某网校监理考试建设工程案例练习及答案

第一部分建设工程基本理论与相关法规（一）一、阅读理解1.某建设项目，甲建设单位委托乙监理单位承担施工阶段的监理任务，丙总承包单位按照施工合同约定选择了丁设备安装分包单位。在合同履行过程中发生如下事件：

事件1：工程开工前，丙总承包单位在编制施工组织设计时认为修改部分施工图设计可以使施工更方便、质量和安全更易保证，遂向项目监理机构提出了设计变更的要求。

事件2：专业监理工程师检查主体结构施工时，发现丙总承包单位在未向项目监理机构报审危险性较大的预制构件起重吊装专项施工方案的情况下已自行施工，且现场没有管理人员。于是，总监理工程师下达了《监理工程师通知单》。

事件3：专业监理工程师在现场巡视时，发现设备安装分包单位违章作业，有可能导致发生重大质量事故。总监理工程师口头要求总承包单位暂停分包单位施工，但总承包单位未予执行。总监理工程师随即向总承包单位下达了《工程暂停令》，总承包单位在向丁设备安装分包单位转发《工程暂停令》前，发生了设备安装质量事故。(1).针对事件1中总承包单位提出的设计变更要求，写出项目监理机构控制此类变更应重点注意的问题。(2).根据《建设工程安全生产管理条例》规定，事件2中起重吊装专项方案需经哪些人签字后方可实施？站(委3抄)六.雪指敢出伪事弯件援2军中笑总辩监安理欣工睛程脏师让的装做尚法婶是肯否榆妥罩当障？插说姿明触理鼻由餐。怕菜(敏4惩)灰.绿事柳件凉3椅中私总陪监筛理富工闷程例师蚊是紧否告可牛以牛口躁头亦要诱求绳暂画停即施晃工趋？仅为述什拦么军？川凤(吊5询)居.缓就返事做件桨3脊中辩所碑发喜生兴的枯质僻量续事广故狭，恒指司出芽建点设梅单期位调、摇监反理疤单仰位溉、纳总券承娇包甘单哀位迅和喂设叹备遍安草装兰分鬼包共单虹位斯各亡自去应抢承编担且的龟责楚任示，钥说犬明捞理雨由坊。勉软2争.斤【声背吹景悼】残腾轨达瘦房市地脆产成开康发蜘公烫司虑与钞方术正暑监助理浪公拖司鼻签严订职了绘委炉托销监吗理直合划同态，色实痕施棉建娃设绳工侧程障施慈工姻阶宝段袄的穷监富理抚任奉务洞，溜随般后告，劣方回正乓公岔司而成够立链了党项乓目益监王理姥机思构变，点确斩立月了柄项垒目壳的剪总址监撕理闹工稳程南师涨王日某泛。

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屡表乒傻风宽险走对忘策罚及桃控扒制突措薪施堆表序号风险事件风险对策控制措施1通货膨胀风险转移建设单位与承包单位签订固定总价合同2承包单位技术、管理水平低风险回避出现问题向承包单位索赔3承包单位违约风险转移要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函4建设单位购买的昂贵设备

运输过程中的意外事故风险转移从现金净收入中支出5第三方责任风险自留建立非基金储备

通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。

设备安装时，监理工程师发现：土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。(1).针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小），分析监理工程师在表中提出的各项风险控制措施是否正确，说明理由。(2).针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。(3).按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表格。(4).请说明风险因素的分类。答案部分一、阅读理解1.(1).【正确答案】：为保证建设工程质量，监理工程师对设计变更应进行严格控制，并注意一下几点：

（1）应随时掌握国家政策法规的变化，特别是设计、施工的规范、规程的变化，有关材料或者产品的淘汰或禁用，并将信息尽快通知设计单位和建设单位，避免产生设计变更的潜在因素。

（2）加强对设计阶段信息的控制。特别是施工图设计文件的审核，对施工图节点做法的可施工性要根据自己的经验给予评判，对各专业图纸的交叉要严格控制会签工作，力争将矛盾和差错解决在出图之前。

（3）对建设单位和承包单位提出的设计变更要求进行统筹考虑，确定其必要性，同时将设计变更对建设工期和费用的影响分析清楚，并通报给建设单位，非改不可的要调整施工计划，以尽可能减少对工程的不利影响。

（4）要严格控制设计变更的签批手续，以明确责任，减少索赔。

【答案解析】：参见《建设工程质量控制》第二章，第四节，本题考查设计变更的控制。【答疑编号10004560】(2).【正确答案】：方案需经总承包单位技术负责人（1分）、总监理工程师（1分）签字后方可实施。

【答案解析】：参见《建设工程安全生产管理条例》第二十五条，本题考查施工单位的安全责任。【答疑编号10004561】(3).【正确答案】：不妥（0.5分）。

理由：承包单位起重吊装专项施工方案没有报审（0.5分），现场没有专职安全生产管理人员（0.5分），依据《建设工程安全生产管理条例》（0.5分），总监理工程师应下达《工程暂停令》（0.5分），并及时报告建设单位（0.5分）。

【答案解析】：参见《建设工程安全生产管理条例》第十四条、第二十三条、第二十五条，本题考查监理单位的安全责任。【答疑编号10004562】(4).【正确答案】：可以（1分）。

理由：紧急情况下（1分），总监理工程师可以口头下达暂停施工指令（1分），但在规定的时间内应书面确认（1分）。

【答案解析】：本题考查下达书面暂停令的形式。【答疑编号10004563】(5).【正确答案】：四方责任及理由：

（1）建设单位没有责任（0.5分）。

理由：因质量事故是由于分包单位违章作业造成的（1分）。

（2）监理单位没有责任（0.5分）。

理由：因质量事故是由于分包单位违章作业造成的（1分），且监理单位已按规定履行了职责（1分）。

（3）总承包单位承担连带责任（0.5分）。

理由：工程分包不能解除总承包单位的任何质量责任和义务（0.5分），总承包单位没有对分包单位的施工实施有效的监督管理（0.5分）。

（4）分包单位应承担责任（0.5分）。

理由：因质量事故是由于其违章作业直接造成的（1分）。

【答案解析】：本题考查各个单位的质量责任。【答疑编号10004564】2.(1).【正确答案】：监理单位实施监理的程序是：

(1)确定项目总监理工程师，成立项目监理机构；

(2)编制建设工程监理规划；

(3)制定各专业监理实施细则；

(4)规范化地开展监理工作；

(5)参与验收，签署建设工程监理意见；

(6)向业主提交建设工程监理档案资料；

(7)监理工作总结。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第五章，第三节，本题考查建设工程监理的实施程序。【答疑编号10004485】(2).【正确答案】：监理实施的原则是：

(1)公正、独立、自主原则；

(2)权责一致原则；

(3)总监理工程师负责制的原则；

(4)严格监理、热情服务的原则；

(5)综合效益原则。

第（1）条要求体现了总监理工程师负责制的原则和权责一致的原则；

第（2）条要求体现了严格监理、热情服务的原则；

第（3）条要求体现了综合效益的原则。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第五章，第三节，本题考查建设工程监理的原则。【答疑编号10004486】3.(1).【正确答案】：监理规则编制依据中不恰当之处是：监理规划编制依据中不应包括施工组织设计和监理实施细则。因为施工组织设计是由施工单位（或承包单位）编制的指导施工的文件；监理实施细则是根据监理规划编制的。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》，第六章，第二节，本题考查监理规划的编写依据。【答疑编号10004488】(2).【正确答案】：各监理人员职责划分中的不妥之处有：

（1）总监理工程师职责中的第（3）条、（4）条不妥。第（3）条中的“工程计量、签署原始凭证”应是监理员职责；第（4）条应为专业监理工程师职责；

（2）专业监理工程师职责中的第（1）条、（3）条、（4）条、（5）条不妥。第（3）条、（5）条应是监理员的职责；第（1）条、（4）条应是总监理工程师的职责。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》，第五章，第四节，本题考查监理人员的职责分工。【答疑编号10004489】4.(1).【正确答案】：监理规划计划分阶段进行编制，在时间的安排上：

（1）设计阶段监理规划提交的时间是合适的，但施工招标和施工阶段的监理规划提交时间不妥。

（2）施工招标阶段，应在招标开始前一定的时间内提交业主施工招标阶段的监理规划。

（3）施工阶段宜在第一次工地会议前一定的时间内提交业主施工阶段监理规划。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第六章，第而节，本题考查监理规划的编写要求。【答疑编号10004493】(2).【正确答案】：不妥之处：

（1）在设计阶段推行限额设计是属于投资控制的技术措施，不是组织措施；

（2）减少施工单位的索赔，是属于投资控制的合同措施，不是质量控制的合同措施。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第六章，第三节，本题考查监理规划的内容。【答疑编号10004494】(3).【正确答案】：第2条监理单位的权利和义务，第3条监理单位的经营目标和第4条工程项目实施的组织等内容一般不宜编入监理规划。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第六章，第三节，本题考查监理规划的内容。【答疑编号10004492】(4).【正确答案】：这些看法有些正确，有些不妥。

不妥之处如下：

第（2）条不妥

因为在背景材料中给出的条件是业主委托监理单位进行“实施阶段的监理”，所以监理规划就不应仅限于“是指导施工阶段的监理工作”这一作用。

第（3）条不妥

监理规划的编制不但应符合监理合同、项目特征、业主要求等内容，还应符合国家制定的各项法律、法规、技术标准、规范等要求。

第（4）条不妥

由于工程项目建设中，往往工期较长，所以在设计阶段不可能将施工招标、施工阶段的监理规划“一气呵成”地编就，而应分阶段进行“滚动式”编制。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第六章，第一节、第二节，本题考查监理规划的作用、编写依据和编写原则。【答疑编号10004491】5.(1).【正确答案】：（1）套用预算单价时，各分项工程的名称、规格、计量单位和所包括的工程内容是否与定额基价一致；

（2）有换算单价时，审查换算的分项工程是否符合定额规定，换算是否正确；

（3）采用实物法编制预算时，资源单价是否反映了市场供需状况和市场趋势。

【答案解析】：参见《建设工程投资控制》第五章，第四节，本题考查施工图预算的编制与审查。【答疑编号10004518】(2).【正确答案】：该项目监理单位应派一名总监理工程师，因项目只有一份监理委托合同（或一个项目监理组织）。

总监理工程师应选择按建设阶段分解的直线制监理组织形式。分阶段制定监理规划妥当，因该工程包含设计监理和施工监理。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第五章，建设工程监理组织【答疑编号10004515】(3).【正确答案】：属于小张的职责：要求承包方上报分包单位资质材料；提出改进建议；核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检查报告等。

不属于小张的职责：下达停工令；审查确认分包单位资质；协调业主与承包方关系。

以上职责应由总监理工程师承担。

【答案解析】：参见《建设工程监理规范》，本题考查监理人员的职责分工。【答疑编号10004521】6.(1).【正确答案】：（1）直线制组织形式；

（2）优点：机构简单、权力集中（或命令统一）、职责分明、决策迅速、隶属关系明确。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第四节，本题考查监理机构的组织形式。【答疑编号10004531】(2).【正确答案】：（1）矩阵制组织形式。

（2）该组织结构示意图如下；（2）缺点：纵横向协调工作量大，容易产生矛盾指令，处理不当会发生扯皮现象。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第四节，本题考查监理机构的组织形式。【答疑编号10004538】(3).【正确答案】：（1）安排总监理工程师代表调配相应的监理人员不妥，应由总监理工程师负责调配。

（2）安排总监理工程师代表主持修改项目监理规划不妥，应由总监理工程师主持修改。

(3)安排总监理工程师代表审批项目监理实施细则不妥，应由总监理工程师审批。

(4)安排质量控制部签发一标段工程的质量评估报告不妥，应由总监理工程师和监理企业技术负责人签发。

(5)指定专人主持整理项目的监理文件档案资料不妥，应由总监理工程师主持。

【答案解析】：参见《建设工程监理规范》3.2，本题考查监理人员的职责分工。【答疑编号10004540】(4).【正确答案】：直接移交城建档案管理机构保存不妥。

正确归档程序为：项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位向建设单位移交归档，建设单位向城建档案管理机构移交归档。

【答案解析】：参见《建设工程信息管理》，第三章。【答疑编号10004544】7.(1).【正确答案】：项目监理机构内部工作制度包括：监理组织工作会议制度、对外行文审批制度、监理工作日志制度、监理周报、月报制度、技术经济资料及档案管理制度、监理费用预算制度。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第六章，本题考查监理规划的编写要求和监理规划的内容。【答疑编号10004557】(2).【正确答案】：建设单位交给监理单位作为编制监理规划的依据有：政府批准的工程建设文件、施工合同、设计图纸。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第六章，本题考查监理规划的编写要求和监理规划的内容。【答疑编号10004558】(3).【正确答案】：监理规划编制的不妥之处是：

（1）不妥之处：由专业监理工程师主持监理规划的编制。

正确做法：项目总监理工程师是监理规划编写的主持人。

（2）不妥之处：监理规划由监理公司负责人审核批准。

正确做法：监理规划应经监理公司技术负责人审核批准。

（3）不妥之处：在监理交底会后报送建设单位。

正确做法：监理规划应在监理交底会前报送建设单位。

（4）不妥之处，并明确不得更改。

正确做法：监理规划一般要分阶段编写，在施工阶段，有关监理规划的主要工作是根据工程进展状况进行调整、修改，使监理规划能够动态的控制整个建设工程的正常运行。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第六章，本题考查监理规划的编写要求和监理规划的内容。【答疑编号10004548】(4).【正确答案】：监理规划内容的针对性要求是：控制目标明确、控制措施有效、工作程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对监理实践有指导作用。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第六章，本题考查监理规划的编写要求和监理规划的内容。【答疑编号10004551】(5).【正确答案】：监理规划内容的时效性要求是：在项目实施过程中，应根据情况的变化作必要的调整、修改，经原审批程序批准后，再次报送建设单位。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第六章，本题考查监理规划的编写要求和监理规划的内容。【答疑编号10004555】8.(1).【正确答案】：风险转移适用于风险量大或中等的风险事件（0.5分）。

风险回避适用于风险量大的风险事件（0.5分）

风险自留适用于风险量小的风险事件（0.5分）

（1）正确（0.5分）。固定总价合同对建设单位没有风险（1分）。

（2）不正确（0.5分）。应选择技术管理水平高的承包单位（1分）。

（3）正确（0.5分）第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险（1分）

（4）不正确（0.5分），从现金净收入中支出属风险自留（或答“应购买保险”）（１分）。

（5）正确（0.5分）。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施（1分）。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第四章，本题考查建设工程风险对策。【答疑编号10004566】(2).【正确答案】：（1）建设单位向设计单位提出设计变更要求（0.5分）。

（2）设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件（1分）

（3）总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期做出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致（1.5分）。

（4）各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更（1分）

（5）监督承包单位实施设计变更（0.5分）。

【答案解析】：参见《建设工程监理规范》，本题考查工程变更的管理【答疑编号10004567】(3).【正确答案】：土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表格：《费用索赔申请表》、《工程临时延期申请表》（2分）

总监理工程师处理索赔要求的表格：《费用索赔审批表》、《工程临时延期审批表》、《工程最终延期审批表》（3分）。

【答案解析】：参见《建设工程监理规范》6.3，《建设工程信息管理》第三章，第三节，本题考查费用索赔的处理机监理工作表格体系。【答疑编号10004568】(4).【正确答案】：风险因素可以分为以下三种：

自然风险因素（0.5分）、道德风险因素（0.5分）、心理风险因素（0.5分）。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第四章，建设工程风险管理。【答疑编号10004569】第一部分建设工程基本理论与相关法规（二）一、阅读理解1.【背景】某高层商业大厦建设工程，由建设单位采购的特种水泥（防水工程用）和特种钢材（钢结构工程用）的供应均很紧张。为此，建设单位的有关部门正在外地联系这两种建筑材料的货源。由于运输能力等条件的限制，明年施工时只能保证这两种建筑材料中的一种得到供应。在此情况下，如果特种水泥得到保证，则防水工程的投资为25万元，否则，将亏损5万元。如果特种钢材的供应能得到保证，则钢结构工程的投资为40万元，否则，将亏损15万元。（防水工程和钢结构工程不受施工程序和工期方面的限制）根据所掌握的情报资料，预计明年得到特种水泥保证供应的概率为0.4，得到特种钢材保证供应的概率为0.6。(1).在风险管理中，风险管理目标确定的基本要求是哪些？(2).对上述风险问题，监理工程师可以进行哪些工作？(3).风险损失衡量的含义是什么？建设工程风险损失包括哪些方面？上述风险属于哪一种？2.某业主投资建设一工程项目，该工程是列入城建档案管理部门接受范围的工程。该工程由A、B、C3个单位工程组成，各单位工程开工时间不同。该工程由一家承包单位承包，业主委托某监理公司进行施工阶段监理。

1．监理工程师在审核承包单位提交的“工程开工报审表”时，要求承包单位在“工程开工报审表”中注明各单位工程开工时间。监理工程师审核后认为具备开工条件时，由总监理工程师或由经授权的总监理工程师代表签署意见，报建设单位。

2．监理工程师在开工前，认真审核了施工单位提交的有关文件、资料。(1).监理单位的以上做法有何不妥？应该如何做？监理工程师在审核“工程开工报审表”时，应从哪些方面进行审核？(2).建设单位在组织工程验收前，应组织监理、施工、设计各方进行工程档案的预验收。建设单位的这种做法是否正确？为什么？(3).监理工程师在开工前应对承包单位的现场项目管理结构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系的审核包括什么？3.某城市高层建筑工程项目的业主与某监理公司和某建筑工程公司分别签订了建设工程施工阶段委托监理合同和建设工程施工合同，该工程为列入城建档案管理部门档案接收范围的工程。对于该项目建设工程中的各种文件资料各方按照自己的职责进行了组卷整理，在该建设项目竣工验收后，建设单位将这些档案资料提交给城建档案管理部门。(1).监理单位进行建设工程文件档案资料管理的职责要求包括什么？(2).建设单位移交建设工程档案文件的做法是否妥当，为什么？(3).建设工程归档文件卷内文件的排列顺序的要求有哪些？(4).城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收什么内容？4.某工程项目，建设单位通过招标选择了工程施工单位和工程监理单位，并分别签订了工程施工合同和委托监理合同。

该工程项目在实施过程中，形成了许多建设工程文件和档案，以下是该工程项目实施过程中形成的部分工程文件和档案：

（1）建设项目列入年度计划的申报文件；

（2）分包单位资质报审表；

（3）原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告；

（4）项目建议书审批意见及前期工作通知书；

（5）施工组织设计（方案）报审表；

（6）单位工程质量评定表及报验单；

（7）建设单位工程项目管理部、工程项目监理部、工程施工项目经理部及各自负责人名单；

（8）工程款支付申请表。

按照建设工程档案编制质量与组卷方法，工程项目参与各方对该工程项目实施过程中形成的文件资料进行了收集、组卷、验收和移交。(1).建设工程文件档案资料所具有的特点是什么？(2).地方城建档案管理部门的职责有哪些？(3).以上哪些工程文件和档案应分别属于工程准备阶段文件、监理文件和施工文件？(4).请归纳工程准备阶段的文件有哪几类？5.某市高等专科学校由于在校学生的增加，决定建设一座学生宿舍楼，通过招标，该高等专科学校选择了A施工单位，签订了施工合同，并委托某监理单位实施施工阶段的监理任务，也签订了委托监理合同。

2007年3月15日，监理单位按国家有关规定向本市建设行政主管部门申请领取施工许可证，建设行政主管部门于2007年3月16日收到申请书，认为符合条件，于2007年4月10日颁发了施工许可证。因施工图设计出现问题，一直未开工，于是办理了延期开工申请，直到2007年8月10日才开工。

施工中A施工单位将部分工程分包给B施工单位。

施工现场存在许多电力管线，监理单位向建设单位提出要办理有关申请批准手续。(1).《中华人民共和国建筑法》中规定，具备哪些条件才可申请领取施工许可证？(2).施工许可证的申请和颁发过程有何不妥之处？并说明理由。2003年8月10日开工是否需重新办理施工许可证，为什么？(3).《中华人民共和国建筑法》对分包工程做了哪些禁止性规定？(4).根据《中华人民共和国建筑法》对建筑安全生产管理的有关规定，简述建设单位在什么情形下需按国家有关规定办理申请批准手续。6.（2005年真题）【背景】某工程，建设单位与甲施工单位按照《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同。经建设单位同意，甲施工单位选择了乙施工单位作为分包单位。在合同履行中，发生了如下事件。

事件1：在合同约定的工程开工日前，建设单位收到甲施工单位报送的《工程开工报审表》后即予处理：考虑到施工许可证已获政府主管部门批准且甲施工单位的施工机具和施工人员已经进场，便审核签认了《工程开工报审表》并通知了项目监理机构。

事件2：在施工过程中，甲施工单位的资金出现困难，无法按分包合同约定支付乙施工单位的工程款。乙施工单位向项目监理机构提出了支付申请。项目监理机构受理并征得建设单位同意后，即向乙施工单位签发了付款凭证。

事件3：专业监理工程师在巡视中发现，乙施工单位施工的某部位存在质量隐患，专业监理工程师随即向甲施工单位签发了整改通知。甲施工单位回函称，建设单位已直接向乙施工单位付款，因而本单位对乙施工单位施工的工程质量不承担责任。

事件4：甲施工单位向建设单位提交了工程竣工验收报告后，建设单位于2003年9月20日组织勘察、设计、施工、监理等单位竣工验收，工程竣工验收通过，各单位分别签署了质量合格文件。建设单位于2004年3月办理了工程竣工备案。因使用需要，建设单位于2003年10月初要求乙施工单位按其示意图在已验收合格的承重墙上开车库门洞，并于2003年10月底正式将该工程投入使用。2005年2月该工程给排水管道大量漏水，经监理单位组织检查，确认是因开车库门洞施工时破坏了承重结构所致。建设单位认为工程还在保修期，要求甲施工单位无偿修理。建设行政主管部门对责任单位进行了处罚。(1).指出事件1中建设单位做法的不妥之处，说明理由。(2).指出事件2中项目监理机构做法的不妥之处，说明理由。(3).在事件3中甲施工单位的说法是否正确？为什么？(4).根据《建设工程质量管理条例》，指出事件4中建设单位做法的不妥之处，说明理由。(5).根据《建设工程质量管理条例》，建设行政主管部门是否应该对建设单位、监理单位、甲施工单位和乙施工单位进行处罚？并说明理由。7.（2005年真题）【背景】某工程，施工总承包单位依据施工合同约定，与甲安装单位签订了安装分包合同。基础工程完成后：由于项目用途发生变化，建设单位要求设计单位编制设计变更文件，并授权项目监理机构就设计变更引起的有关问题与总承包单位进行协商。项目监理机构在收到经相关部门重新审查批准的设计变更文件后，经研究对其今后工作安排如下：

（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作；

（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施；

（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划；

（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议；

（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料。

在协商变更单价过程中，项目监理机构未能与总承包单位达成一致意见，总监理工程师决定以双方提出的变更单价的均值作为最终的结算单价。

项目监理机构认为甲安装分包单位不能胜任变更后的安装工程，要求更换安装分包单位。总承包单位认为项目监理机构无权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即提出由乙安装单位分包。

甲安装单位依据原定的安装分包合同已采购的材料，因设计变更需要退货，向项目监理机构提出了申请，要求补偿因材料退货造成的费用损失。(1).逐项指出项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当，不妥之处，写出正确做法。(2).指出在协商变更单价过程中项目监理机构做法的不妥之处，并按《建设工程监理规范》写出正确做法。(3).总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见是否正确？为什么？写出项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序。(4).指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法。该费用损失应由谁承担？8.某工程项目分为三个相对独立的标段，业主组织了招标并分别和三家施工单位签订了施工承包合同。承包合同价分别为3862万元、3435万元和2943万元。合同工期分别为32个月、22个月和26个月。根据第三标段的施工合同约定，合同内的打桩工程由施工单位分包给专业基础工程公司施工。工程项目施工前，业主委托一家监理公司承担施工监理任务。总监理工程师根据本项目合同结构的特点，组建了监理组织机构，绘制了业主、监理、被监理单位三方关系示意图，并且列出了各类人员的基本职责如下。

（1）确定项目监理机构人员的分工及岗位职责。

（2）主持编写监理规划，审批项目监理实施细则。

（3）负责主持监理机构日常工作。

（4）审查承包单位提交有关专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。

（5）主持监理工作会议，签发监理机构的文件指令。

（6）检查承包单位投入的人力、材料、主要设备及其使用与运行情况，做好检查记录。

（7）负责有关专业分项工程验收及隐蔽工程验收。

（8）按设计图纸和有关标准检查、记录承包单位的施工工序或工艺过程，检查加工制作及施工质量并记录。

（9）主持或参与工程质量事故调查。

（10）检查进场材料、设备、构配件等的有关质量文件及其质量情况。对合格者予以签认。

（11）组织编写和签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结。

（12）负责有关的工程计量工作，审核工程计量数据及原始凭证。

（13）做好监理日记及有关记录。(1).以上所列监理职责中哪些属于总监理工程师?哪些属于监理工程师?哪些属于监理员?(2).如果要求每个监理工程师的工作职责范围只能分别限定在某一个合同标段范围内，则总监理工程师应建立什么样的监理组织形式?这种组织形式的优点是什么？并绘出组织结构示意图。(3).题目所给图中所表达的业主、监理和被监理单位三方关系是否正确?为什么?用文字加以说明。答案部分一、阅读理解1.(1).【正确答案】：风险管理目标的确定一般要满足下列基本要求：

（1）风险管理目标与风险管理主体总体目标的一致性；

（2）目标的现实性；

（3）目标的明确性；

（4）目标的层次性。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第三章，第一节，本题考查建设工程风险管理。【答疑编号10004686】(2).【正确答案】：监理工程师可进行以下几方面的工作：

（1）风险识别。影响建设工程目标实现的风险事件是两种建筑材料供应紧张，可能引起工程停工而造成投资损失。

（2）风险评价。将建设工程风险事件的发生可能性和损失的后果进行定量比较，确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第四章，本题考查建设工程风险管理。【答疑编号10004687】(3).【正确答案】：（1）风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。

（2）建设工程风险损失包括：投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。

（3）该工程风险损失属于投资风险。

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第四章，第三节，本题考查风险损失的相关内容。【答疑编号10004685】2.(1).【正确答案】：（1）①不妥之处：要求承包单位在工程开工报审表中注明各单位工程开工时间。

正确做法：要求承包单位在每个单位工程开工前都应填报一次工程开工报审表。

②不妥之处：由总监理工程师或由经授权的总监理工程师代表签署意见。

正确做法：由总监理工程师签署意见，不得由总监理工程师代表签署。

（2）监理工程师在审核"工程开工报审表"时应从以下各方面进行审核：

①施工许可证已获政府主管部门批准。

②征地拆迁工作已能满足工程进度的需要。

③施工组织设计已获总监理工程师批准。

④承包单位项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实。

⑤施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求。

【答案解析】：参见《建设工程信息管理》，第三章，第三节，本题考查建设工程监理工作表格体系。【答疑编号10004689】(2).【正确答案】：建设单位的这种做法不正确。

原因：建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。

【答案解析】：参见《建设工程信息管理》，本题考查建设工程档案的验收。【答疑编号10004690】(3).【正确答案】：监理工程师在开工前应对承包单位的现场项目管理结构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系的审核包括：

（1）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；

（2）质量管理、技术管理制度；

（3）专职管理人员和特种管理人员的资格证、上岗证。

【答案解析】：《建设工程监理规范》，本题考查施工准备阶段的监理工作。【答疑编号10004691】3.(1).【正确答案】：监理单位进行建设工程文件档案资料管理的职责要求包括：

（1）应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。

（2）监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。

（3）可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。

（4）编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB／T50328—2001）和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案，按照《建设工程监理规范》（GB50319-2000）的要求，及时由项目监理部提供。

【答案解析】：参见《建设工程信息管理》第三章，第一节，本题考查建设工程文件档案资料管理的职责。【答疑编号10004693】(2).【正确答案】：不妥。因为建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建答案管理部门对工程档案进行预验收，建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。

【答案解析】：参见《建设工程信息管理》第三章，第一节，本题考查建设工程档案移交。【答疑编号10004696】(3).【正确答案】：建设工程归档文件卷内文件的排列顺序的要求包括：

（1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。

（2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。

（3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。

【答案解析】：参见《建设工程信息管理》第三章，第一节，本题考查建设工程档案编制质量要求与组卷方法。【答疑编号10004694】(4).【正确答案】：城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容：

1）工程档案分类齐全、系统完整；

2）工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；

3）工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件归档整理规范》的规定；

4）竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；

5）文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；

6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。

【答案解析】：参见《建设工程信息管理》第三章，第一节，本题考查建设工程档案验收。【答疑编号10004695】4.(1).【正确答案】：建工程文件档案资料的特点是：分散性和复杂性、继承性和时效性、全面性和真实性、随机性、多专业性和综合性。

【答案解析】：参见《建设工程信息管理》第三章第一节，本题考查文件档案资料的特征。【答疑编号10004698】(2).【正确答案】：地方城建档案管理部门的职责有：

（1）负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料；

（2）负责对城建档案工作进行业务指导，临督和检查有关城建档案法规的实施；

（3）列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。

【答案解析】：参见《建设工程信息管理》第三章，第一节，本题考查地方城建档案管理部门的职责。【答疑编号10004699】(3).【正确答案】：（1）工程准备阶段的文件是：建设项目列入年度计划的申报文件；项目建议书审批意见及前期工作通知书；建设工程项目管理部、工程项目监理部、工程施工项目经理部及各自负责人名单。

（2）监理文件是：分包单位资质报审表；施工组织设计（方案）报审表；工程款支付申请表。

（3）施工文件是：原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告；单位工程质量评定表及报验单。【答疑编号10004700】(4).【正确答案】：工程准备阶段的文件可归纳为：立项文件；建设用地、征地、拆迁文件；勘察、测绘、设计文件；招投标与合同文件；开工审批文件；财务文件；建设施工监理机构及负责人。

【答案解析】：参见《建设工程信息管理》，本题考查建设工程文件档案资料的管理。【答疑编号10004701】5.(1).【正确答案】：《中华人民共和国建筑法》规定，申请领取施工许可证，应当具备的条件是：

（1）已经办理该建筑工程用地批准手续。

（2）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证。

（3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。

（4）已经确定建筑施工企业。

（5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料。

（6）有保证工程质量和安全的具体措施。

（7）建设资金已经落实。

（8）法律、行政法规规定的其他条件。

【答案解析】：参见《建筑法》第八条，本题考查建设工程开工许可。【答疑编号10004703】(2).【正确答案】：施工许可证的申请和颁发过程中的不妥之处是：

（1）监理单位向建设行政主管部门申请领取施工许可证。

理由：由建设单位申请。

（2）2007年4月10日颁发施工许可证。

理由：建设行政主管部门应当自收到申请之日起15日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。

（3）2007年8月10日开工不需重新办理施工许可证。

理由：《中华人民共和国建筑法》规定，因故不能按期开工超过6个月的，应重新办理，开工报告的批准手续，本案例中的延迟开工未超过6个月。

【答案解析】：参见《建筑法》第二章，第一节，本题考查建筑工程施工许可。【答疑编号10004704】(3).【正确答案】：《中华人民共和国建筑法》对分包工程所规定的禁止性行为有：

（1）禁止将承包的全部建筑工程转包给他人。

（2）禁止承包单位将全部建筑工程肢解后以分包的名义分别转包给他人。

（3）禁止将承包工程中的部分工程分包给不具有相应资质条件的分包单位。

（4）禁止将主体工程进行分包。

（5）禁止分包单位将其分包的工程再分包。

【答案解析】：参见《建筑法》第三章，第三节，本题考查建筑工程承包。【答疑编号10004705】(4).【正确答案】：有下列情形之一的，建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续：

（1）需要临时占用规划批准范围以外场地的。

（2）可能损坏道路、管线、电力、邮电通信等公共设施的。

（3）需要临时停水、停电、中断道路交通的。

（4）需要进行爆破作业的。

（5）法律、法规规定需要办理报批手续的其他情形。

【答案解析】：参见《建筑法》第五章，第四十二条，本题考查建筑工程安全生产管理。【答疑编号10004706】6.(1).【正确答案】：不妥之处：建设单位接受并签发甲施工单位报送的开工报审表（1分）；

理由：开工报审表应报项目监理机构（1分），由总监理工程师签发（1分），并报建设单位（1分）。

【答案解析】：参见《建设工程监理规范》。【答疑编号10004708】(2).【正确答案】：不妥之处：项目监理机构受理乙施工单位的支付申请（1分），并签发付款凭证（1分）；

理由：乙施工单位和建设单位没有合同关系（1分）。

【答案解析】：参见《建设工程监理规范》5.5。【答疑编号10004709】(3).【正确答案】：不正确（0.5分），分包单位的任何违约行为或疏忽影响了工程质量，总承包单位承担连带责任（1分）。

【答案解析】：参见《建筑法》第二十九条。【答疑编号10004710】(4).【正确答案】：（1）不妥之处：未按时限备案（0.5分）；

理由：应在验收合格后15日内（1.5分）备案。

（2）不妥之处：要求乙施工单位在承重墙上按示意图开车库门洞（0.5分）；

理由：开车库门洞应经原设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出设计方案（1.5分）。

【答案解析】：（1）参见《建设工程质量管理条例》第四十九条。

（2）参见《建设工程质量管理条例》第十五条。【答疑编号10004711】(5).【正确答案】：（1）对建设单位应予处罚（0.5分）；

理由：未按时备案（1分），擅自在承重墙上开车库门洞（1分）。

（2）对监理单位不应处罚（0.5分）；

理由：监理单位无过错（1分）

（3）对甲施工单位不应处罚（0.5分）；

理由：甲施工单位无过错（1分）

（4）对乙施工单位应予处罚（0.5分）；

理由：无设计方案施工（1.5分）。

【答案解析】：参见《建设工程质量管理条例》第五十六条、第六十九条。【答疑编号10004712】7.(1).【正确答案】：（1）妥当（0.5分）。

（2）不妥（0.5分）；

正确做法：调整后的施工组织设计应经项目监理机构（或总监理工程师）审核、签认（1分）。

（3）不妥（0.5分）；

正确做法：由总监理工程师主持修订监理规划（1分）。

（4）不妥（0.5分）；

正确做法：由总监理工程师负责处理合同争议（1分）。

（5）不妥（0.5分）；

正确做法：由总监理工程师主持整理工程监理资料（1分）。

【答案解析】：参见《建设工程质量控制》P57，（4），本题考查施工组织设计的审查。

参见《建设工程监理规范》，本题考查监理人员的职责分工。【答疑编号10004714】(2).【正确答案】：不妥之处：以双方提出的变更费用价格的均值作为最终的结算单价（1分）；

正确做法：项目监理机构（或总监理工程师）提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据（1分）。变更费用价格在工程最终结算时以建设单位与总承包单位达成的协议为依据（2分）。

【答案解析】：参见《建设工程监理规范》，本题考查工程变更的处理。【答疑编号10004715】(3).【正确答案】：不正确（0.5分）；

理由：依据有关规定，项目监理机构对工程分包单位有认可权（1分）。

程序：项目监理机构（或专业监理工程师）审查总承包单位报送的分包单位资格报审表（1分）和分包单位的有关资料（2分）；符合有关规定后，由总监理工程师予以签认（1.5分）。

【答案解析】：参见《建设工程监理规范》、5.2.6，本题考查施工准备阶段的监理工作。【答疑编号10004716】(4).【正确答案】：不妥之处：由甲安装分包单位向项目监理机构提出申请（0.5分）；

正确做法：甲安装分包单位向总承包单位提出（1分），再由总承包单位向项目监理机构提出（1分）。

费用损失由建设单位承担（1分）。

【答案解析】：参见《建设工程合同管理》第九章，施工索赔的概念，本题考查施工索赔。索赔是向合同的另一方进行的，如果与自己没有合同关系，那就不能索赔。【答疑编号10004717】8.(1).【正确答案】：各类人员职责归属为：

属于总监理工程师的职责：（1）、（2）、（3）、（5）、（9）、（11）；

属于监理工程师的职责：（4）、（7）、（10）、（12）；属于监理员的职责：（6）、（8）、（13）。

【答案解析】：参见《建设工程监理规范》3.2，本题考查监理人员的职责分工。【答疑编号10004721】(2).【正确答案】：总监理工程师应建立直线制监理组织机构。

特点：项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门。

如图所示。

（说明：上图中第一层应为总监理工程师并可有平行的“总监办公室”；第二层应按合同标段设立三个监理分支部分。）

【答案解析】：参见《建设工程监理概论》第五章，第四节，P127、128。本题考查监理机构的组织形式。【答疑编号10004719】(3).【正确答案】：题目所给中所表达的三方关系不正确（正确关系如下图所示）。

（1）业主与分包单位之间不是合同关系。

（2）因是施工阶段监理，故监理单位与设计单位之间无监理与被监理关系。

（3）因业主与分包单位之间无直接合同关系，故监理单位与分包单位之间不是直接的监理与被监理关系。

【答案解析】：本题考查合同相关参与方之间的关系。【答疑编号10004720】第二部分建设工程合同管理（答案分离版）一、阅读理解1.某承包商承建一基础设施项目，其施工网络进度计划如下图所示。

图施工网络进度计划（时间单位：月）

工程实施到第5个月末检查时，A2工作刚好完成，B1工作已进行了1个月。

在施工过程中发生了如下事件：

事件1：A1工作施工半个月发现业主提供的地质资料不准确，经与业主、设计单位协商确认，将原设计进行变更，设计变更后工程量没有增加，但承包商提出以下索赔：

设计变更使A1工作施工时间增加1个月，故要求将原合同工期延长1个月。

事件2：工程施工到第6个月，遭受飓风袭击，造成了相应的损失，承包商及时向业主提出费用索赔和工期索赔，经业主工程师审核后的内容如下：

（1）部分已建工程遭受不同程度破坏，费用损失30万元；

（2）在施工现场承包商用于施工的机械受到损坏，造成损失5万元；用于工程上待安装设备（承包商供应）损坏，造成损失1万元：

（3）由于现场停工造成机械台班损失3万元，人工窝工费2万元；

（4）施工现场承包商使用的临时设施损坏，造成损失1.5万元；业主使用的临时用房破坏，修复费用1万元：

（5）因灾害造成施工现场停工0.5个月，索赔工期0.5个月；

（6）灾后清理施工现场，恢复施工需费用3万元。

事件3：A3工作施工过程中由于业主供应的材料没有及时到场，致使该工作延长1.5个月，发生人员窝工和机械闲置费用4万元（有签证）。(1).分别指出事件2中承包商的索赔是否成立并说明理由。(2).不考虑施工过程中发生各事件的影响，在施工网络进度计划中标出第5个月末的实际进度前锋线，并判断如果后续工作按原进度计划执行，工期将是多少个月？(3).分别指出事件1中承包商的索赔是否成立并说明理由。(4).除事件1引起的企业管理费的索赔费用之外，承包商可得到的索赔费用是多少？合同工期可顺延多长时间？2.【背景】某工程项目，建设单位通过招标选择了一具有相应资质的监理单位承担施工招标代理和施工阶段监理工作，并在监理中标通知书发出后第45天．与该监理单位签订了委托监理合同。之后双方又另行签订了一份监理酬金比监理中标价降低10％的协议。

在施工公开招标中，有A、B、C、D、E、F、G、H等施工单位报名投标，经监理单位资格预审均符合要求，但建设单位以A施工单位是外地企业为由不同意其参加投标，而监理单位坚持认为A施工单位有资格参加投标。

评标委员会由6人组成，其中招标人代表3人、政府提供的专家库中随机抽取的技术经济专家3人。

评标时发现，B施工单位投标报价明显低于其他投标单位报价且未能合理说明理由；D施工单位投标报价大写金额小于小写金额；F施工单位投标文件提供的检验标准和方法不符合招标文件的要求；H施工单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏项；其他施工单位的投标文件均符合招标文件要求。

建设单位最终确定G施工单位中标，并按照《建设工程施工合同（示范文本）》与该施工单位签订了施工合同。

工程按期进入安装调试阶段后，由于雷电引发了一场火灾。火灾结束后48h内，G施工单位向项目监理机构通报了火灾损失情况：工程本身损失150万元；总价值100万元的待安装设备彻底报废；G施工单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租赁的施工设备损坏赔偿10万元；其他单位临时停放在现场的一辆价值25万元的汽车被烧毁。另外，大火扑灭后G施工单位停工5天，造成其他施工机械闲置损失2万元及必要的管理保卫人员费用支出1万元，并预计工程所需清理、修复费用200万元。损失情况经项目监理机构审核属实。(1).判别B、D、F、H四家施工单位的投标是否为有效标？说明理由。(2).安装调试阶段发生的这场火灾是否属于不可抗力？指出建设单位和G施工单位应各自承担哪些损失或费用（不考虑保险因素）？(3).指出建设单位在监理招标和委托监理合同签订过程中的不妥之处，并说明理由。(4).在施工招标资格预审中，监理单位认为A施工单位有资格参加投标是否正确？说明理由。(5).指出施工招标评标委员会组成的不妥之处，说明理由，详写出正确做法。3.【背景】某工业厂房工程于1999年4月15日开工，1999年12月3日竣工验收合格。该厂房供热系统于2001年4月出现部分管道漏水，业主检查发现原施工单位所用管材与其向监理工程师报验的不符。全部更换厂房供热管道需30万元，将造成该厂部分车间停产，损失20万元。

业主就此事件提出如下要求：

1.要求施工单位全部返工更换厂房供热管道，并赔偿停产损失的60％（计12万元）。

2.要求监理公司对全部返工工程免费监理。并对停产损失承担连带赔偿责任，赔偿停产损失的40％（计8万元）。

施工单位答复如下：

该厂房供热系统已超过国家规定的保修期，不予保修，也不同意返工，更不同意赔偿停产损失。

监理单位答复如下：

监理工程师已对施工单位报验的管材进行了检查，符合质量标准、已履行了监理职责。施工单位擅自更换管材，由施工单位负责，监理单位不承担任何责任。(1).依据现行法律和行政法规，请指出业主的要求和施工单位、监理单位的答复中各有哪些错误？为什么？(2).施工单位和监理单位各应负何责任？为什么？4.【背景】某大型工程项目进行施工招标，招标人编制了完整、详细的招标文件，其招标文件的内容如下：

（1）招标公告。（2）投标须知。（3）通用条款。（4）专用条款。（5）合同格式。（6）图纸。（7）工程量清单。（8）中标通知书。（9）评标委员会名单。（10）标底编制人员名单。

招标人通过资格预审对申请投标人进行审查，而且确定了资格预审表的内容，提出了对申请投标人资格必要合格条件的要求，包括：资质等级达到要求标准；投标人在开户银行的存款达工程造价的5％；主体工程中的重点部位可分包给经验丰富的承包商来完成；具有同类工程的施工经验和能力。

评标时采用评标价法来确定中标人。(1).采用评标价法评标时，以什么价为最优标书？并简述形成此价的方法。(2).背景材料中的必要合格条件的不妥之处有哪些？(3).资格预审对投标人的必要合格条件主要包括哪几方面？(4).招标文件的内容中有哪些不应属于招标文件内容？(5).资格预审主要侧重于对投标人的哪方面的审查？5.【背景】某施