《简明标准施工招标文件》和《标准设计施工总承包招标文件》总体介绍课件

《简明标准施工招标文件》和《标准设计施工总承包招标文件》总体介绍2012年3月©Allrightsreserved《简明标准施工招标文件》和《标准设计施工总承包招标文件》总体1内容简介一、标准文件综述二、简明施工标准文件要点三、设计施工总承包标准文件要点内容简介一、标准文件综述2一、标准文件综述《简明标准施工招标文件》和《标准设计施工总承包招标文件》总体介绍课件3一、标准文件综述国际上常见/主要的建设工程发包方式施工管理承包，也称CM(ConstructionManagement)。特点：区别于项目管理承包的显著特征是业主直接与专业承包人订立合同，肢解发包给专业公司施工，施工管理承包人作为咨询角色，负责利用自己的专业技能和经验管理和协调各专业承包合同。总结：发包方式有“双刃剑”效应。受制于现有基本建设的法律制度MC、CM行不通，我国只有DDB、DB（包括EPC）有可操作性。BT和BOT等，是PPP，是利用民间资金融资建设公共基础设施的建设模式，不是工程发包方式，因工程承包人的参与竞争，成为项目法人后自行施工，被习惯称之为“带资承包”。一、标准文件综述国际上常见/主要的建设工程发包方式4一、标准文件综述标准文件体系规划标的文件工程货物服务类别状态类别状态类别状态1标准施工招标资格预审文件2007年11月56号令颁发，2008年5月1日起试行。货物已计划勘察已计划2标准施工招标文件…设计3简明标准施工招标文件2011年12月2018号文件颁发，2012年5月1日实施监理4标准设计施工总承包招标文件…FIDIC合同条件体系？专业分包工程施工招标文件？BT等特许经营项目投资人招标文件？一、标准文件综述标准文件体系规划标的工程货物服务类别5一、标准文件综述标准文件体例安排相关法规文件：《<标准施工招标资格预审文件>和<标准施工招标文件>试行规定》(九部委56号令)《关于做好标准施工招标资格预审文件和标准施工招标文件贯彻实施工作的通知》(九部委发改法规3419号文件)《关于印发简明标准施工招标文件和标准设计施工总承包招标文件的通知》(九部委发改法规[2011]3018号文件)工程标准文件有“血缘”关系，3018号文件、56号令、3419号文件一脉相承！一、标准文件综述标准文件体例安排工程标准文件有“血缘”关系，6一、标准文件综述九部委发改法规[2011]3018号文件主要内容：二、应当不加修改地引用《标准文件》的内容《标准文件》中的“投标人须知”(投标人须知前附表和其他附表除外)、“评标办法”(评标办法前附表除外)、“通用合同条款”，应当不加修改地引用。标准文件一、标准文件综述九部委发改法规[2011]3018号文件主要7一、标准文件综述三、行业主管部门可以作出的补充规定国务院有关行业主管部门可根据本行业招标特点和管理需要，对《简明标准施工招标文件》中的“专用合同条款”、“工程量清单”、“图纸”、“技术标准和要求”，《标准设计施工总承包招标文件》中的“专用合同条款”、“发包人要求”、“发包人提供的资料和条件”作出具体规定。其中，“专用合同条款”可对“通用合同条款”进行补充、细化，但除“通用合同条款”明确规定可以作出不同约定外，“专用合同条款”补充和细化的内容不得与“通用合同条款”相抵触，否则抵触内容无效。行业标准文件一、标准文件综述三、行业主管部门可以作出的补充规定行业标准文8一、标准文件综述四、招标人可以补充、细化和修改的内容“投标人须知前附表”用于进一步明确“投标人须知”正文中的未尽事宜，招标人或者招标代理机构应结合招标项目具体特点和实际需要编制和填写，但不得与“投标人须知”正文内容相抵触，否则抵触内容无效。“评标办法前附表”用于明确评标的方法、因素、标准和程序。招标人应根据招标项目具体特点和实际需要，详细列明全部审查或评审因素、标准，没有列明的因素和标准不得作为资格审查或者评标的依据。招标人或者招标代理机构可根据招标项目的具体特点和实际需要，在“专用合同条款”中对《标准文件》中的“通用合同条款”进行补充、细化和修改，但不得违反法律、行政法规的强制性规定，以及平等、自愿、公平和诚实信用原则，否则相关内容无效。包括各地的一些管理要求项目具体要求合同条款环环相扣，修改要慎重！有行业文本的，可能无法修改！一、标准文件综述四、招标人可以补充、细化和修改的内容包括各地9一、标准文件综述五、实施时间、解释及修改《标准文件》自2012年5月1日起实施。因出现新情况，需要对《标准文件》不加修改地引用的内容作出解释或修改的，由国家发展改革委会同国务院有关部门作出解释或修改。该解释和修改与《标准文件》具有同等效力。一、标准文件综述五、实施时间、解释及修改10一、标准文件综述项目招标文件行业标准文件标准文件标准文件行业标准文件项目具体要求项目招标文件标准文件体例安排一、标准文件综述项目行业标准标准文件行业标准文件项目具体要求11一、标准文件综述标准文件的体例特点：内容编列分卷、章、条、款、项、目；用并列章节和条款号兼顾可变因素；不允许修改和活用前附表有机结合；相互引用，同样内容不重复；合同条款引入FIDIC的证书管理机制；以监理人为合同管理人，监理人是“组合拳”；用A、B条款处理不同的风险分配，适应不同的应用需求（设计施工标准文件通用合同条款）；条款措词使用“和（或）”使条款更加严谨，需要结合上下文理解。一、标准文件综述标准文件的体例特点：12一、标准文件综述两个标准文件章节构成及对照《简明标准施工招标文件》《标准设计施工总承包招标文件》共八章（未分卷）：共分三卷七章：招标公告（或投标邀请书）招标公告（或投标邀请书）投标人须知投标人须知评标办法评标办法第一卷合同条款及格式合同条款及格式工程量清单发包人要求第二卷图纸发包人提供的资料技术标准和要求投标文件格式第三卷投标文件格式与07版标准文件完全一致。与设计施工的差别？为什么？一、标准文件综述两个标准文件章节构成及对照与07版标准文件完13一、标准文件综述为什么简明和设计施工标准文件均没有考虑分标段而施工标准文件考虑分标段？07版施工标准文件适用于一定规模以上的，特别是对大型基础设施工程，分标段是常见做法；简明标准文件适用对象是小型工程，分标段一是不经济，二是不利于施工；设计施工一体化标准文件，除设计是施工图设计外，将整体项目划分标段进行方案或者初步设计不具备可操作性。如果出现需要划分标段的情况如何处理？标段=招标项目？一、标准文件综述为什么简明和设计施工标准文件均没有考虑分标段14二、简明施工标准文件要点《简明标准施工招标文件》和《标准设计施工总承包招标文件》总体介绍课件15二、简明施工标准文件要点简明之“简”（比较07版标准文件）：简明三原则：减少环节；简化管理；实质性简化压缩体量。表现上的简化简化招标投标环节：实行资格后审（投标人须知和评标办法）；不考虑联合体投标人（公告和投标人须知）。麻雀虽小，五脏俱全只考虑典型、具普遍性条款！二、简明施工标准文件要点简明之“简”（比较07版标准文件）：16二、简明施工标准文件要点简明之“简”（比较07版标准文件）；简化合同管理：固定总价合同：没有“价格调整”条款；不考虑分包；不设“暂估价”：合同第9条及第五章汇总表；简化变更途经：合同第9条没有“合理化建议”；简化计量与支付：支付分解表（10.1款）；取消“最终结清”；缩短时限：索赔通知14天（16.1款等）；竣工结算为28天内付款（10.5款，07版为52天）等等；为什么有暂列金额？计日工；签约合同价的准确性。注意：利用来变换暂估价的问题？二、简明施工标准文件要点简明之“简”（比较07版标准文件）；17二、简明施工标准文件要点压缩体量：通用合同条款共17条、72款（07版24条，131款），对若干条款进行合并和简化，如工期（第6条）；删除了部分不具普遍意义的条款，如交通运输、暂停施工；减少环节和简化管理也反映到体量的减少。二、简明施工标准文件要点压缩体量：18二、简明施工标准文件要点简明文本的适用范围：依法必须招标的小型工程项目；工期不超过12个月（可固定价格）；技术相对简单（图纸不复杂，设计到位、不需要暂估价、工程量可控）；设计施工不是同一人承担（可以承担部分施工图、加工图设计，合同条款4.1.1和4.1.2可以引入，投标文件格式和评标办法也是开放性的）；不设暂估价和分包（合同条款、工程量清单格式，按3018号文件，招标人可以修改）；资格后审（没有资格预审选项）；工程量清单计价。无法统一定义，区域经济发展水平有差异！固定价+固定量=固定总价！二、简明施工标准文件要点简明文本的适用范围：无法统一定义，区19二、简明施工标准文件要点简明文本的改进（比较07版标准文件）：投标人须知：增加最高投标限价（3.2.3）；增加投标保证金和履约担保格式的灵活性（3.4.4和7.4.1）；事先经过投标人认可即可；简化投标文件的密封和标识（4.1）；仅封口盖章；考虑电子化招标的借口（第10条可补充）；纳入《招标投标法实施条例》的规定：投标人须知2.3.1招标文件澄清、修改与15天时限。设计施工标准文件亦然。取决于国家（使用说明第九条）、各行业和地区的具体规定和做法！（须知第10条明确主要环节并指向前附表）。二、简明施工标准文件要点简明文本的改进（比较07版标准文件）20二、简明施工标准文件要点简明文件的改进（比较07版标准文件）：中标通知书：附澄清、说明和补正事项纪要（投标人须知附件四及通用合同条款1.1.1.3）。评标办法：完善授权评标委员会确定中标人（第1条）；投标文件的澄清和补正（第3条3.2.2删除“(算术性错误修正的除外)”）；经评审的最低投标价法量化择价因素去掉了“付款条件”（遗憾的是，设计施工又列举了，必须配套以允许“偏离”的范围）很有价值，但不可滥用！《合同法》第31条；承诺非实质性改变要约，以承诺为准。幸好，对设计施工该办法基本就是“摆设”！二、简明施工标准文件要点简明文件的改进（比较07版标准文件）21二、简明施工标准文件要点简明文本的改进（比较07版标准文件）：通用合同条款完善了发包人索赔的程序（16.4和16.5款，但有错漏，仅规定了承包人索赔的期限16.3款，16.4款和16.5款中所谓的“延长的工期”应当是“延长的缺陷责任期”，设计施工文本是对的）。投标文件格式：删除投标函报价货币单位（格式一）；投标保证金格式条款：独立保函（格式二）。第四章第三节合同附件格式中的履约担保和预付款担保格式亦然。二、简明施工标准文件要点简明文本的改进（比较07版标准文件）22二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：使用指南：目前无单独编制使用指南的计划。鉴于是基于07版标准文件的简化，07版招标文件的使用指南仍具有相当的指导意义；在没有行业标准文件时，考虑在不违背3018号文件规定的情况下，用类似“使用指南”的方式，落实行业和地方的管理要求，指导标准文件的具体应用，招标人应当遵照；TIPS二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：TIPS23二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：遵守法规：注意法律、行政法规、规章等法律法规的规定，特别是《招标投标法实施条例》以及随后进行清理修改后的新的规章、规范性文件。例如：根据条例第34条第1款，投标人须知第1.4.3项利益冲突的回避情形中，应当根据项目实际情况，补充增加与招标人有利害关系可能影响招标公正性的情况；根据条例第26条和第31条，投标人须知第3.4款应当按照不超过2%规定固定金额，有效期同投标有效期，并就利息返还的标准和方式预先给予规定；第4.3.3项投标人撤回投标文件时退还投标保证金，应当明确，如果投标保证金采用产生孳息的方式，应当同时退还同期存款利息。TIPS首先争取在前附表，其次在第9条补充。二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：TIPS首先24二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：招标公告：没有划分标段；投标人资格条件不需要填写“业绩”要求（第3条）。投标人须知：投标范围（承包范围）（第1.3.1项）：前附表适宜做原则性界定，详细界定需要索引到其他组成文件；投标报价要求（第3.2.1项）：依然要依靠“工程量清单”说明部分界定；投标文件编制（第3.6.1项）；依靠第八章投标文件格式要求，如暗标；有进场交易要求的，应有填写地点时体现。TIPS二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：TIPS25二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：评标办法：前附表评审标准和评审因素均是示范性的，可以根据具体情况调整，但索引到投标人须知等章节内容的除外，其他建议最好只做补充和细化，如：根据条例第33条，全国性奖项加分；为避免“头大身子小”，可以通过前附表引出附件，附件引出附表，解决评标程序过于原则和评审用表格问题；有“暗标”评审要求的，需要在详细评审程序中调整局部的评审次序；实行计算机辅助评标的，应当根据平台实际情况补充相应要求。TIPS二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：TIPS26二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：合同专用条款。可以利用的开口，最多有45个，其中：必须在专用条款中约定的有21处：“在专用合同条款中指明的”（1.1.2.2，1.1.2.4）“由专用合同条款约定”（1.1.4.5）“按专用合同条款约定”（1.6.2，2.3）专用合同条款约定的（1.6.2，5.1,6.1,6.4,14.1.1）专用合同条款中约定的（1.6.2，6.5）“专用合同条款的约定”（10.3，10.4，10.5.3，10.6，13.1.1）“在专用合同条款中约定”（10.2，12.2，17.1，17.3）TIPS二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：TIPS27二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：（续）⊙可以利用来修改通用合同条款的有15处：⊕“除专用合同条款另有约定外”（1.4，1.6.1，3.3.4，5.1，9.3，10.1，10.3，10.5.1，11.3，11.4，14.3）；⊕“除合同另有约定外”（1.5，3.4.4，4.1.2，11.5）；⊙必须在合同中约定，可以放在专用条款中约定的有9处：⊕“在合同中指定”（1.1.3.3）⊕“合同约定的”（4.1.2，4.1.6，7.1）⊕“合同约定”（4.1.4，4.3，8.1.1，8.1.3，8.2.1）TIPS二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：（续）TIP28二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：（续）⊙工程量清单⊕根据行业情况，可以回归行业标准或者规范；⊕注意体例构成，如说明部分内容，前后呼应；⊕注意术语上的“架桥铺路”。⊙技术标准和要求⊕是合同文件组成⊕是详细界定承包范围、工期要求和质量要求的最佳；⊕无法在合同条款中补充和约定的内容，可以放在其中。TIPS二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：（续）TIP29二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：（续）⊙有资格预审、暂估价、分包或者联合体等简明文本不适用的要求时，如何使用标准文件？⊕其一：用07版施工标准文件；⊕其二：区别情况，通过须知第9条、专用合同条款进行补充。⊙关注文本前面的“使用说明”；⊙是否可以基于《标准文件》和《行业标准文件》再编一个第三层次的标准招标文件？⊕违背3018号文件的体例安排但是，补太多还不如直接用07版！TIPS二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：（续）但是，30二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：（续）⊙能否“掐头去尾”或者“去中段”等方式使用《标准文件》？⊕除3018号文件规定的“应当不加修改地引用”的内容外，其他都是示范性的，似乎可以；⊕但示范性内容考虑了文件和条款相互间的衔接和呼应，必须谨慎！⊕根据3018号文件，未采用任何不可修改的章节=未使用标准文件。TIPS二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：（续）TIP31二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：（续）⊙所有标准文件均需要注意的事项：⊕构成合同组成的文件中：投标人=中标人=承包人；招标人=发包人；⊕引用招标文件章节编号的不一定适用于合同文件的章节编号。TIPS二、简明施工标准文件要点实际应用需要注意的问题：（续）TIP32设计施工总承包标准文件适用范围（招标范围）⊕设计施工由同一人承担或者承担部分设计阶段的设计；⊕DB1：包括方案设计阶段的完整设计+施工⊕DB2：不包括方案设计阶段的设计+施工⊕DB3：仅施工图设计+施工⊕EPC：完整意义上，全部设计（工程+生产工艺）+生产设备/工程设备+施工+竣工检验试验+培训+交钥匙。三、设计施工总承包标准文件要点实践中的差异？形式应反映内容！TIPS不同行业设计阶段的划分有差异、工业、交通、电力等两阶段设计，方案设计在可研阶段；水利水电四阶段设计；民用建筑的方案设计指实施性方案设计，概念性方案设计在可研阶段。设计施工总承包标准文件适用范围（招标范围）三、设计施工总承包33二、简明施工标准文件要点与07版标准文件投标文件组成的对照设计施工总承包招标文件⊕投标函及投标函附录；⊕法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；⊕联合体协议书；⊕投标保证金；⊕价格清单；⊕承包人建议书；⊕承包人实施计划；⊕资格审查资料；⊕投标人须知前附表规定的其他资料。07版标准施工招标文件⊕投标函及投标函附录；⊕法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；⊕联合体协议书；⊕投标保证金；⊕已标价工程量清单；⊕施工组织设计；⊕项目管理机构；⊕拟分包项目情况表；⊕资格审查资料；⊕投标人须知前附表规定的其他资料。合同文件组成文件哪些内容投标文件格式六和七示范。=评标办法2.1.5“方案”二、简明施工标准文件要点与07版标准文件投标文件组成的对照设34部分条款解读及应用要点之一：投标人资质第一章招标公告（未进行资格预审）3.投标人资格要求

3.1本次招标要求投标人须具备

资质，

业绩，并在人员、设备、资金等方面具有相应的设计、施工能力。三、设计施工总承包标准文件要点可以要求什么资质？考虑行业和地区管理要求的差异性，留有空间部分条款解读及应用要点之一：投标人资质三、设计施工总承包标准35但，设计施工总承包投标人资质应考虑下列规定：⊕《建筑法》第26条：承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在资质证书许可范围内承揽工程；⊕《质量管理条例》第7条（建设单位发包）、第18条（勘察设计单位承揽）和第25条（施工单位承揽）；⊕《勘察设计管理条例》第17条：发包方不得将建设工程的勘察设计业务发包给不具有勘察、设计资质等级的建设工程勘察、设计单位；⊕《建筑法》第7条：施工许可制度：施工许可证的办法对象？；⊕《招标投标法》第48条：中标人按照合同约定或者经招标人批准，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包；⊕投标人须知第1.11款分包：投标人你在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，……。三、设计施工总承包标准文件要点TIPS但，设计施工总承包投标人资质应考虑下列规定：三、设计施工总承36部分条款解读及应用要点之二：项目经理第二章投标人须知1.4投标人资格要求（适用于未进行资格预审的）

1.4.1投标人应具备承担本招标项目资质条件、能力和信誉。（5）项目经理的资格要求：应当具备工程设计类或者工程施工类注册职业资格，具体要求见投标人须知前附表；（6）设计负责人的资格要求：应当具备工程设计类注册执业资格，具体要求见投标人须知前附表；（7）施工负责人的资格要求：应当具备工程施工类注册执业资格，具体要求见投标人须知前附表；三、设计施工总承包标准文件要点有无可能两位甚至三位一体？须知要求、评标办法、合同4.6.2款似乎要求不同的人。实践中不能完全排除兼职。哪个更好？安全生产考核合格证；综合协调能力。部分条款解读及应用要点之二：项目经理三、设计施工总承包标准文37三、设计施工总承包标准文件要点部分条款解读及应用要点之三：（续）第三章评标办法评标办法前附表投标函=投标文件。07版简明亦然条款号评审因素评审标准2.1.1形式评审标准…………投标函签字盖章有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章…………三、设计施工总承包标准文件要点部分条款解读及应用要点之三：（38三、设计施工总承包标准文件要点部分条款解读及应用要点之四：设计评审第三章评标办法（综合评估法）3.2详细评审

3.2.1评标委员会按本章第2.2款规定的量化因素和分值进行打分，并计算出综合评估得分。评标办法前附表对承包人建议书中的设计文件评审有特殊规定的，从其规定。经评审最低投标价法没有此内容TIPS评标办法选择：《勘察设计管理条例》第14条：建设工程勘察、设计方案评标应当以投标人的业绩、信誉和设计人员能力以及方案的优劣，进行综合评定。为什么两个办法顺序颠倒针对对方案设计有特别要求的情况，比如一些标志性建筑物。三、设计施工总承包标准文件要点部分条款解读及应用要点之四：设39三、设计施工总承包标准文件要点部分条款解读及应用要点之五：业绩评审第三章评标办法（综合评估法）评标办法前附表条款号评审因素评审标准2.1.2资格评审标准…………类似项目业绩符合第二章“投标人须知”第1.4.1项的规定…………门槛性条件！此处的“类似项目业绩”如何要求？三、设计施工总承包标准文件要点部分条