职业安全健康管理体系

国家注册安全评价师国家注册安全审核员国家注册安全工程师王国尧wgy425@126.com2010年广州职业安全健康管理体系目录第一节职业安全健康管理体系产生与发展第二节职业安全健康管理体系的主要内容第三节职业安全健康管理体系的建立第四节危害辨识、风险评价和风险控制知识简介

职业安全健康管理体系(occupationsafehealthmanagemenlsystem，OHSMS)是20世纪80年代在国际上兴起的现代安全生产管理模式，与ISO9000和：ISO14000等标准化管理体系一样被称为后工业化时代的管理办法。一、职业安全健康管理体系的产生

1．企业自身发展的需要

随着经济的快速发展，企业规模的急速扩大和生产集约化程度的提高，与生产有着紧密联系的职业安全健康问题越来越受到人们的普遍关注，世界上各种类型组织对自身职业安全健康方面的表现和形象愈来愈重视，期望以一套系统化的方法来推行其管理活动，以满足法律法规和自身方针方面的要求，促进企业发展。世界一些著名大公司如杜邦、飞利浦等在进行质量、环保管理的同时，也建立了与生产管理同步的第一节职业安全健康管理体系产生与发展2．职业安全健康标准一体化

20世纪80年代末90年代初，一些跨国公司和大型企业为增强自己的社会关注力和控制损失的需要，开始建立自律性的职业安全健康与环境保护的管理制度并逐步形成了比较完善的体系。到90年代中期，引入了第三方认证的原则。随着国际社会对职业安全健康问题的日益关注，国际标准化组织(ISO)于1996年9月组织召开了国际研讨会，由于当今世界各国发展水平的悬殊差距，结果未达成一致意见。随后，ISO宣布暂不颁布该类标准。但许多国家和国际组织都继续在本国或所在地区发展这一标准。第一节职业安全健康管理体系产生与发展二、职业安全健康管理体系的发展职业安全健康管理体系在国内外的发展非常迅速，20世纪80年代以来，一些发达国家率先实施了职业安全健康管理体系。到了90年代，世界各国纷纷推行职业安全健康管理体系，并达到了前所未有的程度。

1996年美国工业卫生协会制定了关于《职业安全健康管理体系》的指导性文件。英国颁布了BS8800《职业安全健康管理体系指南》国家标准。

1997年澳大利亚和新西兰提出了《职业安全健康管理体系原则、体系和支持技术通用指南》草案，以及《职业卫生安全一原则与实践》国家标准和《建筑职业安全与健康管理体系》标准。日本工业安全卫生协会推出了《职业安全健康管理体系导则》的指导性文件。挪威船级社制订了《职业安全健康管理体系认证标准》。

1999年4月英国标准协会(BSI)、挪威船级社(DNV)等13个组织发布了职业安全卫生评价系列(OHSAS)标准，即0HSASl800l；《职业安全健康管理体系一规范》、0HSASl8002)：《职业安全健康管理体系一0HSASl800l实施指南》，而0HSASl8003：《职业安全健康管理体系一审核》正在起草中。第一节职业安全健康管理体系产生与发展1995年上半年，ISO正式开展OHSMS标准化工作，当时成立中、美、英、法、德、日、澳、加、瑞士、瑞典以及ILO(国际劳工组织)和wH0(世界卫生组织)代表组成的特别工作组，并召开了第一次特别工作组会议。在1996年9月召开了职业安全健康管理体系标准化研讨会，来自44个国家及IEc、IL0、wH0等6个国际组织的共计331名代表与会，讨论是否将OHSMS纳入．[SO的发展标准中，尽管会上有意见分歧，但支持与推进的呼声相当强烈。尽管ISO当时作出了暂不开展OHSMS标准制定工作的决定，但世界各国早就认识到OHSMS标准化是一种必然发展趋势，并着手本国或本地区的OHSMS标准化工作。国际劳工组织(ILO)也在开展OHSMS标准化工作。在1999年4月第15届世界职业安全卫生大会上，ILO负责人指出，IL0将像贯彻ISO9000和ISOl4000进行认证那样，研究进行企业职业安全健康管理的评价。第一节职业安全健康管理体系产生与发展在上述国际社会的大背景下，我国有关政府部门、产业技术界、职业安全卫生和企业安全管理界，对OHSMS标准化新动向给予高度的警觉和重视，并在短短的数年内做出了及时的跟进和反映。我国作为ISO的正式成员国，在OHSMS标准化问题刚提出之时就十分重视。

1995年4月，我国政府派代表参加了ISO的特别工作组。并分别派员参加了1995年6月15日和1996年1月19日ISO组织召开的两次特别工作组会议。1996年3月8日，我国政府又成立了由有关部门组成的“OHSMS标准化协调小组”。并分别于1996年6月3日、6月13日、8月29日召开了规模不同的三次国内研讨会。与此同时，我国政府还专门立项，对OHSMS标准化的国际发展趋势、基本原理及内容进行了研究。1997年颁发了石油工业行业标准SY／iF6276—1997《石油天然气工业职业安全卫生管理体系》，中国石油天然气集团公司计划从1998年开始用三年时间建立和实施HSE管理体系。第一节职业安全健康管理体系产生与发展1998年2月原劳动部主管领导做出批示，同意有关方面的建议，在国内发展OHSMS标准，对企业进行试点实施。

1998年8月，中国劳动保护科学技术学会提出职业安全卫生管理体系试行的标准，并应一些企业的要求进行了试点实施。

原国家经贸委于1999年10月颁布了《职业安全卫生管理体系试行标准》(OHSMS)，下发了关于开展OHSMS认证工作的通知。从而使我国的OHSMS的建立和实施迈出了实质的一步。

2001年12月，原国家经贸委正式发布了《职业安全健康管理体系指导意见》和《职业安全健康管理体系审核规范》。从此，我国的职业安全健康管理体系工作迈人了一个新时期。第一节职业安全健康管理体系产生与发展三、实施职业安全健康管理体系的意义

1．改善我国职业安全健康状况、提高我国的国际地位、维护安定团结的社会局面职业安全健康状况事关劳动者本人基本权利和根本利益，工伤事故和职业病对人民群众生命与健康的威胁长期得不到解决，会使广大劳动者感到不满，严重时可能使人民群众对政府为人民服务的宗旨和改革的目标产生疑虑和动摇。甚至可能影响社会安定团结稳定的局面，给国际社会造成不良影响。2．有利于消除贸易壁垒，促使我国企业进入国际市场。职业安全健康和环境问题成为国际社会日益敏感的话题，很多国家尤其是发达国家和国际组织把职业安全健康和贸易联系起来，并以此为借口设置障碍，形成“绿色贸易壁垒”。加入WTO后，这将给中国企业的环保和劳工保护问题形成压力，如果中国企业不从根本上改善环保及劳工保护状况，容易遭受国际社会的“杯葛(联合拒绝)”。OHSMS标准与ISO9000、ISO14000一样，采用统一要求，将对国际贸易产生深远影响，不采用的国家与用人单位将被逐渐排斥在国际市场之外。第一节职业安全健康管理体系产生与发展

3．提高全民安全素质，保障生存质量

OHSMS的主要宗旨之一就是提高员工的安全能力和素质，使其在生产过程中具有较强的事故防范意识和能力，同时通过OHSMS标准的贯彻执行，提高我国现代企业0Hs管理水平，帮助企业增强伤亡事故和危害事件预防的意识和能力，一方面尽最大努力避免事故的发生，另一方面在事故发生时，通过有组织、有系统地控制和处理，使事故造成的影响和损失降低到最低限度。从而保障民族的生存质量。

4．降低企业成本，提高企业效益

OHSMS摒弃了传统的事后管理与处理的作法，采取积极的预防措施，将安全卫生管理体系纳入企业总的管理体系之中。通过实施科学、规范、全面、系统的0}ISMS标准，对企业或公司的生产运行实行全面的整体控制，在企业内部建立一整套有效和不断改进的管理体系，才能大大减少事故和职业病的发生率，减少意外损失，由此大大节省了无益的资源浪费，降低甚至消除事故处理、职业病诊治的开支，从而降低企业的生产成本，提高企业经济效益。第一节职业安全健康管理体系产生与发展5．提高企业整体的管理水平、促进企业管理现代化推行OHSMS标准，可以帮助企业规范管理、提高效率，加强OHS方面的教育培训，引入新的监测、规划、评价等管理技术，加强审核和评审，使企业在满足OHS法规要求、健全相应管理机制、改进管理职能、提高运营效益等方面，建立现代企业全新的经营战略和一体化管理体系，达到和拉近国际先进企业的管理水平。6．树立企业良好形象，改善企业与其他组织的关系，为吸引投资者和合作伙伴创造条件如果企业接连发生事故，既造成重大危害，也会给社会造成管理欠缺、技术落后、生产水平低劣的企业印象，同时更会恶化与当地居民、社区之间的关系，给企业的各种活动造成许多困难。而社会在寻求合作伙伴及投资对象时，越来越多的组织或企业看重对方的安全健康管理状况。为了赢得这些投资，就必须有完善的OHSMS和良好的安全健康管理运作业绩。第一节职业安全健康管理体系产生与发展

7．有助企业满足相关法规的要求我国政府颁布了许多劳动保护、职业安全、工业卫生的法规和标准，这些法规和标准一般具有强制属性，违反它们必须承担相应的法律、刑事、行政、经济责任。实施0HSMS标准，可以通过不断的制度化的手段来改善自己的安全生产行为和OHS表现，从而避免因违反标准或法规而导致的处罚、关闭、投诉曝光等导致的影响。第一节职业安全健康管理体系产生与发展一、职业安全健康管理体系的基本概念

1．体系(system)

“体系”是一个很广义的概念，任何相同或相类似的事物按一定的秩序和内部联系组合而成的整体都称之为体系。

2．职业安全健康(occupationheahhandsafety)

影响工作场所内员工(包括临时工、合同工)、外来人员和其他人员安全与健康的条件和因素。

3．管理体系(managementsystem)

管理体系是体系的一种特例，是针对用人单位的管理而建立的体系，一般来讲，它具有以下五个特点：

①完成某种或某些功能、达到预定目标；②具备一定的人力、物力资源；③有组织、有秩序；④由相互依存、相互作用的诸要素组成；⑤各要素及要素间的相互作用应按照一定途径一定规则进行。管理体系的目的总体来看包括两个方面：一是从用人单位自身考虑，是为了用人单位的不断完善、不断发展；二是从社会角度考虑，是要产生增值并有益于社会。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

4．职业安全健康管理体系

是为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。职业安全健康管理体系是用人单位全部管理体系的一个组成部分，包括制定、实施、实现、评审和保持职业安全健康方针所需的组织机构、规划、活动、职责、制度、程序、过程和资源。职业安全健康管理体系首先以实现用人单位的职业安全健康方针为目的，其次是要保证能够将这一方针得以有效实现。它不仅应与用人单位的全面管理职能实现有机的结合，而且它也是一个动态的、自我调整和完善的管理体系，涉及用人单位职业安全健康的一切活动。它要求把用人单位职业安全健康管理中的计划、组织、实施和检查、监控等活动，集中、归纳、分解和转化为相应的文件化的目标、程序和作业文件。第二节职业安全健康管理体系的主要内容二、职业安全健康管理体系的特点

职业安全健康管理体系的内容由方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施和管理评审五大功能块组成，每一功能块又是由若干要素组成，这些要素之间不是孤立的，而是相互有联系的。只有当一个体系或一个系统的所有要素组成一有机的整体，使其相互依存、相互作用时，才能使所建立的体系完成一个特定的功能。它具有系统性、先进性、动态性、预防性、全过程控制性、综合管理与一体化、功能性等特征。三、职业安全健康管理体系的基本内容职业安全健康管理体系是一个复杂的系统，基本内容如下：

1．建立职业安全健康(OHS)方针用人单位要建立职业安全健康管理体系首先应建立OHS方针，以确定用人单位关于方向的理念和行动的准则，阐明用人单位整体的OHS目标，规定用人单位OHS工作的发展方向和行动纲领，从而为制定具体的OHS目标和指标提供框架，并向社会各界表明用人单位改进OHS绩效的承诺。第二节职业安全健康管理体系的主要内容方针包含的内容为：

1)阐明用人单位整体职业安全健康的目标；

2)适合于用人单位职业安全健康风险的性质和规模，以确保其对具体化目标的指导作用；

3)包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺；

4)包括至少遵守现行适用的职业安全健康法律、法规和其他要求的承诺。用人单位的职业安全健康方针应经最高管理者批准后发布。

第二节职业安全健康管理体系的主要内容()SH方针举例：(1)北环高速公路有限公司职业安全健康管理体系方针安全、畅顺，让过往司机更满意；文明、健康，为愉快生活而工作。内涵解释为：

①安全畅顺：以科学管理、完好的设施、优美的环境、畅顺的交通，为顾客安全舒适提供保障。②让过往司机更满意：服务诚信守法、工作高效准确，让顾客高兴而来，满意而归。③文明健康：营造以人为本的企业文化，提高员工职业道德素养，降低安全风险，为员工提供安全舒适的工作环境，使员工身心健康。④为愉快生活而工作：建立良好的沟通、提倡员工的相互关爱，营造出融洽的工作氛围，使员工心情舒畅，能更加愉快地工作。(2)北京城建第四建设工程有限责任公司(BucG)OHS方针

以人为本，科学施工，遵章守纪，消除危害，保障安全。

(3)北京天润建筑工程有限责任公司OHS方针全员健康，安全第一，清洁生产，环境领先，遵守法规，持续发展。第二节职业安全健康管理体系的主要内容2．策划

(1)进行危害辨识、风险评价和风险控制策划危害辨识、风险评价和风险控制是职业安全健康管理体系的核心内容。用人单位若能对范围内的OHS危害进行清晰地辨识，综合评价这些危害的大小和发生的可能性，就有可能利用用人单位有限的资源(资金、人才、技术、设施)，采取技术上、管理上的手段，对危害大、发生可能性大、难以接受的风险进行有效地控制，并在此基础上，逐步对其他风险进行控制，使用人单位()SH绩效得到持续改进。危害辨识、风险评价和风险控制策划基本要求如下：

1)保持程序(文件化形式)，以有效地开展危害辨识、风险评价和实施必要的风险控制措施。

2)所建立和保持的程序，应充分考虑用人单位各范围的风险和各种危险因素。

①风险范围应覆盖：a．常规和非常规的活动(如临时运行、维修、维护等活动)；b．所有进人作业场所人员的活动(包括分包方和访问者)；c．作业场所的所有设施。

第二节职业安全健康管理体系的主要内容②危险因素应考虑包括：a．用人单位运行的三种状态(即正常、异常和紧急状态)的风险；b．三个时态(即过去、现在、将来)可能发生的风险；C．七大类危险因素，即机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素(生理、心理)。

3)采取合理的方法对危害辨识、风险进行评价(如果有条件，建议聘请专家或专业技术机构进行评价)。当用人单位发生下面情况时，应重新进行危害辨识、风险评价。①生产活动采用了新工艺、新方法或新物质；②生产经营范围、作业区域有所改变；③危害辨识与风险评价有了新理论、新知识或新方法；③OHS法律、法规与其他要求发生了变化。

4)风险评价结果应形成文件。形成文件很重要，它是建立和保持职业安全健康管理体系中各项决策的基础，并为持续改进用人单位的()SH管理绩效提供衡量基准。

5)制定风险控制计划。制定风险控制计划应根据OHS风险评价结果，对照OHS方针和相关法律法规要求(主要OHS方面的法律法规)，确定用人单位不可接受的风险(必须控制的风险)，采取作业控制、培训、紧急应变等技术上和管理上的措施，把不可接受的风险控制到预定的可接受目标。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

预防和控制措施的优先顺序为：

①消除危害。如通过改变生产原料、革新工艺等手段，彻底清除危险源；②通过工程措施或组织措施从源头来控制危害，如安全控制设施、安全联锁等；③制定安全作业制度，包括制定管理性的控制措施来降低危害的影响；④综合上述方法仍然不能完全控制危害或降低风险时，用人单位应按国家规定提供相应的个体防护用品或设施，并确保这些个体防护用品或设施得到正确的使用和维护。风险控制计划制定后，应组织有关专家、技术人员、管理人员对该计划的有效性进行评审，评审通过后，作为正式文件实施。

职业安全健康管理体系以危害辨识、风险评价和风险控制为动力，循环运行，持续改进用人单位的职业安全健康绩效，其系统管理见图14—1。图14—1OHSMS管理系统第二节职业安全健康管理体系的主要内容

(2)遵守法律法规与其他要求用人单位应建立和保持获取适用法律、法规和其他OHS要求的程序，保证用人单位能及时遵守法律法规与其他要求。

1)法律法规：法律法规包括国家政府部门发布的相关法律、行政法规、地方法规、部门规章、标准规范等。

2)其他要求：包括非官方的产业协会。民间机构制定的各种规范或实施指南；集团公司的方针与规定；用人单位自身内部标准、规范或操作规程；相关方的要求或用人单位对外界的承诺。

3)法规与其他要求的渠道：用人单位要通过咨询各级职业安全健康管理体系行政管理部门、安全生产工作部门、查找有关出版物(如法律、法规、标准汇编方面的专业报刊、公共图书馆)、网上公共信息来获得相关法规与其他要求。附：国家安全生产信息网http：／／WWW．anquan．ac．cn国家安全生产监督管理局http：／／W—WW—。chinas—a鱼ty．gov．￡n中国安全网http：／／WWW．safety．com．cn广东安全信息网http：／／gdsafety．gd．edu．cn第二节职业安全健康管理体系的主要内容

(3)制定职业安全健康目标用人单位应根据OHS风险评价结果、法律法规与其他要求、内部相关职能和层次等因素，建立尽可能可以量化的OHS目标，并在目标实现后，重新制定新目标，以使单位的OHS绩效能持续改进。

1)确定目标应考虑的因素：见图14—2。图14—2确定目标应考虑的因素制定目标应综合考虑OHS方针、危险危害因素、相关法律法规要求、相关方观点、财务状况、技术能力、体系运行情况、其他经营要求等各种因素，确保目标的可管理性、可实现性及时间性。并根据组织的规模、目标的复杂性和时间性，将目标分解为独立的指标，对每个目标确定合适的指示参数，以便检测目标的实施与进展情况。

2)目标的类型：①改善型目标：通常情况下，用人单位至少有l～2个改善型目标。例：目标——降低设备故障率。指标l：平均每台生产设备得1000小时故障1次。指标2：平均每台公用设备得1000小时故障2次。

第二节职业安全健康管理体系的主要内容②管理型目标：例：目标——加强承包商作业人员训练。指标1：2000年底前化学品供应商完成装卸作业安全训练。指标2：2001年底前设备维修外包商完成作业安全训练。

③监测型目标：通常情况下制定监测型目标是由于技术、财务等因素限制，暂时无法改善，或问题尚不明确需先进行监测分析和可行性调查，以找出改善方法。例：监测型目标——全面进行工艺流程安全评价指标l：2000年底前完成40％的安全评价。指标2：2001年底前完成100％，的安全评价。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

(4)制定职业安全健康管理方案为使风险控制计划有效实施和实现职业安全健康目标，必须制定()SH管理方案。职业安全健康管理方案需要确定：①完成的各项任务、负责完成每项任务的总负责人；②为完成每项任务，应规定各相关层次的职责和权限；③确定完成每项任务的时间表，保证总体时间进度；④为完成每项任务配置适当的资源(如财力、人力、设备和后勤保障等)⑤如果职业安全健康管理方案涉及特定的培训计划，则该培训计划中应进一步规定相关的培训内容和相应的监督措施。如果职业安全健康管理方案涉及到作业规程、工艺过程、设备或物料方面的重大变更或修改时，管理方案中应规定进行新的危害辨识和风险评价，并就相应的变化内容与有关人员进行协商。

职业安全健康管理方案必须文件化，同时设定监控机制对其实行动态管理，依据其实施的时限，定期检查并记录其完成情况。

第二节职业安全健康管理体系的主要内容OHS管理方案举例：方针：预防外包商发生事故；危险因素：危险品装卸；目标：加强外包商作业人员训练；指标：2000年底前完成所有外包商作业人员危险品装卸安全训练；管理方案：规划并实施危险品装卸训练课程；职责：人事(主)；安环、采购(辅)；危险品装卸安全训练方案：工作项目时限职责训练需求分析2000年人事制定训练教材2000年安环外包商沟通协调2000年采购第二节职业安全健康管理体系的主要内容

3．实施与运行

(1)机构和职责用人单位应具有明确的组织机构及机构图，按相关法律法规要求确立或指定相关内部机构、专职人员，以进行职业安全健康的计划、组织、协调、控制活动。同时，明确最高管理者、管理者代表、各部门管理人员、操作工及其他员工、管理承包方职业安全健康事务的人员、职业安全健康培训工作的负责人、对职业安全健康有重要影响的设备的负责人、具有特定职业安全健康资格的员工或其他职业安全健康专业人员、职业安全健康员工代表的职责和权限，以确保职业安全健康管理体系有效。

1)最高管理者的职责是：承担OS[1的最终责任，任命()SH管理者代表，确定()SI-l方针，提供足以实施OHS方案和活动等的资源以及包括绩效测量和监工作的人力、专项技能与技术、财力资源，主持体系的管理评审。

2)管理者代表的职责与权限是：建立、实施与保持职业安全健康管理体系．监督整个职业完全健康管理体系的运行情况，全面了解体系绩效并向最高管理者汇报，做出有效安排，保证员工及其代表参与OHS工作和活动。

3)部门管理者的职责与权限是：管理者应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源，以确保负责OHS事务的人员能顺利开展工作，各级管理人员都应以不同方式实现其对职业安全健康管理体系绩效持续改进的承诺。第二节职业安全健康管理体系的主要内容(2)培训、意识和能力用人单位应建立并保持有效的培训程序，对员工实施有效培训，以确保和提高全体员工的OHS意识、知识和技能，使其具备完成OHS工作任务的能力。培训程序应包括：①确定各相关方职能和层次的培训需求；②制定具体的培训计划；③从系统的方式提供必需的培训；④跟踪和检验培训效果，确保员工获得并保持必需的知识与技能。用人单位应根据不同职能(职责)的OHS意识和技能的需要、个人现有的能力、文化教育水平、岗位(作业)OHS风险、法律法规要求及特种作业人员培训需要来确定培训需求。制定培训计划应考虑职责的规定、危害辨识、危险评价和危险控制结果、OHS程序及作业指导书(包括危险作业任务的细节)、员工能力评估、OHS方针和目标、OHS管理方案、员工在安全卫生方面的绩效的评估、不同层次人员的要求等因素。以满足不同层次的培训需要。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

(3)协商与交流用人单位应建立并保持协商与交流程序，以文件形式确保员工参与内外部信息交流。

1)其中内部信息交流主要内容包括：①职业安全健康方针和目标；②相关的职业安全健康管理体系文件；③界定的职业安全健康作用和职责；④体系运行所产生的职业安全健康信息；⑤员工及其代表所关心的职业安全健康信息(如合理化建议等)；⑥员工与管理部门正式协商的结果；⑦具体的培训方案。

2)外部信息交流的主要内容包括：①向执法机构或管理、服务单位等报告或沟通监测结果、应急计划、事故事件处理以及职业安全健康事务进行交流并取得支持；②对分包方所暴露的职业安全健康风险向其传达有关控制要求，接受外部相关方的有关要求、抱怨和投诉并进行记录和处理；③向外界展示用人单位的职业安全健康方针等。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

(4)文件化用人单位应书面或电子形式的方式使职业安全健康管理体系文件化，并保持最新和足够的职业安全健康管理体系文件，确保建立的职业安全健康管理体系得到充分理解和有效运行。实施职业安全健康管理体系文件化要求：

1)根据用人单位的规模及活动的类型，建立并保持职业安全健康管理体系文件。其内容应包括：①职业安全健康方针和目标；②职业安全健康管理的关键岗位与职责；③不可承受风险及其预防和控制措施；④职业安全健康管理体系的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。

2)制定必要的文件前，用人单位应对职业安全健康管理体系所需文件和信息进行评审。文件的格式推荐采用金字塔形文件结构，将体系文件分成三个层次：①管理手册——根据职业安全健康管理体系标准和规定的OHS方针、目标来描述职业安全健康管理体系体系；②程序文件——描述实施体系要素所涉及的各个职能部门的活动；③作业文件——详细的工作文件(作业指导书、记录表格等)作业指导书。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

(5)文件和资料控制用人单位应建立一套文件和资料控制程序，以对职业安全健康文件的识别、批准、发布和撤消以及职业安全健康资料进行有效的控制。该程序必须确保下列要求的实现。

文件和资料易于查询：

1)对它们进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；

2)所有对职业安全健康管理体系有效运行具有重要作用的岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本；

3)及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；

4)根据法律、法规的要求和(或)保存信息的需要，留存的档案性文件和资料应予以适当标识。

所有对用人单位的职业安全健康管理体系运行和职业安全健康活动重要的文件和资料均应予以控制，但不是建立过于烦琐的文件控制系统，要注意实效。无论在正常还是异常情况(包括紧急情况)，文件和资料都应便于使用和获取。

例如：在紧急情况下，应确保工艺操作人员及其他有关人员能及时获得最新的工程图、危险物质数据卡、工作程序和作业指导书等。

职业安全健康管理体系文件应书写工整，便于使用者理解，并应定期评审，必要时予以修改，同时向用人单位内所有相关人员或受其影响的人员进行传达。第二节职业安全健康管理体系的主要内容(6)运行控制用人单位为对职业安全健康管理体系进行有效控制，应规划运行控制的活动过程，确定与所认定的危险有关并需采取控制措施的运行与活动，并建立对这些运行与活动的文件化的控制程序，在程序中规定运行标准，定期评审危险控制程序的适应性和有效性，使之符合下列条件：

1)对于缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标运行情况，建立并保持文件化的程序；

2)在程序中规定运行标准；

3)对于用人单位所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的职业安全健康风险，建立并保持管理程序，并将有关程序和要求通报供方和承包方，确保他们遵守用人单位相关的职业安全健康要求；

4)为从根本上消除或降低职业安全健康风险，对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应，建立有效的管理程序。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

危险的典型作业活动及相应控制措施的实例：

①危险作业任务，控制措施包括：a．危险作业任务的识别；b．作业方法的确定和批准；c．作业人员应具备的资格；d．持证上岗制度和出人危险作业场所的控制要求。

②危险物料管理，控制措施包括：a．库存量和存贮位置的确定；b．安全存贮措施和进出控制；c．物质安全数据和其他相关信息的提供和获取。

③安全装置和设备的维护，控制措施包括：a．装置和设备的供应、管理和维护；b．个体防护设备的供应、管理和维护；c．入口隔离和控制；d．与职业安全健康相关的设备和高集成系统的检验和测试。如：操作人员防护系统、防护挡板和身体保护装置、制动系统。烟感探测和灭火设备、装卸设备(起重机、铲车、吊车和起重设备)、放射源及其安全防护、重要的监测设备、局部通风系统、医疗设施和设备。用人单位运行控制过程应在运行控制程序、作业指导书中被描述。第二节职业安全健康管理体系的主要内容(7)应急预案与响应程序用人单位应确定可能发生的(潜在的)意外事故或紧急情况，并分析事故或紧急情况发生的原因及后果，确定用人单位的应急反应体系组成和职责，针对紧急情况和事故可能发生的原因和特点，制定相应的预案及应急的措施与要求，确定应急预案与响应的设备需求与培训要求，按预案要求进行响应演习，检验预案的有效性。

确定潜在的意外事故与紧急情况主要依据危害辨识与危险评价、控制结果，一般考虑以下几方面：火灾和爆炸、毒物泄漏或事故性溢出、安全控制设备的失灵或损坏、特殊气候的影响、操作过程中的失误。应急预案应具体描述意外事故和紧急情况发生时所采取的措施，内容包括：①所识别潜在的意外事故和紧急情况；②应急期间的负责人及所有人员在应急期的职责、权限和义务；③疏散程序；④风险物料的识别和位置及其要求的应急措施；⑤与外部应急机构的接触，与立法部门及相邻部门的交流；⑥重要记录和设备的保护；⑦装置布置图、联络电话号码等在应急期间的必要信息。用人单位应配备应急响应用的报警系统、应急照明、动力逃生工具、安全避难所、安全隔离阀、开关和切断阀、消防设备、通讯设备、急救设备(包括应急冲淋、眼冲洗设备等)等设施，并按需求提供定期测试，确保其完好有效。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

4．检查与纠正措施

(1)绩效测量与监测用人单位应建立和保持程序，对职业安全健康绩效进行监测和测量，以检查职业安全健康管理体系的有效性。对贯穿于整个用人单位内()SH绩效的关键绩效参数进行测量和监测，绩效测量包括对()SH活动和结果的测量，以便于依据其测量结果来确定体系的目标是否达到。其形式分为：

1)主动绩效测量——用于监测职业安全健康管理体系活动与结果的符合性。如：员工对管理层关于职业安全健康承诺的认识、接受()SH培训的人员数、OHS培训的效果、上层管理人员()SH巡视的次数和效果、员工对危害和危险控制的态度、员工关于OHS的建议情况、工作场所暴露水平(如粉尘、噪声)、个人防护装置、用品的使用情况等等；

2)被动绩效测量——用于调查、分析和记录职业安全健康管理体系的失效。如：伤害频率、伤害严重度、永久性丧失劳动能力案例数、暂时性丧失劳动能力案例数、财产损失事故、未遂事件、公众的投诉、执法机构的批评与处罚等。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

(2)事故、事件、不符合、纠正与预防措施用人单位要建立有效的程序来处理和调查事故、事件、不符合，实施纠正和预防措施并监督其措施的落实情况与有效性，以减少其影响并防止其再次发生。纠正与预防措施信息主要来源于内部、外部审核结果、绩效测量与监测结果、协商与交流信息。

制定纠正与预防措施程序要求：①确定参与实施、报告、调查、跟踪、监测纠正及预防措施的人员职责和权限；②要求报告所有的不符合、事故、事件和危害；③适用于所有人员，即作业场所内的员工、临时工、承包方人员、来访者和其他人员；④考虑财产损失；⑤确保无员工因报告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；⑥明确规定发现不符合后应采取的措施。第二节职业安全健康管理体系的主要内容(3)记录和记录管理用人单位应建立和保持程序，对职业安全健康管理体系运行的有效性进行记录，并使记录能追溯相关的活动及审核和评审结果。职业安全健康记录应字迹清楚、标识明确，保存和管理应便于查询，避免损坏、变质或遗失，同时规定并记录其保存期限。必须阐明，记录表单是文件，记录不是文件。文件包括手册、程序、作业指导书、记录表单及其他形式的文件，主要用来管理和指导体系。而记录是用来标识职业安全健康情况以及审核和评审结果。记录的主要内容有(5wH)：做什么?(what)，什么时间做?(when)，什么地点做?(whm'e)，谁做?(’who)，为什么做?(why)，怎么做(HOW)。

通常用人单位记录主要有：①培训记录；②职业安全健康检查记录(包括安全检查、安全设施运行检修维护、职业健康检查等)；③职业安全健康管理体系审核报告；④协商和交流报告；⑤事故(包括事件)报告；⑥事故(包括事件)跟踪报告；⑦职业安全健康会议纪要；⑧体检报告；⑨健康监护报告；⑩个体防护用品发放和维护记录；⑩应急响应演练报告；⑥管理评审报告；⑩危害辨识、风险评价和风险控制记录。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

(4)审核审核是对用人单位的职业安全健康管理体系是否符合程序和规程进行全面、正式的评价，用人单位应建立并保持程序，定期开展对职业安全健康管理体系的审核。

1)审核目的：①确定职业安全健康管理体系是否符合计划的安排和相关职业安全健康管理体系标准的要求；②评审以前审核的结果，验证体系自我约束机制的有效性；③向最高管理者报送审核的信息，为管理评审提供依据。

2)实施审核应满足的要求：①按计划进行，必要时可增加审核次数；②由能够胜任核工作的人员进行；③审核结果中应包括对程序、规程的符合性和有效性的评价；④明确纠正措施；⑤审核结果应予记录，并定期向管理者报告。用人单位的管理者应对审核结果进行评审，必要时，采取有效的纠正措施。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

5．管理评审用人单位的最高管理者应定期依据所收集的信息对职业安全健康管理体系的整体绩效进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必需的信息，供管理者进行评价。

1)管理评审主要依据：①内外部体系审核的结果；②自前次审核以来对体系实施的纠正措施；③事故统计；④应急报告；⑤来自管理者代表对体系绩效的报告；⑥来自各个部门负责人关于体系局部有效性的报告；⑦危害辨识、危险评价及危险控制过程的报告等。

2)管理评审的目的：①评价体系是否充分实施，并适用于实现用人单位所确定的职业安全健康方针和目标。②管理评审中不仅应考虑职业安全健康方针是否仍然适用，还应考虑为达到持续改进和满足未来需要的目的，应更新现有职业安全健康目标，以及职业安全健康管理体系要素是否需要调整等问题。

3)评价职业安全健康管理体系适用性的主要依据：①法律法规及其他要求的变化；②组织的机构、活动、产品或服务的变化；③科学技术的进步与发展；④相关方的投诉、建议及其要求、职业安全健康管理体系的改造等方面。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

四、职业安全健康管理体系的运行模式OHSMS运行模式是系统化的“戴明模型”，即PDCA模型，可分为：“计划(Plan)、行动《Do)、检查(check)、改进(Action)”四个相互联系的环节。它是根据管理学的原理，为用人单位建立一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想指导用人单位系统地实现其既定()SH目标。职业安全健康管理体系运行模式见图14—3。图14—3OHSMS运行模式五、职业安全健康管理体系框架1．职业安全健康管理体系框架为鼓励用人单位建立职业安全健康管理体系，健全自我约束机制，迎接加入世界贸易组织后面临的国际劳工标准和国际经济一体化的挑战，国家积极推行职业安全健康管理体系认证制度，建立了职业安全健康管理体系框架，为推行职业安全健康管理体系打下坚实的基础。职业安全健康管理体系框架见图14—4。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

框架中应承担的职责：

(1)国家安全生产监督管理局负责我国职业安全健康管理体系工作的统一管理和宏观控制，保证各机构间的必要协作关系，并定期评审职业安全健康管理体系工作的有效性；

(2)职业安全健康管理体系认证指导委员会设分机构：a职业安全健康管理体系认证机构认可委员会

b职业安全健康管理体系审核员注册委员会指导委——负责指导全国职业安全健康管理体系认证工作；认可委——负责认证单位的资格认可工作；注册委——审核员的培训、考核、注册工作；

(3)国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心提供技术支持，拟定职业安全健康管理体系审核规范及实施指南。

(4)国务院有关部门和地方政府的安全生产监督管理机构在各自职责范围内和本地区推动职业安全健康管理体系工作。

(5)国家认可的职业安全健康服务机构协助用人单位建立并保持职业安全健康管理体系。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

2．职业安全健康管理体系标准简介为推动我国职业安全健康管理体系工作，国家发布了一系列职业安全健康管理体系相关标准，主要有《职业安全健康管理体系指导意见》、《职业安全健康管理体系审核规范》、《职业安全健康管理体系审核规范——实施指南》等系列标准

(1)《职业安全健康管理体系指导意见》

该意见是参考了国际劳工组织：IL0／OSI-t2001《职业安全健康管理体系导则》标准制定的。除了用来指导用人单位自愿建立职业安全健康管理体系，更好地贯彻职业安全健康法律、法规及标准的要求外，更重要的是它指导相关部门制定职业安全健康管理体系审核规范及实施指南。该意见把职业安全健康管理体系划分为方针、组织、计划与实施、评价和改进措施五大要素。第二节职业安全健康管理体系的主要内容

(2)《职业安全健康管理体系审核规范》(见附录)

职业安全健康管理体系审核规范参考了IL0／OsIt2001(职业安全健康管理体系导则》、《职业安全健康管理体系指导意见》、《职业安全卫生管理体系试行标准》、OHSASl800l一1999制定。旨在帮助用人单位建立职业安全健康管理体系，适用于任何有愿望建立职业安全健康管理体系的用人单位，它是审核用人单位建立职业安全健康管理体系能否符合认证要求的重要依据。

职业安全健康管理体系审核规范把职业安全健康管理体系划分17个基本要素，其中有1l要素必须建立和保持控制程序文件。

(3)《职业安全健康管理体系审核规范——实施指南》《职业安全健康管理体系审核规范——实施指南》主要是对审核规范的各要素从目的、考虑因素、实施要求和实施结果等方面进行阐述，帮助用人单位更好地理解和实施审核规范。第二节职业安全健康管理体系的主要内容对于不同用人单位，由于其组织特性和原有基础的差异，职业安全健康管理体系的建立过程不会完全相同。建立职业安全健康管理体系包括以下四个步骤：①职业安全健康管理体系的策划与准备；②职业安全健康管理体系文件的编写；③职业安全健康管理体系试运行；④职业安全健康管理体系的内部审核与管理评审。一、职业安全健康管理体系的策划与准备：

1．策划与准备的内容

1)前期准备工作。包括：①最高管理者的承诺与支持；②任命管理者代表；③提供组织和资源；④拟订工作计划；⑤教育与培训。第三节职业安全健康管理体系的建立

OHSMS工作总计划举例见表14—1。

2)职业安全健康管理现状评估(初始评审)。基本步骤包括：①界定初始评审范围，组成初始评审小组，制定初始评审计划；②现状调查；③危害辨识及风险评价；④编制适合的法律、法规等清单并对其符合性进行评估；⑤结果分析与评价；⑥初始职业安全健康管理评审报告。

3)职业安全健康管理体系设计。主要是做好如下几个工作：①制定职业安全健康方法；②制定职业安全健康目标和指标；③职能分析和确定机构；③职能分配；⑤制定职业安全健康管理方案第三节职业安全健康管理体系的建立

二、职业安全健康管理体系文件的编写1．职业安全健康管理体系文件结构分为三个层次OHS方针、目标来描述(毽HMS体系及的各个职能部门的活动作业指导书、记录表恪等)2．职业安全健康管理体系文件内容1)管理手册。包括方针、目标、指标和管理方案、OHS管理、运行、审核或评审工作的岗位职责、权限和相互关系、关于程序文件的说明和查询途径、关于手册的评审、修改和控制规定等；2)程序文件：描述实施体系要素所涉及的各个职能部门的活动；3)作业文件：包括工作指令和记录等。第三节职业安全健康管理体系的建立

三、职业安全健康管理体系的试运行通过职业安全健康管理体系的试运行，主要达到如下目的：

1)检验体系文件的适用性、有效性；

2)通过各要素的运行，积累体系有效性和符合性的证据；

3)通过目标、管理方案、运行控制、应急预案与响应、绩效监测与测量要素运行，实现对OHS重大风险的控制；

4)通过绩效监测与测量、审核、管理评审，不符合纠正与预防措施，达到体系的初步完善；’

5)为迎接外审做准备。

第三节职业安全健康管理体系的建立

四、职业安全健康管理体系的内审和管理评审

1)内审的目的：①判定体系的符合性和适用性；②评审以前审核的结果；③向管理者报送审核结果的信息。

2)管理评审的主要评审内容：①试运行阶段的内审报告；@,~OHS方针、目标和管理方案的实施情况；③事故调查、处理情况；④不符合、纠正和预防措施落实情况；⑤相关方的抱怨、建议和要求；⑥实施管理体系的资源是否适宜；⑦体系要素及其文件是否要修订；⑧对体系符合陛、有效性的评价。

3)内审的重点：①文件与标准的符合性；②文件对本组织的适用性；③文件的执行情况。

4)内审和管理评审的关系(见表14—2)。第三节职业安全健康管理体系的建立

一、危害辨识

危害是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态；顾名思义危害辨识就是识别危害存在并确定其性质的过程。

1．危险、危害因素产生的原因自然界存在能量和有害物质，如果这些能量和有害物质失控就会造成危险、危害，故能量、有害物质和失控是危险、危害因素产生的根本原因。

只要进行生产活动，就需要相应的能量和物质(包括有害物质)，因此所产生的危险、