BRC第七版内审检查表

BRC第7版内审检查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

审核日期：审核部门：高层管理审核人员：,,,

"BRCRequirement

No.标准编号",REQUIREMENT标准要求,Conforms符合情况,Details检查内容

,,"Y,N.",

1,"管理承诺

高层管理应证明其承诺已符合全球食品安全标准的要求,并持续改善其食品安全及品质管理.",,

1.1,管理承诺及持续改善,,

1.1.1,"应建立书面安全和质量政策,证明工厂已履行其义务来确保生产安全及合法的产品,并对消费者承担责任,应包括:",,

,由对工厂运营负有全责的人签字,,形成质量方针，总经理签字

,全员传达(参与),,培训传达

1.1.2,"应建立明确的质量目标,已评估其维持及改善产品安全性,合法性及质量,质量目标应包括:",,

,"形成书面文件,包括目标达成情况及采取的措施",,确定每年质量目标

,传达到相关人员,,质量目标分发到各部门

,至少每季度上报到高层管理.,,每季度呈报高层

1.1.3,"应定期(,至少每年一次进行管理评审并保持记录.管理评审输入应包括:",,

,"■之前的管理评审输出,纠正行动及时间范围.",,对上一次的管理评审输出做汇总

,■内部审核、第二方和/或第三方机构审核情况.,,总结内审和第三方审核情况

,"■客户投诉,客户满意度调查结果.",,业务部收集客户投诉和满意度调查，质检部做分析防范改进

,"■突发事件,纠正措施,意外结果及不合格物料.",,对内审不合格项目进行纠偏

,■对HACCP体系、食品防护和真伪鉴别体系管理的审查,,质检部对HACCP体系、食品安全防护计划进行评估以及供应商原辅料可能存在替换或欺诈情况进行评估

,■资源需求.,,各部门对资源需求汇报

,"管理评审输出结果及措施应通知相关人员在规定的时间内落实执行,会议记录应编制成文且用于更新修订目标.",,开具不合格报告，责令10个工作日内改进完成；形成内审报告

1.1.4,"应每月召开会议识别并产品安全性\合法性和质量问题,并对相应问题采取及时的纠正行动,并保留相关会议记录。",,每月召开一次质量管理例会，人事部保留记录

1.1.5,"高层管理应提供足够的人力和财力资源,以符合本标准之食品安全要求及以HACCP为基础的食品安全计划.",,成立食品安全小组

1.1.6,"应有收集和掌握最新法规变化,科技发展,行业动态,原材料真伪鉴别的新风险，包括原料供应链,所在国及销售国.",,收集行业最新的法律法规以及食品替换掺假事件

1.1.7,公司必须拥有原装正版的全球食品安全标准或电子真实原始版本.,,有正版BRC标准第七版

1.1.8,"再次通告审核发生在证书上注明的再次审核日期之前,不是指证明有效期.否则记严重不符.",,审核有效期为1年，到期前提前28天安排审核

1.1.9,最高管理者或运营经理应参加BRC第三方审核时的首/末次会议，保证在审核期间根据需要随叫随到,,管理者和相关各部门经理可以随叫随到

1.1.10,"高层管理必须确保上次审核不符项的根本原因得到有效解决,防止重复发生",,内审不符合报告高层审批签字确认

1.2,"组织架构,职责及权限",,

,"公司应有明确的组织架构及注明人员以确保产品安全性,合法性和质量的高效管理",,

1.2.1,"应建立清晰的组织架构图,应明确划分确保食品安全、合法性和质量的各项活动的管理责任,应当进行清晰的分配，并被相关责任的管理人员所了解。当责任人缺席时，应当有书面规定，制定相应的替代人.",,有明确组织架构图，并编写了各部门关键岗位的任职要求及职责，车间关键岗位的作业指导书，责任人缺席时，按《不在岗替代原则》程序执行

1.2.2,"应确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作.",,人事部做培训宣导，保留记录

,,,,

,,,,

,,,,

BRC第7版内审检查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

审核日期：审核部门：HACCP小组审核人员：,,,

"BRCRequirement

No.标准编号",REQUIREMENT标准要求,Conforms符合情况,Details检查内容

,,"Y,N.",

2,食品安全计划--HACCP,,

2.1,HACCP食品安全小组(步骤1),,

2.1.1,"HACCP计划应由跨部门,多学科的成员组成,如品质、生产、工程、其他人士、各成员应经过HACCP相关培训。",,食品安全小组由各部门高层负责人和质检部成员组成，并参加公司HACCP相关培训

,"HACCP组长具有深厚相关资历,经验及能力.组员应对应HACCP知识和有关的产品,工艺,危害的知识.",,"HACCP组长胡淑媛具有深厚相关资历,经验及能力；组员应对应HACCP知识和有关的产品,工艺,危害的知识"

,"如果公司内部没有相应专业人士,可咨询外部专家,但日常管理仍由公司负责.",,由质检部负责日常管理，向第三方审核专家进行咨询

2.1.2,应明确确定每一项HACCP计划的范围，包括所覆盖的产品和流程,,HACCP计划范围包括硬质糖果，已覆盖所有产品和流程

2.2,"前提方案,对前提方案的控制措施和监程序须文件化，并在HACCP方案中得以评估。",,

2.2.1,"前提方案包括以下方面,但不限于:",,

,清洁及卫生,,前提方案PRP包括：清洁及卫生

,虫害控制,,前提方案PRP包括：虫害控制

,设施设备维护程序,,前提方案PRP包括：设施设备维护程序

,人员卫生要求,,前提方案PRP包括：人员卫生要求

,人员培训,,前提方案PRP包括：人员培训

,采购,,前提方案PRP包括：采购

,运输安排,,前提方案PRP包括：运输安排

,交叉污染预防规程,,前提方案PRP包括：交叉污染预防规程

,过敏原控制,,前提方案PRP包括：过敏原控制

2.3.1,每个HACCP计划，应涵盖产品及工序，每个或每组产品的食品安全信息，以下不限于：,,

,成分：如原材料，成分表，过敏原，配方,,每个HACPP计划均包含

,成分的产地,,每个HACPP计划均包含

,影响食品安全的物理或化学特性，如PH，aw,,每个HACPP计划均包含

,处理或工序。如烹煮，冷却,,每个HACPP计划均包含

,包装系统，如气调、真空,,每个HACPP计划均包含

,贮藏和配送条件，如冷藏、常温,,每个HACPP计划均包含

,既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期,,每个HACPP计划均包含

2.3.2,所有关于危害分析的信息应收集、维持、文件化及更新。以确保HACCP计划有充分的信息基础。以下内容应包括但不限于：,,

,最新的科技文献,,每个HACPP计划均包含

,与特定食品相关的以往和已知危害性,,每个HACPP计划均包含

,行业标准,,每个HACPP计划均包含

,相关的实践规范,,每个HACPP计划均包含

,相关食品安全法规,,每个HACPP计划均包含

,客户要求,,每个HACPP计划均包含

2.4,预期使用识别,,

2.4．1,应确定产品的目标消费群,,产品标签上标明“适应人群”

2.5,工艺流程,,

2.5.1,"流程图应覆盖每个产品,产品目录或工序,在HACCP范围内,包含食品工序流程处理操作过程中各方面,从原料、制程及贮存,运输.以下要求应包括.但不仅于此.",,

,■厂区平面图和设备布局图,,有厂区平面图和设备布局图

,■原材料及设施和其它接触性物料.(如水\包材),,包含

,■各工序之关联性（顺序和相互作用）.,,每个产品流程图包含各工序关联性

,■外包加工和分包工作.,,包含

,■加工参数.,,包含

,■工序延迟之潜在可能性.,,/

,■返工,,无返工过程

,■低风险/高关注/高风险区的隔离.,,包含

,■最终成品、半成品、及废品．,,包含

2.6,流程验证,,

2.6.1,"HACCP小组应每年至少一次验证流程的准确性,日常及季节变更应作考虑及评估,验证流程的记录应保持.",,已做HACCP验证报告和记录

2.7,"列出每一工序中所有相关的潜在危害点,进行危害分析,采取控制措施.",,

2.7.1,HACCP小组应识别及记录所有潜在的过程危害，并做出分析，包括产品，工艺，设施，原材料，生产工序，贮存等步骤，过敏原控制.,,各类产品HACCP计划书中有识别和记录

2.7.2,"识别危害,预防,消除或减少到可接受的水平,至少应考虑以下方面.",,

,■可能发生的危害点.,,危害分析工作单中标明

,■消费者安全的严重性.,,做严重性评分标准

,■易感人群,,危害分析工作单中标明

,■与产品具体相关的微生物滋生与繁殖．,,危害分析工作单中标明

,■毒素、化学品、异物的存在性或产生．,,危害分析工作单中标明

,■原料、半制品、成品污染．,,危害分析工作单中标明

,■当成品中的危害不能消除或验证，其在成品中的可接受量应确定及记录。,,/

2.7.3,"小组应采取足够措施来预防,消除或减少危害到最低可接受程度,危害可以通过前提方案控制的，须说明，其充分性须确认",,通过《操作性前提方案OPRP》说明控制

2.8,定义关键控制点,,

2.8.1,"每个危害都需要控制,控制点应识别出那些是关键的,应使用决定分析树方法来识别及评估,如危害在某个步骤已识别,但控制措施不存在,则要修改此步骤,推前或后挪,并采取控制措施.",,各类产品HACCP计划书中有评估、识别和控制方法

2.9,原则3关键限值,,

2.9.1,"每一关键控制点,应确定关键限值,以识别偏离程度是否超出可接受标准是否失控：",,

,关键限值应可测量，如时间，温度，PH值,,HACCP计划书中有确定

,关键点位应有明确的指引、样办或图表（在测量为主观判断的情况下）,,有相应的受控记录表格指引CCP点的临界限值

2.9.2,食品安全小组应验证每一个CCP点并记录。,,HACCP验证报告

2.10,原则4建立CCP监控体系,,

2.10.1,"CCP必须在可控范围下.监控体系应能探测到当CCP失控时能及时提供相关信息,及时采取纠正措施.以下指引可参考,但不限于:",,

,■在线监控.,,在生产记录中体现CCP点的记录

,■离线监控.,,/

,"■持续监控(如温度记录仪,PH仪表等)",,/

,"■如采用非连续监控,系统应确保采样的批次产品具有代表性.",,按国标采样频率

2.10.2,"CCP点记录保持(要求有授权人士,监控者签名,日期,时间及采取措施的结果等)",,在生产记录中体现CCP点的记录

2.11,原则5建立纠正措施计划,,

2.11.1,"HACCP小组应明确及记录当监控未符合限值(失败)或有失控趋势时,应采取纠正措施,包括对失控期间的产品处理.",,建立《纠正预防措施控制程序》

2.12,原则6建立验证程序,,

2.12.1,"确认HACCP计划有效性应建立验证程序,以下活动可参考:",,

,■内部审核.,,编制《验证控制程序》

,■记录审核（在超出可接受极限的情况下）,,编制《验证控制程序》

,■评估客户投诉或执法机构投诉.,,编制《顾客投诉处理管理规程》

,■撤回或召回事件评审,,编制《产品召回管理规程》

,验证结果应保留并与HACCP小组沟通.,,质检部对验证结果保留存档

2.13,HACCP文件及记录保持,,

2.13.1,应保存充分的文件及记录以证明HACCP得到有效控制及维持.记录保存期限为:产品有效期后12个月,,已保存充分的批记录文件以证明HACCP得到有效控制及维持

2.14,评估HACCP计划,,

2.14.1,HACCP食品安全小组每年至少一次或出现影响产品安全的更改时评估审核HACCP计划和前提方案.,,

,■原材料变更或提供原料的供方变更.,,编制《危害分析与HACCP计划建立控制程序》

,■成分/配方改变.,,编制《危害分析与HACCP计划建立控制程序》

,■工序条件或设备改变.,,编制《危害分析与HACCP计划建立控制程序》

,■包装、贮存及运输条件改变.,,编制《危害分析与HACCP计划建立控制程序》

,■消费用途改变.,,编制《危害分析与HACCP计划建立控制程序》

,■新风险紧急事件，如配方被掺假掺杂,,编制《危害分析与HACCP计划建立控制程序》

,■成分.流程或产品相关的科学信的进展.,,编制《危害分析与HACCP计划建立控制程序》

,因审核而发生的适当变化应纳入HACCP计划或/和前提方案，全面编制成文且对验证进行记录,,无论是否有上述变更，HACCP计划每年至少评估一次并保持纪录

3,食品安全及质量管理系统,,

3.1,食品安全及质量手册,,

,"公司应按本标准的要求建立详细的质量管理体系,形成文件,加以实施、保持和评审,并适当改进.",,

3.1.1,公司书面的程序，工作方法和操作规程须以纸质和电子质量手册形式编辑整理。,,编写《食品安全与质量手册》

3.1.2,应将手册或相关重要的程序文件发到相关的人员。,,发放到相应各部门

3.1.3,程序和操作规程应清楚、明了，使用能够使人明白的文字，如文字不易理解，则使用照片，图表或其它图示性指导。,,程序和操作清晰明了

3.2,文件控制,,

3.2.1,食品安全及质量体系的文件应形成程序,,程序形成

,受控文件清单及最新版本号,,列有清单和版本号

,标识方法及受控文件授权使用。,,标识方法及受控文件授权使用

,文件修改原因记录（文件修改申请表）,,文件中“变更历史”项

,改版时的回收旧版或作废文件,,回收作废文件

3.3,记录保持,,

3.3.1,保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制。记录要清晰和真实便于检索，修改需授权并记录原因，电子版记录须备份,,体系文件存放于相应的文件夹中保存，电子档文件已备份

3.3.2,记录保存期须考虑法律要求和产品的保质期。须考虑保质期的延长，保存时间至少是产品的保质期后再加12个月。,,记录保质期为3年

3.4,内部审核,,

,"公司应审核那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序,以确保食品安全计划有效运用和《食品安全全球标准》各项要求正确实施",,

3.4.1,"■内部审核应每年至少一次，并涵盖各相关部门,HACCP项目，前提方案及程序；并根据风险及上次审核的情况确定审核范围和频率。",,内部审核每年一次，涵盖相关部门

3.4.2,"■内审应由经受过培训、能胜任的审核员来执行.审核员不应审核自己的工作,或对被审核部门或科室的工作施加直接影响.",,内审由经过培训的独立于被审核部门的审核员进行

3.4.3,■内审报告应识别及验证不符项的的改善情况。应传递给相关人员在规定期限内完成。,,内审报告识别及验证不符合项的改善情况

3.4.4,■审核时还要对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查。包括：,,GMP月度检查

,卫生检查以评估清洁度及内务管理,,GMP月度检查

,加工区检查以识别建筑物或设备对产品产生的风险,,GMP月度检查

,定期检查应按照风险评估之频率要求，但暴露产品区域至少每个月要检查一次。,,每月一次

3.7,纠正措施和预防措施,,

,公司应使用来自食品安全和质量体系的文件信息，已进行必要的纠正和预防,,

3.7.1,应制定成文的规程，以处理并纠正食品安全和质量体系中所查明的问题,,编写《纠正与预防措施程序》

3.7.2,在不符合项对食品安全、合法性和质量带来危险的情况下，应得到调查和记录，具体包括：,,编写《纠正与预防措施程序》

,清晰的不符合项记录,,依《纠正与预防措施程序》程序处理

,有能力的且经授权的适当人员对后果的评估,,依《纠正与预防措施程序》程序处理

,解决当前问题的措施,,依《纠正与预防措施程序》程序处理

,规定完成期限框架,,依《纠正与预防措施程序》程序处理

,负责纠正责任人员,,依《纠正与预防措施程序》程序处理

,对纠正措施已得到实施且有效验证,,依《纠正与预防措施程序》程序处理

,对不符合项根本原因识别和任何必要纠正措施的实施，以防止再发,,依《纠正与预防措施程序》程序处理

3.8,不合格品控制,,

3.8.1,形成不合格品管理规程，包括识别及报告潜在不合格品的人员要求、标识、隔离、向品牌所有者进行查证，授权责任人和记录，销毁，降纸，返工记录,,编制《不合格品管理规程》

3.9,可追溯性,,

3.9.1,"公司应具备可追溯体系,能够在加工和产品分销的所有阶段上溯和追踪所有原料批次（包括内包装材料）",,编制《产品标识与可追溯性控制程序》

3.9.2,每年至少进行追溯体系演练，以确保4小时内从原料追溯到成品，反之亦然．,,每年一次形成报告

3.9.3,任何返工品，应保持其可追溯性．,,返工品贴有相关身份标识，可以溯源

3.11,事故、产品撤回和召回管理,,

,公司应建立产品撤回或召回程序。,,编写《产品撤回和召回制度》

3.11.1,应建立应急救援计划，以保证食品安全性，合法性或品质，应考虑以下紧急事件，但不限于：,,编写《应急预案》

,■水、电、能源、运输、人、冷冻、交通中断；,,《应急预案》中考虑

,■水灾、洪水、自然灾害,,《应急预案》中考虑

,■恶意污染或破坏。如因以上原因造成产品污染，应执行撤回或召回行动,,《应急预案》中考虑

3.11.2,召回程序至少应包括以下要素,,

,■主要负责人职责明确,,《产品撤回和召回制度》中包含

,■撤回/召回指引和要保存的记录,,《产品撤回和召回制度》中包含

,"■最新之联系人名单:应急小组成员,应急服务商、供应商,客户,认证机构,执法部门.",,《产品撤回和召回制度》中包含

,"■与客户,消费者,执法部门即时联络方案",,《产品撤回和召回制度》中包含

,"■外部机构提供的建议信息:如实验室,执法部门,法律专家.",,《产品撤回和召回制度》中包含

,■处理产品物流可追溯性、受影响产品恢复或处置计划,,《产品撤回和召回制度》中包含

,程序应在任何时候都具可操作性,,《产品撤回和召回制度》中包含

3.11.3,"召回演练一年至少一次,并做保存记录.",,每年演练一次，保持纪录

3.11.5,"如发生产品召回,应在事件3天内通知BRC证书的认证机构",,今年还未有产品召回

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审核日期：审核部门：采购部审核人员：,,,

"BRCRequirement

No.标准编号",REQUIREMENT标准要求,Conforms符合情况,Details检查内容

,,"Y,N.",

3.5,供应商和原料的批准及绩效监督,,

3.5.1,原料和包装材料的供应商管理,,

,公司应建立合格供应商评估及监控体系，确保原材料的潜在风险控制。,,

3.5.1.1,应对每一种原材料进行风险评估，书面的原材料风险评估，应包括：,,

,过敏原污染,,建立供应商和原材料脆弱性风险评估

,异物污染,,建立供应商和原材料脆弱性风险评估

,微生物和化学污染,,建立供应商和原材料脆弱性风险评估

,替换或欺诈,,建立供应商和原材料脆弱性风险评估

,应考虑原材料风险对最终产品安全的重要性,,HACCP计划书中已考虑分析

,风险评估应建立标准，包括原料接收标准和测试程序，供应商批准和监督的依据,,建立每种原料接受标准和测试程序和《供应商管理程序》

3.5.1.2,书面的供应商批准和持续监控程序，供应商审核，第三方审核或认证，供应商问卷调查；基于供应商问卷调查的规程应至少3年进行一次修订。,,建立《供应商管理程序》，书面调查3年做一次更新

3.5.1.3,原材料是经过代理购买的情况下，应了解最后一家制造商的身份,,向代理商索取原材料制造商的有效资质

3.5.1.4,应规定原材料由客户指定供应商或未提供有效审批的供应商，而产品测试被用于产品质量和安全性的情况,,"若由客户指定或特批供应商，则加工合同中做相关明确约束

或者客户的协议申明"

3.5.3,服务供应商的管理,,

3.5.3.1,服务供应商批准和监督的书面程序，如适用应包括：,,

,虫害控制,,编制《服务提供商管理规程》

,洗衣服务,,/

,承包保洁,,/

,设备的承包和维护,,/

,运输及配送,,编制《服务提供商管理规程》

,异地贮存的成分，包装或产品,,/

,实验室测试,,编制《服务提供商管理规程》

,餐厅,,/

,废料管理,,编制《服务提供商管理规程》

3.5.3.2,合同需明确服务的要求（期望），潜在危害的控制,,已签署相关合同约束

3.5.4,外包加工的管理,,/

3.5.4.1,将外包加工部分通知到品牌所有者。,,/

3.5.4.2,确保分包方得到批准和监督，包括现场审核记录，第三方审核的BRC证书，其它GFSI证书,,/

3.5.4.3,外包加工须根据合同上的要求和产品标准实施，保持产品可追溯性。,,/

4.7,维保,,

4.7.6,食品级的机油和涂料,,与产品有可能接触的表面使用食品级机油的有效资质

5.3,过敏原管理,,

5.3.1,"■应对原材料中存在的或可能存在的过敏原进行评估,包括原材料规范批准，对供应商进行调查,过程中有无交叉污染，HACCP方案中应提及。",,HACCP中提及

5.3.2,"识别并建立过敏源清单,包括原料,半成品，添加剂,成品以及新开发产品",,建立过敏原表

5.3.3,书面的过敏原污染风险评估，书面的物料处理程序,,

,●考虑过敏原的状态：粉末，液体，颗粒。,,包材标签标注过敏原信息

,●标识加工过程中可能的潜在交叉污染,,包材标签标注过敏原信息

,●每一步骤均需对过敏原交叉污染进行评估,,包材标签标注过敏原信息

,●减少或消除交叉污染的适用控制措施需标识,,包材标签标注过敏原信息

5.3.4,为有效控制过敏原，防止交叉污染，需建立书面的过敏原程序，应包括以下内容：,,建立《过敏原控制程序》

,当含过敏原的物料在贮存，使用过程，包装时应做物理或时间上的分隔。,,程序中包含

,搬运过敏原材料时，需使用单独的或另加保护性衣物包裹。,,程序中包含

,生产过程中专用的设备，工器具需标识清楚,,程序中包含

,排产时考虑减少过敏原与非过敏原产品容器转换,,程序中包含

,限制空气中的含过敏原的灰尘之运动。,,程序中包含

,废物处理及排放控制,,程序中包含

,限制员工，访客，合约商等带食物进入车间内,,程序中包含

5.3.5,返工程序及返工品的控制,,编制

5.3.6,无法避免过敏原污染的警示声明，符合国家法律或行业要求之规定。,,符合

5.3.7,当产品作出声明某种食物适用于食物过敏者时，须对生产工艺验证并记录。,,/

5.3.8,清洁方法确认，清洁工具/设备的标识或清洁,,已标识

5.4,产品真伪、承诺和产销链,,

5.4.1,建立相应流程，收集有关可对原材料产生掺假或冒牌的供应链的以往和现行威胁信息,,建立《产品真伪、承诺和产销链控制程序》

5.4.2,对所有原材料或原材料组成进行成文的脆弱性评估，每年一次审核,,形成脆弱性评估

5.4.3,在原材料被看做是掺假或冒牌的情况下，制定相应的措施或测试流程,,定期交第三方检测

5.4.4,工厂应核实每一批原材料状态,,合同中与供应商规范

5.4.5,当有转基因产品、有机、清真食品等要求时，工厂应维持必要的认证状态，以做出这样的承诺声明,,按《产品真伪、承诺和产销链控制程序》要求

5.4.6,记录生产过程和潜在的污染或失去的身份，确保承诺申明的完整性。,,按《产品真伪、承诺和产销链控制程序》要求

5.5,产品包装,,

,"产品包装应符合产品的预定用途,并保持适当的储存条件,以减低污染和变质的风险.",,符合

5.5.1,包装材料供应商须了解影响包装材料适用的食品特性，如高脂肪、PH，微波炉加热），要有合格证或其它证据,,了解

5.5.2,公司购买的产品接触内衬适当着色,,适当着色

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审核日期：审核部门：工程部审核人员：,,,

"BRCRequirement

No.标准编号",REQUIREMENT标准要求,Conforms符合情况,Details检查内容

,,"Y,N.",

4.5,公用设施,,

4.5.1,"水源供应充足，符合饮用水的要求，每年对微生物和化学指标进行测试。确定取样点和频率,或者不会构成污染风险.这些水应来自供水或不同供应源头曾做适当处理.若水源仅用于生产加工食品之前对原材料的初步清洗,并不作饮用水用,应具备程序,以减少半成品或加工产品的污染风险.",,定期年检，有反渗透装置

4.5.2,最新水管网络图,,有水管网图

4.5.3,产品的初次清洁用水须符合法律要求（包括海水）,,使用自来水，符合自来水厂出厂要求

4.5.4,与食品接触的空气，其它气体和蒸气须定期监控。压缩空气需过滤。如清洁内包装时的压缩空气枪,,制定《压缩空气检验规程》

4.6,设备,,

,"设备应按照拟定的目的合理设计,并且应用时应将产品污染风险降至最低",,

4.6.1,明确设备规格，材料合适，设计和安装合理以利清洁和保养。,,明确设备规格，材料合适，设计和安装合理以利清洁和保养。

4.6.2,直接与食品接触的设备须适合并满足法律的要求,,直接和食品接触的设备采用满足法律要求的不锈钢材质

4.7,维保,,

,应具备一套有计划的维护体系，涵盖所有对产品安全，合法性及质量极为重要的设备项目．,,

4.7.1,应制定书面的预防性保养计划，包括厂房和设备，新设备引入时应考虑在内。,,制定年度保养计划

4.7.2,设备定期检查并记录，设备损坏维修时应防止外来人/物污染产品（如采取清场行动）,,设备设施维护制度

4.7.3,临时性维修控制及期限,,填写《设备维修保养记录》

4.7.4,保养和清洁期间，应防止产品被污染。,,保养和清洁期间，与产品隔离进行。

4.7.5,工具和设备应在固定区域专用和保留,,各生产车间设有工具专用存放柜

4.7.6,食品级的机油和涂料,,与产品有可能接触的表面使用食品级机油

4.7.7,维修期间保持清洁和整齐,,维修期间保持清洁和整齐

4.14,害虫控制,,

,公司应负责将生产场所内害虫侵袭的风险降至最低.,,编写实施《虫害防治管理规程》

4.14.5,"飞虫诱捕装置应处于合理位置,如昆虫驱赶污染产品,应采取替代或备用设备.",,处于合适位子

4.14.7,保留虫害检查及相关处理记录；虫害公司的建议应及时付诸实施,,灭蝇灯工程人员进行记录和处理

BRC第7版内审检查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

审核日期：审核部门：船务部审核人员：,,,

"BRCRequirement

No.标准编号",REQUIREMENT标准要求,Conforms符合情况,Details检查内容

,,"Y,N.",

3.6,规格,,

,"公司应确保原材料(包括包装,半制品,成品以及任何可能影响成品完整性的产品或服务）编制适当的规格:",,编写各项检验操作规程

3.6.1,原料和包装规格应充分准确，符合法规要求。包括可能影响品质属性的限值,,规格充分，符合法规要求

3.6.2,操作规程和加工须符合已达成一致客户规格规定的配方和标准。,,符合

3.6.3,成品规格，可以是客户要求的格式、或包括满足法规要求及安全使用产品的关键数据。（所在国要求）,,成品规范各项指标

3.6.4,应与相关方签订正式协议予以同意及批准，如属非正式规范，公司应证明有措施控制其符合正式规范的要求。,,/

3.6.5,定期评估或修改规格书，至少每3年一次，并保留记录,,/

3.10,投诉处理,,

,公司应具备一套产品投诉管理体系．,,编制《顾客投诉处理管理规程》

3.10.1,"所有投诉应记录及调查,并保持相关记录;采取适宜的措施",,"所有投诉应记录及调查,并保持相关记录;采取适宜的改善措施"

3.10.2,"分析趋势以便持续改进产品安全、合法性及质量,分析结果应传达给相关人员知悉。",,统计数据，做趋势图

3.12,客户关注与沟通,,

3.12.1,公司应向相关员工传达客户要求、实践规范、工作方法等,,通过周例会和人员培训等方式传达

3.12.2,适当时同时向原材料、包装和服务商进行传达。,,合同签署中进行传达

4.16,出货及运输,,

4.16.1,"应建立书面程序,装货区温度控制,遮盖,固定卡板,发货前检查.上锁以防蓄谋破坏.",,建立《仓库管理规程》

4.16.2,"确保追溯性,发运和接收记录显示有货物检查",,建立《成品发货管理规程》

4.16.3,"运输车辆的检查和记录,如清洁状况,异味,完整性,温控装置等",,建立《产品装卸控制程序》

4.16.4,"运输的温度须控制,温度记录仪连续监控",,/

4.16.5,书面的车辆和装/卸的保养清洁程序及记录,,建立《产品装卸控制程序》

4.16.6,"书面运输控制程序,限制混装,产品防护及故障处理及记录.",,建立《产品装卸控制程序》

4.16.7,"采用第三方服务,须在合同中明确该部分所有要求,通过全球运输及配送认证的最好.",,合同中已要求

5.2,产品标签,,

5.2.1,制定相关流程，以保证产品所有标签符合法规要求,,制定《产品包装材料管理规程》

5.2.2,有有效流程，确保配方、原材料、供应商等变化时都会对标签进行审核,,制定《产品包装材料管理规程》

5.2.3,配方和加工工艺要全面验证以满足声明要求,,产品设计和开发中落实完成

5.2.4,标签信息是客户或第三方责任的情况下，公司应避免相关纠纷,,合同中要求

BRC第7版内审检查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

审核日期：审核部门：仓库审核人员：,,,

"BRCRequirement

No.标准编号",REQUIREMENT标准要求,Conforms符合情况,Details检查内容

,,"Y,N.",

4.9,物理及化学污染的控制,,

,应具备适当设施和程序以控制产品遭物理性或化学性污染的风险．,,具备

4.9.1,化学品控制,,

4.9.1.1,非食物化学品使用，贮存和处理,,

,●批准的合格化学品供应商,,资质审核

,●MSDS资料,,收集公司化学品MSDS资料

,●确认能在食品工序中使用,,洗洁精、酒精

,●避免强烈气味的产品,,没有强烈气味的产品

,●任何时候都要标识好化学品容器,,标识好化学品容器

,●专仓专人管理,,专仓专人管理

,●培训过的危化品管理人员,,

4.13,过剩食品和动物饲料管理,,

,应建立有效的流程，以确保加工副产品的安全和合法性,,编写《过剩食品处理操作规程》

4.13.1,应根据客户要求处理过剩的客户品牌产品,,《过剩食品处理操作规程》中包含

4.13.2,将不符合规格的客户产品内部消化或者进行捐赠，应取得品牌所有者的同意并符合相关法规,,《过剩食品处理操作规程》中包含

4.13.3,皆在用作动物饲料的副产品或过剩产品应与废料隔离贮藏，贮藏期间应得到防污染保护,,《过剩食品处理操作规程》中包含

4.15,贮存设施,,

4.15.1,"应建立书面程序并被相关人员了解,应包括:",,

,冷冻或急冻产品温度控制,,/

,避免交叉污染的隔离,,避免

,离墙离地,,离墙离地

,具体的贮存及搬运要求,,符合要求

4.15.2,包装应远离其他原材料和成品贮藏，且需得到防污染保护和明确标识，建立相应体系以防止包装材料错误使用。,,建立符合要求的单独包材存放区，明确好标识，建立物料编码系统，确定不同包材的唯一性，防止包材错误领用

4.15.3,"产品在标准规定温度范围内,建立手动温湿度记录检查制度.4小时人工检查一次.",,每天上下午各检查一次

4.15.4,对贮藏要求对环境进行控制的情况下，应规定并有效地实施贮藏条件，应保留记录,,规定贮藏条件，保留记录

4.15.5,室外存放需有控制措施以防止污染和变质,,/

4.15.6,"有收货的记录和标识,促进库存周转,确保材料按生产日期先后顺序且在保质期内使用.",,有记录和标识，做到先进先出原则

4.16,出货及运输,,

4.16.1,"应建立书面程序,装货区温度控制,遮盖,固定卡板,发货前检查.上锁以防蓄谋破坏.",,建立《仓库管理规程》

4.16.2,"确保追溯性,发运和接收记录显示有货物检查",,建立《成品发货管理规程》

4.16.3,"运输车辆的检查和记录,如清洁状况,异味,完整性,温控装置等",,建立《产品装卸控制程序》

4.16.4,"运输的温度须控制,温度记录仪连续监控",,/

4.16.5,书面的车辆和装/卸的保养清洁程序及记录,,建立《产品装卸控制程序》

4.16.6,"书面运输控制程序,限制混装,产品防护及故障处理及记录.",,建立《产品装卸控制程序》

4.16.7,"采用第三方服务,须在合同中明确该部分所有要求,通过全球运输及配送认证的最好.",,合同中已要求

5.3,过敏原管理,,

5.3.1,"■应对原材料中存在的或可能存在的过敏原进行评估,包括原材料规范批准，对供应商进行调查,过程中有无交叉污染，HACCP方案中应提及。",,HACCP中提及

5.3.2,"识别并建立过敏源清单,包括原料,半成品，添加剂,成品以及新开发产品",,建立过敏原表

5.3.3,书面的过敏原污染风险评估，书面的物料处理程序,,

,●考虑过敏原的状态：粉末，液体，颗粒。,,包材标签标注过敏原信息

,●标识加工过程中可能的潜在交叉污染,,包材标签标注过敏原信息

,●每一步骤均需对过敏原交叉污染进行评估,,包材标签标注过敏原信息

,●减少或消除交叉污染的适用控制措施需标识,,包材标签标注过敏原信息

5.3.4,为有效控制过敏原，防止交叉污染，需建立书面的过敏原程序，应包括以下内容：,,建立《过敏原评估与管理程序》

,当含过敏原的物料在贮存，使用过程，包装时应做物理或时间上的分隔。,,程序中包含

,搬运过敏原材料时，需使用单独的或另加保护性衣物包裹。,,程序中包含

,生产过程中专用的设备，工器具需标识清楚,,程序中包含

,排产时考虑减少过敏原与非过敏原产品容器转换,,程序中包含

,限制空气中的含过敏原的灰尘之运动。,,程序中包含

,废物处理及排放控制,,程序中包含

,限制员工，访客，合约商等带食物进入车间内,,程序中包含

5.3.5,返工程序及返工品的控制,,无返工过程

5.3.6,无法避免过敏原污染的警示声明，符合国家法律或行业要求之规定。,,符合

5.3.7,当产品作出声明某种食物适用于食物过敏者时，须对生产工艺验证并记录。,,/

5.3.8,清洁方法确认，清洁工具/设备的标识或清洁,,已标识

,,,,

BRC第7版内审检查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

审核日期：审核部门：人事部审核人员：,,,

"BRCRequirement

No.标准编号",REQUIREMENT标准要求,Conforms符合情况,Details检查内容

,,"Y,N.",

4.1,外部标准,,

,"应选定并维护场所,以预防污染,能够生产安全、合法的产品.",,

4.1.1,"■应考虑场所周围可能构成负面影响的活动和环境,并采取措施防止产品受到污染.若已采取措施来保护场所免受可能的污染,则应定期评审这些措施,以确保其持续有效.",,厂房设计建造已考虑

4.1.2,■外围环境如草坪，种植区需经常修剪和维护。外部交通道路应表面平整维护良好以避免污染产品。,,厂房设计建造已考虑

4.1.3,"■建筑物维护良好以免潜在污染,如排放管道需加网,防虫鸟，补漏洞,防渗水等",,厂房设计建造已考虑

4.2,安保,,

4.2.1,书面的安全防护和潜在故意污染的风险评估，敏感/限制区域的标识和控制，至少每年评审一次。,,重点区域摄像头24小时监控

4.2.2,"现场安全措施到位,只有授权人士才可进入生产及贮存区,并经过指定路线进入,合约商，访客到访需登记受控。培训员工举报不明身份的人员进入。",,门禁出入控管

4.2.3,应对外置储罐、储仓和带有外部开口的进气管设置防护栏,,不适用

4.2.4,"如法规有要求,应在相应主管部门注册或取得批准.",,已到相关部门报备

4.5,公用设施,,

4.5.1,"水源供应充足，符合饮用水的要求，每年对微生物和化学指标进行测试。确定取样点和频率,或者不会构成污染风险.这些水应来自供水或不同供应源头曾做适当处理.若水源仅用于生产加工食品之前对原材料的初步清洗,并不作饮用水用,应具备程序,以减少半成品或加工产品的污染风险.",,定期年检，有反渗透装置

4.5.2,最新水管网络图,,有水管网图

4.5.3,产品的初次清洁用水须符合法律要求（包括海水）,,使用自来水，符合自来水厂出厂要求

4.5.4,与食品接触的空气，其它气体和蒸气须定期监控。压缩空气需过滤。如清洁内包装时的压缩空气枪,,制定《压缩空气检验规程》

4.9.1,化学品控制,,

4.9.1.1,非食物化学品使用，贮存和处理,,

,●培训过的危化品管理人员,,

4.12,废物/废物处理,,

,应具备适宜的体系以收集、整理和处置废物．,,编制《环境运行控制程序》

4.12.1,"与有资质的垃圾处理回收公司的签约处置,保留处理记录",,签约有资质的服务提供商，处理记录保留

4.12.2,"作为动物饲料处理的须与一般废料分开,并符合法律要求",,均未被作为动物饲料

4.12.3,"垃圾桶或垃圾房需标识,设计易于清洁、消毒,维护良好，清空频率合适,遮盖或关闭",,垃圾桶标识已管理

4.12.4,不安全产品或不合格包装材料须有处理记录,,不合格品处理记录

4.13,过剩食品和动物饲料管理,,

,应建立有效的流程，以确保加工副产品的安全和合法性,,编写《过剩食品处理操作规程》

4.13.1,应根据客户要求处理过剩的客户品牌产品,,《过剩食品处理操作规程》中包含

4.13.2,将不符合规格的客户产品内部消化或者进行捐赠，应取得品牌所有者的同意并符合相关法规,,《过剩食品处理操作规程》中包含

4.13.3,皆在用作动物饲料的副产品或过剩产品应与废料隔离贮藏，贮藏期间应得到防污染保护,,《过剩食品处理操作规程》中包含

7,人员,,

7.1,培训,,

7.1.1,"所有人员,包括临时工,合同工等,在工作前应培训,并受到监督.",,均已经过培训上岗

7.1.2,"CCP关键控制点作业的员工,应对其培训并评估能力。",,对CCP点作业员工培训并考核评估

7.1.3,"公司建立书面化的培训方案,覆盖所有相关人员,至少应包括:",,

,识别特殊工种之能力要求,,/

,提供培训或其它措施确保员工有必需的能力.,,提供

,评估及审核培训有效性及能力评估.,,评估

,考虑用适当语种进行培训,,/

7.1.4,所有相关人员应接受过敏原意识培训,,已培训

7.1.5,培训记录应保存,,培训记录保存

,培训对象及参加人确认,,培训签到表

,日期及培训持续时间需注明,,注明

,培训主题,,标明主题

,培训讲师,,讲师签字

7.1.6,"公司应定期评估员工能力及提供相关培训,包括各种形式的培训,进修,辅导或经验传授。",,定期组织提供相关培训

7.3,健康筛查,,

7.3.1,制定规程，确保员工清楚将阻止从事开放式食品工作的感染症状、疾病或病况,,建立《疾病通报与处理程序》

7.3.2,外来人员健康问卷调查，公司员工体检或其它证明方式,,外来人员填写健康问卷调查

7.3.3,书面的意外疾病时采取的措施的程序,,参考《应急准备与响应控制程序》

,,,,

,,,,

,,,,

BRC第7版内审检查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

审核日期：审核部门：生产部审核人员：,,,

"BRCRequirement

No.标准编号",REQUIREMENT标准要求,Conforms符合情况,Details检查内容

,,"Y,N.",

4.1,外部标准,,

,"应选定并维护场所,以预防污染,能够生产安全、合法的产品.",,

4.1.1,"■应考虑场所周围可能构成负面影响的活动和环境,并采取措施防止产品受到污染.若已采取措施来保护场所免受可能的污染,则应定期评审这些措施,以确保其持续有效.",,厂房设计建造已考虑

4.1.2,■外围环境如草坪，种植区需经常修剪和维护。外部交通道路应表面平整维护良好以避免污染产品。,,厂房设计建造已考虑

4.1.3,"■建筑物维护良好以免潜在污染,如排放管道需加网,防虫鸟，补漏洞,防渗水等",,厂房设计建造已考虑

4.3,"布局,生产流程与隔离",,

4.3.1,应有厂区平面图识别不同的污染风险区域。封闭产品区域、低风险，高关注和高风险区域需注明。前提方案需考虑。,,有厂区平面图

4.3.2,厂区平面图应识别员工的入口和流动路线。员工设施位置及从生产区域进入这些设施的路线，加工流程，垃圾清理路线，返工品的路线。人员通道分隔，员工的流动简单合理。,,标有流动路线

4.3.3,承包商和访客包括司机须被告知进入厂区的程序和参观区域的要求。工程/设备维保商需监督。,,承包商和访客由各部门负责人领进

4.3.4,低风险制定加工流程以减少污染的风险,,已规划设计合理的人流物流通道

4.3.5,高风险区与其它区域的物理或没有隔离时的替代方法，减少交叉污染。如内包装区。物理分隔应考虑产品流向、物料属性、设备、人员、废物、气流、空气质量等因素。并制定相应操作规范,,高风险区与其他区域有相应的隔离方式，已制定相关卫生操作规范

4.3.6,高关注区与其它区域的物理或没有隔离时的替代方法，减少交叉污染。如内包装区。物理分隔应考虑产品流向、物料属性、设备、人员、废物、气流、空气质量等因素。在未设立屏障的情况下，应对潜在交叉污染进行风险评估,,高关注区与其他区域有相应的隔离方式，已制定相关卫生操作规范

4.3.7,划定常温高关注区，有可查的风险评估，评估应考虑微生物污染的潜在来源,,HACCP计划书中已考虑分析

4.3.7,厂房有足够的工作空间和贮存区域,,有足够的工作空间和贮存区域

4.3.8,临时性的结构控制，如改建，装修，有无设置防护网等,,有设置

4.4,建筑结构一原料处理、制备、加工、包装和仓储区域,,

4.4.1,墙壁结构，表面处理和维护，以防止污垢、霉菌和细菌滋生，并便于清洁．,,符合要求

4.4.2,"地面的设计应满足生产要求,并且可承受不同的清洁剂和清洁活动的作用.地面应防渗透并维护良好.",,符合要求

4.4.3,"若设置了排水系统,则选址、设计及保养应适当，如可行，设备和管道的安放便于废水直接排入排水沟。",,符合要求

4.4.4,有高关注区/高风险区，排水管网图，指明流向。（如高风险区要有空气过滤装置，换气次数5μ）,,有水管网图

4.4.5,天花吊顶必须合理设计、适当表面处理，便于清洁以避免积聚污垢、霉菌，细菌,,符合要求

4.4.6,如有非整体性吊顶，须能入内。（即说明吊顶之间有间隙的情况）,,可以内入

4.4.7,"若窗户的设计是为了打开作通风用途,则窗户应有隔网以阻止虫害进入.",,全封闭式玻璃

4.4.8,所有玻璃窗应加以保护防止破裂.,,贴防爆膜

4.4.9,门需妥善维护。产品暴露区域，门须关闭。门若敞开，则须采取措施阻止虫害进入。此等区域的门户应安装自动闭门器,,定期维护，随手关闭

4.4.10,要有合适和足够的照明.,,有足够的照明

4.4.11,"所有灯泡及灯管,包括灭蝇灯,需合理防护,若高温灯不能加装防护套，则应该用纱网罩住．若无法使用全面的防护罩时，应在玻璃管理体系中予以考虑．",,车间所有灯具均已装防护罩

4.4.12,"在产品储存及加工区应提供足够的通风和除尘装置,以避免蒸汽、尘埃，烟雾过量.",,有通风装置

4.4.13,高风险区域，空气过滤设备规格及控制交换须记录。保持正压。,,无高风险区域

4.5,公用设施,,

4.5.1,"水源供应充足，符合饮用水的要求，每年对微生物和化学指标进行测试。确定取样点和频率,或者不会构成污染风险.这些水应来自供水或不同供应源头曾做适当处理.若水源仅用于生产加工食品之前对原材料的初步清洗,并不作饮用水用,应具备程序,以减少半成品或加工产品的污染风险.",,定期年检，有反渗透装置

4.5.2,最新水管网络图,,有水管网图

4.5.3,产品的初次清洁用水须符合法律要求（包括海水）,,使用自来水，符合自来水厂出厂要求

4.5.4,与食品接触的空气，其它气体和蒸气须定期监控。压缩空气需过滤。如清洁内包装时的压缩空气枪,,制定《压缩空气检验规程》

4.8,员工设施,,

,应设计、运行员工设施、将产品污染的高险减至最低。,,生活区与生产区分开

4.8.1,提供足够的更衣设施，无须绕行外部区域。,,有足够的更衣设施

4.8.2,足够的贮存设施及空间,,有足够的贮存设施及空间

4.8.3,私人衣物与工衣要分开存放,,私人衣物统一放置生活区

4.8.4,高关注区的特别更衣设施，更衣顺序指引（从上到下），专用鞋，分隔或浸泡池，工衣的区分，更衣程序包括洗手防止工衣污染，清洁和消毒,,制定《进入生产区人员更衣操作规程》

4.8.5,高风险区应有特别更衣设施，更衣指引，专用鞋，分隔区或浸泡池,,/

,特定工衣与其它区域明显区分；,,/

,更衣程序包括洗手，防止工衣污染,,/

,高风险区入口应有洗手及清毒设施,,/

4.8.6,洗手设施应具备：,,

,恒温水足够,,具备

,洗手液,,具备

,毛巾或干手机,,具备

,感应龙头,,具备

,提示洗手的图标,,具备

4.8.7,洗手间的隔离，不能直接通向生产等区域,,

,"●皂液盒,恒温水",,具备

,●干手机,,具备

,●洗手图示张贴,,具备

4.8.8,■应只在特定的适当区域内才允许吸烟.该区域应与生产、包装及储存区隔离.吸烟后洗手.香烟不能带入生产区,,明确吸烟区域，规定香烟禁止带入生产区

4.8.9,员工带入工厂的食品应予以控制,,形成规章制度，公司以外的食品不准带入生产区域

4.8.10,控制工厂内的餐饮设施，防止食物内可能的过敏原污染产品。,,做过敏原培训教育

4.9.2,金属控制,,

4.9.2.1,"■文件化的利器控制政策，检查记录。包括对象:小刀,设备功能性利刀,针筒,线等.不得使用分节折断刀片",,"制定,金属制品发放登记表>"

4.9.2.2,■避免采购包装上有箱钉的原料和包装材料，控制订书钉和纸夹。如生产线上的指引可能有钉。,,在固体生产车间发现有使用回形针的情况

4.9.3,"玻璃,脆性和硬塑料,陶瓷或相似物品",,

4.9.3.1,"■玻璃或其它刚性物品应采取防碎裂保护措施,加罩、玻璃纸等，以阻止对产品的污染",,车间内玻璃灯具器具已加罩

4.9.3.2,"■玻璃,易碎品控制程序应包括以下方面:",,编制《玻璃及易碎材料控制程序》

,"●易碎品清单，内容包括位置,数量,类型,状态等",,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

,●定期检查记录,,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

,●清洁或更换以减少潜在污染,,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

4.9.3.3,■程序须说明当发生破碎事件时须采取的措施,,编制《玻璃破碎处理程序》

,●产品或生产区可能受到潜在影响，需隔离．,,《玻璃破碎处理程序》包含

,●清洁生产区,,《玻璃破碎处理程序》包含

,●检查生产区，授权继续生产,,《玻璃破碎处理程序》包含

,●更换工作服，及鞋具检查,,《玻璃破碎处理程序》包含

,●授权人签名，恢复生产,,《玻璃破碎处理程序》包含

,●记录碎裂事件,,《玻璃破碎处理程序》包含

4.9.3.4,产品包装到玻璃或其它脆性容器中,,/

4.9.3.4.1,与原料和产品或其它包装材料分开,,/

4.9.3.4.2,书面的容器爆裂处理程序，检查记录,,/

4.9.3.4.3,容器爆裂/使用记录，趋势分析报告,,/

4.9.4,用玻璃或其他易碎容器包装的产品,,

4.9.4.1,■容器的贮藏应与原材料、产品或其他包装的贮藏分开进行。,,

4.9.4.2,■应建立体系，以管理容器保洁/检查与容器封装期间所发生的破碎问题。作为最低要求，这应包括成文的指导，以确保：,,编制《玻璃及易碎材料控制程序》

,●对破碎附近处于风险中产品的清理和处置：对于不同的设备或生产线对应区域可能需要区别对待。,,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

,●对可能受容器碎片污染的生产线或设备的有效保洁；保洁操作不得导致碎片的进一步扩散，例如通过使用高压水或高压空气。,,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

,●使用专用、醒目标识的保洁设备（如颜色编码）清理容器碎片；此类设备应与其他保洁设备分开存放。,,

,●使用专用、取用方便的带盖垃圾容器收集破碎的容器和碎片。,,

,●破碎清理完毕后对生产设备进行检查并记录，以确保清理工作已有效的排除任何进一步污染的风险。,,

,●完成清理后授权生产重新开始。,,

,●保持生产线周围的区域不存在破碎的玻璃。,,《玻璃及易碎材料控制程序》包含

4.9.4.3,■应保持对生产线上的所有容器破碎情况进行记录。在某个生产阶段期间未发生任何破碎的情况下，也应作相应的记录。应对这一记录进行审查，以识别发展趋势以及潜在的生产线或容器改进。,,编制《玻璃破碎处理程序》

4.9.5,木制品,,

4.9.5.1,"如可能造成污染的区域,应避免使用木制品,如属必须使用，木制品应定期检查确保完好.如熏蒸",,车间禁止使用木质栈板，仓库定期检查木质栈板完整性

4.10,异物检测和剔除设备,,

4.10.1,异物检测和剔除设备,,

4.10.1.1,"应在HACCP中书面的分析,确定设备的使用,设备要求有自动剔除功能,如弹出,倒退,吹出,以下设备供参考:",,

,滤网,,包含

,筛子,,包含

,金探机,,包含

,磁石(磁铁强度验证方法),,/

,分选设备,,/

,X-射线检测设备,,/

,"其它分拣设备,如重力分离,水床技术等",,/

4.10.1.2,"探测器的灵敏度须规定,包括食品的性质,探测器的位置和其它因素.(不能受到干扰)",,探测器经过产品学习后设置确定

4.10.1.3,"探测器的验证频率须符合客户要求,失效时工厂需标识,阻止及预防受影响产品的放行.",,满足

4.10.1.4,"需作异物分析,趋势调查",,/

4.10.2,滤网和筛网,,

4.10.2.1,"规定目数或孔径,应检查并记录截留异物.",,批记录中体现

4.10.2.2,"定期检查或测试筛网,并保留对检查的记录；当发现筛子在存在缺陷的情况下应对此做先用的记录，同时调查对产品产生污染的可能性并采取适当的措施",,批记录中体现

4.10.3,金检机和X-光机,,

4.10.3.1,"需有金检机,没有需说明理由或其它替代方法（X射、线过滤等）",,有金检机

4.10.3.2,金检机和X-光机位置应尽可能们于工艺流程的最后面,,在包装前过金探

4.10.3.3,须能识别和自动剔除被污染的产品或者带报警停止运行系统.,,可以识别

4.10.3.4,"金检机或X光机的设备操作与检验规程,至少应包括,测试人职责,测试方法和频率,记录检查结果",,《金属探测仪操作规程》中包括

4.10.3.5,金检机检查程序至少应包括:,,

,"用铁,非铁和不锈钢测试块,测试块应标明材质及直径",,《金属探测仪操作规程》中包括

,"正常工作条件下,应核实检测及剔除功能有效工作",,《金属探测仪操作规程》中包括

,定期将测试块放在产品流中进行测试,,《金属探测仪操作规程》中包括

,金属探测器安装在输送机上时，测试块应刚好通过探测器孔径中心,,《金属探测仪操作规程》中包括

4.10.3.6,"探测到异物时的纠正及预防措施,报告程序",,《金属探测仪操作规程》中包括

4.10.4,磁石,,/

4.10.4.1,"磁铁类型,位置和强度须书面规定,书面检查程序并记录",,/

4.10.5,光选设备,,/

4.10.5.1,"根据制造商的要求或建议进行100%检查,检查结果须记录",,/

4.10.6,容器清洁,,

4.10.6.1,减少来自容器的污染，采用带罩棚的输送机或用空气喷嘴进行冲刷,,压缩过滤空气冲刷

4.10.6.2,"清洁装置的有效性检查并记录,对剔除装置的验证",,/

4.11,清洁管理和卫生,,

,"应具备清洁和卫生体系,确保适宜的卫生标准得到一贯保持，将污染风险降至最低．",,

4.11.1,"应制定书面程序,包括建筑物,工厂,所有机器设备,至少应包括:",,制定《一般生产区清洁卫生要求及操作程序》和设备清洁作业文件

,●清洁责任,,相关文件程序包括

,●清洁对象/区域,,相关文件程序包括

,●清洁周期、频率,,相关文件程序包括

,●清洁方法,,相关文件程序包括

,●清洁材料,,相关文件程序包括

,●清洁化学品及浓度,,相关文件程序包括

,●清洁记录及职责验证,,相关文件程序包括

4.11.2,"根据潜在危害性确认接受标准,对清洁和消毒程序的确认及检查,验证并记录",,清场合格证

4.11.3,"提供清洁所需资源,对人员充分培训",,相关操作人员做充分培训

4.11.4,生产前对设备进行清洁效果检查并记录.,,清洁记录中体现，QC定期取样检测车间设备和环境

4.11.5,"清洁用工具应分类，根据用途进行区分如颜色或标签，清洁和贮存措施适当.高关注区和高风险区专用,要分开存放",,清洁工具做相关标识

4.11.6,CIP原位清洁,,/

4.11.6.1,须维护和监控,,/

4.11.6.2,CIP系统分布图,,/

,"设计合理,无卫生死角,管道叉口易排放",,/

,"抽除泵易于操作,不会残留清洁液在管道内.",,/

,"喷油需有效清洁,明确规定操作时间",,/

,"CIP设备需与生产线独立隔开,如通过双封阀门,手工转接管道清洁装置",,/

4.11.6.3,"过程参数\时间,清洁剂浓度,流速和温度的控制,检查和分析,清洁剂的添加和排空记录,过滤及检查.清洁完毕后第一个生产品需进行检测",,/

4.12,废物/废物处理,,

,应具备适宜的体系以收集、整理和处置废物．,,编制《环境运行控制程序》

4.12.1,"与有资质的垃圾处理回收公司的签约处置,保留处理记录",,签约有资质的服务提供商，处理记录保留

4.12.2,"作为动物饲料处理的须与一般废料分开,并符合法律要求",,均未被作为动物饲料

4.12.3,"垃圾桶或垃圾房需标识,设计易于清洁、消毒,维护良好，清空频率合适,遮盖或关闭",,垃圾桶标识已管理

4.12.4,不安全产品或不合格包装材料须有处理记录,,不合格品处理记录

5.1,产品设计与开发（BRC一定要有产品开发，此不限于新产品）,,

5.1.1,公司应在新产品开发时确确限制危害的指引，如过敏原的控制，玻璃制品包装，微生物风险,,符合要求

5.1.2,新产品或对原有产品配方、包装或加工方法变更应得到HACCP小组的批准，变更或新产品将在引入工厂环境之前得到批准。,,符合要求

5.1.3,批试验证产品的配方和生产工艺；配方要得到HACCP小组批准。,,符合要求

5.1.4,保质期测试的书面方案，记录，科学证据（无法测试时）。如时间紧急可做加速测试，但要提供证据。,,符合要求

5.3,过敏原管理,,

5.3.1,"■应对原材料中存在的或可能存在的过敏原进行评估,包括原材料规范批准，对供应商进行调查,过程中有无交叉污染，HACCP方案中应提及。",,HACCP中提及

5.3.2,"识别并建立过敏源清单,包括原料,半成品，添加剂,成品以及新开发产品",,建立过敏原表

5.3.3,书面的过敏原污染风险评估，书面的物料处理程序,,

,●考虑过敏原的状态：粉末，液体，颗粒。,,包材标签标注过敏原信息

,●标识加工过程中可能的潜在交叉污染,,包材标签标注过敏原信息

,●每一步骤均需对过敏原交叉污染进行评估,,包材标签标注过敏原信息

,●减少或消除交叉污染的适用控制措施需标识,,包材标签标注过敏原信息

5.3.4,为有效控制过敏原，防止交叉污染，需建立书面的过敏原程序，应包括以下内容：,,建立《过敏原评估与管理程序》

,当含过敏原的物料在贮存，使用过程，包装时应做物理或时间上的分隔。,,程序中包含

,搬运过敏原材料时，需使用单独的或另加保护性衣物包裹。,,程序中包含

,生产过程中专用的设备，工器具需标识清楚,,程序中包含

,排产时考虑减少过敏原与非过敏原产品容器转换,,程序中包含

,限制空气中的含过敏原的灰尘之运动。,,程序中包含

,废物处理及排放控制,,程序中包含

,限制员工，访客，合约商等带食物进入车间内,,程序中包含

5.3.5,返工程序及返工品的控制,,编制

5.3.6,无法避免过敏原污染的警示声明，符合国家法律或行业要求之规定。,,符合

5.3.7,当产品作出声明某种食物适用于食物过敏者时，须对生产工艺验证并记录。,,/

5.3.8,清洁方法确认，清洁工具/设备的标识或清洁,,已标识

5.5,产品包装,,

,"产品包装应符合产品的预定用途,并保持适当的储存条件,以减低污染和变质的风险.",,符合

5.5.2,公司购买的产品接触内衬适当着色,,适当着色

6,过程控制,,

6.1,操作控制,,

,公司应在HACCP计划中验证所采用的过程及设备能持续生产符合质量要求的安全、合法的产品.,,已做相关设备验证

6.1.1,书面的工艺要求和操作规程，包括：,,

,配方--过敏原的识别,,包括

,混料指引，速度，时间,,包括

,设备参数设置,,包括

,熬煮时间及温度,,包括

,冷却时间及温度,,包括

,标签、说明书,,包括

,代码及货架有效期标识,,包括

,HACCP计划所识别的其它附加的关键控制点,,包括

6.1.2,过程参数、温度、时间、压力和化学特性的控制及记录,,包括

6.1.3,在线控制设备须连接报警系统，系统须定期检查,,/

6.1.4,设备加工环境/条件的波动，工艺特性需确认。（如反应罐，烤炉、管道热穿透，冷藏室热分布）,,/

6.1.5,如果设备发生故障或过程出现偏差时，应采取相应措施,,参考《应急准备与响应控制程序》

6.2,标签和包装控制,,

6.2.1,应为包装材料向生产线划拨制定正式的流程,,制定《原辅料和包装材料验收发放规程》

6.2.2,在生产前和改换产品后应对生产线执行成文的检查,,按《清场管理制度》执行

6.2.3,书面程序确保产品包装正确（包括标签），包装启动，过程中，换包装材料/批号等,,建立《包装与标签检查程序》

6.2.4,在使用视觉设备检查产品标签的情况下，需制定相应规程,,/

6.3,重量、体积、数目的控制,,

6.3.1,数量检查的方法及频率应符合计量法规要求并记录,,符合相关法规要求

6.3.2,"非法律要求的数量控制须满足客户要求并记录,如散装,",,/

7.2,人员卫生,,

7.2.1,书面的人员卫生要求传达给员工，定期检查：,,

,不应戴手表．不应戴首饰，无镶嵌的婚戒、手蜀除外．,,专人专项检查并填写《个人卫生检查记录》

,露出身体部分的饰品和耳钉等不能戴，如耳环，鼻环，舌环，假捷毛等不能戴。,,专人专项检查并填写《个人卫生检查记录》

,指甲留短，干净不能涂指甲油。更不能戴假手指,,专人专项检查并填写《个人卫生检查记录》

,不能擦浓烈香水或刨须水。,,专人专项检查并填写《个人卫生检查记录》

7.2.2,入口处应按照恰当的频率洗手.减少产品被污染的风险。,,提供洗手池和提示洗手标语

7.2.3,如割伤或擦伤须用颜色区别于产品的创可贴包扎，可能的话，含有能够被检出的金属丝创可贴。贴创可贴后还要戴手套，不得用指套。,,使用含金属丝的创可贴

7.2.4,如用到金属探测器，则含金属的创可贴需抽样过机，并保持检查记录,,含金属创可贴已做金探测试并记录

7.2.5,张贴书面的个人药物控制指引，不得私自带药品入生产区域,,培训教导指引

7.3,健康筛查,,

7.3.1,制定规程，确保员工清楚将阻止从事开放式食品工作的感染症状、疾病或病况,,建立《疾病通报与处理程序》

7.3.2,外来人员健康问卷调查，公司员工体检或其它证明方式,,外来人员填写健康问卷调查

7.3.3,书面的意外疾病时采取的措施的程序,,参考《应急准备与响应控制程序》

7.4,保护性工衣,,

,在食品加工区工作或进入食品加工区域的食品加工人员、外来人员或承包商，应穿着由公司发放的适当保护性衣物.,,分发相关工作服

7.4.1,形成书面的特殊区域（高关注区，低风险区）穿戴和更换工衣管理规定并传达给员工、来宾。上洗手间，就餐，吸烟前必须先脱掉工衣。,,制定《进入生产区人员更衣操作规程》

7.4.2,足够的数量，适当设计（无上口袋，钮扣）、完全包裹头发,,可以保证

7.4.3,高关注区的防护服应在批准的内部洗衣房按核准的标准进行。封闭区、低风险区可由员工自己洗,,内设相应的洗衣房，专人负责洗衣

7.4.4,外包的洗衣房的审核或证书，应符合的规程,,/

7.4.5,高风险区或高关注区防护服至少每天更换一次,,每天更换

7.4.6,手套定期更换，有颜色、全新且不会脱落纤维。,,使用蓝色无粉橡胶手套

7.4.7,不能在洗衣房清洗的保护性衣服的附属部门须定期清洁和消毒，如围裙,,行政部清洁人员清洗

,,,,

,,,,

,,,,

,,,,

BRC第7版内审检查表BRCVERSION7CHECKLIST,,,

审核日期：审核部门：质检部审核人员：,,,

"BRCRequirement

No.标准编号",REQUIREMENT标准要求,Conforms符合情况,Details检查内容

,,"Y,N.",

3.5.2,原料和包装材料的验收和监督规程,,

3.5.2.1,基于风险评估要求，建立书面的原料和包装材料的接收及放行程序，包括：,,编制《原料和包材验收发放规程》

,目测感官检查,,《原料和包材验收发放规程》写有

,合格证书,,《原料和包材验收发放规程》写有

,分析报告,,《原料和包材验收发放规程》写有

,产品抽样和测试,,《原料和包材验收发放规程》写有

3.5.2.2,保留记录作为每批原材为料接受的依据,,保留入场检验报告

3.5.4.4,根据风险评估对外包产品进行检查和测试,,/

3.6,规格,,

,"公司应确保原材料(包括包装,半制品,成品以及任何可能影响成品完整性的产品或服务）编制适当的规格:",,编写各项检验操作规程

3.6.1,原料和包装规格应充分准确，符合法规要求。包括可能影响品质属性的限值,,规格充分，符合法规要求

3.6.2,操作规程和加工须符合已达成一致客户规格规定的配方和标准。,,符合

3.6.3,成品规格，可以是客户要求的格式、或包括满足法规要求及安全使用产品的关键数据。（所在国要求）,,成品规范各项指标

3.6.4,应与相关方签订正式协议予以同意及批准，如属非正式规范，公司应证明有措施控制其符合正式规范的要求。,,/

3.6.5,定期评估或修改规格书，至少每3年一次，并保留记录,,/

3.10,投诉处理,,

,公司应具备一套产品投诉管理体系．,,编制《顾客投诉处理管理规程》

3.10.1,"所有投诉应记录及调查,并保持相关记录;采取适宜的措施",,"所有投诉应记录及调查,并保持相关记录;采取适宜的改善措施"

3.10.2,"分析趋势以便持续改进产品安全、合法性及质量,分析结果应传达给相关人员知悉。",,统计数据，做趋势图

3.12,客户关注与沟通,,

3.12.1,公司应向相关员工传达客户要求、实践规范、工作方法等,,通过周例会和人员培训等方式传达

3.12.2,适当时同时向原材