DB23-T 3625.1-2023金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南++第+1+部分：通则

ICS13.200CCSC65ICS13.200CCSC65黑 龙 江 省 地 方 标 准DB23/T3625.1—2023120232023082820230927黑龙江省市场监督管理局发布目 次前言 II1范围 12规性用件 13术和义 14基要求 15风分管控 26隐排治理 67文管理 88信化设 89持改进 910设定 9附录资性）隐排查理账 12附录附录资性）隐排查理账 12附录资性）双预防制设定表 13参考献 23前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。DB23/T3625—2023《金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南》分为八个部分：——第1部分：通则；——第2——第3——第4部分：尾矿库；——第5部分：小型露天采石场；——第6部分：选矿厂；——第7——第8本部分为DB23/T3625—2023的第1部分。本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。石墨产业有限公司、中国建筑材料工业地质勘查中心黑龙江总队、双鸭山市建龙矿业有限公司、黑龙江石墨产业有限公司、中国建筑材料工业地质勘查中心黑龙江总队、双鸭山市建龙矿业有限公司、黑龙江金属非金属矿山双重预防机制建设评定指南第1部分：通则范围（GB6441企业职工伤亡事故分类GB16423金属非金属矿山安全规程GB18218危险化学品重大危险源辨识GB/T23694风险管理术语GB/TGB16423金属非金属矿山安全规程GB18218危险化学品重大危险源辨识GB/T23694风险管理术语GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T33000DB23/T2296—2019企业安全风险分级管控体系建设通则DB23/T2576—2020企业生产安全事故隐患排查治理体系建设通则《国家矿山安全监察局关于印发金属非金属矿山重大事故隐患判定标准的通知》（矿安〔2022〕88号）3术语和定义DB23/T2296—2019和DB23/T2576—2020界定的术语和定义适用于本文件。4基本要求5风险分级管控风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。5.1.2.2危险源的辨识范围包括但不限于以下方面：GB/T13861辨识方法应符合GB/T27921的规定，包括但不限于：（SCL）（JHA）（室（JHA）；（SCL）；（LEC）；（LS）企业在选择风险管控措施时应遵循可行性、安全性、可靠性和重点突出人的因素等原则。企业在选择风险管控措施时应遵循可行性、安全性、可靠性和重点突出人的因素等原则。企业在进行风险管控措施实施前应针对以下内容进行评审：5.6.3.1）（）厂））））（5.6.4风险分级管控清单A。按隐患排查清单制定综合、日常、专业和专项检查表。每次的检查结果应如实记录，分类整理存档。组织厂方式常检查、专业检查和专项检查。隐患排查频次应满足以下要求：部门）（）（）隐患排查组织部门制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、隐患整改责任人、措施建议、完隐患排查组织部门制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、隐患整改责任人、措施建议、完成期限等提出要求。隐患治理后，隐患存在单位向隐患整改通知制发部门报告情况。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改成果及效果组织验收，实现闭环管理。6.5隐患统计分析和应用B7文件管理7文件管理8信息化建设隐患排查治理的效果和效率。评审更新当发生以下情况时，企业应及时更新有关风险分级管控及隐患排查治理体系建设信息，主要包括：沟通10建设评定510001表1一级要素分值明细表序号一级要素分值1基本要求802风险分级管控建设5503隐患排查治理2704信息化管理405持续改进60总分1000）1000×100C311评定等级评定得分（百分制）安全绩效合格≥60未发生生产安全事故不合格＜60发生生产安全事故（重伤1人及以上）附录A（）风险分级管控清单见表A.1。表A.1风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别可能发管控措施管控层级责任单位责任人编号类型名称序号名称生的事故类型及后果管理措施教育培训措施个体防护措施应急处置措施12345附录B（）隐患排查治理台账见表B.1。表B.1隐患排查治理台账序号排查项目检查形式排查过程治理过程治理验收检查类型组织级别隐患描述隐患级别原因分析排查人排查时间治理措施治理负责单位（人）治理期限验收时间治理情况验收人附录C（资料性）双重预防机制建设评定表双重预防机制建设评定表见表C.1。表C.1表C.1（110）一级要素二级要素评定内容评分标准评定方法评定记录扣分1、未以正式文件明确建立企业“双重预防机制”查文件：1建设组织领导机构的，扣2分。22责任制度。导机构，组织领导机构以单位主要负责人为组长，组成人员应包括各分管负责人，安全生产、技术、设备等职能部门负责人，爆破责人未担任主要领导职务的，扣5分。3、未明确体系建设领导小组、企业主要负责人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“双情况。询问：基本要求（80）组织机构（202企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“双重预防机制”建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。3工作任务、进度安排等。25等，一项不符合扣2分。52否决项：未建立“双重预防机制”组织机构，评定验收不设基本要求及应履行的主要职责。通过。表C.1双重预防机制建设评定表（第2页共10页）一级要素二级要素评定内容评分标准评定方法评定记录扣分基本要求（80全员培训（201相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行“双重预防机制建设的培训，培训内容应符合指南要求。3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。152勤签到表、教师教案、培训图片、考核结果等53缺少部门/245否决项：10业“双重预防机制”建设培训内容，验收评定不予通过。查资料：培训计划。培训教育记录与档案。抽查问询：主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程体系文件（201、企业应制定符合“双重预防机制”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。1525324、体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位未传达扣2分。查资料：1隐患排查治理制度等体系文件文本。2记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度等体系文件。表C.1双重预防机制建设评定表（第3页共10页）一级要素二级要素评定内容评分标准评定方法评定记录扣分基本要求（80）责任考核（201理考核制度，明确考核奖惩的标准、频次、组织形式、方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。2度，根据“双重预防机制”考核结果予以奖惩。1分。2、未根据“双重预防机制”考核结果落实奖惩2否决项：或未有效落实的，评定验收不通过。查资料：1管理考核制度。2奖惩记录，相关财务文件。（550危险源辨识、分析（130）12对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。3法进行危险源辨识、分析。1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、522、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、5析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。否决项：10%询问，5的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1录。2录。询问：询问岗位人员参与危险人员是否了解本岗位存危害后果（事故类型。C.1双重预防机制建设评定表（第4页共10页）一级要素二级要素评定内容评分标准评定方法评定记录扣分风险分级管控建设（550）风险点排查、确定（301、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。115主要作业活动的，缺一项扣2分。215主要设备、设施的，缺一项扣2分。查资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。查现场：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作场所/岗位。风险评价（801、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则523分。3103否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。查资料、查信息系统：1、风险评价准则。2查表分析等分析记录。询问：1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。2风险评价规则并进行正确的评价。表C.1双重预防机制建设评定表（第5页共10页）一级要素二级要素评定内容评分标准评定方法评定记录扣分风险分级管控建设（550）控制措施（120作性并得到有效落实。122分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，231否决项：制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。查资料、查信息系统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审无疏漏、可操作性强并有效落实。现场检查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。风险分级管控（901、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。1、风险管控层级不符合要求的，扣5分。2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。35否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员，5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。询问：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。表C.1双重预防机制建设评定表（第6页共10页）一级要素二级要素评定内容评分标准评定方法评定记录扣分风险分级管控建设（550风险分级管控清单（301、企业应编制风险分级管控清单，清单应由由企业主要负责人审定发布。2、风险分级管控清单的格式、内容应符合非煤矿山标准要求。1525324发布的，每项扣2分。查资料、查信息系统：12风险告知（201、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。2、对存在较大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。1225分。查文件：1、风险告知相关文件。2、告知方式及内容。3、培训记录等资料。现场检查：安全风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。编制隐患排查清单（50）1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及险源及控制措施。2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及求。3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。130产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣2分。220础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣2分。3每项扣5分。查资料、查信息系统：12表C.1双重预防机制建设评定表（第7页共10页）一级要素二级要素评定内容评分标准评定方法评定记录扣分隐患排查治理（270分）确定排查计划（20企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计员等。1、未制定隐患排查计划，扣20分。2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。隐患排查计划等资料隐患排查实施（100分）1、企业应按照排查计划，由各组织级别分别排查记录。2、隐患排查类型、周期、实施主体要求。3、查出的不能立即整改或危害较大的隐患应记录详实。1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣10分。2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5分。35否决项：12查资料、查信息系统：隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录现场检查：与现场的一致性。一般事故隐患治理（501、隐患排查结束后，对于不能立即整改的，息。2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐查组织部门。1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣5分。253、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣1分。455扣26101、隐患通报。23、隐患排查治理台账。表C.1双重预防机制建设评定表（第8页共10页）一级要素二级要素评定内容评分标准评定方法评定记录扣分隐患排查治理（270分）一般事故隐患治理（503、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。否决项：1、30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。2在5条及以上的，验收评定不予通过。重大事故隐患治理（501、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患将治理方案按相关规定上报。3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组4整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。15223、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣10分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣20分。45分。5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2分。否决项：定不予通过。予通过。查资料、查信息系统：1、重大事故隐患档案（。2现场检查：查看隐患治理情况及治理效果注：经核查，企业确实不存在重大隐患的，本项目按满分50分计。表C.1双重预防机制建设评定表（第9页共10页）一级要素二级要素评定内容评分标准评定方法评定记录扣分信息化管理（40信息系统应用（401、企业“双重预防机制”实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、“双重预防机制”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。2、信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。3、信息系统