第一章 国际贸易概述

第一章

国际贸易概述第一节国际贸易的基本概念

一、国际贸易、世界贸易、对外贸易、海外贸易国际贸易指国家或地区之间货物和服务的交换活动，是各国之间分工的表现形式，反映了世界各国在经济上的相互依靠。国际贸易：从国际的角度讲；世界贸易：从世界的角度讲；对外贸易：从一个国家或地区的角度讲；海外贸易：从海岛国家或地区的角度讲。广义的国际贸易包括有形贸易和无形贸易两部分；狭义的国际贸易仅指有形贸易。对外贸易是指一国或地区同其他国家或地区所进行的货物和服务等的交换活动。传统的对外贸易由商品的进口和出口两部分组成，所以也称为进出口贸易。二、国际贸易额、对外贸易额

贸易额指以金额表示的贸易规模，又叫贸易值。对外贸易额或对外贸易值：从一个国家的角度讲；国际贸易额或国际贸易值：从世界的角度讲。国际贸易额是计算和统计世界各国对外贸易总额的指标，是把世界上所有国家和地区的出口额相加，即按同一种货币单位换算后，把各国和地区的出口额相加得出的数额。对外贸易额是指用货币金额表示的一国或地区在一定时间内的进出口的数量指标，是衡量一国或地区对外贸易状况与对外贸易规模的重要经济指标。它由一国或地区的进出口额加总而成。按国际惯例，出口额按FOB价计算，而进口额按CIF价计算。三、对外贸易额、对外贸易量

对外贸易额是指以金额表示的一国的对外贸易规模，等于进口总额与出口总额之和。广义的对外贸易额：一国在一定时期内货物和服务的进口额和出口额之和；狭义的对外贸易额：一国在一定时期内货物的进口额和出口额之和。对外贸易量是指一国或地区在一定时期内按不变价格计算的进口额或出口额。与对外贸易额相比，对外贸易量剔除了价格变动的影响，单纯而准确地反映一国或地区的对外贸易的实际数量变化。贸易量是以数量、重量、面积、体积等物理计量单位来表示的贸易规模。由于在实际工作中，各种商品的计算单位不一致，造成贸易量的不可比。因此具体操作是将贸易额除以价格指数，从而消除人为变动的影响。其计算公式为：贸易量=贸易额/价格指数四、对外贸易依存度（对外贸易系数）对外贸易依存度是指一国在一定时期内进出口贸易额与该国同时期国内/国民生产总值的对比关系，即一国对外贸易额在国内/国民生产总值中所占的比重，是衡量一国国民经济对进出口贸易的依赖程度和衡量一国对外开放程度的一个重要指标。

影响一国对外贸易依存度的主要因素：国内市场的发展程度（高——对外贸易依存度低）加工贸易的层次（低——对外贸易依存度高）汇率的变化（本币升值，对外贸易额的变化一般不明显，但用外币表示的GDP增大，则对外贸易依存度降低；本币贬值，其对外贸易额的变化一般也不明显，但用外币表示的GDP减小，则对外贸易依存度提高。）参与国际分工的程度（高——对外贸易依存度高）

国际上多以出口贸易在GDP中的比重来表示对外贸易依存度。

有三种表示形式：对外贸易额总依存度=对外出口贸易额（X）/GDP×100%货物贸易依存度=货物出口贸易额/GDP×100%服务贸易依存度=服务出口贸易额/GDP×100%

或：对外贸易依存度（Z）=（X+M）/GDP×100%出口贸易依存度（Zx）=X/GDP×100%进口贸易依存度（Zm）=M/GDP×100%五、对外贸易条件（对外交换比价、对外贸易比价）对外贸易条件是指一国在一定时期内出口商品价格与进口商品价格之间的对比关系，即每一单位的出口商品可换回多少进口商品，反映了该国当年的对外贸易状况、商品的价格优势和国际竞争力的变化趋势。

对外贸易条件一般以贸易条件系数表示，通常用该时期出口价格指数与进口价格指数之比来表示。

TOT=出口价格指数（Px）/进口价格指数（Pm）若TOT=1，表示贸易条件不变。若TOT>1，表示贸易条件改善。出口越多，交换越有利。若TOT<1，表示贸易条件恶化。出口越多，交换越不利，甚至恶化到出口增加而收入反而减少的地步。若出现这种现象，政府和企业应积极采取措施，调整进出口商品结构，以改变对外贸易的不利状况。

贸易条件的种类：净贸易条件：出口价格指数与进口价格指数之比。

N=（Px

/Pm）×100收入贸易条件：在净贸易条件的基础上，考虑了出口贸易量。

I=（Px

/Pm）×Qx单项因素贸易条件：在净贸易条件的基础上，考虑了出口商品劳动生产率提高或降低后贸易条件的变化。

S=（Px

/Pm）×Zx双项因素贸易条件：在净贸易条件的基础上，既考虑了出口商品劳动生产率的变化，也考虑了进口商品劳动生产率的变化。

D=（Px

/Pm）×（Zx

/Zm

）×100

影响贸易条件的主要因素：进出口商品的需求情况

通过影响进出口商品的价格从而影响贸易条件。对于某一种商品而言，影响其需求的因素可能有很多。根据经济学原理，决定一国进口量需求的主要因素是该国的经济发展水平，决定一国出口商品需求的主要是国外的经济发展水平。进出口商品的市场组织情况：

通过影响进出口商品的供给情况从而影响贸易条件。当进出口商品的国际市场组织情况发生变化时，如某一种商品的供给厂商减少时，会增加现有厂商的垄断力量，从而在其他情况不变的情况下，会带来商品价格上升的可能，带来贸易条件下降的可能（此时指这种商品对该国而言是进口品）。汇率汇率对贸易条件的影响主要有两个途径：一是通过影响进出口商品的成本从而影响进出口商品的价格来影响贸易条件；二是通过影响进出口商品的名义价格而影响贸易条件。汇率本身是由进出口贸易（或国际资本流动）来决定的，并且汇率的波动从短期来看会影响进出口商品价格，但从长期来看汇率是要回归的，一国的汇率不可能长期偏离其均衡位置，因此从较长期来看，汇率对贸易条件的影响是近似中性的。进出口商品的构成情况贸易条件恶化论观点的一个重要依据就是发展中国家主要出口初级产品而发达国家出口工业品，与前几个因素不同，这个因素改变的不是某个或某些进出口商品的价格，而是进出口商品的种类构成和比例构成。由于决定贸易条件的是出口商品加权平均价格和进口商品的加权平均价格，因此当进口商品或出口商品的构成情况发生变化时，即使各种商品本身的价格不发生变化也会改变进口商品或出口商品的加权平均价格从而改变一国的贸易条件。六、贸易差额（贸易顺差、贸易逆差）贸易差额是指一国或地区在一定时期内出口总额与进口总额的差额。贸易顺差：出口额>进口额（出超、盈余）贸易逆差:出口额<进口额（入超、赤字）贸易平衡:出口额=进口额七、国际贸易商品结构、对外贸易商品结构

国际贸易商品结构是指各种类别的商品在整个国际贸易额中所占的比重，通常以其在世界出口总额或进口总额中的比重来表示。从世界贸易的商品结构可以看出世界经济的发展水平。

在国际贸易中，通常把进出口商品分为两类：初级产品：没有加工或很少加工的农、林、牧、渔、矿产品。工业制成品：经过充分加工的工业品。对外贸易商品结构是指一定时期内一国进出口贸易中各类货物的构成，即各大类或各种货物进出口与整个进出口贸易额之比，以份额表示。通过对一国进出口商品结构的分析，可以看出该国的经济发展水平和在国际分工中的地位。20世纪50年代以前，国际贸易的商品结构中，初级产品占主导地位，从1953年起工业制成品比重（50.3%）超过初级产品比重（49.7%）。此后，两者的差距越来越大，目前工业制成品比重已超过2/3。

我国出口商品结构，20世纪70年代以前，以初级产品为主；20世纪80年代（除1980年与1985年外）都是工业制成品超过初级产品。1986年是我国出口商品结构第一次发生历史性转变的一年。1995年我国出口商品结构发生第二次历史性转变，机电产品出口超过纺织品，成为第一大类出口商品，我国出口商品结构又得到一次优化。八、国际贸易地理方向（国际贸易地区分布）、对外贸易地理方向（对外贸易地区分布）

国际贸易地理方向是指一定时期内世界各洲、各国或各个国家经济集团的对外贸易在整个国际贸易中所占的比重。对外贸易地理方向是指一定时期内世界上一些国家或地区的商品在某一个国家对外贸易中所占的地位，一般是以这些国家或地区的商品在该国进出口贸易总额中所占的比重来表示。世界货物贸易的总量和结构变化

1950年—2007年，世界货物贸易平均增长率为6.2%，其中世界商品出口在1950—1973年间的年增长率为8%，但1973年的第一次石油危机使国际贸易出现了缓慢的增长，90年代以后信息通讯技术的发展使世界贸易再一次出现了比较大的增长，世界商品出口从1948年的590亿美元增长到2007年的136190亿美元。一、从世界区域贸易格局看（2008年，约230个不同类型的自由贸易区）万亿美元贸易以上的区域：北美自由贸易区和欧盟两大区域。2007年两大区域占世界贸易出口的比重为51.42%，进口比重为58.13%，占世界货物贸易的50%以上。千亿美元贸易以上的区域：欧洲自由贸易联盟、南方共同市场、南部非洲发展共同体、东盟、海湾经济体联合组织、南亚特惠贸易安排协定等六大贸易区域。这六大区域占世界货物出口的16.31%，进口的13.53%。千亿美元贸易以上的区域尽管有这么多新贸易区域的成立，但世界贸易量还是主要集中在欧盟和北美自由贸易区，主要原因是国际贸易的主体是跨国公司，特别制造业的跨国公司。跨国公司基本垄断了重点行业（汽车、电子、化学、电气和航空等）的国际贸易，而制造性跨国公司主要集中在发达国家。同产业间贸易和产业内贸易相比较，由于发达国家的收入水平高，因而主要国际贸易的需求是在发达国家之间，而不是发展中国家和发达国家之间。尽管发展中国家与发达国家之间的贸易量在增加，但从产品附加值的角度看，货物贸易量增长的速度大大高于货物贸易额。二、从世界贸易的国别结构看

美国：二战结束之时，美国确立了其世界霸主的地位。美国GDP占西方资本主义国家的比重从1938年的34.9%上升到1945年的53.9%，商品出口从1937年的14.2%上升到1945年的32.9%，黄金储备占74.5%。日本和亚洲四小龙：20世纪50年代以后，随着日本和亚洲新兴工业化国家的逐步兴起，世界贸易被美国和西欧资本主义国家垄断的局面逐步被打破，其中日本在世界经济中的地位上升最快，1990年日本制造业增加值占世界制造业增加值的比重为17.1%，工业制品出口额为2666亿美元，占世界的11.2%,其中,机械、机器出口额为2151亿美元，占世界的17.7%，是世界最大的机械、机器出口国。在机械、机器出口中，电气机器、电子通信设备等出口额为625亿美元，汽车出口额为510亿美元，分别占世界的22.4%和16.0%。金砖四国：20世纪80年代特别是1992年以后,改革开放使中国的国际贸易迅速增长,同时,印度、巴西和俄罗斯等国的经济也迅速崛起。1997年—2007年，“金砖四国”在世界出口中的比重从6.42%上升到13.47%，其中中国上升速度最快，从事3.27%上升到8.73%。尽管从1950年到2007年世界贸易的国别结构出现了比较大的变化，但20世纪70年代以后形成的世界贸易的基本格局没有从根本上改变。尽管美国、欧盟（主要指德国、法国、英国和意大利四国）和日本出口贸易占世界的比重下降（从1997年的43.75%下降到2007年的33.58%），但许多出口贸易是为这些国家的企业通过FDI方式所替代的，日本、德国和美国为最典型，特别是日本和德国。美国等发达国家不仅控制了中等技术产品出口，例如化学、汽车、电子和电信设备等，而且继续实行高新技术产品的出口限制政策，如果放松对高新技术产品出口限制的话，发达国家，尤其是美国的出口额将更大。在金砖四国中，中国贸易增长的一个重要方面是靠外国直接投资的方式，并以加工贸易的方式体现的，出口的主体是外商投资企业。巴西和俄罗斯的出口增长最主要靠燃料和原料的拉动，而印度的货物出口本身还是占相当低的比重。三、从货物的出口结构看从1950年到2007年，在农产品、能源和矿产品、工业制成品等三大类产品中，工业制成品的增长速度最快，其次是能源和矿产品。在工业制成品中，最大的三块是化学品、办公和电信设备、汽车。第二节国际贸易的分类

一、出口贸易（输出贸易）、进口贸易（输入贸易）出口贸易是指一国的商人将本国所生产或加工的货物（或服务）输往国外市场进行销售的商品交换活动。进口贸易是指一国的商人将外国生产或加工的货物（或服务）购买后，将其输入本国市场进行销售的商品交换活动。净出口是指一国或地区某时期某类或某种商品的出口量>进口量的部分。净进口是指一国或地区某时期某类或某种商品的出口量<进口量的部分。复出口贸易（再出口贸易）是指一国商人把外国生产或加工的商品买进后，未经加工又输出到国外的商品贸易活动。复进口贸易（再进口贸易）是指一国商人把本国生产的商品输出国外后，在境外未对其加工又重新输入本国内市场的商品贸易活动。二、直接贸易、间接贸易、转口贸易、过境贸易直接贸易是指商品生产国与商品消费国直接买卖商品的行为。

间接贸易是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行买卖商品的行为。间接贸易对于第三国来说就是转口贸易。（间接出口、间接进口）转口贸易是指商品生产国与商品消费国不直接买卖商品，而是通过第三国参与进行的商品买卖。第三国对此类商品的买进，是专为销往商品消费国的。第三国参与了这笔买卖的商品价值转移活动，但不一定参与商品的实体运动，即这批货物可以运往第三国的口岸，但不能入境，也可以直接运往商品消费国。（转口贸易可直接运送，直接贸易也可间接运输）过境贸易是指商品生产国与商品消费国之间进行的商品买卖活动，其实物运输过程必须穿过第三国的国境。第三国要对此批货物进行海关监管，并把此类货物作为过境贸易额加以统计。三、自由贸易、保护贸易、统制贸易、管理贸易自由贸易一般是指一些国家的贸易政策中不过多地干涉国与国之间的贸易往来，即不对进出口贸易活动设置种种障碍，也不对本国的出口商品活动给予各种优惠，而是鼓励和提倡市场交易活动的自由竞争。保护贸易是指一些国家的贸易政策中广泛地使用各种限制措施去保护本国的国内市场免受外国企业和商品的竞争，主要表现在限制外国商品的进口；同时，对本国的出口商所从事的出口本国商品的活动给予各种优惠甚至补贴，以鼓励本国出口商更多地从事出口贸易。统制贸易是指一些国家设置专门的政府机构，利用其政府的力量，统计、组织和管理进出口贸易活动的行为。管理贸易是西方经济学家对美国克林顿政府时期政策特点的一种概括。政府一方面通过签订大量协定和条约来处理和协调国与国之间的贸易关系，另一方面又颁布大量的法律和法规来管理和约束本国商人的进出口贸易行为。这一政策特征被称为管理贸易政策。四、有形贸易（货物贸易）、无形贸易（服务贸易）有形贸易是指传统的商品进出口，即具有实物形态的、看得见的有形商品的进出口贸易活动。《联合国国际贸易标准分类》把国际货物贸易分为10大类。货物贸易以各国海关为准并表现在海关统计表上，它是反映国际收支的重要方面。（P5）无形贸易是指国际贸易活动中所进行的没有物质形态的商品交易，主要指劳务、技术、旅游、运输、金融、保险等。五、总贸易、专门贸易

贸易体系是贸易国家记录和编制出口货物统计的一种方法，有总贸易体系和专门贸易体系之分。大部分国家只根据其中一种进行记录和编制。总贸易指以国境为标准划分的进出口贸易，凡进入国境的商品一律列为进口，即总进口；凡离开国境的商品一律列为出口，即总出口。在总出口中又包括本国产品的出口和未经加工的进口商品的出口。总进口额加总出口额即为一国的总贸易额。（美日加澳中等）专门贸易是指以关境作为划分进口和出口标准的统计方法。当外国商品进入国境后，暂时存入保税仓库，不进入关境，一律不列入进口。只有从外国进入关境的商品以及从保税仓库提出进入关境的商品，才列为进口，称为专门进口，过境贸易不属于专门贸易。对于从国内运出关境的本国产品以及进口后未经加工又运出关境的商品，则列为出口，称为专门出口。专门进口额加专门出口额即为专门贸易额。（德意等）六、双边贸易、三角贸易、多边贸易双边贸易是指发生在两国（或异地支付在双边基础上进行），各以向对方的出口支付从对方的进口，不用向对方的出口来支付从其他国家的进口。三角贸易是指甲国的中间商C一方面与乙国进口商B订立销售货物的买卖合同，另一方面与丙国的出口商A订立采购货物的买卖合同，货物则由丙国直接运往乙国；货款的清算，一方面由进口商B支付中间商C，另一方面由中间商C支付出口商A。多边贸易是指三个或三个以上国家（或地区）作为一个整体，相互间发生贸易并保持贸易收支的贸易形式。七、现汇贸易、协定贸易、易货贸易现汇贸易是指在国际贸易中以货币作为清偿工具的贸易。其特点是通过银行逐笔支付货款以结清债权债务。协定贸易是指两个国家（或地区）签订贸易协定，通过记账方式交易，而不是直接动用外汇，在一定时期内（通常为一年）进行结算。贸易差额结转到下一年的账户。易货贸易是指经过计价以货物作为清偿工具的贸易，以货易货可以使贸易双方在外汇不足的情况下达到交易的目的。八、产业间贸易、产业内贸易、公司内贸易产业间贸易是指不同部门不同种类产品间的贸易。产业间贸易是传统的贸易形式。产业内贸易是指一个国家或地区同时进口和出口同种产品的现象。产业内贸易是新兴的贸易形式。公司内贸易是指跨国公司内部的贸易，即跨国公司子公司与子公司之间以及母公司与子公司之间的贸易活动。公司内贸易往往使用转移价格，目的是为了规避税负，转移利润。

例如：某跨国公司在甲国的子公司生产零部件，在乙国的子公司生产最终产品。如果甲国的所得税税率为20%，而乙国的所得税税率为30%，则该公司转移价格的做法是提高甲国子公司产品的价格，使乙国子公司少盈利甚至亏损，从而规避税负，转移利润。转移价格（划拨价格）是跨国公司的内部定价策略，是跨国公司的总公司与海外的子公司之间在销售商品和提供劳务中的排他性的内部价格。根据子公司在东道国和母公司的本部所在国的具体环境来制定。跨国公司通过把各种名目的费用（零部件价格、设备厂房折旧、知识产权使用费、货款利息、代理费、管理费、保险费）列入划拨价格之内，来调整母公司与子公司相互间的经营成本，转移利润。人为地控制进出口价格，利用异地国的税差达到避税的目的，从而降低成本，增加利润，使整个公司在价格竞争中占据优势，击败对手，占领市场。

划拨价格是跨国公司为了达到全球战略目标而人为地确定国际贸易价格，不仅和生产价格相背离，而且不受国际市场价格的影响，进而达到利润最大化的目的，具有很大的威胁性。九、一般贸易、加工贸易一般贸易是指无特定委托加工关系的贸易方式。加工贸易是指从境外进口全部或部分料件，经境内企业加工为制成品后再出口的贸易方式。加工贸易包括来料加工和进料加工。来料加工贸易是指委托加工方提供全部或部分料件的加工贸易形式。进料加工贸易是指受托加工方自行进口生产原料的加工贸易形式。（三来一补：来料加工、来样加工、来件装配和补偿贸易）第三节国际市场价格

世界范围内的商品交换，产生了国际价值。国际生产价格是国际价值的转化形态，而商品的国际市场价格围绕着国际生产价格上下波动。国际市场价格是指通过世界范围的竞争而形成的某种商品在世界市场上实际买卖时所依据的价格。一、影响国际市场价格的主要因素供求关系：供求关系变动是引起国际市场价格发生变动的直接原因。国际市场上的竞争：在国际市场上，竞争规律发生着作用，影响着价格走势。如各国卖主之间的竞争、各国买主之间的竞争、买主与卖主之间的竞争、代用品与被替代品之间的竞争。垄断：垄断对国际市场价格的影响取决于对市场的垄断程度：表现在对生产和贸易的集中程度，生产企业越少，规模越大，越容易产生垄断。进入该行业的市场障碍的大小：对于技术和资金密集的行业较容易产生垄断。该产品是否存在大型跨国公司：大型跨国公司可以对国际市场进行操纵，从而垄断着国际市场价格的变动。各国政府干预价格的措施：如关税政策、进出口管制政策、外汇管制政策、货币政策等，都在不同程度地调控着国际市场的走向。经济周期的变化：世界经济的发展具有周期性，这种周期性的变动，制约着供求状况的变动，从而影响市场的变化。特别是原料性产品对经济周期反应更加敏感和快速。危机：大批商品积压，价格下降。萧条复苏高涨：对市场需求的急剧增加使商品出现暂时的短缺，此时的价格出现上涨的走势。非经济因素的出现：如自然灾害、局部战争、政治动乱、季节性投机等，均对市场的供求产生一定的影响。国际通用货物币值的变动：在世界经济上，用以表示商品国际价值的国际通用货币贬值或升值，会引起商品国际市场价