煤矿安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设培训课件

煤矿安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设2019年12月煤矿安全生产风险分级管控和2019年12月目录Contents双重预防体系建设的具体内容12风险辨识评估方法3年度风险辨识组织4煤矿安全生产双重预防体系建设5风险辨识思路及常见问题双重预防机制的提出和演变目录双重预防体系建设的具体内容12风险辨识评估方法3年度风险双重预防机制建设的提出和演变01双重预防机制建设的提出和演变012015年8月12日22时51分，天津港瑞海公司危险品仓库发生特别重大火灾爆炸事故，造成165人遇难，798人受伤；304幢建筑物、12428辆商品汽车、7533个集装箱受损。1.事件回顾-天津港瑞海危险品仓库爆炸2015年8月12日22时51分，天津港瑞海公司危

2015年12月20日，深圳市光明新区的一个渣土受纳场发生滑坡事故，造成73人死亡，4人下落不明，17人受伤（重伤3人，轻伤14人），33栋建筑物（厂房24栋、宿舍楼3栋，私宅6栋）被损毁、掩埋，90家企业生产受影响，涉及员工4630人。事故造成直接经济损失为8.81亿元。

1.事件回顾-深圳光明新区渣土场滑坡事故2015年12月20日，深圳市光明新区的一个渣土受引发的思考一系列重特大事故的发生，给人民的生命财产造成了重大损失。面对如此严峻的安全形势，从国家层面开始重新思考和定位安全监管模式和企业事故预防水平问题。郑州煤电股份有限公司告成煤矿引发的思考一系列重特大事故的发生，给人民的生命财产造7坚决遏制重特大事故频发势头2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上就安全生产工作提出了五点要求，其中第四点：必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失国务院安委会要求：2016年4月28日印发《标本兼治遏制重特大事故工作指南》10月9日印发《实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》12月9日印发《关于推进安全生产领域改革发展的意见》文件均提出了构建煤矿安全生产双重预防机制，与安全生产标准化一起构成新时期的安全生产管理体系。2.双重预防机制的提出7坚决遏制重特大事故频发势头2016年1月6日，习近平总书记8构建双重预防机制的意义近年来发生的重特大事故暴露出当前安全生产领域“认不清、想不到”的问题突出。构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，把新情况和想不到的问题都想到，强调安全生产的关口前移。要强化风险意识，要将安全风险逐一建档入账，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故。2.双重预防机制的提出8构建双重预防机制的意义近年来发生的重特大事故暴露出93.双重预防机制演变1.2.1神华集团的经验中国神华集团2006年-2011年经过安全生产实践，总结出煤矿安全风险预控的经验，制定了企业的安全风险预控标准体系，并上升为国家安全标准。形成《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）。山东煤监局与兖矿集团、中国矿业大学联合，制定了山东省煤矿双重预防体系地方标准，2018年9月14日印发《煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南》（DB37/T3417-2018）。1.2.2山东省的经验1.2.3中国平煤神马集团的经验2017年河南煤监局在中国平煤神马集团十一矿开展煤矿风险预控管理试点建设。2018年河南煤监局组织专家进行了评估认定，形成《中国平煤神马集团煤矿安全风险分级管控管理规定》（中平【2019】94号）。1.2.4河南能源化工集团的经验2017年河南煤监局在河南能源化工集团鹤煤公司九矿开展煤矿隐患排查治理试点建设。2018年12月19日河南煤监局组织专家进行了评估认定，形成《河南能源化工集团生产安全事故隐患排查治理管理规定》（豫能【2019】86号）。93.双重预防机制演变1.2.1神华集团的经验山东煤监局与兖10双重预防机制特点

所谓双重预防机制，指的是对事故、尤其是重特大事故构建风险分级管控和隐患排查治理的双重预防体系。双重预防机制，就是要准确把握安全生产的规律和特点，以风险分级管控为核心，坚持超前预防，关口前移，把风险控制在隐患形成之前，通过隐患排查治理，把隐患消灭在事故发生之前。重点关注重大风险和重大隐患。双重预防机制

基于过程，标本兼治治未病、欲病，以疏导为主注重事前预防、事中控制传统安全生产监管基于结果治已病，以封堵为主注重事后处理风险分级管控与隐患排查治理单纯以隐患排查进行10双重预防机制特点所谓双重预防机制，指的是对事故、危险源事故隐患风险风险分级管控——提前做好预防隐患排查治理——及时堵住漏洞事件链双重预防机制构成危险源事故隐患风险风险分级隐患排查事件链双重预防机制构成123.河南省双重预防体系建设的实施2018年11月17日河南省人民政府印发豫政办〔2018〕68号文件，在全省各行各业开展安全体系建设，特别是民爆、危化、石油、化工、煤矿、非煤矿山、交通、运输、建筑等10个安全重点行业全面开展。68号文件的附件《河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设重点任务分工》、《河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行业职责分工》，明确了组织、指导、监督全省煤炭行业双重预防体系建设的责任单位是河南煤矿安全监察局，完成时限是2019年6月底前。123.河南省双重预防体系建设的实施2018年11月17日河133.河南省双重预防体系设的实施2019年4月1日省政府安委会办公室印发《河南省人民政府安全生产委员会办公厅室关于印发河南省煤矿安全生产风险隐患“双重预防体系”建设实施方案的通知》(豫安委办【2019】32号)。河南省人民政府安全生产委员会办公室关于印发河南省煤矿安全生产风险隐患“双重预防体系”建设实施方案的通知豫安委办〔2019〕32号133.河南省双重预防体系设的实施2019年4月1日省政府安（1）全省煤矿2019年4月底前建立健全安全生产“双重预防体系”工作制度,2019年6月底前形成“功能完善、衔接有序、保障有力、运行良好”的双重预防体系。（2）2019年底前全省所有正常生产和建设煤矿完成安全生产“双重预防体系”建设,达到规范、管用、智能、可持续、全覆盖的目标。河南省双重预防体系设的实施4.（1）全省煤矿2019年4月底前建立健全安全生产“双重预防体双重预防体系建设的具体内容02双重预防体系建设的具体内容022.1建设内容2.1.1建立安全风险分级管控体系各煤矿企业(集团公司、区域公司、煤矿)根据国家煤矿安全生产标准化体系建设标准,按照中国平煤神马集团试点经验,具体见关于印发《中国平煤神马集团煤矿安全风险分级管控管理规定》的通知（中平【2019】94号），建立安全风险分级管控体系，并符合以下要求：郑州煤电股份有限公司告成煤矿2.1建设内容2.1.1建立安全风险分级管控体系郑州煤电股份做好风险公告警示管理工作加强监督考核强化安全风险辨识评估强化安全风险分级管控建立安全风险分级管控体系2.1.1建立安全风险分级管控体系做好风险公告警示管理工作加强监督考核强化安全风险辨识评估强化1.强化安全风险辨识评估“1”是指1项矿井年度安全风险辨识评估；第一个“8”是指8项专项安全风险辨识评估；第二个“8”是指8项现状安全风险评估。什么是煤矿“1+8+8”安全风险辨识评估体系？郑州煤电股份有限公司告成煤矿1.强化安全风险辨识评估“1”是指1项矿井年度安全风险辨识评1、强化安全风险辨识评估郑州煤电股份有限公司告成煤矿每年底组织开展一次年度煤矿安全风险辨识评估。每月组织8个专项安全风险辨识评估。每月开展8个现状安全风险评估。“1+8+8”安全风险辨识评估体系1、强化安全风险辨识评估郑州煤电股份有限公司告成煤矿每年底组1、强化安全风险辨识评估①新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识评估②矿井复工复产验收安全风险辨识评估③采煤工作面回采前安全风险辨识评估⑧石门揭煤工作面安全风险辨识评估④一通三防安全风险评估⑤过构造带安全风险辨识评估⑦瓦斯排放安全风险辨识评估⑥启封火区安全风险辨识评估8个专项安全风险辨识评估郑州煤电股份有限公司告成煤矿1、强化安全风险辨识评估①新水平、新采区、新工作面设计前安全1、强化安全风险辨识评估①采煤工作面安全风险评估②煤巷掘进工作面安全风险评估③岩巷掘进工作面安全风险评估⑧矿井基础管理安全风险评估④一通三防安全风险评估⑤瓦斯防治系统安全风险评估⑦防治水系统安全风险评估⑥机电运输系统安全风险评估8个现状安全风险评估郑州煤电股份有限公司告成煤矿1、强化安全风险辨识评估①采煤工作面安全风险评估②煤巷掘进工1、强化安全风险辨识评估

煤矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生水害、瓦斯事故及其他较大以上事故后,省外发生重大以上事故后,由矿长组织分管负责人和业务科室开展一次针对性的专项安全风险辨识评估,全面查找安全风险分级管控存在的缺陷和不足。郑州煤电股份有限公司告成煤矿1、强化安全风险辨识评估煤矿发生死亡事故或2.强化安全风险分级管控

根据评估结果,风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。建立分级管控机制,上一级负责管控的安全风险,下一级必须同时负责管控。建立定期分析机制,集团公司每半年、区域公司每季度、煤矿每月分别组织对煤矿重大安全风险管控情况和效果进行一次检查分析,改进管控措施。郑州煤电股份有限公司告成煤矿2.强化安全风险分级管控根据评估结果,风险3.做好风险公告警示管理工作

建立安全风险公告制度,明确井上下安全风险公告牌板设置位置,标明可能引发事故的风险类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等相关内容。郑州煤电股份有限公司告成煤矿3.做好风险公告警示管理工作建立安全风险4.加强监督考核

严格执行煤矿领导带班下井制度,跟踪重大安全风险管控措施落实情况。把安全风险辨识评估管控工作纳入考核目标,制定煤矿风险辨识评估管控考核办法,建立对煤矿、部门、个人考核奖惩机制。郑州煤电股份有限公司告成煤矿4.加强监督考核严格执行煤矿领导带班下井2.5.2完善隐患排查治理体系1.加强隐患排查治理分级管理。集团公司每半年、各业务管理部门每季度组织进行一次事故隐患排查，概括为“6+3”。区域公司每季度组织进行一次覆盖各专业的综合性隐患排查;专业管理部门每月分别组织进行一次专业系统隐患排查，概括为“3+1”。煤矿每月组织进行一次覆盖各专业的综合性隐患排查;专业部门每旬分别组织进行一次专业系统隐患排查;区队管理人员每天进行一次隐患排查：区队班组长每班进行一次现场隐患排查和安全确认，概括“1+3+1+1”。郑州煤电股份有限公司告成煤矿2.5.2完善隐患排查治理体系1.加强隐患排查治理分级管理。2.5.2完善隐患排查治理体系1.加强隐患排查治理分级管理。出现下列情况之一时,各级单位、各部门应及时组织进行专项事故隐患排查:①有关安全生产法律法规、标准规范发布或者变更、修改⑤其他应当进行专项事故隐患排查的情况③复工复产、发生事故或者险情②有可能影响安全的作业条件、设备设施、工艺技术及工艺参数改变④夏季汛期、冬季冷冻以及极端或异常天气、重大节假日、大型活动前郑州煤电股份有限公司告成煤矿2.5.2完善隐患排查治理体系1.加强隐患排查治理分级管理。2.5.2完善隐患排查治理体系2.强化隐患排查治理的闭环管理。煤矿企业按照隐患闭环管理制度,实现隐患排查、登记、治理、报告、验收销号等闭环管理,并严格落实治理方案措施,做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。重大事故隐患由矿长组织制定专项治理方案;未按规定完成治理或整改难度较大的重大事故隐患由上一级单位督办;涉及需要上级公司解决的,由集团公司或区域公司总经理组织制定治理方案。郑州煤电股份有限公司告成煤矿2.5.2完善隐患排查治理体系2.强化隐患排查治理的闭环管理2.5.2完善隐患排查治理体系3.做好公示监督和统计分析。按要求及时在井口或其他显著位置公示重大隐患;建立事故隐患举报奖励制度;每月组织召开隐患排查治理会议,编制月度隐患统计分析报告。郑州煤电股份有限公司告成煤矿2.5.2完善隐患排查治理体系3.做好公示监督和统计分析。按2.5.3规范风险隐患信息化管理采用信息化管理手段,建立安全生产“双重预防体系”信息平台,实现安全风险管控、隐患治理、统计分析、风险预警、数据上报等全过程的信息化管理。郑州煤电股份有限公司告成煤矿2.5.3规范风险隐患信息化管理采用信息化管理手段,建立安全2.5.3规范风险隐患信息化管理

建立“双重预防体系”信息报送机制,煤矿辨识评估的风险和排查出的隐患,煤矿主要负责人审批后上报区域公司,同时上传河南省煤矿安全生产信息管理系统;

区域公司辨识评估的风险和排查出的隐患,区域公司主要负责人审批后上报集团公司,同时上传河南省煤矿安全生产信息管理系统;

集团公司辨识评估的风险和排查出的隐患,集团公司主要负责人审批后上传河南省煤矿安全生产信息管理系统。郑州煤电股份有限公司告成煤矿2.5.3规范风险隐患信息化管理建立“双重风险辨识评估方法03风险辨识评估方法03风险辨识评估方法识别危险源郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。风险辨识评估方法识别危险源郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险风险辨识评估风险一般按照可能导致的事故和伤害类型划分为：20类物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害根据煤矿伤亡事故分类标准划分的8类事故标准，结合《企业职工伤亡事故分类》GB6441-1986中20种事故类别确定。风险类型郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识评估风险一般按照可能导致的事故和伤害类型划分为：20辨识内容：主要为设备、设施和环境方面的风险；辨识顺序：可按照专业类别排序。常规作业活动：一般存在于固定场所，经常性发生的活动；非常规作业活动：风险点不固定，往往是临时性的作业活动，风险较高。岗位风险辨识：以区队辨识为主。风险点作业场所

作业活动专业科室辨识方法：SCL区队科室辨识方法：JHA风险辨识方法适用性郑州煤电股份有限公司告成煤矿辨识内容：主要为设备、设施和环境方面的风险；常规作业活动：一安全检查表法风险辨识评估辨识方法安全检查表法（SCL）：是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险。

安全检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。郑州煤电股份有限公司告成煤矿安全检查表法风险辨识评估辨识方法安全检查表法（SCL）：是一采煤专业类风险辨识评估综采工作面安全检查表（举例）日期：××年××月××日班次：××检查人：×××郑州煤电股份有限公司告成煤矿采煤专业类风险辨识评估综采工作面安全检查表（举例）郑州煤电股文明生产类风险辨识评估综采工作面安全检查表（举例）日期：××年××月××日班次：××检查人：×××郑州煤电股份有限公司告成煤矿文明生产类风险辨识评估综采工作面安全检查表（举例）郑州煤电股机电专业类风险辨识评估综采工作面安全检查表（举例）日期：××年××月××日班次：××检查人：×××郑州煤电股份有限公司告成煤矿机电专业类风险辨识评估综采工作面安全检查表（举例）郑州煤电股风险辨识评估辨识方法作业危害分析法从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素主要步骤a)确定（或选择）待分析的作业；b)将作业划分为一系列的步骤；c)辨识每一步骤的潜在危害；d)确定相应的预防措施。郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识评估辨识方法作业危害从作业活动清单中选定一项作业活动风险辨识评估JHA辨识要求一项作业活动一般划分不超过10个工作步骤，如果步骤太多，可将一项作业活动拆分为两项或以上；每个工作步骤只需说明“做什么”即可，不用具体说明怎么做。郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识评估JHA辨识要求一项作业活动一般划分不超过10个工作业危害分析表风险辨识评估工作任务：采煤机割煤工作岗位：采煤机司机分析人员：×××日期：××年××月××日班次：××郑州煤电股份有限公司告成煤矿作业危害分析表风险辨识评估工作任务：采煤机割煤风险辨识方法——事故树分析法事故树分析法是从要分析的特定事故或故障（顶上事件）开始，层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因（底事件）为止。这些底事件又称为基本事件，它们的数据已知或者已经有统计或实验的结果。郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识方法——事故树分析法事故树分析法是从要分风险评估风险等级重大风险较大风险一般风险低风险按照评估得分确定风险级别风险级别按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险分别用“红

橙

黄

蓝”四种颜色标示。

郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估风险等级重大风险较大风险一般风险低风险按照评估得风险评估风险评估方法该方法按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级，其计算公式是：R=L×S式中：R—风险度L—表示危险事件发生可能性；S—表示危险事件可能造成的损失。风险矩阵分析法郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估风险评估方法该方法按照风险发生的概率、特征、损害程度风险评估风险矩阵图LSR郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估风险矩阵图LSR郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估风险评估方法作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，这三种因素分别是：L（事故发生的可能性，likelihood）；E（人员暴露于危险环境中的频繁程度，exposure）；C（一旦发生事故可能造成的后果，consequence）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性，danger）来评价作业条件危险性的大小。即：D=L×E×C作业条件危害性评价法（LEC）郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估风险评估方法作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风风险评估作业条件危害性评价法（LEC）L——事故发生的可能性E——暴露于危险环境的频繁程度C——发生事故产生的后果

D——风险大小郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估作业条件危害性评价法（LEC）L——事故发生的可能风险评估——管控层级对应法风险对应关系（参考）重大风险：较大风险：一般风险：低风险：煤矿主要负责人管控分管负责人和科室（部门）管控区队（车间）管控班组长和岗位人员管控郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估——管控层级对应法风险对应关系（参考）重大风险：较大风险评估——管控层级对应法说明：根据管控措施的重要性以及难易复杂程度来确定某一条管控措施应当由哪个层级的人员来管控。管控层级确定以后，根据管控层级和风险等级的对应关系再确定风险等级，继而确定风险值的范围，根据风险值的范围来确定可能性、严重程度。郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估——管控层级对应法说明：根据管控措风险评估——标准对照法（河南）郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估——标准对照法（河南）郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估——标准对照法（河南）郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估——标准对照法（河南）郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估——标准对照法（河南）郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险评估——标准对照法（河南）郑州煤电股份有限公司告成煤矿年度风险辨识组织04年度风险辨识组织041.时间安排一般情况下，每年10月-11月。2.参加人员由矿长组织，各分管负责人和相关业务科室、区队等参加。3.工作内容重点是辨识评估矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输系统、采掘工艺设计、通风系统、供电系统、设备配套及可靠性、地面设施布局、采空塌陷区域等容易导致事故的危险源。年度风险辨识组织郑州煤电股份有限公司告成煤矿1.时间安排一般情况下，每年10月-11月。2.参加人员由矿工作流程排查风险点辨识风险评估安全风险制定管控措施实施分级管控年度风险辨识组织郑州煤电股份有限公司告成煤矿工作流程排查风险点辨识风险评估安全风险制定管控措施实施分级管年度风险辨识组织由矿长×××，组织分管副矿长、总工程师、安监处长（安全总监）和相关业务科室、区队，分专业、分区域、分系统进行全面风险辨识。郑州煤电股份有限公司告成煤矿年度风险辨识组织由矿长×××，组织分管副矿长、总工程师、安监1.排查采煤专业的风险点（根据当前生产情况及下一年度生产接续安排）采煤专业2.辨识每个风险点存在的风险，评估风险等级3.编制管控措施，落实责任岗位4.形成风险辨识评估清单年度风险辨识组织郑州煤电股份有限公司告成煤矿1.排查采煤专业的风险点采煤2.辨识每个风险点存在的风险年度风险辨识组织采煤专业安全风险评估结论经辨识评估：××综放工作面重大风险有：火灾、……，较大风险有：冲击地压、……，一般风险有：水灾、……对××综采工作面一般及以上安全风险辨识评估，重大风险有：火灾、……，较大风险有：冲击地压、……，一般风险有：水灾、……对××普采工作面一般及以上安全风险辨识评估，……郑州煤电股份有限公司告成煤矿年度风险辨识组织采煤专业安全风险评估结论经辨识评估：郑州煤电年度风险辨识组织1.排查专业内的风险点掘进专业2.辨识每个风险点存在的风险，评估风险等级3.编制管控措施，落实责任岗位4.形成风险评估清单机电专业运输专业通防专业地面调度专业地测专业郑州煤电股份有限公司告成煤矿年度风险辨识组织1.排查专业内的风险点掘进专业2.辨识每双重预防机制建设办公室（安监处）汇总：编制矿井年度安全风险辨识评估报告编制重大安全风险清单年度风险辨识组织郑州煤电股份有限公司告成煤矿双重预防机制建设办公室（安监处）汇总：年度风险辨识组织郑州煤评估结果应用确定下一年度安全生产工作重点指导完善下一年度生产计划指导完善下一年度灾害预防和处理计划指导完善下一年度应急救援预案年度辨识评估结果年度风险辨识组织郑州煤电股份有限公司告成煤矿评估结果应用确定指导完善指导完善指导完善年度辨识评估结果年度风险辨识组织1.新建项目在可行性研究阶段和投入生产使用前；2.本矿发生死亡事故或较大涉险事故、出现重大隐患或本省行业内发生重特大事故后。矿长新水平、新采区、新工作面设计和投入生产前；总工程师1.生产系统、生产工艺、主要设施设备等发生重大变化前；2.启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前;3.新材料、新设备、新技术、新工艺试验或推广应用前;分管领导职责郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识组织1.新建项目在可行性研究阶段和投入生产使用前；风险辨识组织逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任、确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识组织逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任、确保管风险辨识组织基本步骤1由基层单位负责人组织技术人员、员工代表，结合本单位工作实际，排查列出本单位的工作岗位2辨识岗位作业活动伴随的安全风险，确认每个岗位存在的风险类型3结合岗位作业规程辨识影响风险变化的危害因素，形成岗位风险辨识清单郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识组织基本步骤1由基层单位负责人组织技术人员、员工代表风险辨识组织郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识组织郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识组织评估结果应用岗位风险辨识评估结果作业人员对照风险清单管控风险，防止隐患产生，照单排查治理隐患，防止事故发生用于各层级管理人员对现场检查和监测，保持现场风险处于可接受状态修订完善作业规程、操作规程、安全技术措施郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识组织评估结果应用岗位风险辨识评估结果作业人员对照风险风险辨识组织评估结果应用岗位风险告知卡郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识组织评估结果应用岗位风险告知卡郑州煤电股份有限公司告风险辨识思路及常见问题05风险辨识思路及常见问题05风险辨识常见问题风险管控措施不具体、操作性不强，属于套话、空话。郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识常见问题风险管控措施不具体、操作性不强，属于套话、空管控层级和风险值不对应，正常应为：公司级对应重大风险、部室级对应较大风险、区队级对应一般风险、班组（岗位）级对应低风险。风险辨识常见问题郑州煤电股份有限公司告成煤矿管控层级和风险值不对应，正常应为：公司级对应重大风险、部室级危险源描述成隐患风险辨识常见问题郑州煤电股份有限公司告成煤矿危险源描述成隐患风险辨识常见问题郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险类型、专业、管控层级没有按照风险库模板写。危险源、管控措施排序：区域、场所类的辨识按照检查路线上遇到的危险源先后顺序进行排序，一般可按照先排查人、再排查设备设施、再排查环境方面（顶板、瓦斯、火、煤尘、水、冲击地压等），最后再排查管理方面的；如果是作业活动类的辨识，危险源格式一般为：作业活动+具体工作环节，例如，工作面收尾：末采，按照作业活动从开始到结束的顺序来排序。作业活动的辨识还应注意：将作业活动划分为具体的工作步骤（环节），危险源是具体工作环节，而不是“人、机、环、管”四个因素，应当在管控措施里讲这四个因素怎么控制能够保证该工作环节满足安全要求。风险辨识常见问题郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险类型、专业、管控层级没有按照风险库模板写。风险辨识常见问风险条数的界定：一个风险点内一种危险源的某一种风险属性（即风险类型），即为一条风险，针对该条风险可能造成的事故会有多条管控措施。风险辨识常见问题郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险条数的界定：风险辨识常见问题郑州煤电股份有风险辨识注意事项管控

落到实处，具有实用性、可操作性以及针对性。辨识工作总体思路原则，辨识成果简单易行，可操作性及扩展性较强，后期风险库维护、完善较方便。郑州煤电股份有限公司告成煤矿风险辨识注意事项管控落到实处，具有实用性、可操作性以及针对煤矿双重预防体系建设存在的主要问题1.部分企业在体系建设中对最重要的责任体系建设重视不够，有些领导岗位的预防体系建设责任缺失。2.有些矿井没有与奖罚体系有机联系，未对职工在体系建设中的工作效果进行考核奖惩。3.没有遵循自下而上的风险辨识原则开展工作，不是组织职工结合岗位具体情况辨识风险进而管控，而是个别技术人员编制辨识评估报告，岗位工人没有参与，对风险认知不够。通过前一阶段对煤矿双重预防体系建设调研和参与示范矿井评估认定工作发现：煤矿双重预防体系建设存在的主要问题1.部分企业在体系建设中对4.对风险辨识评估报告运用不够，如有的矿井评估工作面有出水风险，本应在工作面作业规程中，制定管控措施，但工作面作业规程中却认为没有出水危险。5.部分矿井工作不实，照抄照搬，没有按照规定周期开展风险评估、隐患排查工作。有些只做了工作面现状评估，没有做专项评估。6.矿井双重预防体系信息化普遍比较滞后，还不能达到信息化的要求。7.部分矿井在培训中对双重预防的内容，培训不够，抽查的职工对岗位风险、应急措施掌握不全面。煤矿双重预防体系建设存在的主要问题这些问题，都需要我们高度重视，坚持问题导向，目标导向，督促企业加快改进。4.对风险辨识评估报告运用不够，如有的矿井评估工作面有出水风

2020年度，我矿共辨识出重大风险43条：1、25031工作面安装期间控顶距较大，存在片帮，冒顶的风险，风险类型为管理类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果可能发生片帮、冒顶。2、25031工作面安装期间斜坡运输大件、重件设备

运输过程中有可能出现跑车的风险，风险类型为管理类，潜在事故类型为机电运输事故，事故后果可能出现跑车有伤人的风险。3、25031工作面初次放顶存在片帮，冒顶风险，风险类型为管理类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果可能发生片帮、冒顶。

4、25011工作面回收期间控顶距较大，可能出现片帮，冒顶的风险告成矿2020存在重大风险2020年度，我矿共辨识出重大风险43条：告成矿2020存在重大风险，风险类型为管理类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果

可能发生片帮、冒顶。5、25011工作面回收期间，斜坡运输大件、重件设备，存在运输过程中有可能出现跑车的风险，风险类型为管理类，潜在风险类型为机电运输事故，事故后果可能出现跑车有伤人的风险。6、25011工作面回采期间受采空区积水威胁，东侧受25001工作面采空区积水的威胁，风险类型为管理类，潜在事故类型为水灾事故，事故后果可能发生透水。7、25011工作面回采期间过断层

，地质资料不清有可能发生煤与瓦斯告成矿2020存在重大风险，风险类型为管理类，潜在事故类型为告成矿2020存在重大风险突出的风险，风险类型为管理类，潜在事故类型为瓦斯事故，事故后果可能发生煤与瓦斯突出的风险。8、25031切巷二排巷

扩刷期间，顶板受滑动构造影响稳定性差、破碎，可能存在顶板冒落和片帮的风险，大断面扩刷时，矿压增大，可能出现巷道冒顶、片帮，亦可能堵塞通风断面，造成施工地点瓦斯超限，风险类型为人为类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果可能造成安全事故。9、井下各地点煤仓施工期间，施工人员未正确佩戴安全带导致发生人员坠落事故，风险类型为人为类，潜在事故类型为其它事故，事故后果可能造成人员伤亡。告成矿2020存在重大风险突出的风险，风险类型为管理类，潜在告成矿2020存在重大风险10、33采区工程地质情况不明，存在误揭地质构造、误揭煤层风险，误揭地质构造，误揭煤导致发生顶板事故及瓦斯爆炸事故，风险类型为环境类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果可能造成顶板事故及瓦斯爆炸事故进而导致人员伤亡。11、回风下山扩修

施工，未做好瓦斯及一氧化碳浓度检测未做好瓦斯及一氧化碳浓度监测导致发生瓦斯、一氧化碳窒息、中毒事故，风险类型为人为类，潜在事故类型为瓦斯事故（窒息、中毒事故，事故后果可能造成瓦斯及一氧化碳窒息、中毒事故，造成人员伤亡。12、25采区下部泵房扩修

矿压大，岩石破碎，施工期间未做好告成矿2020存在重大风险10、33采区工程地质告成矿2020存在重大风险顶板管理工作，导致发生落渣砸坏水泵、管道等排水设备从而引发25下部排水不畅，发生水灾事故，风险类型为人为类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果发生顶板事故造成人员伤亡，发生砸坏排水设备导致发生水灾事故。13、过巷施工未做好层间距探测导致发生误揭巷道及顶板事故，过巷期间未做好被跨巷道警戒把口工作导致爆破事故，风险类型为人为类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果可能发生顶板事故造成人员伤亡，巷道塌陷，发生爆破事故造成人员伤亡。14过断层期间岩石破碎未做好顶板管理导致发生顶板事故，风险类型告成矿2020存在重大风险顶板管理工作，导致发生落渣砸坏水泵告成矿2020存在重大风险为人为类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果可能发生顶板事故造成人员伤亡。15、近煤层施工期间岩石破碎，且距煤底板较近，未做好顶板管理导致发生顶板事故以及未探明距煤底板间距导致误揭煤层引发瓦斯爆炸事故，风险类型为人为类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果可能发生顶板事故或瓦斯爆炸事故造成人员伤亡。16、25031下付巷大坡度施工未做好顶板管理导致发生顶板事故，风险类型为人为类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果可能发生顶板事造成人员伤亡。告成矿2020存在重大风险为人为类，潜在事故类型为顶板事故，告成矿2020存在重大风险17、23041下付巷、23041上付巷锚网支护施工期间过水力冲孔空洞或深孔预裂爆破松动区顶板、力冲孔空洞地带顶板破碎，未做好顶板管理导致发生顶板事故，未做好瓦斯监测及排放导致发生瓦斯超限，风险类型为人为类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果可能发生顶板事造或瓦斯超限事故造成人员伤亡。18、"揭煤段" 未按照煤巷爆破进行管理，导致撤人距离不够、躲炮时间不够从而发生伤人事故，风险类型为人为类，潜在事故类型为瓦斯事故，事故后果可能造成瓦斯爆炸事故及人身伤害。19、"揭煤段" 未执行超前探测，未执行边探边进，未明确距煤底板距告成矿2020存在重大风险17、23041下付巷告成矿2020存在重大风险离，导致误揭煤，引起瓦斯爆炸，风险类型为人为类，潜在事故类型为瓦斯事故，事故后果可能造成瓦斯爆炸事故及人身伤害。20、"揭煤段" 揭煤段顶板破碎，未做好顶板管理，揭煤段顶板破碎，未做好顶板管理导致冒顶、片帮，风险类型为人为类，潜在事故类型为顶板事故，事故后果可能造成顶板事故及人员伤亡。21、主井、副井、南翼副井绞车超负荷提升，容易导致钢丝绳及关键承载件受力过大断裂，可能发生坠罐的风险，风险类型为人为类，潜在事故类型为机电运输事故，事故后果可能发生坠罐。22、中央风井、北翼风井双回路停电，可能造成主要通风机停运，出告成矿2020存在重大风险离，导致误揭煤，引起瓦斯爆炸，风险告成矿2020存在重大风险现全矿井停风，引起矿井瓦斯超限、人员窒息风险。风险类型为人为类，潜在事故类型为机电运输事故，事故后果可能引起矿井瓦斯超限、人员窒息风险。23、中央变电所检修作业时作业人员未悬挂警示牌，设备误送电，可发生作业人员触电伤亡的风险。风险类型为人为类，潜在事故类型为机电运输事故，事故后果可能发生作业人员触电伤亡。24、井下各地点电气设备着火，可能造成电气设备损坏、供电中断、井下局部区域有毒有害气体积存。风险类型为机电类，潜在事故类型为机电运输事故，事故后果可能造成电气设备损坏、供电中断、井下局部区域告成矿2020存在重大风险现全矿井停风，引起矿井瓦斯超限、人告成矿2020存在重大风险有毒有害气体积存。25、25011工作面、25031工作面隅角瓦斯积聚，回风隅角容易出现瓦斯积聚。风险类型为环境类，潜在事故类型为瓦斯事故，事故后果有可能发生瓦斯爆炸的风险。26、25041下付巷揭煤段、25031切巷、25031切巷二排巷、25031下付巷、25041上副巷、23041下付巷、23041切巷掘进期间可能造成瓦斯超限，有可能发生瓦斯爆炸的风险。风险类型为环境类，潜在事故类型为瓦斯事故，事故后果可能造成瓦斯爆炸事故。27、25031工作面、25011工作面正常生产期间容易产生煤尘堆积，可告成矿2020存在重大风险有毒有害气体积存。告成矿2020存在重大风险能造成煤尘爆炸的风险。风险类型为环境类，潜在事故类型为煤尘事故，事故后果可能造成煤尘爆炸事故。28、25041下付巷揭煤段、25031切巷、25031切巷二排巷、25031下付巷、25041上副巷、23041上付巷、23041切巷、煤巷掘进工作面为U型钢/锚网支护，工作面正常掘进期间，回风巷容易产生煤尘堆积，可能造成煤尘爆炸的风险。风险类型为环境类，潜在事故类型为煤尘事故，事故后果可能造成煤尘爆炸事故。29、25041中底抽巷、23031中底抽巷、23031上底抽巷、23041上底抽巷、23041下底抽巷、25041下底抽巷打钻穿煤期间煤尘堆积、钻孔施工见告成矿2020存在重大风险能造成煤尘爆炸的风险。风险类型为环告成矿2020存在重大风险煤后使用压风排粉，在穿煤期间钻机附近及回风巷煤尘大，可能引起煤尘爆炸的风险。风险类型为环境类，潜在事故类型为煤尘事故，事故后果可能造成煤尘爆炸事故。30、25011工作面、25031工作面防突措施执行不到位，实测原始瓦斯含量大于6m3/t易发生煤与瓦斯突出的风险。风险类型为人为类，潜在事故类型为瓦斯事故，事故后果可能造成煤与瓦斯突出。31、25031工作面回采期间将揭露断层，地质资料探查不清，工作面容易发生煤与瓦斯突出的风险。风险类型为管理类，潜在事故类型为瓦斯事故，事故后果可能造成煤与瓦斯突出。告成矿2020存在重大风险煤后使用压风排粉，在穿煤期间钻机附告成矿2020存