套期保值业务管理制度

套期保值业务治理制度[键入文字]期货套期保值业务治理制度二○一二年十一月[键入文字][键入文字]名目则 3\l“_TOC_250003“其次章组织机构 4\l“_TOC_250002“第三章授权制度 6\l“_TOC_250001“第四章套保投资业务的申请和审批制度 6\l“_TOC_250000“第五章业务流程 7第六章相关财务处理制度 8第七章风险治理制度 10第八章应急修正方案掌握制度 14第九章报告制度 15第十章档案治理制度 15第十一章保密制度 15[键入文字][键入文字]业内部掌握根本标准》、《中心关于推动国企三重一大决策制度意见》及国家有关法律法规制定本治理制度。其次条公司所开展的套期保值业务，必需通过公司董事会审查同意，并出具董事会决议。第三条公司在期货市场以从事套期保值交易为主，不得进展投机交易。公司的期货套期保值业务只限于在期货交易所交易的螺纹钢、线材、焦炭、铁矿粉四种期货品种，主要目的是用来回避现货交易中价格波动所带来的风险。第四条公司在销售部设立期货办负责制订公司期货套期保值业务等相关的风险治理政策和程序，执行具体的操作。第五条公司企业治理部负责对公司期货套期保值业务相关风险掌握政策和程序的评价和监视，准时识别相关的内部掌握缺陷并实行补救措施。第六条公司成立期货套期保值业务决策小组，负责期货套期保值方案的审[键入文字][键入文字]并严格贯彻执行本治理制度。公司期货办负责套期保值方案的制定并准时向期货业务决策小组报告交易及相关业务状况。第七条公司依据实际需要对治理制度进展审查和修订，确保制度能够适应实际运作和标准内部掌握的需要。[键入文字]董事长总经理期货业务决策小组董事长总经理期货业务决策小组销售部财务部企业治理部期交资会档风货易金计案险办员调核管管主拨算理理任公司的期货业务由公司法定代表人负责。套保方案须经董事长最终审批执行；[键入文字][键入文字]总经理领导的决策小组负责方案的争论、审核以及预案修正、应急方案的审批；财务总监负责套期保值业务资金的审批；销售部长负责指令的下达，对总经理负责；财务部长负责资金的划拨和结算流程的审核，以及结算单确实认；企管部长负责对整个操作过程的监控，向总经理负责；企管部副部长是决策小组指定的风险掌握治理员，负责对交易风险的监视掌握，向总经理负责；期货办主任负责方案的实施，上对决策小组、总经理、董事长组织汇报，下对交易员、盯盘员进展治理，负责制定相关制度流程；交易员负责执行指令下达人的指令，以及交易状况的上报。核算员负责与财务对接进展交易结算单确实认和财务核算，套期保值效果的测算以及期现对冲。第十条公司按以上组织机构设置相应岗位，具体如下:〔一〕期货办主管：由专职人员担当；(二)交易员:由专职人员担当;〔三〕核算员：由专职人员担当；(三)风险监视员:由企业治理部副部长兼任;〔四〕指令下达人：由销售部长兼任；(五)资金调拨、结算单确认人:由财务部部长兼任;[键入文字][键入文字](六)会计核算员:由财务部指定人员兼任;(七)档案治理员:由销售部档案治理员兼任。第十一条与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。第十二条公司对期货交易操作实行授权治理。交易授权书列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额、交易的程序和报告;期货交易授权书由董事长授权专职人员签署。第十三条被授权人员只有在取得书面授权前方可进展授权范围内的操作。第十四条如因各种缘由造成被授权人的变动，应马上由授权人通知业务相关各方。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。第十五条公司开展套期保值业务须将具体运行方案报期货套期保值业务决策小组，确定套期保值额度、止损限额、业务权限、操作策略、资金调拨、效果评