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文档简介

合法合规审查流程,,,,,,,,,,,

内控事项,,合法合规审查,,,,,对应制度,《合规审查管理办法》,,,

流程参与主体,,企业发展部、各部室,,,,,,,,流程步骤,13

备注,,,,,,,,,,,

"实施主体

工作步骤",,企业发展部,,外聘律师,相关部门,发起部门负责人,发起部门经办人,总法律顾问,内容描述,生成记录,

1,部门自查,,,,,,,,事项主办部室应充分查询、对照该事项所涉及的合规规范（包括但不限于国家法律法规、党内法规、规章制度等）及立项依据开展合规自查。,——,

2,,,,,,,,,,——,

3,相关部门审查,,,,,,,,根据事项性质及涉及领域，事项主办部室应充分征询公司相关部室、事项分管领导及集团主管部室意见。行政办公室组织对公司内部制度文件进行合规审查工作;党群办公室、行政办公室（董事会办公室）组织对上会重大经营决策事项进行合规审查工作。,审查意见,

4,专业部门审查,,,,,,,,待审查事项需由公司外聘律师进行审查，并提出法律审查意见。,外聘律师法律审查意见,

5,,,,,,,,,企业发展部从法律事务及相关管理职责视角进行合法合规审查。,合规审查意见,

6,,,,,,,,,重大经营决策事项如需修改，返回发起部门；如不需修改，提交公司总法律顾问进行审查。,——,

7,,,,,,,,,"发起部门对合规审查意见进行确认。如不接受修改意见，应提交说明，对不修改的原因进行说明。

✱对依据国家强制性法律法规提出的审查意见，主办部门必须采纳；对具有可能性的风险提示或提出的相关建议，主办部门可根据具体情况综合考虑是否予以采纳或完善，不采纳意见的应向审查部门书面说明理由。","送审事项（修改版）

事项说明（不修改理由）",

8,,,,,,,,,,,

9,,,,,,,,,修改版事项说明（不修改理由）需由部门负责人进行审查，审查通过后报送审核。,,

10,,,,,,,,,对修改版事项进行核对，确认发起部门按照合规审查意见进行了修改。如发起部门未接受修改意见，需对事项说明（不修改理由）进行确认。,审查意见,

11,,,,,,,,,相关送审部室对修改版事项说明（不修改理由）进行审查。,,

12,总法律顾问审查,,,,,,,,公司总法律顾问对重大经营决策事项进行最终审查。,审查意见,

13,登记存档,,,,,,,,完成合规审查后，企发部应当将出具的合规审查意见、签署的公司制度文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资

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