尽职调查清单样本

尽职调查资料清单（含子公司）1.综合资料1.1公司基本状况（1）公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其她有关资质等证书复印件；（2）公司章程；（3）公司成立以来全套工商详档、简档（4）历次工商变更有关董事会、股东会文献以及历次验资报告等资料复印件；（5）历次银行入资证明；（6）上级主管部门批复文献；（7）公司重要资产（涉及房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其她无形资产等）有关产权证明文献；如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非钞票资产出资，提供有关资产评估报告；1.2股权构造和对外投资（1）公司股权构造图；（2）公司控股股东（应追溯至实际控制人、自然人）营业执照（身份证）、公司章程、股权构造阐明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年审计报告、近来一期财务报表及主营业务构成等有关数据；自然人股东出资来源阐明、对外投资状况；公司实际控制人及其投资其她公司营业执照；实际业务范畴、业务性质、与公司产品可代替性等状况；（3）持股股东营业执照、公司章程、股权构造阐明、近三年审计报告、近来一期财务报表等资料；（4）各股东之间与否存在关联关系，与否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等状况；1.3对外投资（1）子公司营业执照、章程；（2）近三年审计报告、近来一期财务报表；（3）获得子公司股权时间、方式、价格等资料。（4）阐明公司及其子公司股权与否存在质押、冻结、托管或其他限制权利。2.组织构造和人员状况2.1组织构造（1）公司组织构造图（2）各部门职能简介和人员配备状况3.人员状况（1）员工花名册（涉及姓名、生日、教诲背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式）；（2）公司劳动合同范本、近来一期工资表和社会保障费用明细表；（3）高档管理层（董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）名单及详细资料，涉及履历（自高中起教诲背景、工作经历、业绩及有关证明人）、持股状况，在股东公司任职、领薪状况，与否负有重大债务、近3年与否发生过变更、高管之间亲属关系、持有其她公司股权或担任其她公司高管状况；（4）高管尽调问卷；（5）公司股权勉励方案。3.公司内部制度3.1会议文献和议事规则（1）股东会、董事会、监事会、总经理办公会名单；（2）公司历次股东会、董事会、监事会、总经理办公会、工作例会会议文献，涉及会议记录、会议决策等（3）股东会、董事会、监事会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度。3.2制度（1）内部审计、关联交易制度、对外担保制度、对外投资、资金管理等有关内控管理制度；（2）公司既有采购制度、生产管理制度、销售制度、财务制度、人事制度等、各岗位职责阐明书、重大投资或生产经营决策程序等；各项业务操作流程（上述制度、流程如果没有成文资料，请简要阐明当前操作流程）（3）员工股权勉励制度4.重大事项4.1与否存在被工商、税务、环保、海关等部门惩罚状况，涉及惩罚判决书、罚金、缴纳状况，如有请提供有关资料；4.2所有截至当前仍未到期关于对外担保、抵押、借款、资产收购、转让、融资租赁合同、知识产权合同、租赁合同、托管合同、保险合同等方面合同，对外担保、抵押合同，还需提供对方最新营业执照、近来一期财务报表等；4.3与否存在已决、未决诉讼、仲裁等状况，如有请提供判决书、裁决书、起诉状等；4.4省、市、县等各级政府与上市有关土地、税收、财政补贴、改制、社保、环保等方面有关法律法规、政策。5.行业资料5.1行业概述，涉及重要业务简介、技术现状、市场规模等；5.2商业模式；5.3上下游产业链；5.4行业前5名名单及业务概况，涉及主营业务、市场规模及覆盖度、发展规划等；5.5行业发展趋势、阻碍因素；5.6行业监管体制、政策红利。6.竞争对手6.1前5大重要竞争对手名单6.2前5大竞争对手主营业务、发展历程、发展规模、市场占有率、商业模式、上下游产业链；6.3前5大竞争对手资源持有状况、合伙伙伴状况；7.业务与技术调查7.1业务简介（1）主营业务简介，涉及业务概述、发展历程、各业务收入占比、发展规模、市场占有率；（2）商业模式、上下游产业链；

（3）公司当前拥有或正在开发核心技术、专利权明细表及来源阐明，并对核心技术水平、成熟限度作简要阐明、公司历年研发费用占公司主营业务收入比重；（4）公司重要产品、服务市场地区分布和市场占有率资料、产品销售方式和服务提供方式、公司重要产品服务定价方略。7.2资源和渠道（1）公司主营业务近三年前十大客户，其她业务近三年前五大客户，各个客户三年收入，占全年总收入比重，提供服务和产品，涉及产品名称、销售量、销售收入、销售成本；（2）公司近3年采购金额前十名清单，涉及采购数量、品种、金额以及占全年总采购额比例；（3）所有合同清单和盖章原件或复印件，清单内涉及合同名称、合同签约方、起止日期、核心条款（提成比例、价格、优惠、服务等）；（4）所有待签合同清单，涉及合同签约方、起止日期、合同内容；（5）所有核心资源清单，如内容版权清单、渠道清单、技术提供清单等7.3竞争力和风险因素（1）核心竞争力（2）风险因素（3）应对竞争对手、行业更迭方略8.财务会计调查8.1财务人员和制度（1）财务机构人员构成（涉及岗位设立、人员数量等指标），财务人员简介（姓名、年龄、学历、专业、职称、工作年限、入职时间、岗位职责）；（2）公司财务有关内部控制制度（重要涉及资金管理制度、存货固定资产管理制度、采购管理制度、销售管理制度等）以及有关业务流程、财务核算流程。8.2财务状况和预算（1）近来三年审计报告、财务报告（含报表、会计报表附注、财务状况阐明书）、近来一期会计报表及财务分析资料；（2）请提供近来三年及近来一期科目余额表、科目明细帐。（3）财务预算资料及预算底稿；8.3关联状况（1）所关于联方名称及其与公司关联方关系；（2）近来三年关联方往来、关联方购销以及其她关联方交易清单，有关关联方交易所涉及合同、董事会决策等资料。8.4资产和负债（1）库存时间在一年以上库存存货清单，近来一次存货盘点资料；（2）闲置固定资产清单、已用于抵押、担保固定资产清单、财产抵押清单；近来一期固定资产盘点资料；（3）大额无形资产清单（有关合同、合同、发票、所有权证等原始资料）；（4）未到期借款合同及有关担保、抵押合同.8.5其她（1）近来三年所得税汇算清缴报告及近来一期纳税申报表（含地税、国税）；与否存在税务争议、税务惩罚、享有税收优惠、有关批文及文献；（2）近来