各部门过程风险机遇识别评价措施表

IATF16949:2016总过程风险机遇识别评价措施表,,,,,,,,,,

过程名称,潜在的风险事件,可能的原因,归口部门,频度,严重度,可接受风险值≤12,机遇,风险控制降低的措施（一）,风险控制降低的措施（二）,可接受水平

P1-M1组织环境,1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；4.技术简单，无更高技术含量5.缺乏项目及品牌建立和维护6.货款回收不及时,管理能力不足，水平视野限制,高层行政部,3,3,9,市场潜力巨大，有行业发展空间,QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析评价改进》,1.引入体系管理2.建立新产品开发战略3.采用机械化、流程化作业，降低成本4.选择优质客户长期合作，快速回收资金5.定期管理评审,可接受

,,,,,,,顾客的强烈需求和期望企业运营优势条件,QR4.2-01《相关方的需求和期望》,,

,,,,,,,,QR4.3-01《质量管理体系的范围》,,

,,,,,,,,QP4.4.1《产品安全控制程序》》QR4.4-01《总过程识别分析汇总》等,,

P2-S1领导作用,1.管理不规范，费用增加,职责分工不明确,高层中层领导,2,3,6,团队凝聚力、向心力、执行力较强,QP5.3.2-01《总经理岗位职责权限》和《承诺书》QP5.1.1《员工道德提升及行为准则》,1.制定方针管理的规范2.及时进行管理评审,可接受

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,,,,,,,,QP5.2.1《质量方针控制规范》,,

,,,,,,,,QP5.3.1《各部门质量职责权限》QD5.3.2《各岗位质量职责权限》,,

P3-M2风险机遇,1.风险识别不全面、不到位2.未制应对定风险措施,人员能力不足,高层品质部,3,3,9,增强企业抗风险能力,QP6.1.1《风险机遇控制程序》QP6.1.2《应急计划控制程序》,做好人员培训,可接受

P4-M3经营计划,体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量,人员能力不足,高层品管部,2,3,6,提高运行效率,QP6.2.1《经营计划管理程序》QP6.2.2《目标方案控制程序》QP6.3.1《质量体系变更策划程序》,1.培训2.必要时增加内审、管理评审等,可接受

,绩效变化趋势发展恶劣未及时发现,体系运行失控,,2,3,6,以可靠数据指导生产经营服务,QP9.1.2监测分析评价程序,建立体系运行考核制度,可接受

P5-S2基础设施,缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备不到位,人员资源配备不足，水平不高,设备,3,3,9,设备总效率高,QD7.1.1基础设施控制程序QD7.1.2生产工装管理程序QD7.1.3设备设施预防预见性维护程序,保证足够的人员，培训,可接受

,环境差影响产品符合性和人员健康,因素识别不到位,生产,2,3,6,精益生产，环境改善,QP7.1.4过程运行环境程序QP7.1.5安全生产管理制度QP7.1.66S现场管理制度,增加培训,可接受

P6-S3测量系统,监测资源不准确影响产品质量监控,人员水平不足,品管,3,3,9,预防监测设备保证,QP7.1.7监测资源控制程序QP7.1.8MSA管理程序,岗位培训,可接受

P7-S4人力资源,人员工资不断增长、流动大，培训不足,准备不到位,人事行政,2,3,6,人力资源的优势发挥可更好提高组织的工作效率,QP7.2.1人力资源控制程序QP7.3.1员工激励与授权制度,适当增加培训次数及效果评价,可接受

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,缺乏内部沟通良好意识和有效渠道,技巧未掌握,人事行政,2,2,4,信息传递及时到位准确无误,QP7.4.1信息交流沟通控制程序,现场培训,可接受

P8-S5知识信息,缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚。,总体水平有限,,2,2,4,做大做强开拓市场奠定良好基础,QP7.1.9知识管理程序,引进外来急需的知识,可接受

,缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识；,泄密等,人事行政,3,5,15,在内外部需要的情况下，及时提供体系运作的证据。,QP7.5.1文件化信息控制程序,建立考核机制,不可接受

P9-C1产品服务要求,"1.未真正理解顾客需求，要求不完整、不清楚、不正确；2.出现意外,缺乏有效应对的需求变化处理能力",要求识别不充分,销售,4,4,16,订单增长态势,QP8.2.1产品和服务要求控制程序,销售、技术人员及时全面沟通了解,不可接受

P10-C2设计开发,先期策划欠缺导致运行出现问题,准备不到位,技术,2,2,4,提高交付及时率,QP8.1.1项目管理及APQP控制程序,在策划时运用跨职能部门联合参与作用,可接受

,新结构设计不稳定，未进行充分的验证；设计偏离客户需求；,人员素质未达要求,技术,2,2,4,增强竞争优势和市场占有率，,"QP8.3.1设计开发控制程序

QP8.3.2工程规范及变更控制程序QP8.3.3生产件批准控制程序

QP8.3.4FMEA管理程序

QP8.3.5特殊特性管理程序

QP8.3.6控制计划管理程序

QP8.3.7作业指导书管理规范",不断开发新产品、应用新技术、采用新工艺,可接受

P11-S6外部提供,1.缺乏战略供应商和评价机制；未评价供方2.进货检验不合格,"厂家不规范,资质不健全",采购,3,5,15,外部资源的整合运营。,QP8.4.1供应商管理程序QP8.4.2外部提供过程产品和服务控制程序,严格按流程重新评价合格后再采购,不可接受

P12-C3生产服务提供,加工工艺不稳定，经常更改；随意更改,生产准备不充分，责任心较差、监督复核不到位,生产,4,4,16,提高交付及时率和产品质量,QP8.5.1生产和服务提供控制程序QP8.5.2作业准备的验证指导书QP8.5.3生产计划管理程序QP8.5.4SPC管理程序QP8.5.5产品实现更改控制程序,按受控条件进行控制，制定应急计划控制规范，进行监督考核,不可接受

P13-S7标识防护,标识错误无法追溯至产品不符合退货,人员不细心或标识不清,品管,3,4,12,提高交付及时率和产品质量,QP8.5.6标识可追溯性控制程序,人员培训，要求供应商做清标识,不可接受

,规格混放；产品说明书遗漏太多，说明不充分；,储存条件不足,生产,3,4,12,减少产品直接损失；可以有效拟补产品质量是上的不满意,QP8.5.7防护控制程序QP8.5.8仓库管理规范QP8.5.9安全库存管理规定,增加储存条件配备,可接受

P14-C4售后服务,标识不清，损坏或丢失易造成顾客不满意,控制要求不了解,销售,2,3,6,完好无损可增强顾客满意率,QP8.5.10顾客供方财产管理程序,要求的宣传落实到位,可接受

,客户、消费者投诉,产品不达标、服务不到位,销售,3,5,15,服务到位可提高顾客满意度,QP8.5.11交付及售后服务管理程序QP8.5.12质量信息反馈制度,妥善了解客户、消费者投诉；解决问题根源,不可接受

,顾客满意指数低，有抱怨,服务不到位,销售,2,3,6,顾客满意度提高,QP9.1.1顾客满意调查程序,建立体系运行考核制度,可接受

P15-S8放行,批生产记录审核不严格；批生产记录不能及时上交；检验结果不支持,批生产记录审核不完成不得放行，检验结果不合格不放行,品管,3,5,15,保证提交客户产品质量,QP8.6.1产品和服务的放行控制程序,重新评估,不可接受

P16-S9不合格,"1产品状态标识不及时

2外观不合格

",指令错误，各阶段出现不合格,品管,2,3,6,防止不合格产品的非预期使用或交付,QP8.7.1不合格控制程序QP8.7.2返工返修作业指导书,立即返工，不能返工的予以报废,可接受

P17-M4内部审核,内审员技能需要提高,培训欠缺,品管,2,3,6,提高体系运作效率和符合性,QP9.2.1内部审核控制程序QP9.2.2过程审核控制规范QP9.2.3产品审核控制规范,内审员专项培训,可接受

P18-M5管理评审,部分管理