招标文件的编制技巧

编制工程施工招标文献ABC（一）—学习56号令心得为了规范工程施工招标资格预审文献和招标文献的编制，国家九部委局共同颁布了56号令《<原则施工招标资格预审文献>和<原则施工招标文献>试行规定》，并在附件中编制公布了的《原则施工招标文献资格预审文献》和《原则施工招标文献》（如下简称《原则文献》），规定可选择政府投资项目自5月1日起试点实行。工程施工招标文献的编制是一项比较复杂的工作，编制质量的好坏直接影响招标活动的成败和工程项目后期的实行，对业主影响较大。过去招标时，各行业使用的工程施工招标文献版本不一样，承发包协议合用度不一样，基本属于各自为政状态，文献编制随意性大，行业之间没有统一性和规范性。其中：制定规范不清；计价方式不明；协议的专用条款编制漏洞（双方权利义务、工程预付款、履约保证金、结算方式、违约责任等）；甲供材料交代不清；标段划分不合理；工期规定不科学；现场条件不明确；清单错漏；评审条件不公平、评标细则不载明等问题诸多，给业主的后期工作带来诸多的麻烦和困难。因招标项目操作和协议实行过程中，发生上述问题多，工作难度大，因此急需国务院有关行政主管部门出台一部与国际接轨的具有统一性、可行性和可操作性并便于工程项目实行的施工招标文献范本，同步也以便管理、监督机构的指导和监督。国家九部委局结合各行业工程施工招标的共性及国际通例和参照《FIDIC协议条件》为重要协议条件共同编制的符合我国建设工程管理体系、合用于我国国情的《原则文献》，为招标投标活动参与者提供规范文献版本，为提高编制施工招标文献质量，维护“三公”和“诚实信用”的原则，加强各行业招标投标活动管理提供了有利保障。工程施工招标文献不一样于单台设备采购或材料采购，每个工程项目均有其特殊性。由于建设工程各行业、各专业不一样，每份招标文献的编制就都不一样，根据项目特点和招标人规定编制的协议专用条件也会有差异，对投标人资格的规定就愈加不一样样了。56号文规定施工招标文献中“投标人须知”（前附表及附表除外）、“评标措施”（前附表除外）、“通用协议条款”应不加修改的引用《原则文献》，并同步规定了第三条：……行业原则施工招标文献重点对“专用协议条款”、“工程量清单”、“图纸”、“技术原则和规定”作出详细规定。鉴于此，招标代理机构承接代理项目后，各行业自己没有制定本行业原则招标文献的，应与招标人协商自行根据工程特点和行业原则编制和完善“专用协议条款”、“工程量清单”、“图纸”、“技术原则和规定”以及所有《原则文献》中的前附表和附表的内容，从而编制出完整、规范、合用于本工程项目操作的施工招标文献，并将其特殊性考虑进去，负责任地将招标文献编制的合理、合法、明了、严谨、公正，并具有可操作性。学习《原则文献》后看到其中的“投标人须知前附表”编制的比较合理，“投标人须知”正文中未尽事宜、不一样施工项目需招标人确认的问题，都按“条款号”概括出来，并概括的比较全面。这样即以便了招标人对项目的陈说又以便了投标人对招标项目和招标活动的理解，使用起来十分简便。尤其在“编列内容”里事先设定了选择项，让虽然对本工程施工还不熟悉的部分招标代理机构工作人员也可以事先懂得与招标人协商的问题有那些，便于操作项目过程中的交流，愈加便于监督人的审查和监督。伴随业主和施工企业对《原则文献》熟悉程度的增长，不一样工程施工项目的规定只在“前附表”里就可以理解个大概，这样就将复杂的文献和条件变的简朴化了。在“试行规定”的第七条中还规定了《投标人须知前附表》不得与正文内容相抵触的条款，也请招标人和招标代理机构在编制文献时需注意。下面就施工招标文献中十二个内容分别谈一下笔者以往编制施工招标文献和学习《原则文献》后的体会：一、编制工程概况在编制工程施工招标文献时，工程概况论述的目的在于协助潜在投标人理解工程项目状况。重要内容包括招标人名称、工程名称、地点、规模、地质地貌、气候条件、现场状况、工程状况（构造类型、建筑物构筑物形式及数量、层数、重要建筑内容、对周围环境规定、设计原则）、建设前期准备状况和地质资料等。如为一般民用房屋建筑，可稍微简朴某些，但也应表述清晰，最起码也应将房屋建筑地点、数量、建筑面积、层数、层高、总高、构造类型、基础形式、屋面形式、现场状况等说清晰。假如建设工程为一种小区或组团，可将其编号，按构造形式或同类图纸划分标段后加以阐明。假如建筑工程各单体其用途、构造不一样步，就必须逐一单体简介清晰。工业建筑工程项目概况的技术规定应描述的更为详细和清晰，如抗渗、防火、耐温、自控系统的特殊规定及所采用的工艺，所安装的设备等。有些工业建筑项目，其构筑物较多，如多种池类，地下通道、烟囱、塔类、炉体等，技术规定特殊、复杂，一般应按各单位工程载明其特殊规定。招标人已经提供了整套设计图纸或施工图纸并提供了工程量清单，工程概况可以写的简要些，但要把工程项目状况、地质地貌、气候条件、建筑规模、特点写出来，让投标人基本能在工程概况中理解到项目大体状况。招标文献发售时，除发给潜在投标人全套施工图纸外，如港口、码头、桥梁等特殊工程，还应附工程附近的海域图和施工地点工程区形势图等。编制工程施工招标文献时，招标代理机构工作人员对项目概况的编制应从可行性研究汇报和/或初步设计文献中查找，或由施工图纸中查找和计算得出。做为一种招标代理机构的项目经理，假如编写不出一种扼要、简洁、清晰又明白的“工程概况”是不及格的。二、投标资质审定。投标人的资质一般在发公告和资格预审时明确规定，未进行资格预审的招标项目在招标文献中还应注明对投标人投标资格的规定和资格审查的程序及方式。投标人资格的审查和资质等级的规定应根据行业、工程类别、工程规模、构造形式、复杂难易程度、工期、工程质量的规定审定。招标人及招标代理机构应熟悉建设行政主管部门制定的各施工企业资质等级及经营范围的条件，依工程类别（面积或体积）、复杂难易程度（构造复杂、钢构造多、大跨度、高耸、机电设备安装复杂）、工期规定、分部分项质量规定（如抗渗、耐热、防辐射、抗震等），施工条件恶劣（高温、场地狭窄、流沙、大水量和生产交叉等）等内容综合考虑，共同确定合适本工程的施工企业资质等级，以满足工程需要。对于投标人的资质等级规定，应分清是施工总承包资质，还是专业承包资质，看其覆盖穿插状况。级别等级不能设定太高，以免将有实力又经济的潜在投标人排除在外，或投标人不够法定开标人数，，更不能具有歧视条件和按个人意向设定。国家资质的管理统一由建设行政主管部门认定，对施工总承包资质，根据系统不一样已经划分了十二类；专业承包企业资质也已经划分了六十类；尚有建筑业劳务分包企业资质划分了十三类。这些都是由建设行政主管部门按其级别分级管理和认定颁布，不过我国国家太大，行政管理部门太多，又有诸多有关部门自行分别予以了各个有关企业颁布了多种各样资质证书。因此编制招标文献或资格预审文献时对于投标人的资质，就较难确定，一般遵照的原则，先看施工总承包，再看专业承包，再看其他各部、协会颁布的，尽量考虑周全。各承包资质的名称和级别一定要写精确，不能出差错，以免引起不必要的纠纷。设定资格规定就捎带说一下资格预审：假如投标人人数不多时按《原则资格预审文献》中规定的“合格制”审定即可，假如考虑投标人太多时，资格预审文献中应公布资审比较的措施（评分法），按照《原则资格预审文献》的“有限数量制”即可。三、踏勘现场和投标预备会“预备会”和“踏勘现场”应当由招标代理机构负责组织。首先，应在招标文献中载明“标前会”和“踏勘现场”的时间、集合地点和与否由投标人自带车辆等内容。在发售招标文献几天后即《中华人民共和国招标投标法》第二十三条规定的“招标人对已发出的招标文献进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文献规定提交投标文献截止时间至少十五日前，以书面形式告知所有招标文献收受人”时间前几天组织和举行（留出招标人讨论和确定澄清文献的时间）。而后，代理机构按照招标文献规定的时间、地点，组织由招标人、招标代理机构、设计单位和因此购置招标文献的潜在投标人参与的“标前会”和“踏勘现场”。为便于操作和节省大家的时间及费用，“标前会”和“踏勘现场”最佳一起组织，并在招标文献中载明程序和时间以及注意事项等。“标前会”和“踏勘现场”由四步完毕：程序一：组织标前会议，进行项目简介；程序二：踏勘现场，简介现场条件；程序三：举行面对面质疑澄清会议；程序四：汇总会议纪要，发放答疑文献。“预备会”和“踏勘现场”的组织和操作，很能反应一种代理企业和其项目经理的水平和能力，在具有一定规模的建设工程项目中，组织的严谨、规范又有条不紊也是不易（当然，项目地点环境简朴，技术条件不复杂又另当别论），那种将会议组织的拖拖拉拉，杂乱无章、连人都拢不到一块，又不知下一步该干什么招标代理机构，估计业主也就不会用你第二回了。注：踏勘现场过程中，简介人简介现场状况时应让各潜在投标人都听得到，防止一家提问就只给一家讲解，引起大家误会。四、分包招标时最轻易疏忽的就是分包。常常会碰到没有在工程施工招标文献中阐明分包范围和规定，而投标人又聪颖地不提醒，在签订和执行协议步太让招标人头痛了。因此，从资格预审到招标投标都应提前将分包的内容明确，将范围划分好，并将对分包人的资格规定提前在资审时审查清晰。如资审时没有确定与否分包而工程施工确需分包时，编制的招标文献中就应写清晰。《原则文献》在投标人须知的总则中留出分包一条是很有必要的，并且明示分包的是非主体、非关键性工作，并交代好限制条件，这样就不轻易疏漏了。五、工程质量规定对工程质量的规定，应按照国标，即《建筑工程施工质量验收统一原则》（GB50300-）。坚持“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制”的指导思想。分清生产方和使用方的风险率，制定合理的抽样检查方案，原则中强制性的条文必须严格执行。

招标文献中对工程质量的规定应执行现行的国标，应为“合格”、不合格不予竣工验收。但投标时往往会发生投标企业所报质量原则为“优良”或“××奖”，或招标人也规定其招标工程的质量为“优良”，碰到这种状况时招标代理机构应与招标人讨论和协商。首先应阐明现行国标的规定，然后看与否参照比国标高的企业原则，假如同意到达中标人企业原则合格率百分之几做为“优良”评估原则或参照原国标的“优良”评估原则时，承发包协议中就应加以约定和明确阐明。至于投标企业在投标时承诺的到达国家“鲁班奖”、北京“长城杯”、上海“白玉兰杯”，尚有各省自己的“××奖（杯）”（例如山东的“泰山杯”）等状况发生时，招标人不能太当回事，也不能将其做为评标加分的理由。竣工验收后奖项评上更好，证明投标人的管理能力、技术水平和协调能力比较强，评不上也不至于太失望。六、工程款支付和结算方式1.采用预支工程预付款的方式。要明确预支金额，按比例逐次扣回的措施，按月进度形象计量支付。2.不采用预付工程备料款的方式（不倡导），可按工程进度款按月计量支付，累进价款支付的结算。3.即预支工程预付款，也按形象工程支付进度款。无论采用那种措施，都应保留一定工程款比例做为保修金（土建、安装3-5%；设备5-10%），并按国家规定保修年限扣回和支付，在协议专用条款中标明，额度不能过大。建设单位应支付工程预付款，并规定施工单位提交履约担保及预付款担保，《原则文献》中提供了履约担保的格式和预付款担保的格式，将过去一直习惯运用的由投标人在投标时就提供自己账户银行开具的保函方式，而改为投标时提供投标人签章的担保书方式，减轻了施工企业的投标承担。在工程款支付和结算的条款制定中，发包人、承包人双方应当是平等的，何况我国还不容许投标人垫资进行项目建设。不要让投标人感觉招标人没有资金或资金短缺，产生资金不贯彻之嫌，而加大其风险金的比例。七、工期施工工期确实定，应根据工期定额和竣工需要，来规定合理工期。从实际出发考虑冬雨季、节假日，甚至要考虑麦收、秋收期间的工期措施。各单项工程之间互相作业时，有的工期紧急，有的工期比较宽裕，都需区别看待。提前工期，应考虑赶工措施费，提前工期和延误工期的要有奖罚措施。确定工期要与招标人协商，招标代理机构应把关。八、建设工程施工协议条款通用协议条款是参照《FIDIC协议条件》，融进我国管理体制和以往工程协议管理经验，参照英国ICE和世界银行协议文本，结合我国各行业协议条款的通用条件，根据国家法律法规的规定进行编写的。招标文献中的协议通用条款部分，应一字不改的完全使用《原则文献》中载明的条款。协议专用条款是招标投标的重要内容。施工招标文献中载明的协议重要条件是双方签协议的根据，一般不容许更改。招标文献中的协议条款是招标人单方面签订的，强迫投标人同意了，才能参与投标，即由要约人（投标人或协议中的承包人）向受要约人（招标人或协议中的发包人）发出要约，而一旦选定中标人，招标文献里的协议条件就成为受要约人的“承诺”，具有了法律约束力。这里与《协议法》的规定条件有不一样，即承诺的滞前。它是一般法与特殊法的关系问题，有些盘根错节，在此不做讨论。工程施工招标不象其他项目招标，它在招标文献中由招标人制定和载明的协议专用条件，常规上一般不容许偏差，假如投标人在投标时不一样意协议条款，中标的也许性基本为零（中标后协议签订时的变更除外）。因此，招标文献中“协议专用条件”的编制必须公平、合理，不得具有霸王条款和/或一边倒的条件，《原则文献》通用条款中已经制定的，不容许更改，那是根据有关国家法律法规的规定合理编制的。专用条款中不得再制定与通用条款抵触的内容，如通用条款中阐明另有约定的，应在专用条款中约定，以免导致此后协议签订和实行过程中不必要的麻烦。编制合理、合法的专用协议条款，是招标代理机构比较重要的工作，要与招标人协商，对招标人所提出的不合理的规定，不能一味迁就，要讲道理说服。协议条件中比较重要的内容有：1、协议文献及解释次序编制招标文献协议部分时，一般都会比较注意通用条款、专用条款、协议书、保修书、安全承诺、履约保函等协议文献，而往往忽视了构成协议文献的其他内容，从而忽视了其协议文献的解释优先次序，直至真的发生协议争议，才发现解释次序太重要了。《原则文献》在通用协议总则中将优先次序载明了，也是不能更改的。这里有一种问题，过去大家一直将招标文献、投标文献作为协议的构成部分，但在《原则文献》协议解释优先次序里并不曾找到，那么对于第（9）目中的“其他协议文献”里，与否可以理解为包括招标文献、投标文献呢？2、发包人和承包人的义务《原则文献》在协议条件里明确了发包人和承包人的义务（这里不得不说一下监理人的工作和义务，招标人应与监理人协商各自的权利和义务，签订监理协议，在监理规范的范围里批复给监理工作总监理工程师的授权）。发包人和承包人还应在专用协议条件中详细规定双方义务。例如：施工前的现场条件中应由发包人承担的部分：水、电接口；道路开通时间；地下管线资料；水准点与座标控制点交验等。承包人承担的部分：钻空和勘探性开挖；邻近建筑物、构筑物、文物安全保护；交通、环卫、噪音的管理；转包和分包的状况；材料的保管使用；竣工清理等。尚有双方共同承担的内容：双方风险损失；保险；专利；临时设施等。应按照国家有关规定和建筑行业的行规认真编制。要显示公平、公正、合理、合法。3、工期延误应分清发包人原因的延误及责任，还是承包人的原因及责任。通用条款对工期延误条件已经在《原则文献》协议中规定，专用条款中还需载明发包方原因导致的工期后的，承包人有权规定延长工期天数，和/或增长的费用，并由发包人应支付的合理利润；承包方原因导致的工期延误，逾期竣工的违约金计算措施。通用条款中注明支付违约金也不能免除承包人完毕工程及修补缺陷的义务。4、验收措施和原则验收执行国标和/或各行业部颁原则，应载明验收时段和措施。5、质量、安全、环境保护、节能这是国家大环境的规定，应在协议中单独签订，或规定投标人在投标文献中递交书面承诺。6、计量与支付计量与支付是招标投标各方比较注意的内容，与招标文献中载明的报价方式亲密有关，对投标人的报价有着极其重要的影响，并且在专用条件中需提前约定的内容比较多。其中需注意：①价款与否调整？怎样调整？应在协议中阐明；②工程预付款的支付方式、数额（一般按工程协议总价款的比例）、抵扣方式；③按进度支付时的工程量确认；④支付进度款的时间和所占比例；⑤保修金的比例和支付时间、方式；⑥其他应在专用协议条件中确定的条件。竣工结算、最终止清除专用协议条款约定期限外，其他按照通用条款执行。投标人购置招标文献时一般都会问：工程款怎样支付？从而理解工程建设资金状况，因此协议的这一部分一定要写清晰。7、材料、设备的供应招标人负责供应的材料、工程设备应在专用协议条款中写明名称、规格、数量、单价和总价以及材料差价、供货时间、供货方式、送达地点等，并约定运送费用、保管费用和验收，分清责任。其中，甲方供料、供材、供设备应做表格附在协议专用条款背面，表述清晰。如设备由甲方提供，其安装工作责任就要明确，安装工作由谁来做，总包服务费怎样计入等。曾经发生过招标人在招标文献中规定将其材料按零计取的状况，其实这是错误的，材料属建筑成本，就是由甲方此外招标采购提供，也应按暂定价格提供应投标人，按国家规定计取有关费用进入报价及结算。8、违约索赔违约索赔应包括：多种原因导致的工期延误；使用不合格材料、设备导致工程拆除；缺陷修复；发包人工程款的延误支付；双方原因导致的违约终止或而后复工导致的费用等。违约索赔应分清发包人、承包人双方责任，不能只规定承包人而免除发包人的责任。赔付条款应在专用条款中写明详细额度、扣除方式和顺延工期天数等内容。要公平、公正，不得具有与通用条款抵触的内容。9、其他协议专用条款当然不止这些，尚有设计变更的特殊约定、保函的提交时间和额度、保险、争议处理方式、验收和结算、安全施工、质量保证、环境保护节能、施工组织设计、图纸等等，在这里就不一一论述了。九、工程量清单工程量清单一般由设计单位或招标代理机构提供。招标人要对照施工图纸认真查对，投标人要根据图纸认真复核工程量，如发既有错误，应以书面形式及时告知招标人，由招标人书面改正并在法定的时间内告知所有合格潜在投标人。招标文献中的工程量清单报价阐明应写详细，并表述完整、清晰，如暂估金额、暂估价、计日工等，还应考虑规范中不含的特殊项目、招标人的特殊规定以及计价措施等。一般招标工程实物量和单价，在协议中有如下两种处理措施：1、实量实算。容许在施工后进行调整，按实际完毕工程量计算，但单价不调整。即习惯上所说：调量不调价。2、一次包死。实物量和单价都不调整。除设计变更原因外，一律不调。工程量清单的编制现采用GB50500-原则。工程量清单的编制工作应由招标代理机构负责，假如代理机构不承担此项工作，应从代理酬劳中扣减。招标时会发生投标人出于自身需要或确实疏忽而遗漏了清单或图纸的内容，并在已知情的状况下采用不均衡报价方式来获取自己更大收益。笔者在分析不均衡报价的过程中总感觉投标人这样做其实很冒险，依笔者看还不如大家都认真起来，将错漏处虽然改正，并在诚实信用的基础上做好各自的工作，防止协议执行过程中发生过多的纠纷。十、报价报价是招标人和投标人双方最敏感的部分，也是招标投标活动的“关键”部分。工程施工图已发全，提供工程量清单，在工程量清单中阐明计算规则、采用计量单位、暂列金额、暂估价的子目和数量。一般也有二种报价方式：①投标报价采用固定价。中标价是固定的，不因市场价格、政策性调整引起的变化而变动，如需变动在协议重要条款内写明。合用于简朴房屋建筑，写清结算。②投标报价采用可调价。中标价仅为计划价，可因市场价格、政策性调整引起的变化而变动。以上①、②两种措施工程招标时常常采用。目前国内招标多采用工程量清单计价，报价为固定单价方式，其单价又分为“工料单价”和“综合单价”。一般应在招标文献中规定工程量计算规则和参照有关定额计价。采用“工料单价”报价的，根据对应的工程量计算规则和定额等计价根据计算报价，投标人在报价中所报的单价和合价，以及投标报价汇总表中的价格均包括完毕该工程项目的成本、利润、税金、管理费、技术措施费、大型机械进出场费、风险费、政策性文献规定费用等所有费用。采用“综合单价”报价的投标人应按招标人提供的工程量清单中列出的工程项目和工程量填报单价和合价。每一项目只容许有一种报价。投标人未填单价或合价的工程项目，招标人将视为该项费用已包括在其他有价款的单价或合价内。投标人在报价中具有标价的工程量清单中所报的单价和合价，以及投标报价汇总表中的价格均包括完毕该工程项目的成本、利润、税金、管理费、技术措施费、大型机械进出场费、风险费、政策性文献规定费用等所有费用。以上①、②两种报价方式，在工程结算方式中应列出结算公式。尚有一种为“成本加酬金”方式，《原则文献》中没有规定可以使用。即以工程实际发生的成本即直接工程费，再加上双方约定的措施费、间接费、利润、税金向承包人支付工程款的一种协议方式。这种计价方式重要合用于动工前对工程内容尚不十分清晰的状况，例如边设计边施工的紧急工程，或遭受地震、战火等灾害破坏后需修复的工程。采用“成本加酬金”方式需由监督机构的批复，不在本次试行范围内。十一、评标措施评标措施是招标活动过程中的“关键一环”。评标措施质量高下直接影响本次招标活动能否评比出理想中标人即招标成果。其评标措施在国家七部委12号令中第二十九条中规定“评标措施包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、法规容许的其他评标措施”。《原则文献》中规定了两种评标措施：经评审的最低投标价法和综合评估法。两个措施恰好对应了《中华人民共和国招标投标法》第四十一条中的两个“可以”，在试行中省却了选择其他措施的麻烦。其实有这两个措施已经足够，其他措施也只是这两个措施在程序上的演变，大同小异。评审的原因和原则在《原则文献》中已经载明，而量化原则和评分原则还需根据施工工程的状况进行协商和编制，填写在评标措施“前附表”里。招标代理机构应根据工程施工项目状况认真、细致编制，并充足尊重招标人意见。评标量化原则和评审原则的编制是招标代理机构技术含量比较高的工作，各分类之间、分值之间和权重之间存在着微妙的关系，怎样编制才可以选定出招标人满意的预中标人，这就给招标代理机构提出了一种原则较高的试卷，需要作为一种独立的主题来讨论，不在此详述。《原则文献》中已经对两种评标措施的评标程序做了明确表述，试点工程施工项目操作时应严格执行。依笔者提议还应在此要告之监督机构是谁，有无公证人员参与。十二、参照资料编制施工招标文献时，尤其是编制特殊行业中大型基础工程（如工业厂房、桥梁、涵洞、码头、水坝等）时，除招标文献中的工程概况外，还应编制一套详细的参照资料与招标文献和图纸同步发售，对其所施工工程的项目状况和现场条件做出详细阐明。在工程建设中，现场条件指工程建设在施工现场进行施工前所具有的条件，这些条件对施工组织设计和详细施工有直接影响，也直接影响到工程报价和工程造价。参照资料中的现场条件含自然条件、水文地质勘察及经济条件等，文献中应做详细简介，使投标人熟悉其工程施工环境，合理考虑风险，在编制施工组织设计时得以考虑周全，并合理报