊条、沥青复试实验报告长久∨④预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、实验统计长久∨6施工实验统计①土壤（素土、灰土）干密度实验报告长久∨②土壤（素土、灰土）击实实验报告长久∨③砂浆配合比告知单长久④砂浆（试块）抗压强度实验报告长久∨⑤混凝土配合比告知单及外加剂出厂质量证明文献及复检报告长久∨⑥砼搅拌质量统计长久∨⑦混凝土（试块）抗压强度实验报告长久∨⑧混凝土抗渗实验报告长久∨⑨商品混凝土出厂合格证、复试报告长久∨⑩钢筋接头（焊接）实验报告∨⑾防水工程试水检查统计⑿楼地在、屋面坡度检查统计⒀土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗实验报告汇总表长久∨7隐蔽工程检查统计①基础和主体构造钢筋工程长久长久∨②钢构造工程长久长久∨③防水工程长久长久∨④高程控制长久长久∨8施工统计①工程定痊测量检查统计永久长久∨②预检工程检查统计短期③冬施混凝土搅拌测温统计短期④冬施混凝土养护测温统计短期⑤烟道、垃圾道检查统计短期⑥沉降观察统计长久∨⑦构造吊装统计长久⑧现场施工预应力统计长久∨⑨工程竣工测量长久长久∨⑩新型建筑材料长久长久∨○11施工新技术长久长久∨9工程质量事故解决统计永久∨10工程质量检查统计①检查批质量验收统计长久长久长久②分项工程质量验收统计长久长久长久③基础、主体工程验收统计永久长久长久∨④幕墙工程验收统计永久长久长久∨⑤分部（子分部）工程质量验收统计永久长久长久∨(二)电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程1普通施工统计①施工组织设计长久长久②技术交底短期2图纸变更统计①图纸会审永久长久∨②设计变更永久长久∨-350-③工程洽商永久长久∨3设备、产品质量检查、安装统计①设备、产品质量合格证、质量确保书长久∨②设备装箱单、商检证明和阐明书、开箱报告长久③设备安装统计长久长久∨④设备试运行统计长久∨⑤设备明细表长久∨4预检统计短期5隐蔽工程检查统计长久长久∨6施工实验统计①电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试统计长久∨②楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录长久∨③变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试统计长久∨④给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等实验统计长久∨⑤电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行统计长久∨⑥电梯接要电阻、绝缘电阻测试统计；空载、半载、满载、超载试运行统计、平衡运速、噪声调节实验报告长久∨7质量事故解决统计永久长久8工程质量检查统计①检查批质量验收统计长久长久长久②检查批质量验收统计长久长久长久③分部（子分部）工程质量验收统计永久长久长久∨(三)室外工程1室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文献长久∨2室外建筑环境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施工文献长久∨竣工图一建筑安装工程竣工图(一)综合竣工图1综合图∨①总平面布置图（涉及建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）永久长久∨②竖向布置图永久长久∨③室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图永久长久∨④电气（涉及电力、电讯、电视系统等）综合图永久长久∨⑤设计总阐明书永久长久∨2室外专业图①室外给水永久长久∨②室外雨水永久长久∨③室外污水永久长久∨④室外热力永久长久∨⑤室外燃气永久长久∨⑥室外电讯永久长久∨⑦室外电力永久长久∨⑧室外电视永久长久∨⑨室外建筑小品永久长久∨⑩室外消防永久长久∨11室外照明永久长久∨12室外水景永久长久∨13室外道路永久长久∨14室外绿化永久长久∨(二)专业竣工图1建筑竣工图永久长久∨2构造竣工图永久长久∨3装修装饰工程竣工图永久长久∨4电气工种智能化工程竣工图永久长久∨5给排水工程消防工程竣工图永久长久∨6采暖通风空调工程竣工图永久长久∨7燃气工程竣工图永久长久∨竣工验收文献1建设工程竣工验收报告永久长久∨2工程施工质量验收申请表永久长久∨3工程质量评定报告保存单位和保管期限4勘察文献质量检查报告永久∨5设计文献质量检查报告永久∨6单位（子单位）工程质量验收统计永久长久∨7市政基础设施的有关质量检测和功效性实验资料永久长久∨8建设工程施工质量验收意见书永久∨9建设工程规划验收合格证永久∨10建筑工程消防验收意见书永久∨11环保验收文献永久∨12建设工程竣工验收档案承认书永久∨13建设工程质量保修书永久∨14商品住宅《住宅质量确保书》和《住宅使用阐明书》永久∨15房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表永久∨16燃气工程验收文献永久∨17电梯安装分部工程质量验收证书及工程质量监督机构出具的电梯验收准用证永久∨18结算表永久∨19声像、缩微、电子档案（照片、录音、录像、光盘、磁盘等）涉及：建设前原貌;建设过程中的桩基样本、重要构造、隐蔽工程、施工现场及新工艺、新材料的应用，与工程有关的重要活动、会议;工程建设后的内部构造、外部各立面、全貌以及周边的关系等永久∨注：“∨”表达应向城建档案馆移交，同时参考本地的档案管理规定16.8表格模板（1）建筑安装工程竣工档案移交书（2）文献移交清单建筑安装工程竣工档案移交书规划许可证号：施工许可证号：工程项目名称：工程准备阶段文献一、立项文献*1项目建议书及审批意见、前期工作告知书*2可行性研究报告（含附件）及审批意见*3有关立项有关的会议纪要、领导讲话文献*4调查资料及项目评定研究材料、专家建议二、建设用地、征地、拆迁文献*5勘设红线图(选址)*6用地呈报表、用地许可证、用地同意书等过程文献材料*7划拨、出让建设用地文献（划拨决定书、出让合同及过程文献材料）*8建设用地规划许可证、附件及附图、国有土地使用证（复印件）*9拆迁安置文献（意见、合同、方案等）三、勘察、测绘、设计文献*10工程、水文地质勘察报告*11宗（征）地测量、灰线报验材料（含定位、±0.00检测）*13方案、初步设计、技术设计及审批意见*14有关行政主管部门（消防、人防、环保、环评、交通、园林、市政、文物、抗震、教育、卫生等）同意文献或获得的有关合同*15施工图审查文献及审批意见四、合同*16勘察合同*17设计合同*18施工承包合同*19监理委托合同*20其它工程合同（如甲方分包合同、甲供主材合同）五、开工审批文献*21建设项目列入年度计划的申报、批复文献或年度计划项目表*22建设工程规划许可证、附件及附图*23投资许可证、审计证明、防空、基础设施配套、散装水泥、墙改、白蚁防治（含合同）等证明、质（安）监受理单*24建设工程施工许可证交建委六、建设、设计、勘测、施工、监理机构及负责人*25建设、设计、勘测、施工、监理机构及负责人名单监理文献一、监理规划*26监理规划*27监理实施细则*28二、监理月报中的有关质量问题*29三、监理睬议纪要中的有关质量问题该部分内容由监理单位按照规定整顿归档四、进度控制*30工程开工/复工暂停令及审批表五、质量控制*31监理告知书、质量事故报告及解决意见六、造价控制*32工程竣工决算审核意见书七、合同与其它事项管理*33工程延期报告及审批*34合同变更、争议、违约报告及解决意见*35监理工作总结施工文献36开、竣工报告37施工现场质量管理检查统计一、土建（建筑与构造）工程38工程测量定位统计、建筑物沉降观察测量统计39图纸会审40设计变更及洽商统计40-1建筑构造设计变更及洽商统计40-2装饰装修设计变更及洽商统计41工程质量事故及事故调查解决资料42新材料、新工艺施工统计43节能、保温测试统计44钢材、水泥、砖、预制构件、预拌混凝土、防水、装饰及其它材料汇总表、出厂证明文献、复试实验报告1、地基与基础分部资料46隐蔽工程验收统计47施工统计（如：混凝土施工日志、技术复核统计、基础验槽等）48地基基础检查及抽样检测资料49地下室防水效果检查统计50中间构造验收统计51单独归档的子分部施工资料(如：桩基等子分部)51-1试打桩统计51-2钢材汇总表、出厂证明文献、复试实验51-3焊接实验报告、汇总表51-4水泥汇总表、出厂证明文献、复试实验51-5混凝土试块抗压强度检测报告51-6桩基施工统计51-7隐蔽工程验收统计-356-51-8技术复核统计51-9混凝土施工日志51-10桩位偏差统计51-11桩检测报告51-12桩竣工图51-13交工验收证明书2、主体构造分部资料52施工实验报告及见证检测报告53建筑物垂直度、标高、全高测量统计54隐蔽工程验收统计55施工统计（如：混凝土施工日志、技术复核统计等）56主体构造检查及抽样检测资料57中间构造验收统计58单独归档的子分部施工资料（如：钢构造等子分部）3、建筑装饰装修分部资料59施工实验报告及见证检测报告（门窗、干挂、抗拔）60有防水规定的地面蓄水实验统计61隐蔽工程验收统计62抽气（风）道检查统计63幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检查报告64施工统计（如：混凝土施工日志、技术复核统计等）65单独归档的子分部施工资料（如：幕墙等子分部）65-1设计根据文献、计算书65-2设计变更65-3工程材料质保书65-4幕墙施工检查报告65-5隐蔽工程统计65-6技术复核统计65-6质量验收统计65-6竣工图65-7建筑幕墙使用维护阐明书4、建筑屋面分部资料66施工实验报告及见证检测报告67屋面淋水实验统计68隐蔽工程验收统计-357-69施工统计（如：混凝土施工日志、技术复核统计等）70单独归档的子分部施工资料二、安装工程71图纸会审72设计变更及洽商统计（按分部整顿）1、建筑给排水及采暖分部资料73材料、配件出厂合格证书及进场检（试）验报告74管道、设备强度实验、严密性实验统计75隐蔽工程验收统计76设备基础验收统计77系统清洗、灌水、通水、通球实验统计78施工统计79暖气管道、散热器压力实验80卫生器具满水实验统计2、建筑电气分部资料81材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告82设备调试统计83接地、绝缘电阻测试统计84隐蔽工程验收统计85施工统计86通电、照明全负荷实验统计大型灯具牢固性