2018年区级重点技改项目扶持资金项目

2018年区级重点技改项目扶持资金项目财政重点评审报告上海玄钥管理咨询有限公司二〇一七年十月二十五日目录摘要 摘要项目名称：2018年区级重点技改项目扶持资金项目项目类型：新增经常性专项项目预算主管部门：上海市嘉定区经济委员会项目实施单位：上海市嘉定区经济委员会项目数：1项目负责人：沈硕单位负责人：孙秀评审专家：张磊（组长）上海市科技咨询有限公司副总经理贾春香（组员）上海市财政局评审中心副主任蒋玉成（组员）上海市财政局绩效处主任科员区级财政预算金额：2000万元申报金额：5000万元审定金额：2000万元核减额：3000万元一、前言根据《上海市市级财政项目预算评审管理办法》（沪财预[2015]38号），我公司受嘉定区财政局委托于2017年9月25日至10月12日对嘉定区经济委员会（以下简称“区经委”）2018年区级重点技改项目扶持资金项目的资金预算采用专家评审会的方式进行了评审，我公司在贯彻落实相关政策及办法的基础上，结合各方面意见，现提出本评审报告。二、项目概况（一）申请资金缘由技术改造是企业采用新技术、新工艺、新设备、新材料对现有设施、工艺条件及生产服务等进行改造提升，淘汰落后产能，实现内涵式发展的投资活动，是实现技术进步、提高生产效率、推进节能减排、促进安全生产的重要途径。促进企业技术改造，对优化投资结构、培育消费需求、推动自主创新、加快结构调整、促进产业升级具有重要意义，是推进工业转变发展方式，实现科学发展的重要举措。当前，我国经济发展内外部环境正在发生深刻变化，新时期、新形势对技术改造提出了更高要求，企业技术改造工作尚存在认识有待深化、长效机制亟待建立、投资方向缺乏有效引导、管理体制需要进一步理顺等问题。《国务院关于促进企业技术改造的指导意见》（国发[2012]44号）指出：“新时期企业技术改造工作要紧紧围绕工业发展的新要求，更加注重促进技术创新能力的增强和创新成果的产业化，提升产业核心竞争力；更加注重节能降耗减排治污，促进绿色发展；更加注重信息技术的集成应用，推进信息化与工业化深度融合；更加注重产业公共服务能力建设，夯实产业基础；更加注重产业转移和集聚发展，优化产业布局。”。2013年上海市发布《上海市人民政府印发关于进一步促进本市企业技术改造实施意见的通知》（沪府发[2013]59号）文，指出：“从2013年起，每年安排实施一批重点技术改造项目，确保技术改造投资规模持续增长，推动企业由引进使用新技术向自主研发和掌握核心技术转变……企业综合竞争力显著增强，从而加快上海先进制造业改造提升、转型升级的步伐，进一步提高产业国际竞争力。”。《上海市重点技术改造专项支持实施细则》（沪经信投[2015]221号）文规定申请专项支持资金支持的技术改造项目企业固定资产投资在2000万元以上。为了加快嘉定区企业技术改造，鼓励和支持企业实现内涵式发展，促进产业转型，结合嘉定区制造业转型升级“十三五”规划，嘉定区设立重点技术改造专项资金，凡是列入年度上海市重点技术改造支持目录、固定资产投资500万元以上、已具备建设条件并于当年内开工建设的企业均可申请专项资金的支持。（二）申请资金数量和用途2018年区级重点技改项目扶持资金项目申报的预算资金总额为5000万元。本项目预算资金主要用于两个方面，企业技改资金4800万元及第三方企业委托服务费200万元。（三）资金管理概况根据区经委提供的《嘉定区重点技术改造专项资金管理办法》（送审稿）规定，专项资金由区、镇两级财政按50%：50%共同承担，统一纳入区经委部门预算，区财政垫付的街镇专项资金，年终通过财力结算予以扣减；专项资金纳入区级统一平台支付，实行国库直拨，以无偿资助方式安排使用；项目资金计划下达后，拨付专项支持资金总额的70%，项目验收合格后，再拨付30%余款。三、评审依据（一）《国务院关于促进企业技术改造的指导意见》（国发[2012]44号）（二）《上海市人民政府印发关于进一步促进本市企业技术改造实施意见的通知》（沪府发[2013]59号）（三）《上海市重点技术改造专项支持实施细则》（沪经信投[2015]221号）（四）《嘉定区重点技术改造专项资金管理办法》（送审稿）四、评审概况（一）项目送审情况本项目于2017年10月19日在嘉定区财政局举行了专家评审会，区经委就本项目的项目背景、项目预算资金情况、项目内容及实施计划、项目预期实现的绩效目标做了相关介绍，专家组就本项目的立项依据充分性、预算合理性、项目可行性进行了评估，就项目申报阶段存在的不足提出如下意见和建议：是否建议立项：予以通过立项；预算安排意见：明确补贴标准依据；鉴于整体计划推进情况尚未明确，适当控制预算总额，项目启动申报遴选后及时调整预算；绩效目标完善意见：明确中长期规划及总体目标；绩效指标完善意见：目标值具体化；管理措施完善意见：补充相关风控措施；其他意见：根据专管员建议调整项目名称。（二）审定结论经专家组综合审定，本项目整体一般，重大修改后通过。（三）对预算主管部门评审反馈意见回复函的处理说明区经委根据专家评审意见，对本项目的相关材料进行了完善补充，主要提供了符合本项目申报条件的固定资产投资500万元以上的企业名单，共27家企业，项目组根据区经委发布的补贴标准，按照其固定资产投资额的大小分配相应的扶持资金，详见“附件2”；项目组在绩效目标申请表中明确了中长期规划及总体目标，将本项目绩效目标值具体化，详见“附件3”；本项目相关风控措施还需区经委尽快制定落实；本项目原名称为“2018年区级重点技改项目扶持资金及第三方企业委托服务费项目”，已根据专管员意见改为“2018年区级重点技改项目扶持资金项目”。五、结论及建议（一）项目立项依据充分性1.项目资料完整准确性区经委提供的项目资料包括绩效目标申报表、国家、市级及区级政策，还有嘉定区项目固定资产投资额500万元以上的企业明细，未提供项目可研报告、项目明细情况说明表等。因此项目资料仍有待完善。2.决策适应性嘉定区重点技术改造专项资金是为落实国家、市、区鼓励企业通过技术改造进行发展的政策、支持嘉定区产业发展而设立的政府财政专项资金。因此项目的设立与上海市、嘉定区的经济发展政策相适应。3.决策依据充分性本项目有充足的国家、市级及区级政策文件作为项目决策依据。（二）项目可行性1.项目实施计划完整性从区经委提供的资料来看，项目实施管理计划较为完整。从项目申报通知、项目申报、项目评审、项目公示、项目确定、资金计划、资金拨付、项目管理到项目验收等全过程均做了详细规定。2.绩效目标合理性（1）绩效目标完整性区经委就本项目设置了项目总目标和年度绩效目标，总目标从提升企业竞争力、提高企业创新能力等从而促进嘉定区经济发展的角度阐述，年度绩效目标分别从经济效益和社会效益进行阐述，因此本项目绩效目标比较完整。（2）绩效指标准确性本项目绩效指标体系围绕“投入和管理目标”、“产出目标”、“效果目标”、“影响力目标”设计，具体指标设置较为完善，且指标归类较为准确，根据项目组的梳理，还应设置“项目管理”类指标及完善“效果目标”类指标。（3）绩效目标与指标匹配性本项目绩效目标基本有对应的绩效指标，与本项目的工作内容相匹配，但是缺少“项目管理”类指标，“效果类”指标不够细化，因此绩效目标与指标匹配度还需加强。（4）目标值测算科学性本项目绩效指标体系中目标值设置科学、合理。（三）建议鉴于本项目整体计划推进情况尚未明确，项目组建议需适当控制本项目预算总额，根据项目组与区财政局及区经委的沟通，结合区经委提供的嘉定区项目固定资产投资500万元以上企业明细，将本项目预算金额核减至2000万元。上海玄钥管理咨询有限公司2017年10月25日附件1：项目预算资金审定表2018年区级重点技改项目扶持资金项目预算资金审定表预算主管部门或项目实施单位：上海市嘉定区经济委员会单位：万元序号项目名称项目内容区级预算金额申报金额审定金额与区财政预算金额相比核减额与申报金额相比核减额核减原因12018年区级重点技改项目扶持资金项目为依法在嘉定区设立、无不良信用记录的企业（不含新设企业），以集成电路及物联网、高性能医疗设备及精准医疗、新能源汽车及汽车智能化和智能制造及机器人等四大新兴产业为重点扶持方向的企业提供专项资金扶持。20005000200003000整体计划推进情况尚未明确，需适当控制预算总额2345合计20005000200003000

附件2：项目预算资金分配预估表2018年区级重点技改项目扶持资金项目预算资金分配预估表单位：万元序号街镇企业名称项目名称固定资产投资所属行业预估扶持资金1安亭上海子元零部件有限公司汽车内饰信息自动化升级改造500汽车零部件及配件制造业352安亭仕承生物工程（上海）有限公司固体饮料粉剂生产线560食品制造353安亭延锋安道拓（上海嘉定）座椅有限公司安亭LAVIDA机运线573制造业404马陆安科瑞电气股份有限公司智能电网用户端能源管理解决方案的提升项目620软件和信息技术服务业405安亭上海尊优自动化设备股份有限公司轻量化新能源车电池盒总成试制项目700机械制造456安亭上海运申制版模具有限公司加工数控自动化项目776制造业507马陆上海索力迪紧固件系统有限公司高精密电子产品用紧固件生产线新建项目787电子行业558安亭新子元（上海）科技发展有限公司新子元环保新材料技改项目800塑料零件制造559徐行上海原子科兴药业有限公司高能回旋加速器工程800医药5510马陆超捷紧固系统(上海)股份有限公司连接杆总成(MY型)800汽车零部件5511工业区上海明匠智能系统有限公司智能制造综合标准化-家电行业空调产品工艺仿真及信息集成标准研究及试验验证新建项目900电子工业专用设备制造6012江桥上海太太乐食品有限公司氨制冷项目(一期)940调味品6513安亭上海英汇科技发展有限公司环保项目投资941汽车零部件6514安亭上海爱卫蓝新能源科技有限公司电动制冷新能源汽车空调压缩机研发及其产业化1000制造业7015安亭上海西马人钻石精密工具有限公司数控机床精密超硬刀具设计制造（二期）的生产制造技术改造项目1034制造业7016安亭上海沪工汽车电器有限公司新型汽车接线盒生产线技术改造1050汽车零部件7017马陆飞利浦电子技术（上海）有限公司HLD新型光源产品平台的开发1064制造业7018安亭上海捷新动力电池系统有限公司AS24电线池包1200新能源电池行业8019安亭上海翼锐汽车科技有限公司试制焊接车间搬迁1200汽车研发8020安亭上海胜华波汽车电器有限公司上海胜华波汽车电器有限公司

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