高新区危害因素辨识及风险评价工作指导书

PAGE高新区危害因素辨识及风险评价工作指导书高新区危害因素辨识及风险评价工作指导书前言根据高新区安全精细化、标准化工作需要，按《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013-2008要求对“5.2风险管理”要素进行规范管理,制定本指导书。危害因素的识别、风险评价及控制措施的制定以本指导书为主要依据进行。依据国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三〔2011〕93号）的要求对风险评价范围增加周边环境，对风险评价准则补充完善。

目录30307目的 19290适用范围 114138要求 125837术语 113052主要内容 1254181.风险评价的组织 1253782.风险评价的目的 1206783.风险评价的范围 287074.风险评价的方法 2314215.风险评价的评价准则 3313386.风险评价的时机 520549附录： 614525附录1：危害的识别 618220附录2评价方法的使用 9PAGE14高新区危害辨识及风险评价工作指导书目的根据安全标准化工作要求，为顺利开展风险评价工作，明确风险评价的目的、范围，掌握适用的评价方法和评价准则及其他要求，制定本指导书。适用范围高新区各企业。要求高新区各级单位依据本指导书，成立各级风险评价组织，进行风险评价，确定风险等级，制定并落实控制措施。各单位建立本单位的危害因素登记台帐和危害因素控制清单。安环科建立高新区重大风险控制清单和高新区危害因素总台帐。术语危害：是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。(GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》)物的不安全状态：使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件。人的不安全行为：违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行为。主要内容风险评价的组织高新区风险评价工作负责人：王平，直接负责风险评价工作。风险评价工作办公室。分析存在的或潜在的危险、有害因素，可能发生的事件或事故，引起有毒有害和易燃易爆等物质泄漏，所造成的人身安全与环境影响和损害程度，提出合理可行的防范、应急与减缓措施，以使事故率、损失和环境影响达到可接受水平。对以前危害因素识别过程中的疏漏进行修订，补充识别新增设施、项目和过程的危害因素，删减已消除的危害因素，调整控制效果明显改变的危害因素的风险度。风险评价的范围1规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2常规和非常规活动；3事故及潜在的紧急情况；4所有进入作业场所的人员的活动；5原材料、产品的运输和使用过程；6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7丢弃、废弃、拆除与处置；8企业周围环境；9气候、地震及其他自然灾害等。风险评价的方法1工作危害分析（JHA）2安全检查表分析（SCL）3预危险性分析（PHA）4危险与可操作性分析（HAZOP）5失效模式与影响分析（FMEA）6故障树分析（FTA）7事件树分析（ETA）危害识别风险评估－频率与方法作业频率方法日常作业活动频繁进行JHA、SCL新建、扩建、改建及其它变更特定时间进行PHA、HAZOP、FMEA、SCL设备拆除SCL、PHA关键生产装置、设施定期进行HAZOP、FMEA、SCL公司选用的风险评价方法为工作危害分析法（JHA）、安全检查表分析法（SCL）。风险评价的评价准则制定风险评价准则的依据《安全生产法》、《消防法》等有关安全法律法规；《石油化工企业设计防火规范》（GB50160-2008）等有关设计规范、技术标准；《安全生产管理制度》等安全规章制度、《工艺安全操作规程》等技术标准高新区的安全生产方针和目标等对危害因素的风险评价采用“LEC”法，根据D值确定危害因素的风险级别。D=LEC式中：D—风险度；L—发生事故的可能性大小；E—暴露于危险环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果。事故事件发生的可能性（L）分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料；6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测；0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1实际不可能暴露于危险环境的频繁程度（E）分值频繁程度分值频繁程度1063连续暴露每天工作时间内暴露每周一次或偶然暴露210.5每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露发生事故事件偏差产生的后果（C）分值法律法规及其他要求人直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准规范3人以上死亡3000高新区停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准规范1人死亡10002套以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准规范丧失劳动力1001套装置停工、地区影响7不符合公司或上级行业的安全方针、目标、制度、规定等301套装置降量或1套设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全技术标准、安全操作规程等截肢、骨折、听力丧失、慢性病21套设备降量引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合轻微受伤、间歇不舒服0没有停工形象没有受损风险等级判定准则及控制措施（D）风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限>320E巨大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160～320D重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改70～160C中等可考虑建立安全生产目标、建立安全操作操作规程，加强培训及沟通2年内治理20～70B可接受可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理<20A轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录公司重点生产装置重点工艺采用危险与可操作性分析方法(HAZOP)，执行集团公司《危险与操作性分析（HAZOP分析）研究方法指导书》风险评价的时机每年进行一次风险评价，发生事故或变更时及时进行风险评价。

附录：附录1：危害的识别危害危害:是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。――GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》危害即危险源，危害识别也叫危害辨识即危险源辨识。物的不安全状态：（使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件）装置、设备、工具、厂房等设计不良：设计强度不够，稳定性不好，密封不良，外型缺陷，外露运动件，缺乏必要的连接装置，构成的材料不合适；防护不良：无安全防护装置或不完善，无接地、绝缘或接地绝缘不充分，缺个人防护用具或个人防护用具不良；维护不良：设备废旧、疲劳、过期而不更新，出了故障未处理，平时维护不善。物料物理性：高温物(固液气)、低温物；粉尘与气溶胶、运动物；化学性：易燃易爆物质、自燃物质、有毒物质、腐蚀性物质、其他化学危害物质；生物性：致病微生物、传染性媒介物、致害动物、致害植物、其他生物性危害因素。有害噪声的产生机械性液体流动性电磁性等各种噪声振动等人的不安全行为（违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行为）不按规定方法操作，不按规定使用，使用有毛病的，选用有误，离开运转的机械，机械超速，送料或加料过快，机动车超速，违章驾驶。不采取安全措施。不防意外风险，不防装置突然开动，无信号开车，无信号移动物体。对运转设备清洗、加油修理调节，对运转装置、带电设备、加压容器、加热物、对装有危险物容器违规操作。使安全防护装置失效。拆掉安全装置，使之不起作用，安全装置调整错误。制造风险状态。如货物过载。使用保护用具的缺陷。不用护具，不穿安全鞋，使用护具方法错误。不安全放置。在不安全状态下放置。接近危险场所。某些不安全行为。如用手代替工具。误动作等。作业环境缺陷作业场所：无安全通道，间隔不足，配置缺陷，信号缺陷，标志缺陷，物体堆放不当。环境因素：采光，通风，温度，压力，湿度，给排水等。采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。管理缺陷对物理性能控制的缺陷，设计检测不符合处置方面的缺陷：对人失误控制的缺陷：教育、培训、检测。教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负荷；禁忌作业等工艺过程作业过程程序的缺陷。作业组织的缺陷：人事安排不合理，负荷超限，禁忌作业，色盲。来自相关方的风险管理的缺陷：合同采购无安全要求。违反工效学原理：如所用机器不合人的生理、心理特点。危害的表现形式（在进行风险评价时，应重点考虑）火灾和爆炸；一切可能造成事件或事故的活动或行为；冲击和撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；中毒、窒息和触电及辐射（电磁辐射、同位素辐射）；有毒有害物料、气体的泄漏；其他化学、物理性危害因素；(暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境)人机工程因素；（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等）；设备的腐蚀、缺陷；对环境的可能影响等，可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。危害识别的范围应包括人员、原材料、机械设备与作业环境；直接与间接危险三种状态：正常、异常及紧急状态；三种时态：过去、现在及将来。识别设备设施和管理活动的危害可按下述顺序厂址：地质、地形、周围环境、气象条件(台风)等厂区：平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等；建(构)筑物；生产工艺流程；生产设备、装置、化工、机械、电气、特殊设施(锅炉)等；作业场所：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温；工时制度、女工保护、体力劳动强度等；管理设施、急救设施、辅助设施等。附录2评价方法的使用作业活动作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或部门划分，或者将上述方法结合起来进行划分。管理活动：岗位职责生产车间：按照工艺单元(正常操作、异常情况处理、检修状态下的停车、交出条件确认及开车)检修单位：检修任务或活动需识别的活动或作业举例：进入受限空间作业，储罐内部清洗作业，动火或高处作业，正常情况操作；异常情况作业；现场检查监督；职责范围内的管理活动；物料搬运及工具使用；机械的组装、安装、操作、维护、改装、修理等；运输过程；承包商现场活动等；带压堵漏，药剂配制，取样分析，弯头推制，吊装等皆属作业活动。作业活动清单作业活动清单AB1-BZ31单位:№：序号作业岗位作业活动活动编号活动频率备注作业活动清单填表说明：车间的作业活动包括日常操作和异常情况处理、开停车及管理活动，操作最好以生产装置的单元进行划分，管理活动以车间的管理岗位进行划分。日常的操作：如出料、切换、清罐（塔、器）、加料、提（降）负荷及重要参数的调整、巡检和作业现场清理；异常情况处理：停电、水、气的处理；设备故障时的防空或不停产情况下某一单元的打循环等；开停车：停车及交出检修前的确认；开车；管理活动：以工艺员、设备员、安全员、材料员等岗位为主，列出相关的管理活动。活动频率：频繁进行；特定时间进行；定期进行。设备设施清单十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。设备设施清单设备设施清单AB1-BZ32单位:单元、装置:№：序号设备名称编号类别投用日期使用单位备注填表说明参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。工作危害分析（JHA）选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；班组集体讨论识别每一步骤的主要危害和后果谁会受到伤害？（人、财产、环境）伤害的后果是什么？人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；停工；违法；影响信誉；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。找出造成伤害的原因（危害）识别现有安全控制措施管理措施人员胜任安全设施进行风险评估判断是否可接受风险若不是可接受风险，提出控制措施。工作危害分析（JHA）评价表工作危害分析（JHA）评价表AB1-BZ33单位：工作岗位：工作任务：№：序号工作步骤危害或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施LECD风险等级分析人员分析日期审核人审核日期审定人：审定日期：危险化学品从业单位安全标准化规范释义－风险管理PAGE18附录安全检查表分析（SCL）安全检查分析（SCL）评价表安全检查分析（SCL）评价表AB1-BZ34单位：区域/工艺过程：装置/设备/设施：№：序号检查项目标准不符合标准的主要后果偏差发生频率现有安全控制措施安全设施LECD风险等级建议改进措施备注分析人员：日期审定人：审定日期：编制要求安全检查表分析（SCL）是基于经验的方法,安全检查表是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一些有经验的、并且对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点并编制成表，以便进行检查或评审。安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析，为防止遗漏，在制定安全检查表时，通常要把检查对象分割为若干子系统，按子系统的特征逐个编制安全检查表。在系统安全设计或安全检查时，按照安全检查表确定的项目和要求，逐项落实安全措施，保证系统安全。对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。故此所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。一个检查项目对应的标准可能不止一个。检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在危害。既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。具体参照附录《安全标准化规范释义》相关部分。安全检查表的编制程序确定人员。要编制一个符合客观实际，能全面识别系统危险性的安全检查表，首先要建立一个编制小组，其成员包括熟悉系统的各方面人员；熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施；收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据；判别危险源。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素；列出安全检查表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，然后按照一定的要求列出表格。安全检查表编制依据有关标准、规程、规范规定国内外事故案例系统分析确定的危险部位及防范措施分析人员的经验和可靠的参考资料研究成果,同行业检查表等相关记录表格作业活动清单设备、设施清单工作危害分析（JHA）评价表安全检查分析（SCL）评价表危害因素登记台帐相关样例工作危害分析(JHA)记录表单位：气分车间工作岗位：液化汽脱硫醇工作任务：原料泵切换（P—101）分析日期：****年**月**日序号工作步骤危害或潜在事件（作业环境、人、物、管理）主要后果以往发生频率及现有安全控制措施LSR建议改进措施发生频率管理措施员工胜任程度安全设施1准备工具工具不防爆碰撞产生火花着火爆炸从未发生日常检查，有规程，严格执行胜任1552检查备用泵紧固件松动，机泵震动大机泵损坏从未发生日常检查，有规程，严格执行胜任122冷却水未投、轴承温度高机泵损坏从未发生日常检查，有规程，严格执行胜任1223更换润滑油润滑油乳化变质或油位低，润滑效果差，轴承温度高机泵损坏曾经发生每周检查，有规定，偶尔不执行胜任2244备用泵灌泵密封质量差，液化汽泄漏着火爆炸曾经发生每次操作检查，有规程，严格执行胜任瓦斯报警2510选择高质量密封5备用泵盘车存在卡涩，机泵震动大轴承温度高机泵损坏曾经发生每周检查，有规定，偶尔不执行胜任2246按电源起泵密封质量差，液化汽泄漏着火爆炸曾经发生每次操作检查，有规程，严格执行胜任瓦斯报警2510选择高质量密封7机泵切换出口阀盘根松，液化汽泄漏着火爆炸曾经发生每次操作检查，有规程，严格执行胜任瓦斯报警1558停运机泵检查出口阀盘根松，液化汽泄漏机泵损坏曾经发生每次操作检查，有规程，严格执行胜任122脱丙烷塔安全检查表序号检查项目标准

产生偏差的

主要后果以往发生频率及现有安全控制措施LSR建