制度管理规定

制度管理办法第一章总则第一条为了规范公司制度制定、修订、解释、编篡等制度管理工作，建立和完善公司制度体系，提高管理的规范化、科学化，提高管理效率，根据有关法律、法规和公司实际情况，制定本规定。第二条本规定适用于公司各职能部门、中心和分厂。第三条公司制度分为根本制度、基本管理制度、部门业务管理制度和部门业务管理制度实施细则四个层次。公司根本制度是公司的根本大法，即公司章程，是一级制度。基本管理制度是公司章程的具体化，但同时又是更为具体化的部门管理制度的框架，是二级制度。它由职能部门起草，总经理审核，董事会批准。部门业务管理制度是在基本管理制度的基础上，对基本管理制度的细化和落实，是三级制度。它由职能部门起草，报总经理或分管副总经理审批；如需经总经理办公会批准的，由总经理办公会议审批。部门业务管理制度实施细则是对部门业务管理制度中涉及的单项内容的细化，是四级制度。它由职能部门起草，部门经理审定、批准。第四条制度制定应遵循以下原则：（一） 合法性原则；（二） 稳定性与适时修改、废止相结合；（三） 民主集中制原则；（四） 协调统一的原则。第二章计划第五条每年12月份各职能部门向主管部门提出下一年度制度建设计划。各部门也可提出制定或修订制度的建议，两个以上部门也可联合报送。第六条建议应当包括下列内容：（一） 制定或修订制度名称及必要性；（二） 拟确立的主要制度的内容；（三） 起草负责人、联系方式、完成时间和进度安排；（四） 其他需要说明的问题。第七条制度名称应当与内容相符。第八条主管部门根据各部门提出的建议，形成公司年度制度建设规划，报总经理审核。第九条制度建设规划经总经理审核后报送总经理办公会议讨论决定。第三章起草和审查第十条起草制度应当成立起草工作小组。对于基本管理制度和部门业务管理制度起草工作小组的组长由部门负责人担任，成员由相关部门人员共同组成，人员应相对固定；但制度内容仅涉及一个职能部门的，该负责起草的职能部门为承办部门。部门业务管理制度实施细则起草小组由部门内部有关人员组成。第十一条制度内容涉及两个或者两个以上职能部门的，应组成各有关单位参加的联合起草小组负责起草工作，明确承办部门（即主办部门）和协办部门，主管部门负责组织协调。第十二条制度草案应对起草目的、适用范围、主管部门、具体规范、解释部门和施行日期等作出明确的规定。起草的制度需要废止现行制度的，应在制度草案中写明。第十三条制度应当结构严谨，条理清晰，概念明确，文字简练、规范。对于具有特定含义的用语，应有明确的定义或者说明。制度应当分条文书写，冠以“第X条”字样，并可分为款、项、目。款不冠数字，空两字书写，项冠以（一）”、（二）”等数字，目冠以“1”、“2”等数字。制度内容繁杂或者条文较多的，可以分章、分节。必要时，可以有目录、注释、附录等附加部分。第十四条起草小组形成制度“征求意见稿”后，除部门业务管理制度实施细则外，应当征求其他相关职能部门的意见；必要时可以组织专家进行论证。第十五条基本管理制度和部门业务管理制度起草小组根据征求意见和专家的论证意见，对制度征求意见稿进行修改后，形成制度“送审稿”。不能取得一致意见的，应当在制度送审稿报送主管部门时，将不同意见一并提出并说明情况和理由。第十六条报送主管部门的材料应当包括制度“送审稿”、“起草说明”及制度的电子文档。起草说明应当包括制定制度的目的、依据法律法规、公司制度的名称、起草过程、汇总的主要意见及采纳情况、需要说明的问题等。“起草说明”应经承办部门的负责人审签；对内容涉及其他部门的，应经有关部门负责人会签。第十七条主管部门对符合本规定第十四条、第十五条、第十六条规定的制度送审稿，应组织审查；必要时安排继续听取有关部门的意见，或征求科技、法律、管理等方面专家的意见。审查的内容包括：（一） 是否与法律、法规和公司其他制度相抵触；（二） 是否符合公司改革和发展的实际需要；（三） 条文结构是否合理、用语是否准确；（四） 征询意见是否全面，重大分歧意见是否协调一致。第十八条在审查中，有下列情况之一的，返回承办部门修改或做进一步协商：（一） 不符合本规定第四条、第六条、第七条规定要求的；（二） 意见分歧大，需作较大调整的；（三） 内容与法律、行政法规或公司现行制度相抵触的；（四） 条文内容不明确，适用性、可操作性差的。第十九条主管部门审核制度送审稿应充分听取各方面意见，听取意见可以采取座谈会、论证会、听证会等多种形式。座谈会、听证会由受该制度影响的人员、相关领域的专家、相应部门的领导或骨干参加。论证会由相关部门的领导及相关领域专家参加。第二十条在充分听取各方面意见后，主管部门应与承办部门协商对制度送审稿进行修改。审查一般应当在30天内完成，审查结束主管部门会同承办部门形成“制度草案”和“审查说明”，“审查说明”由主管部门负责人签署。第二十一条“主管部门认为部门业务管理制度需要总经理办公会议审议时，该部门负责人应在“审查说明”中以建议形式提出。第二十二条基本管理制度的“制度草案”和“审查说明”，应报经总经理审核后，报董事会审批。部门业务管理制度的“制度草案”和“审查说明”应根据公司领导分工，报总经理或分管副总经理审批;如需经总经理办公会批准的，由总经理办公会议审批。部门业务管理制度实施细则，由部门内部组成的起草小组报部门负责人审批。第二十三条公司研究决定经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。第四章发布、培训和解释第二十四条已审批通过的基本管理制度，由总经理办公室统一编号后，送董事长签署后，以公司正式文件下发“通知”的形式，颁布制度。已审批通过的部门业务管理制度，由总经理办公室统一编号后，根据公司领导职责分工，送分管领导签署后，以公司正式文件下发“通知”的形式，颁布制度。部门业务管理制度自颁布后10日内，承办部门应当送主管部门和监察审计部各一份备案。部门业务管理制度实施细则，由部门负责人签署后，以部门内部通知的形式，发本部门执行。第二十五条对于经总经理办公会议审议通过的制度，公布制度时应有题注，内容为“X年X月X日X次（总第X次）公司总经理办公会通过”；如果系修订的制度，应补充注明“根据X年X月乂日乂次（总第X次）总经理办公会决定修订”。第二十六条制度原则上应在自公布之日起施行，但也可指定生效日期。第二十七条基本管理制度和部门业务管理制度承办部门认为有必要对员工进行制度培训时，应与人力资源部协商，由人力资源部统一协调、组织、安排制度培训事项，制度承办部门负责安排人员进行讲解。第二十八条属于基本管理制度和部门业务管理制度的具体实施问题，由该制度中确定的部门按照其职责范围进行解释，并报主管部门备案。第二十九条依上述程序作出的制度解释与制度具有同等效力。第五章修改、废止和编纂第三十条制度有下列情形之一的，需要修改：（一） 基于政策或者事实的需要，有必要增减内容的；（二） 因有关法律、法规的修正或者废止而应作相应修改的；（三） 规定的分管部门或者执行部门发生变更的；（四） 同一事项在两个以上制度中规定但不相一致的；（五） 其他需要修改的情形。制度修改的程序，参照本规定第三章、第四章的规定办理。第三十一条制度有下列情形之一的，应当予以废止：（一） 规定的事项已经执行完毕，或者因情势变更，不必继续施行的；（二） 因有关法律、法规已经废止或者修正的；（三） 同一事项已由新制度规定，并发布施行的。废止制度，应当由相关职能部门或主管部门提出报告，