水利水电工程质量监督工作标准

XX市水利水电工程质量监督站

质量监督工作手册

中编•XX

编制单位：XX市水利水电工程质量监督站

编制日期：二。一三年八月

目录

第一章水利工程质量监督概述..........................1

第一节质量监督工作的依据.............................1

第二节质量监督工作内容与方式.......................3

第二章建设初期阶段质量监督工作程序.................7

第一节质量监督手续办理程序...........................7

第二节质量监督计划编制程序..........................9

第三节各参建单位质量体系监督检查程序..............11

第三章建设实施阶段质量监督工作程序................14

第一节工程项目划分确认程序..........................14

第二节建筑物外观质量评定标/确认程序..............16

第三节各参建单位施工质量工作监督检查程序..........18

第四节工程实体质量监督程序.........................21

第五节工程质量评定监督检查程序.....................22

第四章工程验收阶段质量监督工作程序................23

第一节工程验收的质量监督工作程序...................23

第二节质量监督档案资料管理程序.....................25

第五章质量监督工作制度..............................30

第一节质量监督管理制度..............................30

第二节质量监督人员岗位职责..........................31

第三节质量监督检查工作制度.........................33

第四节质量监督站会议制度...........................34

第五节质量监督办公规章制度........................35

附录A质量监督站工作常用文件格式....................36

附录B质量监督站工作常用表格格式....................56

附录C质量监督有关参考资料..........................65

第一章水利工程质量监督工作概述

第一节质量监督工作的依据

水利工程质量监督是政府监督，按照分级管理的原则由相应水

行政主管部门授权的质量监督机构具体实施，对水利工程质量进行

强制性的监督管理。其主要依据为两个层面，一是我国现行工程建

设质量的有关法律、法规、部门规章、技术标准、规程、规范等，

二是批准的设计文件及签订的合同（包括投标文件）、经确认用于

本工程的项目划分、质量管理及验收办法等。

一、法律

水利T程质量监督的法律依据主要有：《中华人民共和国水

法》、《中华人民共和国建筑法法》、《中华人民共和国招标投标法》、

《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国标准化法》、《中华人

民共和国计量法》、《中华人民共和国质量法》、《中华人民共和国档

案法》等。

二、行政法规

国务院2000年1月30日发布的《建设工程质量管理条例》（国

务院令第279号）是我国建设工程质量管理方面的最高法规文件。

该条例规定：建设单位对建设工程质量负责。国家实行建设工程质

量监督管理制度。国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量

实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务

院规定的分工，负责对全国的有关专业建设工程质量的监督管理。

建设工程质量监督管理，可由建设行政主管部门或者其他有关部门

委托的建设工程质量监督机构具体实施。

三、部门规章及规范性文件

1997年水利部颁布的《水利工程质量管理规定》（水利部令第

7号）明确规定：水利工程质量实行项目法人（项目法人）负责、监理

单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制。质量

监督机构履行政府部门监督职能，不代替项目法人（建设单位）、监

理、设计、施工单位的质量管理工作。

同年，水利部颁布的《水利工程质量监督管理规定》（水建

[1997]339号）对水利工程质量监督管理工作做了进一步的明确规

定，水行政主管部门主管水利工程质量监督工作。水利工程质量监

督机构是水行政主管部门对水利工程质量进行监督管理的专职机

构，对水利工程质量进行强制性的监督管理。同时还规定了水利工

程质量监督的机构、人员、职责等。

为了加强对在建水利工程的质量管理，水利部还先后颁布了

《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令第9号）、《水利工

程建设监理规定》（水利部令第28号）、《水利工程建设监理单位资

质管理办法》（水利部令第29号）、《水利工程建设项目验收管理规

定》（水利部令第30号）、《水利工程质量检测管理规定》（水利部

令第36号）、《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水利部水建

[1995]128号）、《水利工程建设程序管理暂行规定》（水利部水建

[1998]16号）等一批部门规章及规范性文件。

四、水利水电及相关行业标准

水利工程质量监督工作常用的标准有：《水利水电工程施工质

量检验与评定规程》（SL176-2007）＞《水利水电建设工程验收规程》

（SL223-2008）、《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）、

《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（SL631-2012至

SL637-2012）及相关的建筑、公路、电力等行业标准。

第二节质量监督工作内容与方式

一、质量监督工作内容

根据《水利工程质量管理规定》（水利部令第7号）、《水利

工程质量监督管理规定》（水建[1997]339号）和《河北省水利工

程质量监督管理实施细则》（冀水建管[2006]29号），质量监督工

作的主要内容可分为应及时完成的工作和以抽查为主的质量监督

检查工作两大部分。

1、应及时完成的工作

监督站应及时完成的工作可概括为“二项核备、二项确认、四

项核定，四项复核、五项编写、五项参加"o

（1）“二项核各”:

①重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量经施工单位自

评合格、监理单位抽检后，由项目法人（或委托监理）、监理、设

计、施工、工程运行管理（施工阶段已经有时）等单位组成联合小

组，共同检查核定其质量等级并填写签证表，报工程质量监督机构

核备；

②项目法人应在分部工程验收通过之日后10个工作日内，将

验收质量结论和相关资料报质量监督机构核备。

（2）“二项确认”：

①对工程项目划分的确认，此项工作在工程开工初期进行；

②对工程外观质量评定标准的确认，此项工作在主体工程开工

后进行。

（3）“四项核定”

①在大型水利枢纽工程主体建筑物分部工程完建后，核定其分

部工程施工质量等级；

②工程外观质量评定结论由项目法人报工程质量监督机构核

定；

③在单位工程完工后，核定其单位工程施工质量等级；④在工

程项目竣工后，核定其工程项目施工质量等级。

(4)“四项复核”：

①对监理单位的资质进行复核；

②对设计单位的资质进行复核；

③对施工单位的资质进行复核；

④对有关产品制作单位的资质进行复核。上述复核应在该单位

中标后及时进行。

(5)“五项编写”：

①编写质量监督实施细则；

②编写质量监督总计划和年度计划；

③编写质量监督总结，此项工作在工程出现较大问题或工程完

成一个阶段目标或工作告一段落，需向上级汇报进行；

④编写质量监督简报，对工程中出现的质量问题、质量管理活

动、施工动态、质量监督工作成果等及时进行报告；

⑤编写质量监督报告，此项工作在相应的阶段验收、单位工程

验收及工程项目竣工验收前完成。

(6)“五项参加”：

①按要求参加相关的工程质量会议；

②参加工程质量事故的调查分析与处理方案的研究；

③参加主体工程建筑物分部工程验收会；

④参加工程阶段验收会和单位工程验收会，并宣读质量评价意

见;

⑤参加工程项目竣工验收会，并宣读工程项目施工质量监督报

告。

2、以抽查为主的质量监督检查工作

监督站以抽查为主的质量监督检查工作可归纳为“七项监督检

查”。

（1）对建设单位的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、

施工单位的质量保证体系及设计单位的现场服务体系进行监督检

查。

（2）对参建单位的技术规程、规范和质量标准，特别是强制

性标准的执行情况进行监督检查。

（3）对建设单位的质量管理行为、监理单位的旁站监理工作、

设计单位的现场服务工作进行监督检查.

（4）对施工单位的现场试验室、“三检制”及其他施工质量

行为进行监督检查。

（5）对有关产品制作安装单位的质量行为进行监督检查。

（6）对工程原材料、中间产品及工程实体质量进行监督检查。

（7）对施工质量检验与评定工作进行监督检查。

二、质量监督工作方式

《水利工程质量监督管理规定》（水建[1997]339号）明确规

定：水利工程建设项目质量监督方式以抽查为主。不代替建设、监

理、施工、设计、咨询等单位自身对工程应负的质量管理责任。

工程质量监督站对工程建设行使政府质量监督职权。对一般的

质量监督检查工作以抽查为主，对重要隐蔽工程，工程关键部位，

对工程质量有怀疑的施工部位以及对参建单位工程质量管理活动

进行重点监督检查。对发现的一般质量问题，及时通知建设、监理

单位进行整改；对发现的违反技术规程、规范和质量标准或设计文

件的行为，应通知建设、监理单位及时纠正措施；对发现的重大质

量问题，除通知建设、监理等有关单位外，还应及时向省中心站上

报，同时抄报省建管处。还要参加与工程质量有关的会议，将发现

的问题及时告知建设单位。

监督站的工作成果为现场质量检查通报、质量监督报告和质量

监督简报。将所做的质量监督工作以报告或简报的形式向上级和有

关单位进行反映。

第二章建设初期阶段质量监督工作程序

第一节质量监督手续办理程序

一、质量监督手续办理程序

主体工程开工前30天，由项目法人（建设单位）填写并提交质

量监督申报书及初步设计批准文件、设计报告、概算及施工图设计

文件审查合格书；设计合同、资质证书；监理合同、资质证书；施

工合同、资质证书；项目法人质量管理体系、质量管理制度等有关

资料；监理单位的质量管理体系、质量管理制度；施工单位的质量

管理体系、质量管理制度等有关资料并进行备案。

质量监督机构在对提交备案资料在5个工作日内进行审核，经

审核符合要求的办理质量监督手续。不符合要求的，不予受理质量

监督手续的申报。不予受理质量监督手续的申报具体条件如下：

1、未填写水利水电工程质量监督申报书的；

2、未提供项目初步设计报告、概算（审定本）及图纸，设计

合同、设计资质证书等文件；

3、未提供项目初步设计审批或实施方案审批文件的；或未提

供项目核准批复文件的；

4、未提供项目法人组建文件和建设单位（机构）组建批文的;

5、工程项目等级与设计资质许可范围不相符合的；

6、未提供监理单位招投标文件、中标通知书、监理合同、资

质证书、现场机构成立文件及人员资格证书、注册证书、职称证书;

7、现场监理人员与投标文件要求不相符的（执证、注册单位、

专业、职称、经历、数量等）；

8、未提供施工单位招投标文件、中标通知书、施工合同、资

质证书、营业执照、现场机构成立文件及人员资格证书、现场机构

成立文件及人员资格证书、岗位证书、职称证书等的；

9、施工现场项目经理与投标文件要求不相符的（执证、注册

单位、专业、职称、经历等）；

10、工程项目等级与施工资质许可范围不相符合的；

11、营业执照过期的；

12、资质证书过期的。

不具备上述其中任意一项的，不予受理质量监督手续的申报。

对未办理工程质量监督手续擅自开工的项目，项目法人承担相应责

任，质量监督部门对擅自开工建设的工程质量不予评价。

二、水利工程质量监督申报书格式见附录A.8。

第二节质量监督计划编制程序

一、质量监督计划编制程序

质量监督计划是具体开展工程项目监督工作的实施文件。它有

利于克服监督工作中的盲目性和随意性，有利于加强工作的主动

性、针对性和有序性，质量监督计划主要明确在工程项目建设实施

阶段质量监督工作做什么、何时做、怎样做、谁来做及有什么要求

等一系列问题。编制质量监督计划，按以下程序进行：

（1）收集有关信息。

（2）学习合同文件及有关监督管理的规定。

（3）确定监督的项目、内容及时间。

（4）明确监督的方式及人员。

（5）制定措施及控制程序。

（6）编写计划文字材料。

（7）编制监督计划书。

（8）征求有关单位意见。

（9）编制质量监督计划文件。

（10）将质量监督计划印发至项目法人由项目法人转发至参建

各方。

二、质量监督计划的主要内容

质量监督计划一般应包括以下内容：

（1）工程项目基本情况；

（2）编制原则与依据；

（3）监督工作目标、监督重点

(4)工作内容和预定的监督时间

(5)人员安排

(6)质量监督管理要求

3、编制质量监督计划应注意事项

编制质量监督工作计划，应注意以下几点：

(1)应依据被监工程项目进度计划及时编制监督计划。

(2)由于影响工程项目建设的因素很多，实施中要加强检查,

发现问题及时调整计划，并告知有关单位。

(3)工程质量监督计划是经过充分调查和研究后制定的，具

有较强的针对性和严肃性，计划一经印发必须认真执行。

三、质量监督计划书格式见附录C1。

第三节各参建单位质量体系监督检查程序

一、建设单位质量管理体系监督检查程序

建设单位在签订“监督监督申报书”应及时将项目法人组建文

件；有关部门审批的建设项目文件；项目投资计划或年度投资计划

下达文件；项目初步设计文件（审定本）、施工图纸及施工图审查

意见；项目法人与设计、监理、施工单位签订的合同副本以及招投

标文件报质量监督站备案，监督站进驻施工现场正式开展工作后根

据申报备案资料，应首先对建设单位（项目法人）的质量管理体系

进仃监督检查，并填写“建设单位质量管理体系检查登记表”，见

附录B.1。对检查中发现的问题，监督站应及时以“质量监督检查

结果通知书”的形式，通知建设单位。“体系监督检查结果通知书”

的格式见附录A.7。

1、对建设单位提交的建设管理材料特别是工程质量管理组织

情况进行复核。

2、对建设单位的质量管理体系和质量管理规章制度进行监督

检查。

3、对建设单位提供的前期招标活动中的中标单位资质材料进

行核查。

4、监督检查建设单位对各参建单位的质量管理与质量控制是

否进行了检查。

5、监督检查是否完成了工程项目划分，其划分是否符合有关

规定要求。

二、监理单位质量控制体系监督检查程序

工程监理单位现场监理机构组建完成后，应及时将监理单位

现场监理机构组建文件，监理单位资质证书，现场配备监理人员

资格证书等资料报监督站备案。进场后，监督站依据备案资料对现

场监理单位的质量控制体系进行监督检查，并填写“监理单位质量

控制体系检查登记表”，见附录B.2。对检查中发现的问题，监督站

应及时以“工程现场质量抽检通报”的形式，通知建设单位，并抄

送监理单位。

1、对监理单位的资质进行复核。应具有满足有关规定要求的

资质等级。

2、对现场监理机构进行检查。主要检查监理机构的组成，人

员素质和数量应满足要求。

3、对监理人员的资格进行检查“主要检查总监理工程师岗位

证书，监理工程师资格证书和监理员的岗位证书。

4、对监理机构的规章制度，特别是质量工作方面的规章制度

进行检查。

5、对监理规划和监理细则进行检查。

6、对开工前监理前期工作的检查。主要检查监理工作使用的

表格是否符合规定要求；对工程原材料及采购产品质量是否进行了

检测和认可等。

三、施工单位保证体系监督检查程序

工程施工单位现场项目经理部组建完成后,应及时将施工单位

现场项目经理部组建文件，施工单位资质证书，安全生产许可证

书，现场配备主要管理人员和技术人员的资格证书等资料报监督站

备案。在工程开工前，监督站依据备案资料对施工单位质量保证体

系进行监督检查，并填写“施工单位质量保证体系检查登记表”，

见附录B.3。对检查中发现的问题，监督站应及时以“工程现场质

量抽检通报”的形式，通知建设单位，并抄送监理单位、施工单位。

1、对施工单位的资质等级、营业执照、经营范围及年检情况

进行复核。

2、对施工现场项目经理部的组织机构进行检查。检查项目经

理部组织机构是否健全，是否按投标书中的承诺组建，项目经理、

技术负责人是否真正到位、是否持证上岗。

3、对项目经理部的质检机构进行检查。

4、对施工单位项目经理部的规章制度进行监督检查。

5、对施工单位执行的规程、规范、质量标准进行检查，对施

工记录表格、验收与评定表格进行检查。

6、对施工单位进场的人员、机械设备进行抽查。

7、检查施工单位的施工组织设计、施工方法、质量保证措施、

施工试验方案等开工前的技术准备文件是否得到批准。

8、检查施工单位开工前是否对工人进行了质量意识教育，是

否进行了岗前培训和技术交底，技术工人是否熟悉施工操作方法、

是否知道自己所承担的质量责任。

四、设计单位现场服务体系监督检查程序

工程开工前，监督站应对设计单位现场服务体系进行监督检

查，并填写“设计单位现场服务体系检查登记表”，见附录B.4。对

检查中发现的问题，监督站应及时以“工程现场质量抽检通报”的

形式，通知建设单位，并抄送设计单位。

1、对设计单位的资质等级及业务范围进行复核，有关设计审

批文件是否齐全。

2、设计单位在施工现场是否设立了代表机构，现场设代人员

的资格和专业配备是否满足施工需要。

3、是否建立了设计技术交底制度。

4、现场设计通知，设计变更的审核、签发制度是否完善。

5、现场设代机构是否建立了责任制。

第三章建设实施阶段质量监督工作程序

第一节工程项目划分确认程序

一、项目划分程序

根据SL176-2007《水利水电工程施工质量检验与评定规程》中

“工程项目划分程序”和相关项目划分的有关规定，在工程开工初

期(主体工程施工前)，建设单位应组织设计、施工单位共同研究

划分出工程项目的单位工程和分部工程，并制定出单元工程划分原

则，报质量监督站审核确认后，由建设单位发文执行c

1、由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行工程项目划

分，并确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关

键部位单元工程。

2、项目法人在办理项目监督手续完成后14个工作日内将项目

划分表及说明，以文件形式报质量监督站站确认。

3、质量监督机构收到项目法人报送的工程项目划分文件后，

根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176-2007.《堤

防工程施工质量评定及验收规程》SL239-1999.《水利水电工程单

元工程施工质量验收评定标准》(SL631-2012至SL637-2012)及相

关的建筑、公路、电力等行业标准中有关项目划分的规定，结合该

工程的实际情况，在14个工作日内对所报送的工程项目划分文件

进行确认并将确认结果以文件形式通知项目法人，工程项目划分申

报及确认格式见附录A.4。

4、工程项目划分确定后，监督机构工程监督人员依据批准的

项目划分文件，会同建设、监理、施工单位确定工程的单元工程质

量评定表格，明确表格填写要求。

5、在工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要

隐蔽单元工程和关键部位单元工程的划分进行调整时，项目法人应

重新报送质量监督机构确认。

二、项目划分原则

1、水利工程项目划分为：单位工程、分部工程、单元（工序）

工程。

2、同一个单位工程中，同类型的分部工程的工程量不宜相差

太大；不同类型的各个分部工程投资不宜相差太大。

3、每个单位工程的分部工程数目，不宜少于5个。

三、几种常见水利工程项目划分原则见附录C.4。

第二节建筑物外观质量评定标准确认程序

一、建筑物外观质量评定标准确认程序

在主体工程施工初期，建设单位应组织设计、施工单位，根据

施工计划安排并结合本工程特点及使用要求的实际情况。共同研究

制定出建筑物外观质量评定项目与质量标准及测试方法，并报质量

监督站确认后执行。

监督站收到建设单位报送的建筑物外观质量评定标准文件后，

根据《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》(SL631-2012

至SL637-2012)中“建筑物外观质量评定项目、标准分、评定得分”

的规定和设计文件的要求以及其他规程、规程规范、有关部门对建

筑物外观质量已有明确标准的规定，并参考已验收的类似工程的外

观质量评定标准，结合本工程的实际情况，及时对所报送的建筑物

外观质量评定标准材料进行审核确认，将审核结果以书面的形式通

知建设单位。“建筑物外观标准申请、确认格式见A.5。

二、建筑物外观质量评定标准确认原则

1、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》

(SL631-2012至SL637-2012)中有明确规定的项目，按其规定执

行。

2、设计文件其他规程、规范中对建筑物外观质量标准有明确

规定的，按规定执行。

3、河北省或有关部门已经制定出建筑物外观质量评定标准的，

按其规定执行。

4、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》

(SL631-2012至SL637-2012)及其他规程、规范中未包括而本项

工程中既明显又较重要的外观质量项目，应列为外观质量评定的项

目。

5、评定项目质量标准没有参考依据的，由参建各方共同研究

制定。

第三节各参建单位施工质量工作监督检查程序

各参建单位施工质量工作监督检查主要对工程参建单位的质

量管理体系的运行，有关法律法规、工程建没标准强制性条文、技

术标准的执行，质量责任和义务的履行等情况进行监督检查。

对工程参建单位的质量事故及质量缺陷处理备案情况进行监

督检查。

一、建设单位质量管理监督检查程序

1、建设单位质量管理体系运行情况；

2、与工程质量有关规程、规范，技术标准，特别是强制性条

文的执行情况。

建设单位对其他参建单位的质量体系运行、质量行为、质量责

任制落实和工程实体质量等进行经常性检查的情况，对重要隐蔽单

元工程和关键部位单元工程质量的抽检情况,项目管理质量检查检

验资料情况；

3、组织工程验收情况；

4、材料、构配件及中间产品质量检查（检验）情况进行检查。

5、组织设计交底，设计变更管理等情况；

6、对工程分包单位的审核确认情况；

7、对质量监督、质量检查意见的整改和落实情况，质量事故

和质量缺陷处理后组织工程实体质量检测情况。

二、监理单位质量控制监督检查程序

1、监理单位质量控制体系运行情况；

2、设备、材料、构配件、中间产品质量和工程实体质量的平

行检测及跟踪检测的情况；

3、组织对工程实体及外观质量检查的情况；

4、监理例会制度执行情况；

5、监理日志、监理月报编制等情况；

6、单元（工序）质量控制情况。监理工程师履行岗位职责情

况，关键工序、关键部位旁站监理情况，对质量检验与评定等签认

核定情况；

7、质量检验与评定情况。及时进行单元工程质量检验与评定

情况；重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程抽检及组成联合小组

检查核定质量等级情况；

8、对施工组织设计、施工方案、作业指导书、工艺试验、开

工报告等审批情况。

9、质量事故、质量缺陷处理过程控制及质量缺陷备案情况。

三、施工单位质量行为监督检查程序

1、施工单位质量保障体系运行情况；

2、设备、材料、构配件及中间产品质量检查（检验）情况；

3、单元工程质量检验与评定，特别是对重要隐蔽单元工程和

关键部位单元工程的质量检验与评定情况；

4、实体质量检测和见证取样。主要检查内容包括检测项目、

数量、检测作业程序和行为、成果资料等；

5、采用新技术、新材料、新方法、新工艺的审批情况；

6、机械设备等资源到位情况，混凝土拌合楼等主要施工设备

检验校核情况；

7、技术交底情况；

8、对分包单位的管理情况；

9、施工技术资料的收集、整理情况；

10、试验资料管理情况；

11、质量缺陷和质量事故处理情况。

四、设计单位现场服务监督检查程序

1、图纸供应与设计文件及时到位情况；

2、设计变更程序执行情况；

3、参加设计技大交底情况；

4、对施工过程中出现有关问题及时解决的情况；

5、参加工程验收情况；

6、参与质量事故及缺陷分析情况。

五、材料供应、质量检测单位监督检查程序

1、单位资质应符合有关规定要求，质量体系健全。

2、关键岗位人员应持证上岗。

3、质量检验资料应真实、齐全。

4、应有原材料出厂合格证，有中间产品产品检验合格证，有

金属结构与机电设备制作质量检测验收出厂合格证。

5、质量检测单位取得了省级以上计量认证，并具备水利工程

质量检测的资质。检测报告具有有效的“CMA标识与编号”章，在

批准范围内从事检测业务工作。

6、在工地现场的施工协作单位的质量保证体系落实情况，“三

检制”坚持情况、质量检验与评定工作符合有关规定要求。

第四节工程实体质量监督程序

一、质量监督站可通过日常巡视检查和必要的质量监督检测对

工程实体质量进行监督检查。监督检查以涉及工程安全的主体部分

工程为重点，主要内容包括基础处理、土石方开挖与填筑、混凝土

等工程。每次检查后填写工程现场抽查情况表，工程现场有不符合

规范要求的，进行质量问题处理。

二、日常巡视主要检查材料、中间产品、施工现场作业、工程

外观等质量情况。对施工工序、工艺违反施工规范或质量标准的，

进行下达整改通知。

三、会同项目法人根据工程施工情况和质量监督工作需要，对

材料、中间产品和工程实体进行必要的质量监督检测。监督检测可

以由市质监站委托具有相应资格的检测机构开展的检测活动。

四、监督检测结果出现质量不合格的，应及时通知项目建设管

理单位处理。

五、结合现场巡回检查情况，对参建单位的设备、材料、构配

件、中间产品及工程实体质量检验资料进行抽查。

第五节工程质量评定监督检查程序

监督站根据有关规定对施工过程中的质量评定工作进行监督

检查，工作方式为适时抽查，应认真做好检查记录，将检查中发现

的问题，以质量监督现场检查通报形式签发施工单位，并抄报建设、

监理单位。

一、抽查施工工序中的检查检测项目的原始记录，记录应齐全、

完整、真实，工序质量评定应符合规范要求。

二、单元工程质量评定表应为部颁统一格式，评定应及时，填

写规范，等级评定符合规范要求，监理工程师应及时复核，签字齐

全、规范。

三、对于部颁统一表格之外的单元工程，其自制的单元工程质

量评定表的内容应齐全，质量标准符合设计和规范要求。

四、质量缺陷应在单元评定表中进行详实记录。

五、检查单元工程质量评定合格率、优良率情况。

六、对重要隐蔽单元工程和工程关键部位单元工程质量评定资

料进行重点检查，并对建设单位申报的联合验收小组结论进行核

备。

七、检查分部工程与单位工程施工质量等级评定是否及时，是

否定期将评定结果汇总后报监督站。

八、检查施工中发生过的质量缺陷和质量事故，处理后施工质

量评定结果是否符合有关规定要求。

第四章工程验收阶段质量监督工作程序

第一节工程验收的质量监督工作程序

一、工程验收的质量监督工作程序包括现场监督检查、参加验

收活动、核备验收成果性文件和提交质量监督报告等。

二、对建设单位工程验收质量监督检查主要包括：工程验收工

作方案和计划的制订与实施，验收条件、验收程序和验收组织、验

收资料及成果文件情况及有关质量问题处理情况。

三、对重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量检验与评

定工作监督检查的程序：

1、单元工程施工质量及工序施工质量的检验与评定情况；

2、质量问题及处理情况；

3、质量等级核定条件和时间、核定程序及组织、核定资料、

签证表等情况。

四、分部工程验收质量监督检查程序

1、单元工程施二质量检验与评定情况；

2、质量问题处理、质量缺陷备案及验收遗留问题处理情况；

3、分部工程验收条件和时间、验收程序及验收组织、验收资

料、验收鉴定书等情况。

五、单位工程验收质量监督检查程序：

1、分部工程验收及其遗留问题处理情况；

2、检查单位工程外观质量评定情况，并对外观质量评定结果

进行核定，“外观质量评定结果申请表及核定表”见附录A.6。

3、施工质量检验资料的检查情况

4、单位工程验收条件和时间、验收程序及验收组织、验收资

料、验收鉴定书等情况。

六、合同完工验收质量监督检查程序：

1、历次验收及其遗留问题处理情况；

2、验收条件和时间、验收程序及验收组织、验收资料、验收

鉴定书等情况。

七、阶段验收质量监督检查程序

质量监督机构在阶段验收时应提前完成阶段验收所包含的分

部工程、单位工程的验收质量结论核定工作，并作为脸收委员会成

员参加阶段验收，提交工程质量评价意见。

八、竣工验收质量监督检查程序

列席项目法人组织的竣工验收自查，并核定工程项目的施工质

量等级。根据竣工验收的工作安排，提供工程质量监督报告，对工

程质量是否合格提出明确的结论。作为验收工作组成员参加工程竣

工验收。质量监督报告格式见附录C.3。

第二节质量监督档案资料管理程序

一、质量监督档案要求与管理

水利工程质量监督档案工作是质量监督工作的重要组成部分，

必须及时、系统、准确、完整地整理质量监督工作文件资料，归档

立卷。

1、质量监督档案必须有良好的系统性。归档材料从办理工程

监督手续算起至工程结束的整个监督期间，包括监督站人员培训、

制度制定与完善过程、不同阶段不同方面的质量监督工作的开展情

况等。

2、质量监督档案必须有十分的准确性。归档文件必须真实地

记录和准确地反映工程项目质量监督的实际情况，图、文相符，技

术数据可靠，签字手续完备，文件符合档案管理的有关规定。

3、质量监督站档案必须有全面的完整性。归档材料必须能真

实地记述和反映质量监督计划的贯彻落实、参建单位资质及人员资

格审查、质量体系检查、项目划分与外观评定标准的确认、质量监

督抽查现场通报、分部工程施工质量等级核定与工程项目施工质量

等级核定、施工质量监督报告及有关单位的来往文件等质量监督工

作的全过程。

4、质量监督站档案必须集中统一管理。监督站建立完整的档

案管理制度，使质量监督档案集中统一管理，专人负责，并按档案

管理工作的有关规定，编制文件资料目录，将文件资料原件建档立

卷保存。

二、监督资料整理归档程序

质量监督档案，是以《水利工程质量监督申请书》规定的被监

督的工程项目为对象，以质量监督工作的开展至竣工后的整个监督

期为时段，对质量监督站工作的真实记载。因此，质量监督文件资

料整理归档的分类主要包括两大部分：即应归档的文件资料和宜归

档的文件资料。

（一）、应归档的资料

1、项目组的建立：

①水利工程质量监督申报书。

2、质量监督计划：

①工程项目质量监督计划书。

3、资质、资格复查：

①监理单位资质文件；

②设计单位资质文件；

③施工单位资质文件；

④制作安装单位资质文件；

⑤检测单位资质文件；

⑥监理人员资格证件复印件；

⑦项目经理资格证件复印件。

4、工程项目划分：

①项目法人报上的工程项目划分方案；

②质量监督机构工程项目划分确认文件。

5、质量监督检查：

①工程现场质量抽查情况通报

7^质量问题：

①质量缺陷备案表；

②质量事故调查报告及方案。

8、施工质量评定：

①单位工程资料核查表；

②外观质量评定表；

③分部工程质量评定表；

④单位工程质量评定表。

9、工程验收：

①分部工程验收鉴定书；

②单位工程验收鉴定书。

10.质量监督报告。

（二）、宜归档的资料

1、上级部门文件。

2、政府部门文件。

3、建设单位文件资料：

①建设项目审批文件；

②建设单位组成文件；

③建设单位与参建各方合同副本。

4、监理单位文件资料：

①现场监理机构组建文件；

②总监、副总监任命书；

③监理规划；

④监理实施细则。

5、施工单位文件资料：

①现场组织机构；

②质量保证体系；

③质量保证措施；

④施工质量检验与验收办法;

⑤原材料材质证明；

⑥试验、复验报告；

⑦开工报告。

6、勘测设计单位文件资料：

①现场组织机构；

②初设报告；

③设计文件；

④设计通知；

⑤地质报告；

⑥设计变更通知；

⑦施工技术要求；

⑧施工详图。

7、质量检测单位文件资料：

①单位资质；

②检测方案；

③检测报告。

8、竣工验收文件：

①参建各单位工作报告；

②竣工验收鉴定书。

9、影像资料：

①工程照片；

②会议照片；

③图片说明；

④影像资料。

10、其他。

（三）、资料收集与存档

根据《水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》（水办

[1997]275号）的要求，各种档案材料必须完整、准确、系统，并

做到字迹清楚、图面整洁、装订整齐、签字手续完备、图片与照片

等还要附以有关情况说明，所有归档材料不得使用圆珠笔、铅笔盒

红墨水等易退色材料书写。监督站将工作中形成的有关工程的各种

材料按档案部门的要求，由专人及时进行收集、整理和立卷。当档

案资料管理人员调换时，应填写档案交换记录。

第五章质量监督工作制度

第一节质量监督管理制度

1、认真履行水利部赋予的政府质量监督职权，监督检查建设、

监理、设计、施工等单位开展的与工程有关的质量监督。

2、以“监督、检查、帮助、促进”为原则，以国家有关法规、

技术规程、质量标准、已经批准的设计文件及合同为依据，积极开

展质量监督工作。

3、监督方式以拍查为主，定期和不定期对工程质量管理活动、

质量行为及工程实物质量进行监督检查。

4、及时对监理、设计、施工和有关产品制作单位的资质进行

复核，对发现的问题，应及时通知建设单位予以纠正。

5、及时对建设单位质量管理体制、监理单位的质量控制体系

和施工单位的质量保证体系、设计单位现场服务体系等实施监督检

查。对不符合要求者，通知相关单位，限期完善。

6、依据国家有关法规、质量标准及设计文件等，对施工过程

中的工程质量进行监督检查，发现问题，及时通知建设及有关单位。

严重问题报省质量监督中心站。

7、根据有关规定参加工程质量事故调查、分析与处理机工程

验收，公正、公平、负责的签署工程质量等级评价意见。

8、贯彻落实质量监督实施细则，做好质量监督工作计划，掌

握工程质量动态，及时实事求是的向上级主管部门汇报工程质量情

况。

第二节质量监督人员岗位职责

1、认真贯彻落实《建设工程质量管理条例》、《水利工程质量

管理规定》、《水利工程质量监督管理规定》。

2、严格执行国家法律、法规、技术规程、质量标准和已批准

的设计文件。

3、实行站长负责制，全权负责本工程的工程质量监督工作；

监督员实行分工负责制，切实做好本职工作。

4、质量监督人员必须持“水利工程质量监督员证”进入施工

现场，实施质量监督。

5、工作中要做到坚持原则，秉公办事，认真执法，热情服务,

增强责任感。

6、坚决杜绝滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为，如有发现,

视情节轻重给予处分。

7、站长有如下职责：

(1)负责监督站全面工作，保证监督站的各项工作实施。

(2)组织监督站的学习、会议和工作安排

(3)负责组织制定、修改监督计划和工作总结等。

(4)参加建设单位、监理单位等外单位的有关会议，深入工

地，了解掌握工程质量情况，并及时向上级汇报。

(5)组织质量监督员对参见单位的质量活动及工程实物质量

进行监督检查。

(6)组织质量监督员对工程施工质量等级进行核定，按规范

要求参加验收工作并提交施工质量评定报告。

(7)负责对质量监督员的工作检查和考核。

(8)负责上级和参建单位来文来函的处理。

(9)负责质量监督站的资料、文件的归档工作

8、质量监督员有如下职责：

(1)认真学习国家有关工程质量管理的方针政策、法律、法

规和技术标准，不断提高工作能力。

(2)认真学习合同文件，依法监督检查，完成本职工作；诚

实守信，做好服务°

(3)经常深入被监督单位和施工现场，了解情况，收集信息,

及时向站长反映。

(4)参加与质量有关的会议，并将有关工程质量的问题及时

向站长汇报。

(5)认真做好质量监督工作记录，真实填写质量监督工作日

o

(6)服从领导，遵守站的纪律，完成站交办的其他工作。

(7)积极主动参加站内各项活动，支持监督站的工作。

第三节质量监督检查工作制度

1、按照有关规定对项目法人（建设单位）的质量管理体系进

行检查，并填写检查登记表。

2、及时对中标的监理、设计、施工、产品制作单位的资质进

行复核。

3、主体工程开工前，对监理单位的质量控制体系、设计单位

的现场服务体系及施工单位的质量保证体系进行检查，并填写检查

登记表。

4、在工程开工初期，对监理单位的监理工程师持证上岗情况

及施工单位的现场人员持证上岗和关键岗位人员持证上岗情况进

行监督检查。对有关单位的技术规程、规范、质量标准及强制性条

文的执行情况进行监督检查。逐一检查，并填写检查登记表。

5、工程开工后，对工程项目划分和建筑物外观质量评定标准

进行审核确定。

6、在施工期间，对监理工程师的旁站监理进行监督检查，对

施工单位的“三检制”及其他质量行为进行监督检查，对施工质量

检验与评定工作进行监督检查。

7、在施工期间，独立或联合建设单位对工程原材料、中间产

品及工程实体进行质量抽检。参加工程质量事故的调查分析与处理

方案。

8、在分部工程、单位工程、工程项目验收前，调阅有关质量

检验与评定资料，根据有关规定进行检查复核，并核定其施工质量

等级。

9、在竣工验收前，编写质量监督报告，并提交其验收委员会。

第四节质量监督站会议制度

1、质量监督站会议

⑴由站长主持，全体工作人员参加。

⑵每月召开一次。

⑶会议议题：学习有关文件和听取汇报，检查总结当月工作，

布置下月工作安排。

2、年终工作总结会议

⑴由站长主持，全体工作人员参加。

⑵每年12月下旬召开。

⑶会议主要内容：总结检查本年度的工作，对下年的工作安排。

⑷年终工作总结于次年1月底前报上级主管部门及省质量监督

中心站。

3、临时会议

临时会议根据工作需要由站长临时组织相关人员召开。

第五节质量监督站办公规章制度

1、遵守纪律，严格执行请示报告制度。遵守作息时间，不随

意迟到早退，离开工地向站长请假。

2、坚持原则，实事求是，认真做好本职工作。客观、准确的

反映情况，认真写好质量监督工作日志。

3、深入施工现场，严格监督检查，发现质量问题及时向站长

汇报，质量监督站以文字形式及时向有关单位通报有关情况，对于

严重的质量问题还应及时报上级主管部门及省质量监督中心站。

4、电话主要是为监督站对外联系工作提供通讯方便的，个人

因私事需要使用直拨电话时，应先经领导同意，通话应尽量简短。

5、车辆时监督站人员下工地和单位办事的交通工具，如因工

作需要用车时，由站长安排，外单位用车时，应经站长批准后方可

安排。

6、电脑、传真机、复印机等办公设备，实行专人保管，因工

作需要使用时，需经保管人员同意后才能动用。严格执行操作规程,

杜绝因操作不当而损坏设备。严格实行定期维护、专人保养和经常

清洗的制度。

7、凡是以监督站名义下发和上报文件，必须经拟稿、核稿和

签发程序，分发时办理登记、签字手续。

8、上级和外单位来文、来电由专人登记、填写“公文处理笺”,

送领导批阅，并建档。

附录A质量监督站工作常用文件格式

目录

A.1质量监督工作日志格式.........................37

A.2工程现场质量抽检通报格式.....................38

A.3质量监督站印发工作通知的格式................39

A.4工程项目划分确认申请及确认书格式............40

A.5外观质量标准核备申请表格式..................43

A.6建筑物外观质量评定结果核定表................45

A.7体系监督检查结果通知书.......................47

A.8质量监督申报书格式...........................48

A.1质量监督工作日志格式

时间年_______月______日星期

天气最高、最低气温

工程现场质量抽检情况通报

XXX质监（）第号

致：

题目：

工程

现场

质量

抽检

情况

质量

问题

处理

意见

依据规《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第4.2.1条第4款

程条文

（公章）

签发人：日期：年月日

接收人：日期：年月日

备注：此通报一式两份，由质量监督单位填写,被通报单位存档原件一份,其它相关单位存档

复印件。有回复要求的被通报单位必须书面回复。

A.3质量监督站印发工作通知的格式

xxx水利水电工程质量监督站通知

XXX质监1］第号

_________________________________________★________________________________________

关于XXX质量管理工作的通知

全市水利工程各参建单位：

通知内容

XXX水利水电工程质量监督站（章）

XXXX年X月X日

抄报：

抄送：有关单位

A.4工程项目划分确认申请及确认书格式

工程项目划分确认通知书

编号：年度-编号

致建设单位XXXT程项目建设处

收到建设单位工程..门口送件人或44而用当

项目划分表日期XX年X月X日报送形式书面报送

单位工程名称：XXX工程，该单位工程划分为一个单位工程，______个分

报送原件项部工程，______个单元工程。（其中主要分部工程个，分别

目划分情况为_______________:重要隐蔽单元工程一个，分别为____________:关键

部位单元工程一个，分别为____________）0

监督站

对单位

分部工经确认同意报送的单位、分部工程项目划分。

程划分

的确认

监督站

对单元

工程划施工、监理、建设单位可根据施工情况调整单元个数，将调整意见报监督站

分和工核备。

序划分

的确认

质量监签发意见：按以上确认执行。

督单位项目划分确认人签字：负责人：（公章）

确认时XX年X月X口

间和签

发意见

《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176-2007中第3.3.2条款规定：

“工程质量监督机构收到项目划分书面报告后，应在14个工作日内对项目划

相关

分进行确认并将确认结果书面通知项目法人”。另外第333条款规定：“工程

规定

施工过程中.需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位

说明

单元工程的项目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量监督机构确

认”。

此确认通知一式4份，返建设单位3份，监督站存档1份.

工程项目划分确认申请表

（建设［］项分号）

致：XXX水利水电工程质量监督站

依据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）,经建设单位组

织施工、监理等相关单位将本工程划分为个单位工程，一个分部工程，

个单元工程，（其中主要分部工程一个，分别为;重要隐蔽单元

工程一个，分别为:关键部位单元工程个，分别

为），请审核确认。

附件：工程项目划分表。

建设单位（全称）：（盖章）

技术负责人：（签名）

日期：年月日

说明：本表一式四份，由建设单位人员填写。监督单位、建设单位、监理机构、

承包单位各1份。

XXX工程项目划分表

单位工单元工程

分部工程名称单元工程名称备注

程名称编号

1.1

1.2

1.3

1.4

XX工程

1.5

（一分部）

1.6

1.7

1.8

1.9

2.1

2.2

X

2.3

XXXT程

2.4

X（二分部）

2.5

工

2.6

程

2.7

3.1

3.2

3.3

3.4

XX工程3.5

（三分部）3.6

3.7

3.8

3.9

3.10

A.5建筑物外观质量标准核备申请表

建筑物外观质量标准核备申请表

致：XXX水利水电工程质量监督站

题目关于_______________工程外观质量标准与标准评分报审

我建设处于年月日组织建设、监理、施工单彳立技术人

员开会研究确定了________________工程外观质量标准和标准

内容

分初步意见，报你站核备。

附：______________工程外观质量标准4份。

编制人：（签名）

建设

单位技术负责人：（签名）

意见（公章）

年月日

工程核备意见：

质量

监督（公章）

机构质量监督员：

意见年月日

此表4份：建设、监理、施工、监督各存1份。

XX工程建筑物外观质量标准表

项次项目名称检查、检测内容外观质量标准标准分

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

A.6建筑物外观质量评定结果核定表

建筑物外观质量评定结果核定表

致：XXX工程建设处

题目关于XXX工程外观质量核定

外观质

我站于XX年X月义日，收到你处报来XXX工程的外观质量

量评定

评定资料4份。

内容

核定意见：XXX工程外观质量评定程序符合规范要求，检查

项目齐全。依据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》

工程质(SL176—2007)中规定，我站同意你处评定结果，核定该工

量监督程外观质量得分率为_____%。

机构核

定意见核定人签名：负责人：

(公章)

年月日

备注

此表4份：建设、监理、施工、监督各存1份。

建筑物外观质量评定结果核定申请表

致：XXX水利水电工程质量监督站

题目关于______________工程外观质量评定结果核定申请

我建设处于一年—月一日组织建设、设计、监理、施工等单位

技术人员共—人组成工程外观质量评定组，依据《水利水电工程施

工质量检验与评定规程》（SL176-2007）中规定对________工程外

观尺寸及部分项目质量进行量测，共测定一个数据，合格率达到

内容

以上。评定小组依据评分标准进行外观质量评分，进行算术平均后

外观质量得分—，占应得分—的—%o

附：_____________工程外观质量评定资料1份。

编制人：（签名）

建设

单位

意见

技术负责人：（签名）

（公章）

年月日

此表4份：建设、监理、施工、监督各存1份。

A.7体系监督检查结果通知书

_______________(单位)：

我站于XXXX年X月X曰，对

体系进行了监督检查，发现存在如下问题：

(1)________________________________________

(2)

(3)

上述问题不符合__________________________________________

规定，应及时解决(完善等)，并将处理结果及时报我站。

特此通知。

XXX水利水电工程质量监督站(章)