第一节-国际贸易促进经济增长的理论

第一节国际贸易促进经济增长的理论一、传统贸易理论中的增长问题斯密认为，分工的发展是促进生产率长期增长的主要因素，而分工的程度则受到市场范围的强烈制约。对外贸易是市场范围扩展的显著标志，因而对外贸易的扩大必然能够促进分工的深化和生产率的提高，加速经济增长，增加了国民财富。斯密写道，对外贸易可以“给国内消费不了的那一部分劳动成果开拓一个比较广阔的市场。这就可以鼓励它们去改进劳动生产力，竭力增加它们的年产物，从而增加社会的真实财富与收入”。[1][1]亚当·斯密：《国民财富的性质和原因研究》，商务印书馆，1974年，第19页。李嘉图的比较优势说则进一步表明，不仅那些拥有某些商品绝对有利生产条件的国家可以从国际贸易中获利，而且那些不拥有绝对有利生产条件的国家，也可以利用比较优势从国际贸易中获利。根据李嘉图的比较优势理论，一国可以通过国际贸易提高资源的利用效率。本来需要本国较高成本生产的产品通过进口可以以较少的出口成本交换得到。例如对于发展中国家，贸易使得这些国家能进口自身不具有比较优势的产品如资本品，而这些产品对经济的长期增长具有至关重要的作用。马尔萨斯(T.R.Malthus)认为，对外贸易的好处是“直接增加由利润组成的那部分国民收入的价值，而无需相应减少其它部分的价值。用国内价值较低的商品换进价值较高的商品，可以使国民收入直接增加；正是这种收入的直接增加，可以提供雇佣较多劳动的能力与意愿，并且造成对劳动、产品和资本的活跃的需求。而这种活跃的需求是成功的国外贸易的一种显著和普遍的伴随物”。[2][2]托马斯·马尔萨斯：《政治经济学原理》，商务印书馆，1962年，第325页。约翰·穆勒认为国际贸易可以带来巨大的贸易利益，包括直接利益和间接利益。直接利益在于利用国际分工以实现资源的最合理使用和输入本国进行生产所必需的短缺原材料或机器设备。对外通商在经济上和道德上的间接利益要比直接利益更大，一方面是国际贸易扩大了一国的市场范围，实现更广泛的分工以及享受世界技术进步的成果，从而提高劳动生产率，并且可以促进新的经济理念的形成；另一方面是国际贸易可以传播文化知识、思维方式来促进经济发展，营造一个和平的国际环境，为各国经济发展提供一个良好的外部条件。俄林发展了他的老师赫克歇尔的观点，提出了著名的要素禀赋说。要素禀赋说的基本内容是：各个国家的资源禀赋存在差异，有的劳动资源丰富，有的自然资源丰富，有的资本资源丰富。由于各国要素禀赋相对比例存在差异，并且生产不同产品所需要素比例也存在差异，各国应生产出口使用本国较丰裕要素的产品，进口使用本国较稀缺要素生产的产品，经过国际贸易获得贸易利益，各国获得最大的福利。俄林还指出，贸易的结果可使生产要素的价格趋于均等化，从而使生产要素的结合比例更合理，提高劳动生产率，增加产量。这表明了国际贸易对经济结构发生的影响，后来的斯托尔帕-萨缪尔森定理、雷布钦斯基定理进一步探讨了贸易对生产结构、进出口价格及要素报酬的影响。赫克歇尔-俄林模型的成立严格依赖于其假设条件，而这些假设条件在实际经济生活中往往很难满足。其主要假设包括：首先，模型应用的生产函数具有要素报酬递减，规模收益不变的特点，每种产品相对另一产品总是具有更高的某种要素密集度；其次，各国消费者的需求一致，即两种商品的相对价格一定，并与收入水平无关；最后，不存在要素密集度逆转的情况。斯托尔帕-萨缪尔森定理改进了赫克歇尔-俄林模型的某些局限性。该定理指出，对可进口商品施加保护性贸易政策，对进口商品生产过程中密集使用的要素有好处。改进后的赫克歇尔-俄林模型被称为赫克歇尔-俄林-萨缪尔森模型。赫克歇尔-俄林-萨缪尔森模型研究了国际贸易的结果对就业和收入分配的影响。该模型认为，国际贸易通过要素资源在不同部门间的再分配导致了更高水平的“帕累托效率”均衡。要素相对价格由于要素在不同部门回报率的不同而造成的波动造成要素在不同部门间的流动，直至部门间要素回报率重新相等才会停止。假设一国进口资本密集型产品而出口劳动密集型产品，当该国从保护贸易政策（如进口替代）向自由贸易政策转型（如出口导向）时，进口品的相对价格将下降。在这种情况下，如果该国在生产可能性曲线上进行生产，那么出口部门的产量将增加而进口部门将减少产量。由于出口部门的生产比进口部门更加劳动密集，所以国家生产结构的转变将增加该国对劳动的需求而减少对资本的需求。这最终将改变该国的要素回报率，实际工资上升，资本使用的实际租金率下降，从而改变了一国收入分配情况。因此，根据赫克歇尔-俄林-萨缪尔森模型，贸易自由化是发展中国家提高实际工资水平，发展经济的重要手段。1955年，雷布钦斯基对要素增长的生产效果进行了研究，揭示了要素禀赋增长与产出结构变化之间的相互关系。当经济增长带来某种生产要素的增加时，较密集的使用增长要素的生产部门将扩张，而较密集的使用非增长要素的生产部门将收缩。如果劳动增加而资本没有发生变化，那么劳动密集品的生产将增加而资本密集品的产出将减少；如果假定资本增加而劳动没有发生变化，那么资本密集的生产将扩张而劳动密集品的生产将缩减。同时还可以得出一个重要推理：即当一种生产要素增长时，密集使用新增要素的商品相对价格将下降，因此如果其是出口品贸易条件将会恶化，如果是进口品贸易条件将会改善。二、对外贸易乘数与出口导向增长模型1.对外贸易乘数对外贸易乘数(foreigntrademultiplier)理论是凯恩斯投资乘数理论在对外贸易方面的运用。凯恩斯主义者认为，出口是支撑贸易增长的一种有效需求，贸易的支出和扩大是有效利用过剩资源的手段。一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用，进口则相反，会使国民收入漏出。当商品劳务出口时从国外获得的货币收入会使出口产业部门收入增加，消费也增加。这又必然引起与出口产业部门相关的其他产业部门的生产增加，就业上升，收入增加。如此反复下去，收入增加量降为出口增加量的若干倍。进口时作用效果正好相反。因此只有当贸易出超和国际收支顺差时，贸易才能增加一国就业量，并使国民收入数倍地得到增加。这就是凯恩斯主义“对外贸易乘数论”的基本含义。在开放条件下，对外贸易的增长可以带动国民经济成倍增加，这种贸易促进增长的倍数关系即为对外贸易乘数。对外贸易乘数由以下公式推得： (16-1)其中C’为自主消费，c为边际消费倾向，进出口,M’表示自主进口，m表示边际进口倾向。假定需求和投资不发生变化，由上式，可求得对外贸易乘数(k)： (16-2)无贸易突然转到自由贸易时，如果贸易前的中间产品价格比率和世界市场的比率一样的话，就不会发生任何事情。如果两种比率不同，其中一个中间产品(importable)将减少生产，另一个部门(exportable)则扩大，就会有两个部门可行组合的扩张，所谓可行是指两个最终产品部门能购买。[5][5]Corden,Max.W.(1971),“Theeffectsoftradeontherateofgrowth”,inJ.N.Bhagwatietal.(1971,eds.),Trade,BalanceofPaymentsandGrowth:PapersinHonorofCharlesP.Kindleberger,Amsterdam:North-Holland,pp.117-143.四、国际贸易、技术扩散与经济增长20世纪80年代之后，以罗默(P.M.Romer)、卢卡斯(R.E.Lucas)等人为代表的新增长理论，把创新作为推动生产率增长的核心因素。在新古典模型中，考虑到了技术进步在经济增长中的重要作用，但技术进步被作为外生变量，对经济增长的贡献表示为扣除劳动和资本所作贡献之后的余量。在新增长理论中，技术进步被作为内生变量，从而揭示了劳动、资本、技术进步对增长的共同作用，以及这三者之间的相互关系。技术进步实际是通过劳动和资本来体现的，体现在劳动中就是劳动者素质的提高，体现在资本中就是用更先进的设备替代了旧设备。新增长理论对被新古典学派所忽视的问题给予重视，重新审视了劳动专业化的贸易效应。该理论认为：专业化利益的存在会使自给自足的经济向劳动分工方向发展，而劳动分工水平决定了当时的经济增长率。所以当国际贸易使进入交易的人数增多时，表明分工的潜力更大，从而有利于经济持续增长。新增长理论认为，经济增长来源于技术的创新，来源于新思想(或叫新配方)的发现和事物由低价值组合向高价值组合的转型。[6][6]参见①Romer,PaulM.(1986),“Increasingreturnsandlongrungrowth”,JournalofPoliticalEconomy,Vol.94,pp.1002-1037.②Romer,PaulM.(1990),“Endogenoustechnologicalchange”,JournalofPoliticalEconomy,Vol.98,S71-S102.新经济增长理论强调贸易开放和出口的外部性效应(exportexternality)在长期经济增长中的积极作用。这一理论认为，出口部门增长的动态生产率效果可以成为部门间现代技术及技术诀窍扩散的催化剂。“与选择了保护贸易立场的国家相比较，那些采取了外向型发展战略的国家都获得了更快的增长并实现了更高水平的经济福利。……不发达国家潜在地处于可从它们的国际联系中获益的最佳位置，因为原则上这些国家可以从发达国家已经积累起来的巨大的知识资本的宝库中吸取养分”。[7][7]Grossman,GeneM.andElhananHelpman(1990),"The'new’growththeory:trade,innovation,andgrowth",AmericanEconomicReview,Vol.80,No.2,pp.86-91.格罗斯曼和赫尔普曼（G..GrossmanandE.Helpman,1990）在他们的文章《比较优势和长期增长》中提出了一个两国贸易和增长的动态模型。他们认为，长期生产力的提高来源于企业家的利润最大化行为。他们讨论了研究和开发(R&D)的决定因素，认为研究产生以设计新的中间产品为形式的成果，并且降低进一步研究的成本，新的中间品使得制造消费品的工艺过程具有更高专业化程度，因而提高最终生产过程的生产力。该模型完全从要素积累来抽象分析，目的是为了强调内生技术作为一种增长源泉的作用。他们分析的有趣之处在于假定生产与R&D效率存在跨国差异。他们研究在中间品生产方面产生的比较优势，对于长期专业化方式和长期经济结构和经济政策具有重大的影响。假如那些变化显著地发生于在R&D上不具有比较优势的国家，那么世界资源的增长或者R&D效率的提高不一定会加速稳态增长率。改变由具有R&D比较优势国家生产的消费品开支投向的任何贸易政策都会造成长期增长率下降。当在两国以均等比率适用时，对R&D的补贴会刺激增长，但如果仅在不具有R&D比较优势的国家引用，补贴不一定会刺激增长。当知识溢出以一定时间滞后发生，并且在创始国内比跨国境扩散更快时，比较优势就变为内生的了。[8]Grossman,GeneM.andElhananHelpman(1990),[8]Grossman,GeneM.andElhananHelpman(1990),"ComparativeAdvantageandLong-runGrowth,"AmericanEconomicReview,Vol.80(4)pp.796-815.由于伴随着贸易而存在的国际性知识和技术传播，一国可从其贸易伙伴获得新的技术来发展自身潜在的比较优势。随着各国比较优势的动态发展，国际专业化分工的型式也会发生相应的变化。一方面，通过“干中学”(learning-by-doing)，新近开放的国家可以选择具有巨大增长潜力的行业来发展并实现更迅速的经济增长，因为“干中学”或模仿的效果是使后来者降低发展的代价(成本)，从发达国家产生的知识外溢成为了发展中国家加速经济增长的一个源泉。另一方面，后来者的模仿也产生一种作用刺激发达国家进一步开