工程档案管理策划

附件：贵溪耳口54MW风电项目升压站建筑及附属工程工程档案管理策划书批准：审核：编写：四川省泸县潮河建筑工程有限公司4月25日目录TOC\o"1-2"\h\u26524一、编制根据 226976二、工程概述 329352.1工程规模 3210642.2目的和使用范畴 3143952.3档案管理目的 315864三、组织机构 473453.1组织机构图 4114343.2重要负责人职责 417535四、档案管理实施计划 5306五、工程档案管理制度 5277055.1档案资料管理 5324345.2归档文献的质量规定 626574六、实施方法 6146706.1教育培训 648626.2施工单位文献管理规定 7320796.3施工文献的（亮点）实例指导 7292906.4项目工程质量验收及评定划分 12267226.5施工文献编号原则 14292696.6施工照片收集整顿规定 1535486.7调试单位文献规定 1522611交底会议照片1： 16一、编制根据GB/T11821照片档案管理规范GB/T11822科学技术档案案卷构成的普通规定GB/T18894电子文献归档与管理规范DA/T28国家重大建设项目文献归档规定与档案整治规范DA/T38电子文献归档光盘技术规定和应用范畴DA/T42公司档案工作规范DL/T5191风力发电场项目建设工程验收规范DL/T5229电力工程竣工图文献编制规定NB/T31021风力发电公司科技文献归档与整治规范NB/T31021-风力发电公司科技文献归档与整顿规范NBT31022-《风力发电工程达标投产验收规程》DL∕T5210.1-电力建设施工质量验收及评价规程第1部分：土建工程天润《档案管理规定》二、工程概述2.1工程规模本工程为贵溪市瑞天佑新能源有限公司贵溪耳口54MW风电项目升压站建筑及附属工程施工，该工程建设地点位于江西省贵溪市耳口乡西南部。本工程重要涉及贵溪耳口风电场位于江西省贵溪市耳口乡西南部，场内拟建一座110kV升压站。拟建的贵溪市耳口风电场总装机容量为54MW，风力发电机组27台。风机与箱式变电站连接采用一机一变的单元接线方式。27台风力发电机组经箱式变压器升压至35kV后分为3回集电线路接入拟建的耳口风电场110kV升压站。根据中电建江西省电力设计院编制的《瑞天佑贵溪市耳口风电场项目接入系统设计报告》，升压站经1回110kV架空线路聚集接入耳口变110kV变电站送出。计划工期为90日历天；工程质量符合国家房屋建筑工程现行《工程施工质量验收规范》合格原则。2.2目的和使用范畴2.2.1为确保工程档案的齐全、完整、精确、系统，确保档案案卷合格率，增进档案管理科学化、原则化、规范化水平的提高，推动档案工作创新提高，有效保护和运用档案，使工程档案管理顺利达成业主的规定，特编制本标段的工程档案管理策划。2.2.2本策划合用于贵溪耳口54MW风电项目升压站建筑及附属工程档案管理。2.3档案管理目的在全部机组完毕240h运行后45天以内移交建设方（风电场档案室、所属分公司档案室）；档案完整性100%，真实性100%，有效性100%，存档年限满足《风力发电公司科技文献归档与整顿规范》NBT31021-；档案编制质量、组卷质量、装订质量满足天润公司工程档案规定。三、组织机构3.1组织机构图从项目部至施工管理人员，层层贯彻负责人，确保工程档案管理策划的贯彻执行。组织构造流程图详见图一项目经理项目经理熊联琼项目副经理雷胜利项目副经理雷胜利项目总工项目总工温庭斌综合部工程部安质部物资部综合部工程部安质部物资部安全员何夏勇质检员母燕安全员何夏勇质检员母燕预算员魏刚施工员徐斌图3.1组织构造流程图3.2重要负责人职责3.2.1项目经理：负责对项目档案工作进行统一领导、组织协调、指导、监督、检查。3.2.2项目副经理负责组织协调、督促各部门收集、整顿、移交项目文献。3.2.3技术负责人审核各部门收集的档案资料，负责档案管理的培训交底工作。3.2.4工程部、安质部、物质部、综合部组织对施工人员制订实施过程的监督、检查、纠正方法。布置对施工人员进行的宣传、培训工作；组织对施工过程中档案的管理状况进行监督检查；组织及时解决纠正收集过程中发现的问题；管理检查统计资料。3.2.5施工员、质检员、安全员负责现场的资料的收集、整顿工作，并对上级发现的问题进行修正。3.2.6信息员负责来往文献、档案借阅的管理，按照南网的档案管理规定对档案进行整顿，做好工程档案的移交工作。四、档案管理实施计划本工程根据工程进度状况，采用分阶段完毕档案收集、整顿、移交，在实施过程中存在的问题采用纠正方法，并不定时进行培训。工程档案阶段管理安排：序号工作内容开始时间完毕时间1档案交底05月10日05月10日2教育培训05月20日05月28日3开工资料的收集05月04日至竣工验收4开工资料整顿土建工程资料收集05月04日至竣工验收5土建工程资料整顿安装工程资料收集05月04日至竣工验收6安装工程资料整顿电气工程资料收集05月04日至竣工验收7整体工程资料收集、整顿05月04日至竣工验收8工程档案的移交05月04日至竣工验收五、工程档案管理制度5.1档案资料管理5.1.1工程档案资料工作是工程项目建设过程的一部分，应纳入建设全过程管理并与工程建设同时。工程部集中统一管理本工程全过程的技术档案资料，对工程文献材料的形成、积累、收集、归档工作进行监督、检查，并负责工程技术档案资料的接受和移交。5.1.2为了便于各个管理环节的衔接，工程部配备专职信息员，为更加好地管理好档案资料，应配备必要的文献柜、档案盒和办公设备。5.1.3工程建设中，多个技术资料交由工程部统一管剪发放，各部门领取归需在信息员处办进领用手续。5.1.4设备到货后，由物资部汇同工程部开箱验收后，设备资料统交工程部统一管理，造册登记并建立收发明细帐。各分部工程验收由工程部配合业主和监理对其多个技术文献和现场施工资料进行查验。5.2归档文献的质量规定5.2.1凡合同、合同等文献材料均应为正本（即必须有各方代表符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章归档，签字方不能用副本或复印件归档）。5.2.2施工技术统计、工程签证单、原材料实验单、设计变更告知单（含工程联系单）等表格和数据均应用80g以上的白色书写材料书写并原件（如表式为复印件，数据虽用合格材料书写也不能作为原件；验收签证单中的各方人员必须签名齐全，不能以盖章或打印件替代签名）归档。5.2.3方案和报审表等均应为激光打印机打印件，不能用复印件或普通色带打印件，以确保笔迹的耐久性。5.2.4书写规定A）书写笔迹工整，图样清晰。B）书写墨水应为碳素墨水，严禁用圆珠笔或铅笔书写。C）文献书写格式应用横行排列，文献段落，章节编排，按有关文献编写规定；中文简化应符合国家颁发的有关规定。2.2.5文献及报审表在左侧留装订线25mm、上边距25mm、右边距20mm、下边距20mm、特殊状况下允许上下右侧有正负3mm的偏差，以不影响装订为准。六、实施方法6.1教育培训6.1.1教育培训目的：增强全体员工的档案收集意识，提高档案整顿质量。6.1.2对管理人员采用集中在项目部会议室由项目经理授课、解说、交底；培训内容涉及项目文献管理人员的工作职责、文献的归档收集规定、文献整顿组卷规定、文献审查验收规定、文献的移交手续及电子化移交等。6.2施工单位文献管理规定6.2.1过程资料应分类管理合理、思路清晰，脊背信息建立齐全（图例12）。图例126.2.2施工项目部应参考《风电工程项目档案管理规定》TR-3GCGC006-原则清单完毕有关文献。6.2.3施工资料应参考《工程档案培训课件》及有关档案原则化执行，满足《风电工程项目档案管理规定》TR-3GCGC006-规定。6.2.4过程资料管理分类应不少于下列7类：（1）施工管理资料：施工组织设计、单位资质、人员、机械、仪器仪表、安全应急预案、管理制度、项目划分、强条执行计划、技术原则规范清单、进度计划及进度调节计划、工期变更、质量、安全检查与整治统计、专项会议纪要。（2）施工技术类文献：施工方案、图纸会审、设计变更、设计交底、技术交底及有关技术文献。（3）施工物资（设备）类资料：原材料进场报验、材料实验委托、见证取样单、材料复试报告、设备出厂合格证、出厂检查报告、装箱清单、开箱检查统计、安装图纸、阐明书等文献。（4）实验报告资料：回填土密实度检测报告、混凝土强度报告(涉及原则养护及同条件养护)、(混凝土、砂浆)配合比报告、砂浆强度报告、钢筋接头（机械、焊接）检查报告、接地电阻测试报告等。（5）施工统计、验收资料：定位测量统计、地基验槽统计、隐蔽验收统计、基础环抄评统计、中间检查交接统计、混凝土测温统计、混凝土养护统计、强条执行统计、沉降观察统计、塌落度检测统计及其它有关文献。验收批、分项工程、分部工程、单位工程验收。（6）职业健康、安全资料。6.3施工文献的（亮点）实例指导6.3.1管理性的报备文献应整顿齐全（如：公司资质、人员组织机构实例）。（1）公司资质（报审表+营业执照+资质证书+安全生产许可证+其它有关证书、年检统计+体系认证书等）（详见图例13）。图例1图例13项目组织机构（报审表+项目部成立文献+项目章授权文献+项目经理任命书+人员资格证）（图例14）。图例146.5.2管理性的编制、审核、同意、报验手续应齐全（具体内容见关联文献“项目施工组织设计、方案、作业指导书编制计划”），经同意的文献应对有关人员进行交底，交底统计附于本文献背面。（图例15）报审表施工组织设计报审表报审表施工组织设计报审表封面及编审批正文交底统计封面及编审批正文交底统计图例156.3.3管理性统计应收集齐全（如：施工进度计划、特种人员管理、开工手续文献实例）（1）施工进度计划应有进度网络计划表、配套的资源计划及确保方法。进进度计划进进度计划机人机人图例16（2）特种人员管理动态管理统计、报备手续、证件复印件应收集齐全（图例17）。图例17（3）开工手续办理流程文献收集齐全、文献签章有效（图例18）。项目经理签字项目经理签字单位公章6.2.6图例186.3.4应参考《项目施工组织设计、方案、作业指导书编制计划》规定编制符合施工现场实际状况施工方案、作业指导书，编制、审核、同意、文献盖章齐全，收集有关人员的交底统计附在文献背面（图例19）。报审表吊装专项施工方案报审表报审表吊装专项施工方案报审表夏县四期风电场工程夏县四期风电场工程吊装专项施工方案交底统计正文封面及编审批交底统计正文封面及编审批图例1图例196.3.5施工图纸会检工作文献应有：施工图纸会检统计、原始统计、签到表（图例20）。图例206.3.7水泥、钢材等原材料应建立材料跟踪使用台账（统计原材料进货品种、数量、规格型号、生产厂家、进场日期、原材料出厂实验报告单编号、半成品实验报告单编号、具体使用部位等），需复试的材料应填写见证取样单向监理申请见证取样，实验报告应报送监理审核，文献整顿见图例21。材料跟踪使用台账报审表自检统计数量清单材料跟踪使用台账报审表自检统计数量清单材料分类管理分类建立台账复检报告见证取样单出厂检查报告合格证复检报告见证取样单出厂检查报告合格证图例216.3.8开箱检查手续办理齐全，设备厂家提供的产品合格证、阐明书、实验报告、检测报告、商检统计等文献材料必须为原件，且用合格的纸张和书写材料书写。有些尺寸过小的证件，如产品合格证、阐明书等统一粘贴在A4规格的纸张上（图例22）。设备合格证、出厂质量证明文献、技术图纸及技术文献、使用阐明书设备合格证、出厂质量证明文献、技术图纸及技术文献、使用阐明书设备及构、部件清单、随机文献清单设备按每套进行开箱检查“开箱检查单”图例226.3.7应参考《建筑专业实验检查清单》、《电气专业检查、实验清单》制订质量检测实验项目计划，实验报告文献应有：报告报审表、见证委托单、实验报告及汇总统计（如：图例21，混凝土试报告文献块实例）。实验名称实验名称实验项目实验项目见证取样单报审表实验报告实验批次见证取样单报审表实验报告实验批次图例236.3.7施工统计、质量验收统计应聚集整顿（图例22、图例23）。质量验收统计分项交底统计质量验收统计分项交底统计分项工程报审表强条执行统计检查批检查批见证取样单见证取样单见证取样单图例24分部工程报审表质量验收统计管理检查统计通病防治总结分部工程报审表质量验收统计管理检查统计通病防治总结图例256.4项目工程质量验收及评定划分本工程单位工程质量验收评定划分根据：《风力发电场项目建设工程验收规程》（DL/T5191-）及现场实际状况划分为：风力发电机组安装工程、升压站设备安装调试工程、场内电力线路工程、升压站建筑工程、交通工程、送出电力线路工程、其它工程等七个大类。6.4.1单位工程的划分及编号单位工程编号划分：道路一标段01道路二标段02升压站土建工程：03升压站电气04风机基础05-326.4.2各单位工程划分道路一标段工程（场内、外道路及风机平台工程）以设计施工图每个独立部分为一种子单位，分部（子分部）工程、分项工程及检查批次根据《电力建设施工质量验收及评定规程第一部分：土建工程》DL/T5210.1-、《公路工程质量检查评定原则》JTGF80/1-进行划分。道路一标段工程（场内、外道路及风机平台工程）以设计施工图每个独立部分为一种子单位，分部（子分部）工程、分项工程及检查批次根据《电力建设施工质量验收及评定规程第一部分：土建工程》DL/T5210.1-、《公路工程质量检查评定原则》JTGF80/1-进行划分。升压站建筑工程的子单位工程以站内建筑及《电力建设施工质量验收及评定规程第一部分：土建工程》DL/T5210.1-执行原则进行划分。并根据此执行原则进行分部（子分部）工程、分项工程及检查批次划分。升压站场内电力线路工程按照设计施工图以每个回路划分为一种子单位工程。架空线路部分评定划分根据《110kV--750kV架空输电线路施工质量检查及评定规程》DLT5168-以及《电气装置安装工程66kV及下列架空电力线路施工及验收规范》GB50173-执行；埋地电缆部分评定划分根据《电气装置安装工程质量检查及评定规程》DL/T5161—执行。4）升压站建筑工程的子单位工程以站内建筑及《电力建设施工质量验收及评定规程第一部分：土建工程》DL/T5210.1-执行原则进行划分。并根据此执行原则进行分部（子分部）工程、分项工程及检查批次划分。风力发电机组工程为一种单位工程，每台风机作为一种子单位，每个子单位由风力发电机组基础、箱式变压器安装、电缆线路、防雷接地、风力发电机组塔架安装、风力发电机组安装等分部工程构成。风力发电机组基础分部工程评定划分根据《电力建设施工质量验收及评定规程第一部分：土建工程》DL/T5210.1-执行；箱式变压器安装、电缆线路、防雷接地分部工程评定划分根据《电气装置安装工程质量检查及评定规程》DL/T5161—执行；风力发电机组塔架安装、风力发电机组安装分部工程评定划分根据《风力发电机组验收规范》GB/T20319-执行。6）其它工程是由某些由于各项因素单一专业的施工内容不在同一施工单位承包范畴内、建设过程中需要增加或后增内容和某些无明确专业性的零碎工程构成，根据现场实际状况及质量评定验收、归档、结算等需要进行划分。6.4.3各参建单位工程范畴及评定范畴各参建单位验评划分范畴根据各参建单位所承当施工合同范畴及工作内容对应本表内容进行编制，如所承当范畴与其它参建单位存在工序错位，可合理调节评定划分次序。6.6.4单位工程项目划分的原则：按含有独立生产（使用）功效或独立施工条件的建筑物或构筑物进行划分。质量验收及评定范畴重要包含四部分内容:工程编号、质量检查项目的划分、验收单位、各分项工程及检查批质量验收原则的套用。6.6.5建筑规模较大的单位工程，可根据工程建设使用或交付安装的需要，将其含有独立使用功效或独立施工条件的部分分为一种子单位工程。

6.6.6分部工程项目划分原则：按照建筑物或构筑物工程的部位划分，同时兼顾专业性质；当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程。6.4.7分项工程项目划分原则：建筑物或构筑物工程基本按重要工种或材料、施工工艺、设备类别等工程划分；建筑设备安装工程普通按用途、种类及设备组别等划分；分项工程可由一种或若干检查批构成。6.4.8检查批划分原则：按同一的生产条件或工艺、工序阶段或按规定的方式汇总，由一定数量样本构成的检查体，可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工区段、变形缝等进行划分。6.4.9划分使用：质量验收及评定范畴表由监理单位参考本表结合现场实际状况划分到单位工程，承建工程的施工单位编制分部、分项、检查批的划分评定，各单位在使用本表时应根据施工标段的具体状况增删单元工程的个数，但必须按有关规定进行报批。6.5施工文献编号原则6.5.1项目管理公共性文献单位缩写—资料类别-单位工程编码-专业类别—流水号专业类别：土建：TJ、电气：DQ、安全：AQ、线路：XL、吊装：DZ、综合：ZH。资料类别：管理人员资质：GLRY、施工单位资质:DWZZ、供货商资质：GHS、特殊工种：TSGZ、实验单位资质：SYDW、计量器具：JLQJ、大型机械：DXJX、开工（停工、复工）报告：KG（TG、FG）BG、施工方案：SGFA、进度计划：JDJH、原则清单：BZQD、施工组织设计：SGZZ、项目部成立文献：XMCL、会议纪要：HYJY、联系单：LXD、回复单：HFD。单位工程代码：道路一标段01、道路二标段02、升压站土建工程03、升压站电气04、风机基础05-32。例：全南天润天排山100MW风电场工程中国铁建人员资质报审ZGTJ—GLRY—00—ZH—0016.5.2原材料报审文献单位缩写—资料类别-单位工程编码-材料类别—流水号资料类别：YC材料类别：钢筋：GJ，水泥：SN，砂子SZ，石子：SHZ，混凝土：HNT例：天津电建风机水泥原材及复试报告（见证、委托）报审：TJDJ—YC-01-SN—0016.5.3见证取样文献单位缩写—资料类别-单位工程编码-材料类别—流水号例：天津电建风机基础钢筋取样TJDJ-JZ-01-GJ-0016.5.4试品试件（见证、委托）报审单位缩写—资料类别-单位工程编码-材料类别—流水号资料类别：SJ材料类别：配合比：PHB,钢筋焊接接头HJ，钢筋直螺纹连接：ZLW；砂浆试块：SJ，混凝土试块:HNT，水质监测报告：SJC如：天津电建钢筋焊接接头实验报告TJDJ—SJ-00-HJ—0016.5.5隐蔽统计：单位缩写-资料类别（YB）-单位工程-子单位工程-分部工程-子分部工程-分项工程例：天津电建W210#风机风机基础钢筋隐蔽TJDJ—YB-01-210（按照验评划分内的子单位序号编码）—01-02-036.5.6施工统计:单位缩写—资料类别-单位工程-子单位工程-专业类别—流水号资料类别：工程测量类施工统计：GCCL，地基解决及桩基工程类施工统计：DJSG，混凝土构造工程类施工统计：HNTJL，砌体工程类施工统计：QTJL，钢构造工程类施工统计：GJGJL，防水及防腐工程类施工统计：FFJL，建筑安装工程类施工统计：JZAN，装饰工程类施工统计ZSJL，建筑节能类施工统计JNJL，电气类施工统计：DQJL例：天津电建W210#风机风机基础混凝土施工：TJDJ-HNT-01-210（按照验评划分内的子单位序号编码）-