问责管理办法试行

问责制实行管理措施（试行）第一条为了严格管理，加强责任管理体制，建立“履职尽责、务实高效、奖罚分明”的管理机制，坚决减少和杜绝各类职务失职、职务犯罪行为，特制定本管理措施。第二条本措施所称问责制，是指对企业各工作岗位人员在完毕工作指标、经济协议、安全生产、销售服务、行政人事管理工作及平常行为规范中的工作职责范围内由于故意或者过错，不履行或不对的履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误工作或者损害企业和其他部门（同事）的合法权益，导致不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。上述所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不对的履行职责，包括违反法律法规强制性规定、无合法根据以及不根据规定程序、规定权限和规定期限履行职责等情形。第三条责任问责根据：企业所制定的工作指标、规章制度、部门职责、岗位职责、工作指导、工作计划、办公例会会议纪要、专题会会议纪要及国家和地方有关法律法规等。第四条责任问责范围：企业所有决策、研发、采购、生产、品管、质量、物流、仓储、销售、营管、财务、信息技术服务、工程、行政、人事、培训、审计、监察等管理工作及保障服务活动。第五条责任问责对象：企业各工作岗位人员。第六条问责惩罚的原则：（一）制度面前人人平等原则；（二）责任与权利对等原则；（三）谁主管谁负责原则；（四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则；（五）坚持问责与改善相结合、惩戒与教育相结合的原则。第七条在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、负责人未处理不放过、整改措施未贯彻不放过、有关人员未受到教育不放过”的原则，对在经营管理过程中导致或也许导致事故或损失的，都要严厉追究对应责任。第八条责任问责的形式：1、责令书面检查或限期整改；2、通报批评；3、经济惩罚（包括：罚款、扣除部分或所有绩效奖金、一次性部分或全额赔偿；因重大过错或故意导致企业或他人损失的，依法代扣工资用于偿付损失）；4、行政处分（包括：警告、记过、降薪、罢职、留用察看、解雇等）5、法律法规规定的其他方式。追究时应根据负责人的过错程度及导致的后果，确定某一问责形式，可单项合用，也可多项合并合用。第九条职责划分：（一）根据企业现行组织架构，企业副总裁对企业工作负总责；（二）企业各中心及事业部总经理或副总经理对直接分管工作负重要领导责任；（三）各部门总监、基地总经理对本部门、本基地工作负总责；各部门经理、各基地生产厂长、主管对分管工作负重要责任；（四）各工作岗位人员对本岗位工作负直接责任。第十条企业成立问责领导小组，实行对《企业问责制》的管理运行。组长：副总裁副组长：总经理、副总经理；组员：企业各部门总监、基地总经理。第十一条问责执行部门由企业审计部牵头，企业各中心、部门、基地配合。第十二条企业任何部门和个人均有权向问责领导小组或审计部举报被问责人故意或者过错、不履行职责或者不对的履行职责的状况。问责领导小组或审计部核查确认后，按本制度规定提出责任问责处理意见和方案，再进行问责。第十三条有下列状况之一，应进行责任追究：（一）未按企业制度及岗位职责或工作流程的规定实行工作，导致工作未准时按规定完毕的；（二）未按工作计划、企业会议安排完毕对应工作，导致工作严重延误的；（三）决策严重失误，导致重大损失或者恶劣影响的；（四）因工作失职，致使所辖工作范围内发生尤其重大事故、事件，或者在较短时间内持续发生重大事故、事件，导致重大损失或者恶劣影响的；（五）因工作监督管理不力，致使分管工作范围内发生尤其重大事故、事件，或者在较短时间内持续发生重大事故、事件，导致重大损失或者恶劣影响的；（六）在工作中滥用职权，强令、授意实行违纪行为或违法行为，或者不作为，引起群体性事件或者其他重大事件的；（七）违反选拔任用规定，导致用人失察、失误，导致恶劣影响的；（八）在协议（协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守、泄漏或窃取企业（商业、技术）机密等原因，导致产生经济协议纠纷或导致企业经济损失、不良影响的；（九）违反国家法律法规或企业制度规定等，给企业导致损失或不良影响的；（十）对工作或突发事故处置不力，导致事态恶化，导致恶劣影响的；（十一）未完毕年度经济指标、工作目的的；（十二）其他给企业导致重大损失或者恶劣影响等失职、失职行为。第十四条责任问责程度界定：（一）直接或间接损失在10万元及以上的；挪用、侵占企业财物价值2万元以上；故意或过错将企业秘密泄露、提供应他人的；对工作或突发事故处置不力被媒体曝光的；安全事故导致死亡或重伤1人以上的；质量或安全事故导致政府监管部门介入的；工作中滥用职权，引起重大事件的；为“重大级”，分级及责任辨别由副总裁审批。二）直接或间接损失在5万元及以上、10万元如下的；决策严重失误导致重大损失或者恶劣影响的；因工作失职导致重大损失或者恶劣影响的；对工作或突发事故处置不力导致事态恶化，导致恶劣影响的；安全事故导致重伤1人的；安全或质量事故被内部认定为管理责任事故的；违反企业流程导致企业损失的；违反选拔任用规定，导致恶劣影响的；其他给企业导致重大损失或者恶劣影响等失职行为；为“重要级”，分级及责任辨别由副总裁审批。（三）直接与间接损失在5万元如下的；本职工作遭到投诉的；未按企业制度或岗位职责或会议安排或工作流程的规定实行工作，导致工作未准时按规定完毕的，严重影响后续工作的；决策失误但未导致重大损失或恶劣影响的；因工作失职但未导致重大损失或者恶劣影响的；工作中出现其他差错，未及时弥补的；安全事故未导致伤亡的；在各项管理考核、考察工作中弄虚作假；违反企业其他规章制度但未导致严重影响的；为“一般级”，分级及责任辨别由总裁办审批。第十五条责任部门、负责人界定：（一）发生责任事故的部门可以是单一部门，也可以是多种部门；（二）责任事故发生的牵头人、承接人为重要负责人；（三）责任事故发生过程中的参与、监管、签批人员均为次要负责人；（四）重大级、重要级事故的责任划分由副总裁审批；一般级事故的责任划分由总裁办审批。第十六条责任惩罚细则：（一）违反企业规章制度或岗位职责或工作流程的规定实行工作，导致工作未准时按规定完毕，计入考核期内个人绩效考核，分别重要负责人、次要负责人予以考核扣分处理；（二）若未按工作计划、企业会议安排完毕对应工作，导致工作严重延误的，除规定及时采用补救措施完毕工作外，计入个人绩效考核，同步责令书面检查并通报批评；（三）若不履行工作职责，态度恶劣的除绩效考核所有扣分外，予以通报批评并处降薪、留用察看，屡教不改，予以解雇；（四）若不对的履行工作职责的，除口头批评外，予以绩效考核扣分；（五）决策严重失误，导致重大损失或者恶劣影响的；因工作失职，致使所辖工作范围内发生尤其重大事故、事件，或者在较短时间内持续发生重大事故、事件，导致重大损失或者恶劣影响的；因工作监督管理不力，致使分管工作范围内发生尤其重大事故、事件，或者在较短时间内持续发生重大事故、事件，导致重大损失或者恶劣影响的；在工作中滥用职权，强令、授意实行违纪行为或违法行为，或者不作为，引起群体性事件或者其他重大事件的；违反人员选拔任用规定，导致用人失察、失误，导致恶劣影响的；在协议（协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守、泄漏或窃取企业（商业、技术）机密等原因，导致产生经济协议纠纷或导致企业经济损失、不良影响的；违反国家法律法规或企业制度规定等未构成犯罪，给企业导致损失或不良影响的；对工作或突发事故处置不力，导致事态恶化，导致恶劣影响的；其他给企业导致重大损失或者恶劣影响等失职、失职行为的按如下事故等级（“重大级”、“重要级”、“一般级”）予以对应惩罚：1、发生“重大级”事故（1）对事故重要负责人予以降级、罢职直至解除协议的处分；对次要负责人予以降级、直至罢职处分。（2）给企业导致损失的，按直接损失金额的30%对事故负责人进行惩罚：a、重要负责人为企业高层管理人员的，承担惩罚金额的80%，次要负责人承担20%。b、重要负责人为企业中层管理人员的，承担惩罚金额的60%，次要负责人（分管领导）承担40%。c、重要负责人为基层管理人员和员工的，承接人承担50%，部门直接上级或间接上级承担40%，分管领导承担10%。2、发生“重要级”事故（1）事故重要负责人予以行政记过、降级、直至罢职的处分；对次要负责人予以行政记过直至降级处分。（2）给企业导致损失的，按损失金额的20%对事故负责人进行惩罚：a、重要负责人为企业高层管理人员的，承担惩罚金额的80%，次要负责人承担20%。b、重要负责人为企业中层管理人员的，承担惩罚金额的60%，次要负责人（分管领导）承担40%。c、重要负责人为基层管理人员和员工的，承接人承担50%，部门直接上级或间接上级承担40%，分管领导承担10%。3、发生“一般级”事故（1）对事故重要负责人予以行政通报批评直至降级的处分；对次要负责人予以书面检查、行政通报批评处分。（2）给企业导致损失的，按损失金额的10%对事故负责人进行惩罚，各级重要负责人均承担惩罚金额的100%。第十七条对事故隐瞒不报、谎报或迟延不报，阻碍、干涉事故调查处理，故意破坏事故现场，拒绝接受调查以及拒绝提供真实状况和资料的，按第十六条规定从重从严查处。第十八条受到责任问责的人员，取消当年年度考核评优和评比各类先进的资格，并视状况扣发当月或整年绩效奖励工资。第十九条对引咎辞职、责令辞职的人员，一律不予再录取。第二十条所有责任问责事件，在责任问责查处终止后来，均书面通报各有关部门及个人。第二十一条审计部须将被责任问责人员的有关责任问责材料交人力资源中心归入其个人档案。第二十二条问责程序：（一）违反国家法律规定，构成犯罪的，依法移交司法机关处理。（二）被问责人出现过错后，要责成其作出产生过错的阐明及防止此后工作中再发生过错的计划和措施，防备类似问题的再次发生。（三）被问责人应当配合调查，提供真实状况，不得以任何方式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。（四）问责调查处理实行回避制度。工作人员与问责对象有血缘、亲戚关系或其他利害关系，也许影响公正处理的，应当自行提出回避申请。（五）企业在作出问责处理决定之前，应当听取问责当事人的陈说和申辩。问责处理应当制作书面决定送达当事人；处理决定应当阐明错误事实、处理理由和根据，并告知当事人享有的申诉权利。（六）企业宣布问责决定期，由问责领导小组指定人员与问责当事人谈话，并将《处理决定》送达问责对象。人力资源中心应将《处理决定》存入企业档案。（七）问责当事人对问责处理不服的，可以自收到《处理决定》起2-5日内向企业问责领导小组申请复核。在复核期间，问责处理决定不停止执行；复核中发现处理错误，应当及时纠正。（八）问责处理应同步规定负