江西省2016年证券从业《证券市场基本法律法规》串讲班全部开通试题

江西省2016年证券从业《证券市场基本法律法规》串讲班全部开通试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息2、下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B．证券市场的形成得益于股份制的发展C．证券市场的形成得益于信用制度的发展D．证券市场的形成得益于商品经济的发展3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．10%B．20%C．30%D．40%4、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制5、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益6、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A．10B．15C．20D．257、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为__亿元。A．48B．36C．32D．288、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。A．纽约交易所的中国股指期货B．东京交易所的沪深300指数期货C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约D．上海证券交易所的沪深300指数期货9、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上10、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元

11、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息12、下面属于行业分析调查研究法的是__。A．历史资料研究法B．电话访谈C．归纳与演绎法D．比较分析法13、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为14、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30B．13：00至15：30D．305、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有__。A．期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回B．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于3%，发行人可以延期支付利息C．当发行人清算时，混合资本债券和利息的清偿顺序列于一般是债务和次级债务之后、先于股权资本D．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付本金和利息E．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息6、系列基金的特点主要表现在（）。A．多个基金共用一个基金合同B．子基金独立运作C．子基金之间可以进行相互转换D．以其他基金为投资对象7、试点证券公司的各项创新活动接受__的监管。A．中国证监会及派出机构B．证券交易所C．中国证监会的派出机构D．中国证券业协会8、在客户__，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段9、存券银行的职能有__。A．存券银行是ADR的发行人B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C．存券银行负责ADR的保管和清算D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务10、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管

11、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。A．发行人及相关专业机构的宣讲推介B．资料准备C．验资指引或验证备忘录的编制D．招股说明书草案的起草E．《责任声明书》的签署12、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险13、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管__。A．财务部门B．风险监控部门C．计算机管理中心D．业务稽核部门14、如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。A．当St≥x时，EVt=0B．当St＜x时，EVt=(x-St)mC．当St≤x时，EVt=0D．当St＞x时，EVt=(St-m15、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是__。A．注册资本金在一定金额以上B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费D．经中国证监会依法批准设立16、下列（）情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查，并对盈利预测可能性作出说明。A．发行人生产技术先进性高于行业的平均水平B．发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平C．发行人生产能力高于行业的平均水平D．发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平17、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．变大B．围绕原值波动C．不变D．变小18、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合（）的条件。A．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算B．公司资产总额不低于1.5亿元人民币C．公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为D．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好19、证券业自律型组织包括__。A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券交易所D．证券业协会20、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2B．3C．4D．521、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为__元。A．400B．375C．425D．48022、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议B．利率互换协议C．利率期货D．利率期权23、下列说法错误的是__。A．一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠偏反应B．在布莱克一斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术C．MM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关D．无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市