水利水电工程的投资管理

水利水电工程的投资管理

该项目规模大，周期长，施工复杂。其投资管理对于项目的成功至关重要。通过研究当前水利水电工程建设特点和管理需求,运用运筹学、数据相关统计处理理论,利用先进的计算机技术,研制开发了水利水电工程投资管理系统(下简称“系统”)。该系统是科学管理水利水电工程投资的有效手段。1投资管理的具体体现投资管理贯穿于水利水电工程建设的全过程,从概(估)算、执行概算(也称实施概算或业主概算),到招投标、合同签订、结算付款和决算,都是投资管理的具体体现。1.1各合同之间的对应工程概算一般是在工程开工前,按照国家有关规定编制并审定的工程投资总规模,而其实施则落实在大小不同的合同上,如大坝标合同、厂房标合同、材料采购标合同等。为了使两者能够对应,就需要有个中间“桥梁”——执行概算。执行概算是在工程分标规划确定后,在概算基础上,根据业主管理需要和招投标具体要求,重新编制的用于具体实施的投资系统,与各合同项目内容和概算项目都存在着对应关系。这种关系是建立在具体的项目之间,而且除了一一对应关系外,还存在着一对多和多对一的情况。建立这种关系,就是要保证实际发生的工程量和投资能及时反映在概算的具体项目中,达到动态监控的作用。1.2从三大投资项目的具体项目组成无论是概算投资还是合同费用,都是由最基层的项目逐级汇总上来的。在这些具体项目中,既有按工程量乘单价组成的,也有按单项费用组成的。工程量是确定投资的基础,投资又可分为内资或内外资两种表现形式。工程量完成与投资完成之间存在着时间差。1.3项目成本的组成和成本建立工程单价组成数据库,以满足经常性的人工、材料和机械消耗量统计功能的需要,为施工备料和价差调整提供依据。1.4完成付款过程合同结算及财务支付按照申报、审核、批准、付款申请和资金拨付5个步骤执行。(1)合同项目的造价施工单位每月的结算申报单编制和提交。申报单包括当月完成合同内和合同外的所有项目的工程量和投资,编制时可同时查询对应项目的合同工程量和投资、累计完成的工程量和投资,并对各项目进行简要说明。新编和退回的申报单可编辑修改,而提交后只能查看。(2)根据合同及时修改申请申报单监理部门对施工单位提交的结算申报单进行审核。审核时,监理可同时对比合同和累计完成情况,对申报单中的项目、工程量和单价进行修改或增删,增加批注说明,确定后提交合同管理部门批准,或退回施工单位。(3)经批准经监理部门审核提交的结算申报单,由合同管理部门对其中的项目、单价和费用进行确认,如发现问题,可加批注后退回监理重审。(4)款类型及付款申请单结算申报单批准后需编制付款申请,以提交财务部门付款。付款类型包括工程预付款、进度款(结算申报批准款)、回扣预付款、回扣质保金等(不同类型付款在累计完成投资统计时的分配方式是不同的),对不同付款进行组合即形成付款申请单。(5)特殊费用开支财务部门按合同管理部门提交付款申请单付款,可一次支付,也可分几次支付。对某些特殊费用开支(如建设单位发生的费用)可由财务部门根据报销内容直接归入本系统的统计中。在上述过程中,付款申报单批准操作后,系统立即对各工程的完成工程量进行自动统计;付款操作后,系统立即对各工程完成资金进行自动统计。1.5工程完成形象两种工程进度形象根据结算支付的动态数据,分为主体工程完成形象和单项工程完成形象两种,用图形表现:前者以主体工程立面或剖面示意图为基础,将实际完成工程量用图形实时动态地标示出来;后者将具体项目的投资和工程量,用数据、百分比和柱状图形式同时动态地标示出来。2系统设计2.1网络安全机制系统设计总体要求具有科学性强,符合线性规划要求,可提供辅助决策的依据,先进性和实用性相结合,便于扩充,界面形象直观,操作简单方便,具有远程通讯功能,具有可靠的安全机制,包括网络级、数据库级、应用程序级等三级安全认证机制。系统的结构如图1所示。2.2后台关系处理模块(1)工程概算、执行概算、合同制定,即项目的编辑和修改采用树形结构视图建立,具有有权限的编辑功能,拖放复制和自动排序功能,资金和工程量完成数据自动统计检索功能,并能区分总价和单价项目。(2)关系处理模块,对工程概算、执行概算和合同三者的相互关系,利用树形视图直接对两组数据关系进行直观编辑操作,实现一对多或多对一的拆分和合并;能浏览已有关系、添加新关系、更新和删除已有关系;可在同一窗口下继续编辑多个关系;用户可查询构成关系的细节。(3)单价组成和工料机统计,能对组成单价的项目和单价具体组成进行编辑、检索,并进行工料机和费用的统计。(4)文档处理,文档资料用树形视图管理,以实现文档的归类、编辑和有权限的浏览检索,也可直接与专门的文档管理系统相连接。(5)结算支付,使用计算机工作流机制的模型,工作流环节有申报、审核、批准、付款,均能实现编辑、复合检索查询、批注、提交、退回等功能。其中,涉及到的后台关系处理模块功能:一是在批准后,应能对完成工程量自动进行更新统计;二是在付款后,对支付出资金额度自动进行更新统计。(6)工程形象,主体工程的进度形象是根据设计图纸浓缩的平面示意图,按工程量部位和权重确定各自在图上的位置和大小,将实际完成工程量以醒目颜色显示;工程项目进度形象是对各具体项目的投资和工程量,与实际完成(及合同等)的投资和工程量进行对比,用数据、百分比和柱状图对比显示。3系统完成3.1生成新对象的方法面向对象的设计方法和开发的主要思想是将数据(数据成员)及处理这些数据的相应函数(成员函数)封装到类中,而使用这些类的变量或函数称为对象。因此,可以把类作为创建其他对象的模板,也是共享相似特性和行为的对象集合。在面向对象的设计方法中,提出了很多关于类、对象、封装、继承和多态性的概念,为结构化系统提供了编程的策略思想。本系统大量采用了面向对象的方法,建立了基类(Ancostor),并衍生了多层子类,如树形视图检索和数据窗口检索子类、编辑、浏览孙类等等。这些子类可以用于工程概算、实施概算、合同、关系、审核、申报、批准和支付等各个模块。3.2图像的形状结构(1)细化概念模型在本系统建立的工程概算、执行概算、合同、结算支付树形视图结构体系中,将各个树根的下属分支对象的名称进行统一的规划,就是对工程概算、执行概算、合同、结算支付中的“项目”概念进行细化,将其分为“项目分类”(简称“分类”)和“底层项目”(简称“项目”)两种。分类可以下挂子项(多个下层分类和多个下层项目),而项目则不能含有子项。这样做符合通用的Windows规范(文件夹——文件)。在数据库的数据结构设计时,把分类和项目分在两个表中,这样有助于建立存储过程和触发器等后台处理模型。(2)项目前前标识的作用图标对象设计和实现有两个方面的问题,一是将不同类型的分类和项目用不同的图标表示。如按量的项目和非按量的项目分别用“工程车”图标和“信纸”图标表示;有对应关系的项目用特殊的“手形”图标表示;分类用“文件夹”图标表示;合同项目本身用“叠纸”图标表示等。二是图标对象的排序,同一分类下的单项能按分类、建立的日期等索引排序,项目对象在树形视图中的显示次序也可以改变。(3)整体拖放源控制在树形视图结构体系中,对象的拖放是一种移动和复制对象的快捷方法。本系统的应用程序同时支持拖放源和拖放目标,因此可以在窗口内对对象进行拖放。整体(整个分类)拖放移动时,分类的归属和级别发生改变,分类下的其他内容不变;不同分类下的单项跨分类拖放时,项目的归属和级别发生改变,而项目本身的工程量和金额不变。(4)显示和检索速度下降这是树形视图结构体系中的极重要的问题,随着树形视图结构体系中的节点和分支的增多,对象的大量增加,整个树形视图结构体系的显示和检索速度大大下降。在本系统中,用“排序分割算法”取代了“遍历算法”,从而大大提高了数据的检索速度,而且检索速度提高的增量幅度随着数据的增多变得明显;用事件的“随机响应”随用随取的方法来显示树形视图需用的对象,大大减少了显示对象的响应时间,让用户没有等待的感觉。3.3关系和数据(1)“底层项目”中“两关系”在本系统中,存在着工程概算和执行概算、执行概算和合同两种关系。项目的关系只可能在“底层项目”之间发生。“底层项目”的关系可分为一对一、一对多、多对一的关系。其中一对多或多对一关系中,一者又叫单项(主项),多者又叫多项。多项组成的权重可按各项资金比例由程序自行配制。(2)关系编辑模块在数据库结构的设计上,把关系和数据分别写在不同的表中,就使关系编辑模块独立出来,用户可对关系进行增删改操作而不影响到项目数据本身。但建立关系后的项目不能进行数据上的改动,这是因为关系组成取决于项目金额的比例。(3)按需适用非按量项目目已建立关系的多项,不能再建立关系;除材料项目外的所有项目,在单位一致且项目作单项时,按量项目必须对应按量项目,非按量项目必须对应非按量项目;已有对应关系的多项不能再和其他项目建立另外的关系;已有对应关系的单项只能在本关系内增加新的关系,而不能在此关系外和其他项建立新的关系;材料为多项时,则没有按量非按量的区分、单位是否一致的限制;用户可对执行概算中材料项目进行拆分,拆分后的项目可与合同和工程概算项目建立关系,没有按量和单位一致的限制。(4)积极维护和删除现行的信息在本系统中,用户可利用放置在同一个界面内的2种数据的树形视图窗口,进行直观的关系编辑:浏览已有关系,添加新关系、删除已有关系;保存或取消操作;在一个界面下连续编辑多个关系;查询构成关系的项目细节。(5)统计编码程序后台自动解决方案在建立、修改和删除关系后,系统立即触发后台数据库存储过程,程序后台自动对交叉统计字段进行处理。按量项目的关系对应时,如单位一致,金额统计程序和工程量统计程序都启动;如单位不一致,只启动金额统计程序(如材料项目的关系对应)。(6)确定用户查询的段数在数据库中设计了统计字段,这些字段的更新由触发器自动进行,当用户查询统计数据时,无需再从底层数据开始统计,可直接从统计字段中查询。3.4监听客户端的控制本系统由于对文档处理的特殊要求,采用了分布式处理的RPC(远程过程调用技术),文档资料必须保存在服务器端,而这些文档资料又不能对客户端无条件的完全开放,这就要求在服务器端上装有监听程序监听客户端打开文件的请求,并按客户端用户的权限打开或禁止打开文档资料。在显示、管理、调用方式上,所有文档资料的树形视图显示,既采用文档的统一树形视图管理(无权限),又采用与项目连接文挡的调用(有权限)。在文档存储和编辑方式上,采用嵌入对象技术使文档资料多样化和外部化,在数据库中只保存文档资料在硬盘的名称和路径而不保存文档本身。3.5数据库的安全控制本系统有三重安全认证机制:其一为NT操作系统的安全认证机制,即在NT中有用户帐号、组、安全规则、登录口令以及目录文件享用的权限等,这些都是通过域用户管理器建立和实现的;其二是和数据库连接的认证机制,即数据库的安全性基于NT操作系统的验证,同时也可以使用数据库本身的安全子系统,因此,数据库安全机制可以运行在两种不同的安全模式上,即NT的安全模式和二者的混合模式;其三,在应用程序的功能权限使用上,专门设计了用户帐号、用户组和口令安全规则、用户组的权限设置,用树形视图显示,操作简单,使用方便,并根据不同客户端(结算申请、监理审核、财务支付等)设计不同的终端应用程序的权限。3.6应用程序级整个远程通讯基于FTP协议,远程通讯的安全机制受到NT操作系统安全机制的保护。此通讯方式不同于传统的基于服务器磁盘映射的远程文件的复制方式,因此,通讯的可靠性强、安全性高、传送速度快。本系统的远程通讯的应用程序级集成了拨号网络的主要功能,用户可自行设置帐号,重置电话号码,重拨次数。通讯具有远程的应答机制。远程通讯具有以下的功能:①按设定的方式传送,用户可设定本地和远程的目标文件,可一